海外某核電工程設(shè)備供應(yīng)商管理和實(shí)踐

呂明

摘? ?要：海外某核電項目是我國三代核電技術(shù)華龍一號海外首堆工程。采購設(shè)備質(zhì)量水平直接影響海外華龍核電站的運(yùn)行安全，而對供應(yīng)商實(shí)施全生命周期生態(tài)管理是采購工作最重要的一環(huán)。在此核電項目執(zhí)行過程中，買方依據(jù)IAEA50-C/SG-Q（96）《核電廠和其他核設(shè)施安全的質(zhì)量保證》法規(guī)，構(gòu)建了供應(yīng)商分類、供應(yīng)商選擇、供應(yīng)商過程監(jiān)控和供應(yīng)商履約能力評價全生命周期生態(tài)供應(yīng)商管理體系并有效實(shí)踐，積累了一些有效的經(jīng)驗總結(jié)，能為后續(xù)核電項目開展供應(yīng)商管理提供一些借鑒。

關(guān)鍵詞：華龍一號? 供應(yīng)商管理? 核電工程? 管理和實(shí)踐

中圖分類號：TM62? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2020）06（b）-0185-03

海外某核電工程是我國三代核電技術(shù)海外首堆工程，該項目EPC總承包商負(fù)責(zé)設(shè)備統(tǒng)一采購，采購設(shè)備質(zhì)量水平高低直接影響海外核電工程的建造進(jìn)展以及電站運(yùn)行安全。面對眾多的設(shè)備供應(yīng)商，實(shí)施科學(xué)、合理、有效的供應(yīng)商管理模式是保證設(shè)備高質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，也是保證核電站建設(shè)和運(yùn)行的重要保障之一。

1? 供應(yīng)商管理的重要性

海外某核電工程的設(shè)備采購過程中涉及五百多家設(shè)備供應(yīng)商，這些供應(yīng)商參差不齊，有國企、外企、私人企業(yè)，選擇和管理好供應(yīng)商就成為一個影響設(shè)備采購的重要因素，也可以為項目采購節(jié)約成本和節(jié)約人力，好的供應(yīng)商在項目執(zhí)行過程中有體系化的文件和專業(yè)的人員配合推動項目的進(jìn)行。采購與供應(yīng)商管理是密不可分的，在采購工作中很多涉及了與供應(yīng)商溝通，解決供應(yīng)商的問題，維系供應(yīng)商管理涉及各個方面[1]。本文就海外某核電工程設(shè)備采購過程中供應(yīng)商管理體系構(gòu)建，供應(yīng)商選擇和評價，供應(yīng)商管理過程監(jiān)控，供應(yīng)商績效評價等幾個方面來闡述本核電項目的設(shè)備供應(yīng)商管理和實(shí)踐。

2? 供應(yīng)商管理體系構(gòu)建

設(shè)備采購過程中供應(yīng)商管理體系文件架構(gòu)主要分為三層，即管理程序、工作程序、工作細(xì)則，由總到分，將供應(yīng)商管理的各項活動內(nèi)容及流程落實(shí)在體系文件中（見圖1）。

第一層次：根據(jù)IAEA50-C/SG-Q（96）《核電廠和其他核設(shè)施安全的質(zhì)量保證》要求編制《供應(yīng)商管理程序》以明確和統(tǒng)一采購供應(yīng)商管理的標(biāo)準(zhǔn)和基本要求。

第二層次：編制了包含《供方的評價和選擇》、《對供方的質(zhì)量保證監(jiān)查》、《對供方的質(zhì)量保證監(jiān)督》、《供應(yīng)商履約能力評價程序》在內(nèi)的19個工作程序，統(tǒng)一了供應(yīng)商評價和選擇、質(zhì)保監(jiān)督、質(zhì)保監(jiān)查、履約能力評價等要求，以指導(dǎo)供應(yīng)商管理活動的開展。

第三層次：根據(jù)工作的需要，編制了《供應(yīng)商獎懲工作細(xì)則》、《供應(yīng)商分類管理工作細(xì)則》等4個工作細(xì)則以補(bǔ)充細(xì)化工作程序的相關(guān)內(nèi)容。

3? 采購工作過程中供應(yīng)商管理

3.1 供應(yīng)商分類原則

本核電項目因涉及供應(yīng)商數(shù)量較多，提供設(shè)備的質(zhì)保等級和安全等級差別也較大，因此需按照分類管理原則進(jìn)行管理。在堅持“區(qū)別對待、重點(diǎn)管理”的原則下，結(jié)合核電設(shè)備的安全等級和質(zhì)保等級，將潛在供方劃分為四類，即：有質(zhì)保等級要求的物項供應(yīng)商、無質(zhì)保等級要求的物項供應(yīng)商、簡單物項供應(yīng)商、服務(wù)類供應(yīng)商。

（1）有質(zhì)保等級要求的物項供應(yīng)商——影響核安全和可利用率的物項的供應(yīng)商;

（2）無質(zhì)保等級要求的物項供應(yīng)商——無質(zhì)保要求的物項的供應(yīng)商;

（3）簡單物項供應(yīng)商——單位價值低、不易形成批量、估算總價較低（一般在5萬元人民幣以下）的物項的供應(yīng)商;

（4）服務(wù)類供應(yīng)商。

3.2 潛在供方評價和選擇

為了保證所選擇的供方具備提供物項和服務(wù)的能力，本核電項目設(shè)備潛在供方均需經(jīng)過供方評價活動，成為合格供方后方可參與投標(biāo)活動。供方評價工作主要從生產(chǎn)/技術(shù)能力、質(zhì)保能力和商務(wù)資信三個方面進(jìn)行評價，具體評價內(nèi)容如圖2所示。

按照上述供應(yīng)商評價體系，本項目共進(jìn)行了735次供應(yīng)商評價，合格供應(yīng)商共計615家，確保了整個采購設(shè)備的供方均為項目合格供方。在項目執(zhí)行過程中，對供應(yīng)商進(jìn)行滾動式動態(tài)管理，及時補(bǔ)充評價范圍和開展復(fù)評工作，確保供應(yīng)商評價工作的有效性。

3.3 供應(yīng)商管理的過程監(jiān)控

在設(shè)備設(shè)計/制造階段，為了確保供應(yīng)商持續(xù)滿足設(shè)備采購要求，需要持續(xù)不斷的對供應(yīng)商進(jìn)行過程監(jiān)控，確保供應(yīng)商的具備持續(xù)供貨能力，也及時督促供應(yīng)商改進(jìn)在技術(shù)能力、質(zhì)保體系和商務(wù)資信方面的薄弱環(huán)節(jié)，化解風(fēng)險。對于不合格的供應(yīng)商，及時剔除出項目合格供應(yīng)商清單。一般，本項目采取見證點(diǎn)檢查、質(zhì)保監(jiān)查、質(zhì)保監(jiān)督、出廠驗收和商務(wù)資信檢查五個環(huán)節(jié)對供應(yīng)商的進(jìn)行全過程監(jiān)控。

3.3.1 質(zhì)量控制點(diǎn)的見證檢查

設(shè)備采購合同簽訂后，供應(yīng)商需在設(shè)備制造開工前2個月內(nèi)向買方提交設(shè)備制造質(zhì)量計劃。買方對質(zhì)量計劃進(jìn)行審查并選取一些重要的見證點(diǎn)作為質(zhì)量控制點(diǎn)（H點(diǎn)、W點(diǎn)、R點(diǎn)）進(jìn)行見證檢查。

對于H點(diǎn)和W點(diǎn)，監(jiān)造人員一般均需出席并從“人、機(jī)、料、法、環(huán)”五個方面進(jìn)行檢查，對整個見證點(diǎn)執(zhí)行過程進(jìn)行全程監(jiān)督，最終形成見證記錄單存檔。對于見證點(diǎn)執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題，通過開啟見證工作單進(jìn)行跟蹤處理，直至問題關(guān)閉。對于R點(diǎn)，依據(jù)適用的程序文件，核實(shí)每份報告數(shù)據(jù)的真實(shí)性、有效性。通過上述見證點(diǎn)的見證檢查，確保了供應(yīng)商在質(zhì)量控制過程中有效性和正確性，也是對供應(yīng)商質(zhì)量控制過程有效性進(jìn)行監(jiān)督的措施之一。

該海外核電項目執(zhí)行過程中，共對123000多臺設(shè)備，近100萬個見證點(diǎn)進(jìn)行了見證檢查，保證了供應(yīng)商提供的設(shè)備質(zhì)量。

3.3.2 對供應(yīng)商的質(zhì)保監(jiān)查

對設(shè)備供應(yīng)商進(jìn)行過程監(jiān)控，根本在于對于供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系進(jìn)行監(jiān)控。依據(jù)《核電廠及其他核設(shè)施安全的質(zhì)量保證》No.IAEA-50-C/SG-Q（96），對質(zhì)量保證體系運(yùn)行有效性的評價方法是自我評定和獨(dú)立評定，而對立評定又包括了：監(jiān)查、監(jiān)督、同行評估等，在實(shí)際采購執(zhí)行過程中，主要使用的方法就是質(zhì)保監(jiān)查和質(zhì)保監(jiān)督。

質(zhì)量管理體系有效性評估是基于其運(yùn)行狀況進(jìn)行評價的，通過對體系進(jìn)行要素劃分，對每個要素的運(yùn)行狀況進(jìn)行監(jiān)控，了解體系要素的實(shí)施情況，評價各要素的有效性，在此基礎(chǔ)上，將各要素的評價結(jié)果在體系層面上進(jìn)行綜合統(tǒng)籌分析，以此來判斷整個質(zhì)量管理體系的有效性。

該海外核電項目執(zhí)行過程中，買方依據(jù)《核電廠和其他核設(shè)施安全的質(zhì)量保證》No.IAEA-50-C/SG-Q（96）的要求建立了對供方的質(zhì)量保證監(jiān)查管理要求，對重要設(shè)備供方實(shí)施有計劃的監(jiān)查活動。整個項目執(zhí)行過程中，共計開展質(zhì)保監(jiān)查活動164次，開啟糾正措施要求（簡稱：CAR）624個和觀察意見（簡稱：OBN）312個。通過上述質(zhì)保監(jiān)查活動，促進(jìn)供應(yīng)商持續(xù)改進(jìn)其整個質(zhì)量管理體系，確保其持續(xù)符合設(shè)備采購的要求。

3.3.3 對供應(yīng)商的質(zhì)保監(jiān)督

質(zhì)保監(jiān)督是有別于質(zhì)保監(jiān)查的另一種監(jiān)控供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的手段，具有更大的靈活系和自主性。質(zhì)保監(jiān)督工作的目的是為了驗證供應(yīng)商在某一領(lǐng)域質(zhì)量保證體系的有效性，通過查看文件，觀察活動，訪談人員的方式對該領(lǐng)域的實(shí)際開展是否符合相關(guān)文件的規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)。如發(fā)現(xiàn)有不符合的情況，需開啟糾正措施要求和觀察意見以促進(jìn)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量管理體系改進(jìn)。

在實(shí)際工作中，質(zhì)保監(jiān)督是從設(shè)計、制造、檢查或試驗過程入手，結(jié)合制造質(zhì)量計劃、試驗大綱和進(jìn)度及相關(guān)的設(shè)計文件和質(zhì)保文件的要求，通過觀察、檢查和對客觀證據(jù)調(diào)查等手段來驗證質(zhì)保大綱某一要素執(zhí)行的有效性。根據(jù)質(zhì)保監(jiān)督的主題、目的和實(shí)施方法不同，質(zhì)保監(jiān)督分為計劃監(jiān)督、專項監(jiān)督和隨機(jī)監(jiān)督。

該海外核電項目執(zhí)行過程中，共開展質(zhì)保監(jiān)督活動598次，涉及267個設(shè)備供應(yīng)商，提出CAR 共計355個，OBN共計541個。通過上述配合質(zhì)保監(jiān)查活動開展的質(zhì)保監(jiān)督，有效保證了供應(yīng)商在某個領(lǐng)域的管理體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

3.3.4 出廠驗收

對供應(yīng)商管理的目的就是確保供應(yīng)商最終能交出合格的產(chǎn)品，合同得以順利執(zhí)行。設(shè)備出廠驗收是把好設(shè)備質(zhì)量關(guān)的最后一道“關(guān)卡”，也是供應(yīng)商過程管理的最后一環(huán)。

本海外核電項目執(zhí)行中，買方編制驗收管理程序來對驗收工作進(jìn)行規(guī)范化管理。驗收工作開展前，驗收組織人員需要編制設(shè)備驗收大綱來指導(dǎo)驗收工作。驗收組織人員通過組織各個職能部門人員組成驗收組，依據(jù)驗收工作策劃分工有序開展驗收工作。驗收工作主要對供應(yīng)商提供的交工文件，實(shí)體設(shè)備進(jìn)行最后的檢查。驗收工作分為硬件驗收和軟件驗收。對驗收遺留問題形成會議紀(jì)要，跟蹤管理，遺留問題處理后須經(jīng)過驗證符合要求后才能關(guān)閉，設(shè)備才可以發(fā)運(yùn)，驗收活動結(jié)束。

3.3.5 商務(wù)資信實(shí)時檢查更新

核電項目普遍存在工期長、資金占用率高的特點(diǎn)，再加上我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的持續(xù)深入，“去產(chǎn)能”與市場下行的雙重壓力，導(dǎo)致部分供應(yīng)商的資金鏈出現(xiàn)了一定程度的問題。

為了避免供應(yīng)商由于資金鏈突然斷裂導(dǎo)致采購合同無法持續(xù)執(zhí)行，買方在對質(zhì)量管理體系進(jìn)行監(jiān)控的同時也對其商務(wù)資信能力進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，采取的措施有：供應(yīng)商年度財務(wù)報表檢查、本目資金專項專用情況檢查等。

3.4 供應(yīng)商不良行為管理

為了約束供應(yīng)商的不良行為，項目執(zhí)行過程中建立了供應(yīng)商不良行為、黑名單管理制度。對供應(yīng)商在采購活動或合同履行過程中，存在誠信、質(zhì)量以及其他違紀(jì)違規(guī)違約的不良行為進(jìn)行管理，同時將其納入黑名單中。

本海外核電項目執(zhí)行過程中，共計7家供應(yīng)商由于誠信，投標(biāo)違規(guī)和質(zhì)量問題并納入了黑名單，五年內(nèi)不得參與買方新的招投標(biāo)活動。

4? 供應(yīng)商履約能力評價

供應(yīng)商履約能力評價是為全面評價供應(yīng)商的合同執(zhí)行能力，并根據(jù)評價結(jié)果對合格供應(yīng)商清單進(jìn)行分級管理，引進(jìn)供應(yīng)商淘汰機(jī)制，促進(jìn)供應(yīng)商按期履約提供滿足合同要求的設(shè)備。

項目執(zhí)行過程中，買方每年11月中旬對合同執(zhí)行中的供應(yīng)商在單個合同的簽訂、生產(chǎn)制造、運(yùn)輸交付、安裝調(diào)試以及設(shè)備運(yùn)行等不同環(huán)節(jié)從信譽(yù)、質(zhì)量、進(jìn)度、價格、售后服務(wù)等多個維度進(jìn)行評價。

評價實(shí)行打分制，滿分100分，其中質(zhì)保能力部分評分權(quán)重比例為30%，項目管理部分評分權(quán)重比例為50%，合同管理評分權(quán)重比例為20%;總分等于各項實(shí)際得分乘以權(quán)重中比例相加，依據(jù)所得總分分為以下四個等級。

—? 五星（優(yōu)）：95≤總分≤100;

—? 四星（良） ：85≤總分<95;

—? 三星 （合格）：70≤總分<85;

—? 未達(dá)標(biāo) （不合格）：總分<70。

2019年，買方共計對合同執(zhí)行過程中的267家供應(yīng)商進(jìn)行了履約能力評價，其中五星供應(yīng)商44家，四星供應(yīng)商170家，三星供應(yīng)商53家。通過對評級結(jié)果的統(tǒng)計和分析，針對供應(yīng)商的各項績效指標(biāo)中的薄弱環(huán)節(jié)，切實(shí)有效的提出整改建議，并敦促和協(xié)助供應(yīng)商持續(xù)改進(jìn)。

5? 結(jié)語

依據(jù)“事前控制、事中控制、事后控制”的原則，對供應(yīng)商開展一系列的管理活動，確保了采購合同執(zhí)行過程中供應(yīng)商持續(xù)具備合格的供貨能力。通過上述活動，得出如下結(jié)論。

（1）針對海外某核電工程設(shè)備采購過程中供應(yīng)商管理，買方依據(jù)《核電廠及其他核設(shè)施安全的質(zhì)量保證》No.IAEA-50-C/SG-Q（96）構(gòu)建了供應(yīng)商分類、供應(yīng)商選擇、供應(yīng)商過程監(jiān)控、供應(yīng)商績效評價全生命周期生態(tài)的供應(yīng)商管理體系;

（2）買方依據(jù)構(gòu)建的全生命周期生態(tài)的供應(yīng)商管理體系，有效開展了供應(yīng)商分類管理、供應(yīng)商評價、見證點(diǎn)檢查、質(zhì)保監(jiān)查、質(zhì)保監(jiān)督、出廠驗收、商務(wù)資信實(shí)時檢查更新和供應(yīng)商履約能力評價等實(shí)踐活動，確保了采購合同的有效實(shí)施和執(zhí)行，為海外某核電項目順利建造提供了有力保障。

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