中國進(jìn)出口貿(mào)易隱含碳影響因素研究

劉海霞 孫江明 副教授

（南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 江蘇南京 210095）

引言

全球工業(yè)歷經(jīng)幾百年的快速發(fā)展，在給世界各國帶來高度現(xiàn)代文明同時(shí)，也給自然生態(tài)環(huán)境帶來了災(zāi)難性的破壞。IPCC（全球政府間氣候變化專門委員會(huì)）2018年的環(huán)境評(píng)估報(bào)告指出，近100年來全球平均氣溫上升了近1度，全球氣溫非正常升高不僅會(huì)導(dǎo)致兩極冰川融化，海平面上升，還會(huì)帶來更嚴(yán)重的生態(tài)問題。我國政府一直以來都十分重視全球氣候變化問題，作為區(qū)域大國積極遵守和履行《京都議定書》《哥本哈根協(xié)議》等國際公約，承擔(dān)大國責(zé)任。當(dāng)前，國際進(jìn)出口貿(mào)易中隱含的碳因素問題無法回避，并逐漸成為影響貿(mào)易雙方交易總額的重要誘因，為此本文通過數(shù)學(xué)模型構(gòu)建的方法，從定性分析和定量研究兩個(gè)視角，挖掘進(jìn)出口貿(mào)易中的各種碳影響因素及其內(nèi)部的關(guān)聯(lián)性，并基于此提出相關(guān)建議和措施。

研究理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

研究出口貿(mào)易中碳影響因素的主要基礎(chǔ)理論，包括環(huán)境稟賦論和投入產(chǎn)出理論等。國際進(jìn)出口貿(mào)易中隱含碳影響因素測試，主要基于一種隱含流的思維理念，對(duì)進(jìn)出口商品的原材料采購、生產(chǎn)加工、物流運(yùn)輸和使用消費(fèi)全環(huán)節(jié)中的資源能源消耗、污染物排放、廢棄物回收等進(jìn)行系統(tǒng)研究。環(huán)境稟賦論是20世紀(jì)中期在赫俄理論基礎(chǔ)上提出并發(fā)展起來的，環(huán)境要素稟賦理論繼承了經(jīng)典要素稟賦理論中的生產(chǎn)要素分配觀和基本生產(chǎn)要素框架，并在此基礎(chǔ)上考慮了環(huán)境稟賦、生態(tài)污染等因素影響，突出要素稟賦理論的可持續(xù)發(fā)展性。投入產(chǎn)出法由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家列昂惕夫提出，該理論最早應(yīng)用于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，逐步拓展被引入到進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域。投入產(chǎn)出理論主要基于數(shù)學(xué)方法建立宏觀模型，將生產(chǎn)、運(yùn)輸過程中國際貿(mào)易商品的各種資源能源消耗及生態(tài)環(huán)境因素作為輸入項(xiàng)，并以進(jìn)出口貿(mào)易中商品和服務(wù)的消費(fèi)使用、對(duì)環(huán)境的影響等作為輸出項(xiàng)，深入探求國際進(jìn)出口貿(mào)易與資源、能源消耗及碳排放之間的內(nèi)在關(guān)系。

隨著世界各國對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)和碳排放重視程度的提高，進(jìn)出口貿(mào)易中隱含的碳排放問題逐漸成為環(huán)境保護(hù)和國際貿(mào)易領(lǐng)域一個(gè)新的研究熱點(diǎn)。美國學(xué)者Ghertner等（2007）應(yīng)用投入產(chǎn)出法研究了二十年間美國進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)全球環(huán)境污染和碳排放的影響，結(jié)果表明出口貿(mào)易總額的增長是導(dǎo)致碳排放總量增加的一種重要因素；學(xué)者M(jìn)artin（2008）采用綜合評(píng)價(jià)法研究美國出口貿(mào)易對(duì)全球生態(tài)環(huán)境的影響，并指出在美國對(duì)外貿(mào)易中存在嚴(yán)重的碳泄露問題，認(rèn)為像美國這樣世界大國和世界主要經(jīng)濟(jì)體，應(yīng)對(duì)全球碳排放超標(biāo)負(fù)主要責(zé)任；Haslenda（2016）主要以中國、巴西、印度這樣的世界新興經(jīng)濟(jì)體為研究對(duì)象，進(jìn)一步揭示出了進(jìn)出口貿(mào)易總額與碳排放總量之間的正比例關(guān)系。從國內(nèi)碳排放與進(jìn)出口貿(mào)易相關(guān)研究來看，學(xué)者王正鵬等（2008）通過1988～2008二十年的貿(mào)易數(shù)據(jù)分析得出結(jié)論，出口貿(mào)易的碳排放總量約占總體碳排放的四分之一；李小平（2010）認(rèn)為我國出口貿(mào)易活動(dòng)會(huì)降低碳排放對(duì)本國的不利影響，所以應(yīng)鼓勵(lì)貿(mào)易出口實(shí)現(xiàn)碳排放轉(zhuǎn)移；學(xué)者聶鑫（2011）以河南省的進(jìn)出口貿(mào)易為例展開研究，認(rèn)為應(yīng)從全球視角出發(fā)，通過技術(shù)手段逐步降低我國貿(mào)易進(jìn)出口給全球碳排放造成的不利影響；陳茜（2017）以中日之間的進(jìn)出口貿(mào)易為研究樣本，分析了貿(mào)易雙方對(duì)等性對(duì)于降低碳排放總量的重要性。

表1 2016～2018年8行業(yè)的碳完全產(chǎn)生系數(shù)

表2 進(jìn)出口貿(mào)易隱含碳量統(tǒng)計(jì)

進(jìn)出口貿(mào)易中隱含碳計(jì)算模型的構(gòu)建

投入產(chǎn)出關(guān)系原理能夠揭示出進(jìn)出口貿(mào)易系統(tǒng)中各部門之間的內(nèi)在依存關(guān)系，本文基于投入產(chǎn)出關(guān)系原理構(gòu)建隱含碳計(jì)算模型，計(jì)算進(jìn)出口貿(mào)易中商品的隱含碳量及隨商品流轉(zhuǎn)的碳轉(zhuǎn)移量，并進(jìn)而分析出進(jìn)出口貿(mào)易中隱含碳總量的各種影響因素。隱含碳計(jì)算模型中主要包括能源、資源消耗量E和資源、能源的產(chǎn)出量C，模型中包括K種資源和n各商品消耗部門：

按照出口貿(mào)易中的商品需求總量，將k種商品資源分配到各商品消耗部門當(dāng)中，如果用M={mij}表示資源消耗矩陣分配的過程可以描述為：

表3 出口隱含碳影響因素分解（億噸）

其中，任一個(gè)ej都可以表示為：

上式（3）中mji表示第i個(gè)部門所消耗的第j種資源量，如果用L表示列氏矩陣，需求與生產(chǎn)之間的關(guān)系可以表示為：

其中B為需求系數(shù)矩陣，I為模型的單位矩陣，L·E代表中間產(chǎn)品，Y進(jìn)出口商品總產(chǎn)出：

由（4）和（5）可以推出資源能源投入與進(jìn)出口貿(mào)易中商品產(chǎn)出之間的關(guān)系：

其中R為資源消耗矩陣：

利用上述列氏矩陣中的行向量與列向量，即可推算出進(jìn)出口商品國際貿(mào)易中隱含碳的完全生產(chǎn)系數(shù)，并進(jìn)而得出進(jìn)出口商品直接或間接碳的含量。本文以1農(nóng)業(yè)、2采礦業(yè)、3食品加工業(yè)、4紡織品加工業(yè)、5石油加工業(yè)、6化工產(chǎn)業(yè)、7機(jī)械制造業(yè)、8金屬加工業(yè)8個(gè)產(chǎn)業(yè)為例，搜集2007年、2011年、2014年和2018年四年上述行業(yè)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)為研究樣本，利用文中構(gòu)建的隱含碳計(jì)算模型，分析這些行業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易的碳產(chǎn)生系數(shù)（相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國進(jìn)出口貿(mào)易年鑒》），具體的計(jì)算結(jié)果如表1所示。

從本文所選的8種行業(yè)碳完全產(chǎn)生系數(shù)分布情況來看，采礦、石油、金屬、化工、食品加工等傳統(tǒng)的高耗能、高污染行業(yè)的系數(shù)值普遍較高，其他輕工業(yè)的系數(shù)值較低。而從發(fā)展趨勢來分析，由于加工技術(shù)、環(huán)保技術(shù)和污染控制的革新從總體時(shí)間變化來看，各行業(yè)的碳完全產(chǎn)生系數(shù)呈現(xiàn)出下降的趨勢。計(jì)算并統(tǒng)計(jì)出2007年、2011年、2014年和2018年中國進(jìn)出口貿(mào)易中隱含碳量，統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。

進(jìn)出口貿(mào)易中隱含碳量總體上與進(jìn)出口的貿(mào)易總額呈現(xiàn)出同比例的變化趨勢，2008年全球性的金融危機(jī)對(duì)于我國的進(jìn)出口貿(mào)易沖擊較大，尤其給中國的農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品出口貿(mào)易造成沉重打擊。從2011年開始出口貿(mào)易開始逐漸恢復(fù)，并呈現(xiàn)出穩(wěn)定的增長趨勢，隨著進(jìn)出口貿(mào)易差值的逐漸縮小，進(jìn)出口貿(mào)易中隱含碳量差值也在減少。

圖1 2007年所選樣本行業(yè)碳排放統(tǒng)計(jì)

圖2 2011年所選樣本行業(yè)碳排放統(tǒng)計(jì)

圖3 2014年所選樣本行業(yè)碳排放統(tǒng)計(jì)

圖4 2018年所選樣本行業(yè)碳排放統(tǒng)計(jì)

圖5 就業(yè)與隱含碳因素的相關(guān)關(guān)系

表4 進(jìn)口隱含碳影響因素分解（億噸）

進(jìn)出口貿(mào)易隱含碳影響因素實(shí)證研究

（一）分解模型的建立

因素分解法主要分為結(jié)構(gòu)分解法和指數(shù)分解法兩類，結(jié)構(gòu)分解主要基于投入產(chǎn)出關(guān)系，利用資源能源消耗系數(shù)矩陣，判斷出各因素對(duì)被解釋變量的影響程度；而指數(shù)分解法需要利用部門的綜合數(shù)據(jù)對(duì)指標(biāo)進(jìn)行分解。本文利用結(jié)構(gòu)分解法分別識(shí)別出中國進(jìn)口和出口貿(mào)易投入產(chǎn)出模型中的各種影響因素，結(jié)構(gòu)分解法的基本思路是按照所選定因素的時(shí)序變化特點(diǎn)進(jìn)行分解，并分析出每一個(gè)變動(dòng)因素對(duì)研究結(jié)果所產(chǎn)生的影響。結(jié)構(gòu)分解法的主要優(yōu)勢是通過對(duì)變量的動(dòng)態(tài)分解，能夠清晰地展現(xiàn)出各個(gè)因變量對(duì)解釋變量的影響程度。

首先分析出口貿(mào)易的過程，令第t期中國出口產(chǎn)品總額中隱含碳含量總量為則上一期的出口隱含碳總量為，隱含碳排放的變化總量表示為：

其中Ci(Δη)進(jìn)口技術(shù)因素，Ci(ΔQ)為進(jìn)口結(jié)構(gòu)因素。

（二）進(jìn)出口隱含碳影響因素分解實(shí)證研究

以2007～2018年12年間中國農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)、食品加工業(yè)、紡織品加工業(yè)、石油加工業(yè)、化工產(chǎn)業(yè)、機(jī)械制造業(yè)、金屬加工業(yè)8個(gè)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)為研究樣本，利用結(jié)構(gòu)分解模型從出口貿(mào)易和進(jìn)口貿(mào)易兩個(gè)層面出發(fā)分析各種影響因素，首先分析出口貿(mào)易的影響因素，結(jié)構(gòu)分解具體數(shù)據(jù)如表3所示。

從第一項(xiàng)影響因素碳排放系數(shù)分析，該項(xiàng)影響因素從總體上來看對(duì)出口貿(mào)易的隱含碳的影響較小，二氧化碳排放系數(shù)的變動(dòng)是隨著資源能源使用量的變化而變化。當(dāng)出口貿(mào)易的總量增長，碳排放系數(shù)中的碳隱含影響也會(huì)增加；但隨著環(huán)保技術(shù)水平的提高和環(huán)保投入的增加會(huì)對(duì)碳排放系數(shù)影響值起到一定程度的抑制作用?；?007～2018年12年來總體變化上來分析，二氧化碳排放系數(shù)值并沒有出現(xiàn)明顯增長，這主要是由于新環(huán)保技術(shù)的應(yīng)用，在節(jié)能減排方面起到了關(guān)鍵作用。

資源能源強(qiáng)度因素是導(dǎo)致出口隱含碳總量增加的主要因素，以2007年、2011年、2014年和2018年所選定的8個(gè)產(chǎn)業(yè)的碳排放數(shù)據(jù)為例進(jìn)行分析，結(jié)果如圖1-圖4所示。

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，在出口貿(mào)易中，文中所選擇的8個(gè)行業(yè)都屬于碳排放較高的行業(yè)，其中石油、化工、食品、金屬加工和采礦等都是出口貿(mào)易中的碳排放大戶。從時(shí)間的維度考慮，2008年金融危機(jī)后由于我國出口貿(mào)易萎縮，導(dǎo)致資源能源強(qiáng)度因素的碳排放減少，但隨著出口貿(mào)易的恢復(fù)，碳排放有所增加。由于石油、化工、食品、金屬加工等行業(yè)是我國主要的出口部門，貿(mào)易中隱含碳排放總量較大，通過國際貿(mào)易協(xié)定和其他技術(shù)手段降低這些行業(yè)中出口碳排放總量，對(duì)于降低碳排放的環(huán)境污染問題意義重大。最后本文從就業(yè)總?cè)藬?shù)因素考慮，從事加工業(yè)、制造業(yè)、出口貿(mào)易業(yè)總?cè)藬?shù)的增加，會(huì)直接導(dǎo)致碳排放總量的增加，兩者總體上呈正比例關(guān)系，變化趨勢如圖5所示。

再進(jìn)一步分析我國進(jìn)口貿(mào)易中隱含碳排放的影響因素，基于結(jié)構(gòu)分解模型計(jì)算得到相關(guān)具體數(shù)據(jù)，如表4所示。進(jìn)口技術(shù)系數(shù)是進(jìn)口國商品的隱含碳排放強(qiáng)度與我國同類商品碳排放強(qiáng)度的比值，系數(shù)上升表示我國在生產(chǎn)商品中的節(jié)能減排技術(shù)要優(yōu)于進(jìn)口國，反之系數(shù)下降則進(jìn)口國碳排放控制技術(shù)優(yōu)于我國。從2007～2018年實(shí)際的數(shù)據(jù)變化可知進(jìn)口技術(shù)因素?cái)?shù)值一直呈現(xiàn)出緩慢上升趨勢，由于從2011年開始我國進(jìn)口商品總量也在持續(xù)升高，并不能說明我國的節(jié)能減排技術(shù)優(yōu)于進(jìn)口國。通過提升商品進(jìn)口技術(shù)指數(shù)，能夠從一定程度上控制進(jìn)口商品的碳排放總量。

結(jié)論

本文利用隱含碳計(jì)算模型和結(jié)構(gòu)分解模型，分析了我國進(jìn)出口貿(mào)易中隱含碳排放的各種影響因素，結(jié)果顯示由于進(jìn)出口貿(mào)易總額的持續(xù)增加，其中隱含的碳排放總量仍在增長，應(yīng)從以下三個(gè)方面進(jìn)行控制和完善：首先要將生態(tài)環(huán)境利益置于第一位，促進(jìn)和鼓勵(lì)我國進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；其次要規(guī)范和完善中國進(jìn)出口貿(mào)易中的碳排放權(quán)交易事宜；最后要通過技術(shù)手段降低進(jìn)出口貿(mào)易中的碳排放總量。