天津提升基礎研究能力的對策研究

◎文/王 方

新一輪科技革命正在興起， 科學研究范式正在發(fā)生深刻變革， 創(chuàng)新驅(qū)動已成為全球共識，學科交叉、科學與技術交叉、 自然科學與社會科學交叉的趨勢逐步顯現(xiàn)。伴隨科技創(chuàng)新的眾多變化，世界科技格局和版圖可能出現(xiàn)調(diào)整。 而我國當前正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的重要歷史階段， 如果抓住此次科技革命的機遇， 加強基礎研究能力提升， 將成功助推我國實現(xiàn)建設世界科技強國的目標。一些發(fā)達國家通過實施貿(mào)易圍堵、技術封鎖、政策打壓等方式， 加強限制對中國的技術輸出，防范中國科技發(fā)展，阻撓中國經(jīng)濟向高端邁進。尤其自2018 年以來，美國以貿(mào)易戰(zhàn)為基礎， 對中國科技企業(yè)的人才交流、技術引進，進行全方位打壓。 同時，英、法、德、日等科技強國跟隨美國腳步， 也開始加大對中國科技投資的審查力度， 逐漸收緊海外資本對國內(nèi)科技企業(yè)的收購并購交易。 西方國家對中國高新企業(yè)的限制、圍堵給我們敲響了警鐘，讓我們清醒地認識到， 關鍵核心技術是買不來的， 只有依靠自身基礎研究的突破，才能實現(xiàn)技術上的自立和飛躍。

一、綜述

《國家“十一五”基礎研究發(fā)展規(guī)劃》 是我國有關基礎研究發(fā)展的第一個國家層面的規(guī)劃。 規(guī)劃中首次將基礎研究定義為： 認識自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲取新知識、新原理、新方法的研究活動。主要包括：科學家自主創(chuàng)新的自由探索和國家戰(zhàn)略任務的定向性基礎研究； 對基礎科學數(shù)據(jù)、 資料和相關信息系統(tǒng)進行采集、 鑒定、分析、 綜合等科學研究基礎工作?；A研究能力的概念，學術界、 智庫界和政策界目前沒有統(tǒng)一定義。 但是通過對國家“十一五”到“十三五”基礎研究發(fā)展規(guī)劃的總結(jié)提煉可以發(fā)現(xiàn)， 發(fā)展基礎研究必須做好以下幾個方面的重點任務： 一是學科體系建設與布局；二是重大科技項目；三是國家研究實驗基地建設。其中包括重大科學基礎設施、國家重點實驗室、地方重點實驗室以及野外科學觀測研究站； 四是基礎研究人才隊伍。 要造就一批具有世界影響力的科學家和研究團隊；五是基礎研究政策；六是基礎研究國際合作與交流。近年來， 科學研究要解決的問題越來越復雜， 單一學科的理念、知識、方法、工具等已不足以破解那些重大的科學難題， 基礎研究重大成果的產(chǎn)出也大多具有鮮明的學科交叉研究特征。 以自然科學領域諾貝爾獎為例： 經(jīng)粗略統(tǒng)計，1901—1920 年獲獎的成果中， 具有學科交叉研究特征的占比約為19%。 21世紀以來， 這一比例增至40%以上。 加強學科交叉是基礎研究發(fā)展的重要趨勢和方向， 促進跨界和學科交叉融合是各國對未來發(fā)展方向的共識。

表1 天津近五年研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出及基礎研究支出情況（單位：億元）

表2 2017 年全國基礎研究投入前10 位省市

二、天津基礎研究現(xiàn)狀

（一）基礎研究投入情況

近五年， 天津全社會基礎研究支出以及占R&D 經(jīng)費支出的比重有所提升，但還相對不穩(wěn)定，如表1。同時，天津基礎研究投入總量與北京、廣東、上海、江蘇等省市還有較大的差距，如表2。

（二）基礎研究人員數(shù)量

近年來， 天津基礎研究人員數(shù)量增長以及占研究與試驗發(fā)展人員數(shù)量的比重還不是很穩(wěn)定，如表3。 天津從事基礎研究人員的數(shù)量和比重與北京、 上海等省市相比還有較大的差距，如表4。

表3 天津2014—2018 年基礎研究人員全時當量及占研發(fā)人員比重

表4 2018 年全國主要省市基礎研究人員全時當量及占研發(fā)人員比重

（三）科技論文發(fā)表情況

近年來， 天津國內(nèi)發(fā)表科技論文數(shù)逐步下降， 被三系統(tǒng)收錄科技論文數(shù)穩(wěn)步上升，如表5。 在科技論文的發(fā)表總量上，與北京、江蘇、上海、 廣東等省市相比還有較大的差距，如表6。

表5 天津2012—2016 年發(fā)表科技論文數(shù)量 （單位：篇）

表6 2016 年國外主要檢索工具收錄我國科技論文數(shù)量 （單位：篇）

（四）國家自然科學基金項目獲資助情況

以2018 年為例，天津獲面上項目和青年科學基金項目資助的單位數(shù)量與廣東、江蘇、 上海等省市有明顯的差距，如表7，這說明天津從事基礎研究工作的單位存量較少。 在天津?qū)用妫?天津大學、南開大學、天津醫(yī)科大學是獲得國家自然科學基金項目的主要單位， 占據(jù)了總項目量的50%以上，如表8、表9。由此說明了大機構(gòu)和大平臺對項目、人才的虹吸效應。

三、制約天津基礎研究能力提升的原因分析

（一）基礎研究總體投入不夠

從世界各國經(jīng)驗看，主要創(chuàng)新型國家基礎研究經(jīng)費投入占研發(fā)經(jīng)費的比例一般都在10%以上。 美國一直保持在15%以上，天津2018 年為4.8%，全國為5.5%。 最高水平為北京的14.85%。 并且天津近五年財政對基礎研究的支出減少， 勢必會影響未來重大原創(chuàng)性科學成果的產(chǎn)出，如表10。

表7 2018 年主要省市獲面上項目和青年科學基金項目資助單位數(shù)量（單位：家次）

表8 天津2018 年獲面上項目的主要單位及數(shù)量 （單位：項）

表9 天津2018 年獲青年科學基金項目的主要單位 （單位：項）

表10 天津2014—2018 年地方財政科技支出及基礎研究支出情況（單位：億元）

（二）基礎研究投入結(jié)構(gòu)不平衡

除了財政支出是基礎研究支出的重要組成部分以外，大學、高校以及企業(yè)都應該成為基礎研究的重要投入力量。近年來，美國政府投入在基礎研究資金中所占比例呈現(xiàn)下降的趨勢， 企業(yè)投入基礎研究的經(jīng)費在大幅度上升。 2017 年，美國企業(yè)基礎研究支出占企業(yè)研發(fā)總支出的比例為6.59%， 我國為0.21%。2018 年，天津規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的基礎研究投入為433 萬元， 占企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出的0.017%。企業(yè)對基礎研究的重視程度和投入力量不足，導致基礎研究和應用基礎研究總體面向前沿、 面向市場需求的競爭力不足。

（三）缺少高端人才引領

天津在前沿技術和基礎研究領域， 高端人才還比較缺乏， 國家杰出青年基金項目的獲資助數(shù)量與北京、上海相比有較大差距， 如表11。在兩院院士數(shù)量上，天津也與北京、上海有較大差距。由此可見， 其他地區(qū)在高端人才的吸引上， 對天津產(chǎn)生了較強的擠壓效應， 未來在高端人才的儲備上， 天津?qū)⒚媾R較大的競爭壓力。

表11 2014—2018 年獲杰出青年基金項目資助數(shù)量的主要省市（單位：項）

四、重點省市提升基礎研究能力的主要做法

（一）北京：創(chuàng)新基礎研究經(jīng)費管理體制機制

一是擴寬基礎研究經(jīng)費投入渠道。 北京基金分別與該地市教委、區(qū)政府、研究院所、 企業(yè)等單位設立聯(lián)合基金。二是在新型研發(fā)機構(gòu)，探索推行經(jīng)費管理“負面清單”制度，不設科目限制。

（二）上海：持續(xù)提升基礎研究經(jīng)費額度

《2019 年 上 海 統(tǒng) 計 年鑒》 顯示，2018 年上?；A研究經(jīng)費投入105.69 億元，在2017 年的92.51 億元基礎上增加14.2%。 2018 年上海在全社會研發(fā)經(jīng)費投入中， 基礎研究投入比例為7.8%， 比全國高出2.3 個百分點，見圖1。

圖1 上海2014—2018 年基礎研究經(jīng)費投入情況

（三）深圳：加強基礎研究區(qū)域協(xié)同

在粵港澳大灣區(qū)建設的背景之下， 深圳聯(lián)合大灣區(qū)其他城市謀劃建設“粵港澳大灣區(qū)基礎研究創(chuàng)新聯(lián)盟”，加強各城市間溝通與協(xié)作，加強規(guī)劃制度銜接。 凡是在聯(lián)盟內(nèi)的基礎科研機構(gòu)、人員、設備、資金等，可以按照項目研究需要，自由組合、流動，打破行政邊界、身份歸屬等藩籬， 推動大灣區(qū)創(chuàng)新要素自由流動。

（四）江蘇：引領基礎研究創(chuàng)新前沿

江蘇基礎研究工作主要立足兩個方面：一是承擔解除“卡脖子”難題的國家使命。 包括與國內(nèi)知名高校和科研院所聯(lián)合建設了一批具有國際、國內(nèi)影響力的重大科技基礎設施，不僅成為國家層面攻堅克難、引領發(fā)展的戰(zhàn)略科技力量，更為江蘇布局未來產(chǎn)業(yè)提供了重大機遇。 二是發(fā)揮科學基礎雄厚、研究人才密集的優(yōu)勢，打造基礎創(chuàng)新的“強磁場”，形成科技設施、科創(chuàng)中心和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)在江蘇的集群發(fā)展，帶動發(fā)展高端裝備制造等多個千億級創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群。

五、天津提升基礎研究能力的對策

以提升天津基礎研究綜合競爭力為核心， 以前沿技術研發(fā)為突破口，加強“從0到1”的基礎研究，加大基礎研究投入， 創(chuàng)新考核評價機制，推動形成“基金+人才+平臺+學科”的基礎研究支撐體系， 提升基礎研究服務的支撐能力。

（一）完善基礎研究投入機制

一是建立持續(xù)穩(wěn)定的基礎研究投入機制。 確保基礎研究支出在財政支出中的比例， 且能夠獲得穩(wěn)定持續(xù)的財政支持。 同時， 支持有需求、 有實力的企業(yè)開展基礎研究活動。 二是探索與國家自然科學基金委員會合作設立地方基金； 針對國家重大基礎研究計劃， 發(fā)揮天津?qū)W科優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢， 探索建立由中央和天津共同組織、共同出資的機制。 三是探索天津基金與企業(yè)、 高校設立聯(lián)合基金。 四是鼓勵大型科研院所、 國有企業(yè)集團投資基礎研究， 推動工程研究向應用基礎研究、 基礎研究延伸。

（二）加大高端人才引進培育

一是引進一批前沿技術研究的領軍人才，通過引進高端人才， 帶動重點項目、 重大項目的資助數(shù)量。二是有計劃地加強對天津中青年人才的培養(yǎng)與資助，提升其未來承擔大項目的能力，從源頭做好基礎研究項目的支撐與保障。 三是注重人才團隊的建設與培養(yǎng)。優(yōu)秀的人才團隊通常具有傳承性，由于研究方向的一致性能夠形成合力，通過打造更加龐大的學術圈，以此形成對其他高端人才的虹吸效應。

（三）建設一批重大基礎研究平臺

一是借力國家大科學中心建設契機，立足天津傳統(tǒng)優(yōu)勢學科，建設一批“國之重器”級別的國家重大科技基礎設施。 二是加強與國家級科研機構(gòu)的對接與合作， 借助北京基礎研究資源， 支持其在天津落地，加快推進高水平基礎研究平臺體系建設，支持和謀劃設立前沿和交叉領域的研究所、研究中心。 三是支持天津與北京開展基礎研究項目合作，促進高端創(chuàng)新資源在基礎研究平臺之間的流動。 四是吸引一批世界一流大學重點學科來津布局，高起點、高標準建設一流大學和一流學科，吸引國內(nèi)外資源和社會力量共辦大學，新建一批研究型大學。

（四）加強重點學科布局與建設

一是立足前沿， 精準對接天津未來主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，在人工智能、生物醫(yī)藥、新能源新材料等產(chǎn)業(yè)領域開展頂尖學科建設，有針對性地分配資源。 二是創(chuàng)新學科領域組織模式，推動天津在化工、新材料、管理與經(jīng)濟、生命科學、電子信息等重點領域的學科交叉與融合，不斷培育新的學科增長點。 三是鞏固數(shù)學、物理、化學等傳統(tǒng)優(yōu)勢學科領域，發(fā)揮學科群體優(yōu)勢，加強基礎醫(yī)學研究，支持高等院校與大型醫(yī)院在基礎醫(yī)學領域開展合作。