國外資助機構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策研究

姜鑫

摘 要：[目的/意義]針對國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策進行政策評估分析，以期為國內(nèi)資助機構(gòu)制定與完善科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策提出政策建議。[方法/過程]本研究首先從國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策中選取若干目標(biāo)政策;其次，通過質(zhì)性文本分析法針對目標(biāo)政策構(gòu)建政策文本分析類目體系;第三，針對國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策進行政策評估分析;最后，依據(jù)政策評估分析結(jié)果，針對國內(nèi)資助機構(gòu)的政策制定與完善提出政策建議。[結(jié)果/結(jié)論]建議國內(nèi)資助機構(gòu)盡快參考與借鑒國外代表性資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策，針對數(shù)據(jù)創(chuàng)建、數(shù)據(jù)訪問和數(shù)據(jù)歸檔3個數(shù)據(jù)生命階段的相關(guān)政策內(nèi)容進行補充、調(diào)整與完善。

關(guān)鍵詞：資助機構(gòu);科學(xué)數(shù)據(jù);開放共享;政策文本;文本分析;NVivo 12

Abstract：[Purpose/Significance]This paper conducts policy assessment analysis for the opening and sharing policies of scientific data issued by foreign funding agencies，in order to make policy suggestions for the formulation and improvement of the opening and sharing policies of scientific data for domestic funding agencies.[Method/Process]This paper firstly selected some target policies from the opening and sharing policies of scientific data issued by foreign funding agencies，secondly constructed the policy text analysis coding system for the target policies through the qualitative text analysis method，then conducted policy assessment analysis for the opening and sharing policies of scientific data issued by foreign funding agencies，and finally made policy suggestions for the formulation and improvement of domestic funding agencies according to the results of above policy assessment analysis.[Result/Conclusion]It was suggested that domestic funding agencies should refer to the opening and sharing policies of scientific data issued by foreign representative funding agencies as soon as possible，and supplement，adjust and improve the relevant policy contents in the three data life stages of data creation，data access and data archiving.

Key words：funding agencies;research data;opening and sharing;policy documents;text analysis;NVivo 12

目前，國內(nèi)外科研資助機構(gòu)每年投入大量公共資金用于資助各類科研項目，其重要產(chǎn)出表現(xiàn)為學(xué)術(shù)出版物（期刊論文、學(xué)術(shù)著作）和科學(xué)數(shù)據(jù)，如英國醫(yī)學(xué)研究理事會（Medical Research Council，MRC）每年在研究上投入約8.5億英鎊的公共資金，其主要產(chǎn)出是大量的、豐富的和多樣的科學(xué)數(shù)據(jù)[1]。國內(nèi)外科研資助機構(gòu)對于公共資助產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)實現(xiàn)公共獲?。≒ublic Access）已達成共識，并積極制定與完善科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策以促進科學(xué)數(shù)據(jù)的訪問、共享與重用，如經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）在“公共資助科學(xué)數(shù)據(jù)獲取原則與指南”中指出：促進數(shù)據(jù)訪問與共享能夠提高公共資助的科學(xué)研究的總體效率，從而可以有效避免數(shù)據(jù)收集工作的費用高昂和不必要的重復(fù)[2];英國癌癥研究院（CRUK）在“數(shù)據(jù)共享指南”中提出：在保護知識產(chǎn)權(quán)、患者隱私和機密數(shù)據(jù)的同時，考慮將其資助產(chǎn)生的所有數(shù)據(jù)進行共享，并使之盡可能廣泛和自由地訪問與獲取[3]。數(shù)據(jù)共享至關(guān)重要的一個實例是在突發(fā)公共衛(wèi)生事件期間，可能需要快速共享數(shù)據(jù)以促進對危機的有效響應(yīng)，如澳大利亞國家健康與醫(yī)學(xué)研究理事會（National Health and Medical Research Council，NHMRC）在“開放獲取政策”中指出：作為全球傳染病防控研究合作組織（GloPID-R）的成員，NHMRC認可在突發(fā)公共衛(wèi)生事件中共享數(shù)據(jù)和相關(guān)元數(shù)據(jù)的重要性[4]。

近年來，國內(nèi)外科研資助機構(gòu)在學(xué)術(shù)出版物與科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策的制定與完善方面取得了重大進展，如研究資助者聯(lián)盟（cOALition S）于2018年9月發(fā)布的“S計劃：原則與實施指南”要求“從2021年1月1日起，所有由國家、地區(qū)和國際研究理事會和資助機構(gòu)提供的公共或私人資助的研究成果的學(xué)術(shù)出版物必須在開放獲取期刊（Open Access Journals）上發(fā)表，或者在開放獲取平臺（Open Access Platforms）上發(fā)布，也可以通過開放獲取存儲庫（Open Access Repositories）立即發(fā)布且不可禁錮”[5]。Nature期刊將“開放獲取S計劃”列入“2019年十大科學(xué)事件”，并指出“訂閱期刊可以改變其商業(yè)模式以適應(yīng)S計劃，即將學(xué)術(shù)出版物轉(zhuǎn)變?yōu)橥耆_放獲取模式”[6]?！伴_放獲取S計劃”對開放科學(xué)數(shù)據(jù)也提出了明確要求，即“在外部存儲庫中可以獲得學(xué)術(shù)出版物所依據(jù)的數(shù)據(jù)、代碼和其他研究成果的鏈接”。2018年3月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》對政府預(yù)算資金支持開展的科學(xué)數(shù)據(jù)生產(chǎn)、加工、開放和使用做出規(guī)定，明確今后此類項目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)必須交由相應(yīng)國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心依據(jù)細則開放使用[7]。

目前，已有國內(nèi)外學(xué)者針對資助機構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策展開了相關(guān)研究。Jones S概括了英國資助機構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策的發(fā)展，并探討了這些政策對實踐的影響程度[8]。陳大慶從發(fā)布時間和政策內(nèi)容兩個方面調(diào)研了英國科研資助機構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策[9]。黃國彬等從共享整體規(guī)劃、共享主體、共享條件、共享方式和共享期限五個方面調(diào)研了英國科研資助機構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策[10]。李向陽等調(diào)研了國外主要科研資助機構(gòu)發(fā)布的數(shù)據(jù)管理計劃（DMP）政策[11]。崔海媛等全面調(diào)研了國內(nèi)外公共資助機構(gòu)開放獲取政策框架體系，并以國家自然科學(xué)基金委員會為例提出了中國資助機構(gòu)開放獲取政策建議[12]。張曉林探討了科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享涉及的多元利益相關(guān)者的利益激勵與協(xié)調(diào)機制，并提出了公共資助機構(gòu)實施科研項目科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的政策建議[13]?？梢姡瑖鴥?nèi)相關(guān)研究目前仍以針對國外先進政策實踐進行調(diào)研分析為主，缺乏從政策量化分析的研究視角展開的政策分析與評估研究。本研究將質(zhì)性文本分析方法及其軟件工具NVivo 12引入資助機構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策分析與評估研究，以期從質(zhì)性文本分析的研究視角針對國外資助機構(gòu)最新發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策展開政策評估分析，依據(jù)國外資助機構(gòu)的政策評估分析結(jié)果針對國內(nèi)資助機構(gòu)制定與完善科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策提出政策建議。

1 研究設(shè)計與文本選取

1.1 研究設(shè)計

質(zhì)性文本分析是一種系統(tǒng)化分析方法，其與傳統(tǒng)內(nèi)容分析的不同之處在于：更注重文本理解和詮釋對于揭示文本潛在意義所起到的作用，而后者更側(cè)重及局限于顯見的文本內(nèi)容的量化與統(tǒng)計特征。質(zhì)性文本分析作為一種分析方法的顯著特征是：研究問題在整個分析過程中都起到重要作用，既可以提高經(jīng)驗研究結(jié)果的可信性（Credibility），也可以幫助研究者根據(jù)數(shù)據(jù)生成和檢驗理論[14]。質(zhì)性文本分析目前已在社會學(xué)、教育學(xué)、政治學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域獲得廣泛應(yīng)用。

近年來，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注質(zhì)性研究方法在政策研究中的取向、定位、價值與應(yīng)用。曾榮光指出量化研究取向?qū)φ哐芯康呢暙I及成效不斷受到質(zhì)疑與責(zé)難;近年來質(zhì)性研究取向及理論視域的興起與確立，對其在政策研究中的主導(dǎo)地位提出了有力挑戰(zhàn);現(xiàn)今需要采用以至認同兼容多元理論視域與方法取向的公共政策研究[15]。沈永輝通過對國外教育政策研究方法進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)國外教育政策研究出現(xiàn)較為明顯的質(zhì)性研究取向;具有解釋性意義的質(zhì)性研究方法逐步主導(dǎo)國外教育政策研究[16]。

本研究利用澳大利亞QSR公司研發(fā)的NVivo 12 Plus質(zhì)性分析軟件，將質(zhì)性文本分析的研究思路和一般過程應(yīng)用于政策分析與評估研究，并將質(zhì)性文本分析法對于科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策評估研究的適用性概括為：質(zhì)性文本分析法能夠有效地構(gòu)建科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策文本分析類目體系，為從質(zhì)性文本分析的研究視角進行政策評估分析提供了實證分析框架。NVivo軟件能夠協(xié)助研究者完成對文字、圖片、聲音、視頻、網(wǎng)頁等資料的收集、整理、分析、呈現(xiàn)以及信度與效度檢驗，可以增進質(zhì)性研究的嚴(yán)謹(jǐn)性、信實度和趣味性[17]。

本研究首先從國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策中選取若干目標(biāo)政策;其次，通過質(zhì)性文本分析法針對目標(biāo)政策構(gòu)建資助機構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策文本分析類目體系;再次，依據(jù)政策文本分析類目體系針對國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策進行政策評估分析;最后，依據(jù)政策評估分析結(jié)果針對國內(nèi)資助機構(gòu)制定與完善科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策提出政策建議。本研究的研究思路圖如圖1所示。

1.2 文本選取

國外資助機構(gòu)通常以“開放獲取政策”、“數(shù)據(jù)共享政策”、“數(shù)據(jù)管理政策”等政策文件形式發(fā)布本機構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策，如歐洲研究理事會（ERC）的“ERC資助研究成果開放獲取指南”[18]、澳大利亞研究理事會（ARC）的“開放獲取政策”[19]、英國醫(yī)學(xué)研究理事會（MRC）的“數(shù)據(jù)共享政策”[1]、美國國家科學(xué)基金會（NSF）的“研究成果的傳播與共享”[20]、愛爾蘭科學(xué)基金會（SFI）的“SFI開放獲取政策”[21]、英國惠康基金會（WT）的“開放獲取政策”[22]、英國心臟基金會（BHF）的“開放獲取政策”[23]、加拿大健康服務(wù)研究基金會（CHSRF）的“研究成果開放獲取政策”[24]、美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）的“NIH數(shù)據(jù)共享政策與實施指南”[25]等。從歐洲、美國、英國、瑞典和澳大利亞的研究理事會、研究基金會和研究機構(gòu)以及國際組織發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策中，選取具有代表性、規(guī)范性和指導(dǎo)性的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策文本作為本研究的目標(biāo)政策（如表1所示）。

2 類目構(gòu)建與評估分析

質(zhì)性文本分析構(gòu)建類目主要有兩種方法：歸納式類目構(gòu)建（Inductive Category Construction）和推論式類目構(gòu)建（Deductive Category Construction）。歸納式類目構(gòu)建是指直接根據(jù)實證數(shù)據(jù)來構(gòu)建類目，這些類目并不是來自于理論或假設(shè);推論式類目構(gòu)建是指采用收集實證數(shù)據(jù)之前就存在的類目系統(tǒng)[14]。質(zhì)性文本分析的類目類型主要包括：實物類目、主題類目、評估類目、形式類目、分析類目和理論類目。本研究采用歸納式類目構(gòu)建方法，針對目標(biāo)政策直接構(gòu)建分析類目。將表1中16個國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策文本導(dǎo)入到NVivo 12軟件生成高頻詞云圖（如圖2所示）。在圖2所示的詞云圖中，高頻詞的字體大小與該詞在全部政策文本中出現(xiàn)的詞頻成比例。

2.1 構(gòu)建分析類目

本研究將數(shù)據(jù)生命周期劃分為數(shù)據(jù)創(chuàng)建、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)發(fā)布、數(shù)據(jù)訪問、數(shù)據(jù)重用和數(shù)據(jù)歸檔六個階段。首先依據(jù)資助機構(gòu)涉及的全部數(shù)據(jù)生命周期階段劃分為6個一級類目;然后依據(jù)資助機構(gòu)在各個數(shù)據(jù)生命周期階段的政策觀測要點劃分為24個二級類目。本研究遵循質(zhì)性文本分析的一般過程構(gòu)建分析類目并進行編碼分析：閱讀和詮釋文本→構(gòu)建類目→編碼文本片段→分析→呈現(xiàn)結(jié)果，并利用NVivo 12軟件輔助進行政策文本的類目構(gòu)建及編碼分析。利用NVivo 12軟件構(gòu)建資助機構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策文本分析類目體系如表2所示。

表3展示了16個國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策依據(jù)表2所示的政策文本分析類目體系進行編碼的部分文本編碼片段。利用NVivo 12軟件針對上述16個科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策文本進行編碼的過程中，對于每一政策文本針對表2中的每個分析類目都僅選取一個文本片段進行編碼，因此表2中的“編碼參考點數(shù)”在本研究中與“編碼文件數(shù)”兩者是完全相同的。

2.2 政策評估分析

針對上述16個國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策進行政策評估分析，將表2所示的資助機構(gòu)開放共享政策文本分析類目轉(zhuǎn)換為評估類目，即本研究對評估類目進行分級時作了簡化處理，僅劃分為“1”（有編碼參考點）和“0”（無編碼參考點）兩個級別，從而將分析類目直接轉(zhuǎn)換為評估類目，利用NVivo 12軟件對16個國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策文本進行矩陣編碼查詢，則有上述16個科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策文本的矩陣編碼查詢結(jié)果可作為政策評估結(jié)果（如表4所示）。在表4中每一單元格中的數(shù)字代表所在行（政策文本）與所在列（分析類目）交叉對應(yīng)的編碼參考點的數(shù)目。其中，對于與表2所示的24個二級類目所對應(yīng)的表4中的24列而言，單元格中的數(shù)字表示所在行的政策文本對所在列的二級類目的編碼結(jié)果，數(shù)字“1”表示政策文本中已有體現(xiàn)與二級類目對應(yīng)的政策內(nèi)容，數(shù)字“0”表示政策文本中并未體現(xiàn)與二級類目對應(yīng)的政策內(nèi)容;對于與表2所示的6個一級類目所對應(yīng)的表4中的6列而言，單元格中的數(shù)字表示所在行的政策文本對所在列的一級類目的匯總編碼結(jié)果，體現(xiàn)為與一級類目對應(yīng)的全部二級類目的編碼參考點的匯總數(shù)目。從針對國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策構(gòu)建的分析類目體系與評估分析結(jié)果來看（見表2、表4），國外資助機構(gòu)制定的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策側(cè)重于數(shù)據(jù)存儲（S）、數(shù)據(jù)訪問（A）和數(shù)據(jù)歸檔（D）3個數(shù)據(jù)生命周期階段的相關(guān)政策內(nèi)容。

2.3 歸納政策要素

依據(jù)上述針對國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策進行的政策評估分析結(jié)果，本研究將值得國內(nèi)資助機構(gòu)參考與借鑒的政策要素依據(jù)數(shù)據(jù)生命周期階段概括如下：

1）數(shù)據(jù)創(chuàng)建階段：數(shù)據(jù)規(guī)劃（C1）。國外資助機構(gòu)通常要求科研人員在申請科研項目時或科研項目啟動后提交數(shù)據(jù)管理計劃（Data Management Plan，DMP），如美國國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，NSF）要求“從2011年1月18日起，所有提交到NSF的項目申請書必須包括數(shù)據(jù)管理計劃（DMP）”[20];歐盟委員會（European Commission）要求“必須在項目啟動后的6個月內(nèi)提交數(shù)據(jù)管理計劃（DMP），其中應(yīng)概述在科研項目期間和之后如何處理收集或產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，說明收集或產(chǎn)生哪些數(shù)據(jù)，以及遵循哪些方法和標(biāo)準(zhǔn)，是否以及如何共享和/或發(fā)布這些數(shù)據(jù)，以及如何管理和保存這些數(shù)據(jù)”[37]。

2）數(shù)據(jù)存儲階段：強制存繳（S1）、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（S5）、保護期限（S7）和保存期限（S8）。①強制存繳（S1）：國外資助機構(gòu)通常要求科研人員將資助項目產(chǎn)生的（或研究成果所依據(jù)的）科學(xué)數(shù)據(jù)保存或歸檔于可公開訪問的數(shù)字存儲庫（強烈建議使用現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫或公共存儲庫）以進行長期保存、管理和訪問。②數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（S5）：通常要求記錄和公開發(fā)布足夠的相關(guān)元數(shù)據(jù)，以使數(shù)據(jù)集的使用者清楚地理解數(shù)據(jù)的含義，確保科學(xué)數(shù)據(jù)的可發(fā)現(xiàn)、可理解和可重用。元數(shù)據(jù)描述了數(shù)據(jù)及其格式的所有必要信息，通常能夠幫助數(shù)據(jù)集的使用者了解數(shù)據(jù)是什么，在哪里可以找到數(shù)據(jù)以及如何使用這些數(shù)據(jù)。③保護期限（S7）：為確保研究團隊在收集和分析數(shù)據(jù)方面所付出的努力得到適當(dāng)認可，通常允許科研人員在有限期限內(nèi)優(yōu)先利用所收集的數(shù)據(jù)，以使研究人員有合理的時間處理數(shù)據(jù)并公布其研究發(fā)現(xiàn)，使為完成數(shù)據(jù)集而進行的持續(xù)研究不會因為過早或機會性共享和分析而受到損害。英國自然環(huán)境研究理事會（National Environment Research Council，NERC）規(guī)定此期限通常最多為數(shù)據(jù)收集結(jié)束后的2年時間[31]。④保存期限（S8）：通常要求研究人員應(yīng)確保在資助項目完成后，在規(guī)定期限內(nèi)保留資助項目產(chǎn)生的所有數(shù)據(jù)。英國研究理事會（RCUK）規(guī)定“支持出版物研究發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)應(yīng)在發(fā)表后至少10年內(nèi)可供查閱;與未來潛在法律責(zé)任相關(guān)的數(shù)據(jù)可能需要存儲更長時間”[27]。英國自然環(huán)境研究理事會（NERC）規(guī)定“基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和研究材料應(yīng)在研究完成后至少保存和查閱10年;對于具有重大意義的項目可能需要20年或更長時間”[31]。

3）數(shù)據(jù)發(fā)布階段：倫理法規(guī)（P1）和發(fā)布期限（P2）。①倫理法規(guī)（P1）：當(dāng)科學(xué)數(shù)據(jù)包含或派生自個人數(shù)據(jù)時，需要考慮同意、保密、隱私、匿名等倫理問題，如英國癌癥研究院（CRUK）要求“進行涉及人類參與者的研究的科研人員必須確保獲得共享數(shù)據(jù)的同意，在發(fā)布任何數(shù)據(jù)之前應(yīng)確保有關(guān)數(shù)據(jù)共享的必要法律、倫理和監(jiān)管許可。必須盡一切努力保護研究參與者的身份，在共享數(shù)據(jù)之前應(yīng)進行匿名化處理。為了有效降低識別風(fēng)險，應(yīng)刪除可能導(dǎo)致演繹披露（Deductive Disclosures）的任何間接標(biāo)識符”[3]。②發(fā)布期限（P2）：數(shù)據(jù)發(fā)布與共享的具體時間受所收集的數(shù)據(jù)性質(zhì)影響，通常不晚于最終數(shù)據(jù)集支持的主要研究發(fā)現(xiàn)在（同行評審的）學(xué)術(shù)出版物的發(fā)表時間。

4）數(shù)據(jù)訪問階段：開放獲?。ˋ1）和訪問限制（A2）。①開放獲?。ˋ1）：通常要求資助項目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)盡可能廣泛和自由地提供，同時注重保護研究參與者隱私、保護機密和專有數(shù)據(jù)。②訪問限制（A2）：由于法律、道德、商業(yè)、隱私或安全原因，可能無法提供對于完整數(shù)據(jù)集的開放獲取，但應(yīng)發(fā)布相關(guān)元數(shù)據(jù)以使他人了解數(shù)據(jù)集的存在，并應(yīng)總結(jié)授予訪問權(quán)限可能需要滿足的任何條件。

5）數(shù)據(jù)重用階段：重用規(guī)范（R2）。通常要求重用科學(xué)數(shù)據(jù)的科研人員確認數(shù)據(jù)來源以適當(dāng)認可數(shù)據(jù)創(chuàng)建者的智力貢獻，可以通過引用描述數(shù)據(jù)集的出版物、直接引用數(shù)據(jù)集或者作為共同作者等方式，如英國研究理事會（RCUK）要求“為了認可創(chuàng)建、保存和共享關(guān)鍵科學(xué)數(shù)據(jù)集的科研人員的智力貢獻，科學(xué)數(shù)據(jù)的所有使用者都應(yīng)確認其數(shù)據(jù)來源，并遵守訪問這些數(shù)據(jù)的條款和條件”[27]。

6）數(shù)據(jù)歸檔階段：長期保存（D1）。通常要求保留具有潛在長期價值的數(shù)據(jù)，并保持可訪問性和可供未來研究利用，以確保公共資金產(chǎn)生的數(shù)據(jù)被最大限度地利用。可制定長期保存、保護和存檔數(shù)據(jù)的計劃，明確數(shù)據(jù)的保存時間、保存地點以及保存標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）要求“科研機構(gòu)和政府機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)正式責(zé)任，確保有效保存、管理和提供科學(xué)數(shù)據(jù)，以便長期有效和適當(dāng)?shù)丶右岳谩盵2]。

3 結(jié)論及建議

本研究針對選取的16個國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策文本，歸納式構(gòu)建了資助機構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策文本分析類目體系，針對16個國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策進行了政策評估分析，論證了質(zhì)性文本分析法對于科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策分析與評估研究的適用性，并針對我國資助機構(gòu)制定與完善科學(xué)數(shù)據(jù)開放政策提出如下3個方面的政策建議：

1）本研究調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策目前仍比較有限：①國家層面的相關(guān)政策主要包括《國家科技計劃項目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交暫行辦法（草案）》、《科技基礎(chǔ)性工作專項項目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理辦法（試行）》、《中華人民共和國科學(xué)數(shù)據(jù)共享條例（專家建議稿）》等，針對國家財政資金資助的科研項目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)的接收、匯交、保管、管理、共享與服務(wù)等方面做出了明確規(guī)定;②行業(yè)層面的相關(guān)政策主要包括《農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理辦法》、《水利科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理辦法（試行）》、《地質(zhì)資料管理條例實施辦法》等，針對各行業(yè)的部門或機構(gòu)在政府財政撥款支持下產(chǎn)出的科學(xué)數(shù)據(jù)的采集、匯交、保管、管理、服務(wù)與使用等方面做出了明確規(guī)定（如表5所示）。參照本研究針對國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策構(gòu)建的政策文本分析類目體系（如表2所示），利用NVivo 12軟件針對表5中國內(nèi)資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策進行政策評估分析（如表6所示）。由表6可見，上述政策針對數(shù)據(jù)創(chuàng)建（C）、數(shù)據(jù)訪問（A）和數(shù)據(jù)歸檔（D）3個數(shù)據(jù)生命階段的相關(guān)政策內(nèi)容不夠全面、具體和細化。

2）從針對國內(nèi)資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策進行的政策評估分析結(jié)果來看（如表6所示），國內(nèi)資助機構(gòu)可側(cè)重于從如下4個方面針對現(xiàn)行科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策進行補充、調(diào)整與完善：①數(shù)據(jù)創(chuàng)建階段的數(shù)據(jù)規(guī)劃（C1）和數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)（C2）。要求項目申報書中包括“項目數(shù)據(jù)管理計劃”或“科學(xué)數(shù)據(jù)匯交計劃”，尤其是產(chǎn)生科學(xué)數(shù)據(jù)較多或以獲得科學(xué)數(shù)據(jù)作為主要研究成果的科研項目。明確規(guī)定國家財政資金資助的科技活動產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)的所有權(quán)屬于國家（或由合同約定）。②數(shù)據(jù)存儲階段的保護期限（S7）。規(guī)定數(shù)據(jù)生產(chǎn)者可對匯交的科學(xué)數(shù)據(jù)提出保護期要求，并應(yīng)采取有效措施保證數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的合法權(quán)益。③數(shù)據(jù)訪問階段的訪問條件（A3）和訪問權(quán)限（A4）。明確規(guī)定數(shù)據(jù)使用者訪問與重用科學(xué)數(shù)據(jù)的限制條件（如未經(jīng)允許不得將申請獲得的科學(xué)數(shù)據(jù)向外分發(fā)或轉(zhuǎn)讓）。要求加強數(shù)據(jù)下載的認證、授權(quán)等防護管理以防止數(shù)據(jù)被惡意使用。④數(shù)據(jù)歸檔階段的數(shù)據(jù)評估（D2）。要求及時清除達不到共享質(zhì)量要求的或者不具有共享價值的科學(xué)數(shù)據(jù)。

3）不同資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策之間的政策協(xié)同問題值得關(guān)注。2012年3月，美國國家科學(xué)技術(shù)委員會（National Science and Technology Council，NSTC）向美國國會提交的《聯(lián)邦資助科研成果的傳播與長期管理的相關(guān)政策協(xié)同報告》調(diào)查了美國科學(xué)機構(gòu)之間學(xué)術(shù)出版物與科學(xué)數(shù)據(jù)的傳播與長期管理的相關(guān)政策協(xié)同的進展情況[38]。資助機構(gòu)之間的政策協(xié)同問題在政策實踐中具體表現(xiàn)為：對于獲得多個資助機構(gòu)共同資助的科研項目，不同資助機構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策的具體要求可能有所差異，可以確定起主導(dǎo)作用的資助機構(gòu)并遵循其政策指導(dǎo)，而其他資助機構(gòu)保留要求遵守其科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策的權(quán)利[39]。本研究調(diào)研的16個國外資助機構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策在保存期限（S8）、存儲地點（S9）、發(fā)布期限（P2）等相關(guān)政策內(nèi)容上存在較多不一致。目前，已有資助機構(gòu)關(guān)注到資助機構(gòu)之間的政策協(xié)同問題，并已在其制定的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享中做出相應(yīng)規(guī)定，如美國國家科學(xué)基金會（NSF）要求受資助者在其所資助的所有研究中遵守“NSF公共獲取計劃”中的公共獲取要求，即使作為科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布和產(chǎn)生基礎(chǔ)的研究獲得多個資助機構(gòu)（包括其他聯(lián)邦和州機構(gòu)、私人資助者和國際贊助者）的資助[33]。

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（責(zé)任編輯：陳 媛）