中美337調(diào)查10年博弈啟示錄

■ 秦順華 蘇 吉吉 揚(yáng)州大學(xué)

中美337調(diào)查10年博弈啟示錄

■ 秦順華 蘇 吉吉 揚(yáng)州大學(xué)

美國(guó)337調(diào)查具有審理時(shí)間短、認(rèn)定條件簡(jiǎn)單、應(yīng)訴費(fèi)用高昂以及措施嚴(yán)厲四大特點(diǎn)，它是一種與“反傾銷(xiāo)”、“反補(bǔ)貼”制裁或“特保措施”相比更為嚴(yán)厲的貿(mào)易制裁與保護(hù)手段，已構(gòu)成我國(guó)外向型企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的嚴(yán)重阻礙和重大非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。

中國(guó)加入世界貿(mào)易組織十年來(lái)，美國(guó)為保護(hù)本土企業(yè)的需要，對(duì)我國(guó)企業(yè)頻頻發(fā)起337調(diào)查，案件數(shù)量急劇增多，對(duì)我國(guó)受調(diào)查企業(yè)的發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)重的威脅。針對(duì)美國(guó)337調(diào)查，我國(guó)企業(yè)須制定新的戰(zhàn)略，不僅要通過(guò)救濟(jì)措施最大限度地減少調(diào)查所帶來(lái)的損失，而且要盡可能避開(kāi)這一壁壘，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)安全。

一、美國(guó)337調(diào)查的本質(zhì)及其主要特點(diǎn)

所謂的“337調(diào)查”是指美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（International Trade Commission，簡(jiǎn)稱 ITC），依據(jù)美國(guó)1930年《關(guān)稅法》第337條的規(guī)定，對(duì)貨物進(jìn)口過(guò)程中可能存在的不公平行為進(jìn)行的調(diào)查。如果調(diào)查成立，那么美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將會(huì)對(duì)有關(guān)產(chǎn)品采取相應(yīng)的措施，進(jìn)而減少該貿(mào)易行為對(duì)美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的損害。由于調(diào)查依據(jù)的是1930年《關(guān)稅法》的第337條，所以該項(xiàng)調(diào)查就被稱為337調(diào)查。在美國(guó)的貿(mào)易法中，“337條款”經(jīng)過(guò)多次修訂已經(jīng)成為美國(guó)調(diào)整外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口的法律制度的重要組成部分。

就目前而言，美國(guó)337調(diào)查所適用條款，是經(jīng)過(guò)2004年修正的《1988年綜合貿(mào)易及競(jìng)爭(zhēng)法》的第337條。根據(jù)美國(guó)相關(guān)法律的規(guī)定，“337條款”除了調(diào)整一般的不正當(dāng)貿(mào)易行為外，還調(diào)整與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的不正當(dāng)貿(mào)易行為。不過(guò)，一項(xiàng)貿(mào)易行為在滿足以下兩個(gè)法律構(gòu)成要件的情況下才能構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的不正當(dāng)貿(mào)易：一是進(jìn)口的產(chǎn)品侵害了美國(guó)的著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)等專有權(quán)利；二是美國(guó)國(guó)內(nèi)存在與貿(mào)易產(chǎn)品相關(guān)的產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)正在組建過(guò)程中。單純從內(nèi)國(guó)法的角度來(lái)看，“337條款”的設(shè)置具有合理性和合法性。但是，從國(guó)際法的角度來(lái)看，其合法性受到了世界各國(guó)的質(zhì)疑。在“337條款”出臺(tái)后的幾十年中，依據(jù)該條款所發(fā)起的337調(diào)查，實(shí)際上逐漸演變成為美國(guó)政府與相關(guān)企業(yè)排擠其他競(jìng)爭(zhēng)者的手段，在一定程度上充當(dāng)著貿(mào)易壁壘的角色。

美國(guó)337調(diào)查主要有以下幾項(xiàng)特點(diǎn)：

其一，初裁審理程序時(shí)間較短。337調(diào)查申請(qǐng)立案以后，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的初裁就要在90天以內(nèi)作出。而初裁就可以發(fā)布臨時(shí)禁令，進(jìn)而限制被調(diào)查的產(chǎn)品進(jìn)入到美國(guó)的市場(chǎng)。同時(shí)，337調(diào)查案件的審理一般不會(huì)超過(guò)12個(gè)月，特別復(fù)雜的案件的審理不會(huì)超過(guò)18個(gè)月。在如此短暫的時(shí)間里，337調(diào)查就可以把所有此類的產(chǎn)品排除在美國(guó)的市場(chǎng)之外。

其二，認(rèn)定條件相對(duì)簡(jiǎn)單。在337調(diào)查的認(rèn)定條件上，只要能夠確定在美國(guó)存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)，且不論與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的貿(mào)易行為是否對(duì)美國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成了損害，亦即不需要確定侵權(quán)行為與損害事之間的因果關(guān)系，那么該貿(mào)易行為就可以被認(rèn)定為是非法的，即侵犯了美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。并且，337調(diào)查所發(fā)布的禁止令將會(huì)直接禁止相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口及在美國(guó)的銷(xiāo)售，這一點(diǎn)與反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼以及保障措施等貿(mào)易救濟(jì)措施大大不同。由此可見(jiàn)，與其他貿(mào)易救濟(jì)措施相比，337調(diào)查的手段更強(qiáng)硬，后果更嚴(yán)重。

其三，應(yīng)訴費(fèi)用相當(dāng)昂貴。一方面，337調(diào)查的程序?qū)I(yè)、復(fù)雜、繁瑣，受調(diào)查的企業(yè)往往需要花費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力去應(yīng)訴，整個(gè)調(diào)查過(guò)程的費(fèi)用常常會(huì)高達(dá)300萬(wàn)美甚至更高，單個(gè)的企業(yè)都難以承受。然而，不積極應(yīng)訴就視為自動(dòng)敗訴，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)就會(huì)發(fā)出普遍禁止令，從而讓美國(guó)的起訴企業(yè)目的得逞。另一方面，即使被調(diào)查企業(yè)通過(guò)積極應(yīng)訴取得了最后的勝訴，美國(guó)貿(mào)易委員會(huì)也不會(huì)作出被調(diào)查企業(yè)獲得金錢(qián)補(bǔ)償?shù)牟枚?，那么被調(diào)查企業(yè)也就無(wú)從指望能在勝訴中收回訴訟費(fèi)用，挨了打還得自己花錢(qián)治。

其四，禁令措施后果嚴(yán)重。我們知道，反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼以及保障措施等貿(mào)易救濟(jì)措施只是增加關(guān)稅，外國(guó)產(chǎn)品依然可以出口到美國(guó)，并且在時(shí)間上這些措施也沒(méi)有嚴(yán)格的限制。然而，在337調(diào)查中，一旦被調(diào)查企業(yè)敗訴，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)發(fā)出的普遍排除令和禁止令將會(huì)永久性地把所有類型的侵權(quán)產(chǎn)品排除在美國(guó)市場(chǎng)之外并永久禁止進(jìn)口。更為嚴(yán)重的是，不僅敗訴企業(yè)的產(chǎn)品不能進(jìn)入美國(guó)的市場(chǎng)，就連敗訴企業(yè)國(guó)內(nèi)的相同行業(yè)的同類產(chǎn)品也不能進(jìn)入美國(guó)的市場(chǎng)，其效力甚至還會(huì)擴(kuò)展到該類產(chǎn)品的下游產(chǎn)品。由此可見(jiàn)，337調(diào)查的普遍排除令和禁止令是一種具有連鎖性質(zhì)的不利后果，其將會(huì)對(duì)敗訴企業(yè)國(guó)內(nèi)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)造成極大威脅。

二、美國(guó)對(duì)我出口企業(yè)發(fā)起337調(diào)查的現(xiàn)狀分析

（一）我國(guó)已成為美國(guó)發(fā)起337調(diào)查的最大目標(biāo)

在我國(guó)加入世貿(mào)組織以前，美國(guó)發(fā)起337調(diào)查的最大目標(biāo)主要是我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)和日本。入世以來(lái)，美國(guó)每年針對(duì)我國(guó)的337調(diào)查案件總數(shù)不斷增長(zhǎng)，我國(guó)大陸企業(yè)已經(jīng)成為超過(guò)日本和臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)被美國(guó)發(fā)起337調(diào)查的最主要目標(biāo)。自從1986年我國(guó)大陸的企業(yè)開(kāi)始遭到美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)337調(diào)查以來(lái)，統(tǒng)計(jì)到2011年11月30日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)針對(duì)我國(guó)大陸的企業(yè)發(fā)起337調(diào)查總數(shù)達(dá)到了163起，其中就有148起是在2002年起我國(guó)入世以來(lái)的這十年中發(fā)起的，占總數(shù)的90.8%?？梢哉f(shuō)，自2002年1月1日至2011年11月30日，美國(guó)針對(duì)我國(guó)大陸企業(yè)所發(fā)起的337調(diào)查數(shù)量已連續(xù)十年位居世界首位。

其中，2011年美國(guó)共發(fā)起337調(diào)查64起，涉及我國(guó)大陸企業(yè)的有25起，占總數(shù)的39.1%；2010年美國(guó)共發(fā)起337調(diào)查56起，涉及我國(guó)大陸企業(yè)的有30起，占總數(shù)的53.6%；2009年美國(guó)共發(fā)起337調(diào)查31起，涉及我國(guó)大陸企業(yè)的有15起，占總數(shù)的48.4%；2008年美國(guó)共發(fā)起337調(diào)查41起，涉及我國(guó)大陸企業(yè)的有14起，占總數(shù)的34.1%；2007年美國(guó)共發(fā)起337調(diào)查35起，涉及我國(guó)大陸企業(yè)的有20起，占總數(shù)的57.1%。

（二）美國(guó)對(duì)我國(guó)發(fā)起337調(diào)查的數(shù)量迅速增多并逐年攀升

自1986年到2001年，美國(guó)對(duì)我國(guó)發(fā)起的337調(diào)查相對(duì)比較少，平均每年才1起。并且，在1987 年 、1988 年 、1989 年 、1990年、1991年、1992年和1994年，美國(guó)發(fā)起的337調(diào)查都沒(méi)有涉及到我國(guó)大陸企業(yè)。在這段時(shí)間中，美國(guó)共發(fā)起337調(diào)查230起，涉及到我國(guó)大陸企業(yè)的只有15起，占同期337調(diào)查總數(shù)的6.5%。中國(guó)入世以后，美國(guó)對(duì)我國(guó)大陸企業(yè)發(fā)起337調(diào)查的數(shù)量迅速增多。尤其是自2008年以來(lái)，美國(guó)遭受金融危機(jī)的重創(chuàng)，貿(mào)易保護(hù)主義有所抬頭，337調(diào)查成為美國(guó)擺脫困局的重要手段，其數(shù)量急劇上升。

根據(jù)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)，自2002年到2011年11月30日，美國(guó)共發(fā)起337調(diào)查350起，其中涉及到我國(guó)大陸企業(yè)的有148起。特別是從2008年到2010年，這三年的337調(diào)查數(shù)量分別是14起、15起、30起，2010年的增長(zhǎng)率達(dá)到了100%，2011年繼續(xù)處在高位。由此可見(jiàn)，入世以后，美國(guó)對(duì)我國(guó)發(fā)起337調(diào)查的數(shù)量大幅度增長(zhǎng)，給受調(diào)查企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了很大的威脅。

（三）美國(guó)對(duì)我國(guó)發(fā)起337調(diào)查的案件集中在專利侵權(quán)方面

入世以來(lái)，伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)，我國(guó)新型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)取得了快速的發(fā)展。在新材料、新光源、新能源等領(lǐng)域內(nèi)，我國(guó)快速吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，在規(guī)?；a(chǎn)上基本上已經(jīng)和美國(guó)是處在同一條起跑線上，而高新技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本甚至還低于美國(guó)，這對(duì)于美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)是一個(gè)較大的威脅，從而導(dǎo)致美國(guó)在專利技術(shù)產(chǎn)品上對(duì)我國(guó)頻繁發(fā)起337調(diào)查。自2002年至2011年11月底，美國(guó)共對(duì)我國(guó)大陸企業(yè)發(fā)起337調(diào)查148起，涉及專利侵權(quán)的337調(diào)查就多達(dá)135起，占總數(shù)的91.2%，同時(shí)單獨(dú)以專利侵權(quán)為由提起的337調(diào)查有128起，占總數(shù)的86.5%。

其中，2011年的337調(diào)查共有25起，涉及專利侵權(quán)的有22起，占總數(shù)的88%；2010年的337調(diào)查共有30起，均與專利侵權(quán)有關(guān)；2009年的337調(diào)查共有15起，涉及專利侵權(quán)的有14起；2008年的337調(diào)查共有14起，涉及專利侵權(quán)的有11起；2007年的337調(diào)查共有20起，都是單獨(dú)以專利侵權(quán)為由提起的。由以上數(shù)據(jù)可以看出，美國(guó)對(duì)我國(guó)大陸企業(yè)發(fā)起的337調(diào)查絕大多數(shù)都集中在專利侵權(quán)方面，而關(guān)于版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)外觀、版權(quán)、商標(biāo)淡化和商業(yè)秘密等方面的337調(diào)查數(shù)量都比較少。

（四）美國(guó)發(fā)起的337調(diào)查威脅到我國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

目前，337調(diào)查已經(jīng)成為我國(guó)大陸企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入到美國(guó)市場(chǎng)的重要非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，更威脅到我國(guó)新型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這些調(diào)查在我國(guó)涉及的產(chǎn)品十分廣泛，涵蓋了車(chē)用雨刷器、起動(dòng)電機(jī)和發(fā)電機(jī)、液晶顯示器、照相閃光燈、閃存芯片、微處理器、照明控制設(shè)備、動(dòng)作感應(yīng)聲音效果器、手提電子設(shè)備、玩具無(wú)線電搖控發(fā)射器和接收器、激光打印機(jī)硒鼓、噴墨打印機(jī)墨盒、接地故障斷路器、地下電纜管道探測(cè)器、便攜式電子產(chǎn)品保護(hù)套及其配件、合成橡膠制品、橡膠防老劑、乙酸、甜味劑、放大鏡以及打火機(jī)等一大批外貿(mào)產(chǎn)品。

國(guó)內(nèi)一些被調(diào)查企業(yè)可能不了解美國(guó)337調(diào)查程序，或者對(duì)337調(diào)查可能引發(fā)的法律后果還沒(méi)有給予應(yīng)有的重視。我國(guó)企業(yè)在遭到美國(guó)337調(diào)查敗訴后所造成的損失，包括前期達(dá)成和解需要支付的專利實(shí)施許可費(fèi)，敗訴后賠償原告的損失、律師費(fèi)等等，一般來(lái)說(shuō)，這些費(fèi)用的總和高的可達(dá)上億美元，低的也需要支出數(shù)百萬(wàn)美元。如果被美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)判定屬于惡意侵權(quán)，還會(huì)被判處補(bǔ)償性賠償金數(shù)額二至三倍的懲罰性質(zhì)賠償金。如果被起訴的企業(yè)不去應(yīng)訴，那么，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員將會(huì)認(rèn)定被起訴企業(yè)為自動(dòng)敗訴，從而發(fā)出“普遍排除令”，使所有生產(chǎn)該產(chǎn)品的中國(guó)企業(yè)都無(wú)法進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，有的企業(yè)甚至被迫停產(chǎn)或倒閉。

三、中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)337調(diào)查勝訴的典型經(jīng)驗(yàn)分析

應(yīng)該說(shuō)，中國(guó)入世十年來(lái)，我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)337調(diào)查，既有失敗的教訓(xùn)，可謂損失慘重，但也不乏成功的案例，經(jīng)驗(yàn)可貴。在我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)337調(diào)查的案件中，作為打贏化工行業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)第一案，江蘇圣奧化學(xué)科技有限公司完勝美國(guó)富萊克斯公司一案較為典型，其應(yīng)訴經(jīng)驗(yàn)具有很大的借鑒意義。

江蘇圣奧公司和美國(guó)富萊克斯公司兩者之間在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端起因于2005年春。當(dāng)時(shí)江蘇圣奧公司由于在橡膠防老劑的生產(chǎn)技術(shù)方面已經(jīng)取得重大突破，在國(guó)際市場(chǎng)中也已經(jīng)嶄露頭角。在美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)者——全球范圍內(nèi)橡膠助劑生產(chǎn)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)巨頭富萊克斯公司明顯感受到了威脅。于是，2005年2月，富萊克斯公司向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)提請(qǐng)對(duì)圣奧等公司展開(kāi)橡膠防老劑337調(diào)查，起訴圣奧公司已經(jīng)侵犯了它擁有的美國(guó)發(fā)明專利，申請(qǐng)對(duì)江蘇圣奧公司向美國(guó)出口的產(chǎn)品頒發(fā)處罰措施十分嚴(yán)厲的永久有限排除令以及禁止令。在選擇是否應(yīng)訴上，圣奧公司內(nèi)部數(shù)度產(chǎn)生爭(zhēng)議。因?yàn)?004年圣奧公司在美國(guó)的銷(xiāo)售額只有100萬(wàn)美元，先不說(shuō)應(yīng)訴費(fèi)用是否承擔(dān)得起，即使勝訴了在經(jīng)濟(jì)上是否合算也還是一個(gè)很大的問(wèn)號(hào)。盡管選擇及其艱難，但是，在權(quán)衡之下，圣奧公司的決策層堅(jiān)定地選擇了應(yīng)訴，綿延五年多的訴訟戰(zhàn)就此開(kāi)始。

2006年2月17日，經(jīng)過(guò)整整一年的時(shí)間調(diào)查，美國(guó)ITC的行政法官做出了初裁，判定江蘇圣奧公司構(gòu)成侵權(quán)，在經(jīng)過(guò)5個(gè)月后，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的復(fù)審繼續(xù)維持初裁決定，因此并發(fā)布了嚴(yán)厲的有限排除令，宣布禁止江蘇圣奧公司的抗老化劑相關(guān)產(chǎn)品出口到美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。這時(shí)，美國(guó)富萊克斯公司乘人之危提出了低價(jià)收購(gòu)江蘇圣奧公司的主張；圣奧公司根本沒(méi)有理會(huì)美國(guó)富萊克斯公司的低價(jià)收購(gòu)陰謀，反而向美國(guó)的聯(lián)邦巡回上訴法院提出了上訴狀。2007年12月21日，美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院的主審法官作出了判決書(shū)，認(rèn)定江蘇圣奧公司沒(méi)有侵權(quán)；2008年6月3日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)撤銷(xiāo)對(duì)江蘇圣奧公司頒發(fā)的有限排除令；2009年2月2日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)認(rèn)定江蘇圣奧公司不構(gòu)成對(duì)337條款的違反，決定調(diào)查終止。至此，江蘇圣奧公司在美國(guó)的337調(diào)查中取得勝訴。美國(guó)富萊克斯公司不甘心失敗，接著又重新啟動(dòng)了在美國(guó)俄亥俄州地方法院的專利侵權(quán)訴訟，法院在經(jīng)歷了一年多時(shí)間的審理后，于2010年7月駁回了富萊克斯公司的訴訟請(qǐng)求，圣奧再次在地方法院的審判中勝訴，進(jìn)而贏得了在美國(guó)專利侵權(quán)指控連環(huán)訴訟最終徹底的勝利。與此同時(shí)，圣奧還將戰(zhàn)火引到歐洲和亞洲，在這些地方主動(dòng)出擊，贏得了針對(duì)富萊克斯的專利訴訟。

雖然連環(huán)訴訟的累計(jì)花費(fèi)達(dá)到兩千萬(wàn)美元之巨，盡管在美國(guó)的抗?fàn)庍^(guò)程十分艱難，但是，每向前推進(jìn)一步，我國(guó)江蘇圣奧公司的影響逐漸擴(kuò)大，在一步又一步突破美國(guó)貿(mào)易壁壘的訴訟過(guò)程中，江蘇圣奧公司一步一步地發(fā)展成為全世界橡膠防老劑領(lǐng)域生產(chǎn)企業(yè)中的龍頭企業(yè)，他們的海外銷(xiāo)售金額已經(jīng)超過(guò)了一億美元。江蘇圣奧公司的艱難勝訴，為我國(guó)的出口型企業(yè)如何應(yīng)對(duì)美國(guó)貿(mào)易委員會(huì)的337調(diào)查，開(kāi)展海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)，樹(shù)立了可資借鑒的典范。對(duì)于艱難抗?fàn)幍脕?lái)的勝利，江蘇圣奧公司首席執(zhí)行官兼首席財(cái)務(wù)官蔡崢琦先生在公開(kāi)場(chǎng)合透露了勝訴的秘方：中國(guó)企業(yè)一定要堅(jiān)定信心，主動(dòng)應(yīng)訴；選擇優(yōu)秀代理律師，進(jìn)行詳盡的案例分析；做好充分事前準(zhǔn)備，及時(shí)申請(qǐng)專利，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。按照蔡崢琦先生的觀點(diǎn)，江蘇圣奧公司勝訴的經(jīng)驗(yàn)可以歸納為以下幾個(gè)方面：

第一，要以自主創(chuàng)新來(lái)奠定堅(jiān)實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利基礎(chǔ)，要努力發(fā)展具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的專利技術(shù)。要將本企業(yè)的專利技術(shù)――自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)和主要出口目標(biāo)國(guó)注冊(cè)保護(hù)，特別要注意在美國(guó)申請(qǐng)專利技術(shù)和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的注冊(cè)。圣奧在美國(guó)和其他國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟系列案件取勝的基礎(chǔ)，是企業(yè)成功地研發(fā)了橡膠防老劑IPPD和6PPD中間體的生產(chǎn)技術(shù)方案并實(shí)現(xiàn)批量化生產(chǎn)。有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)在握，我們就敢于面對(duì)強(qiáng)手，敢于和善于抗?fàn)帯?/p>

第二，要以法律手段積極應(yīng)對(duì)，要制定全面而縝密的應(yīng)訴戰(zhàn)略和策略，敢于應(yīng)訴和善于抗辯。對(duì)于美國(guó)企業(yè)提起的337調(diào)查官司，要選擇并依靠我國(guó)和美國(guó)當(dāng)?shù)胤蓪I(yè)律師研究美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的現(xiàn)狀，分析法律救濟(jì)的途徑、方式與后果。從美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)到地方法院，要充分利用各種途徑積極應(yīng)訴；一旦敗訴要敢于上訴，以尋求繼續(xù)抗?fàn)幍木葷?jì)機(jī)會(huì)；還可聯(lián)合下游企業(yè)共同抗辯；必要時(shí)開(kāi)辟其他地區(qū)的第二戰(zhàn)場(chǎng)，在美國(guó)本土之外主動(dòng)宣戰(zhàn)，確保多元化市場(chǎng)。

第三，要以操作規(guī)程來(lái)加強(qiáng)自我保護(hù)，從程序上打好防火墻，避免盲目侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師來(lái)進(jìn)行相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的調(diào)查，在有一定證據(jù)的情況下可證明對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)效，從而請(qǐng)求主管當(dāng)局加以撤銷(xiāo)。防止在無(wú)意中盲目侵犯他人的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一旦發(fā)現(xiàn)可能存在的侵權(quán)行為，就要及時(shí)對(duì)本企業(yè)的產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝進(jìn)行技術(shù)改造或工藝調(diào)整。如果一時(shí)調(diào)整不過(guò)來(lái)，又不想放棄美國(guó)市場(chǎng)，就要采取措施，主動(dòng)購(gòu)買(mǎi)專利技術(shù)，有侵權(quán)所得的，積極爭(zhēng)取達(dá)成和解，支付合理的賠償金。

第四，要以市場(chǎng)戰(zhàn)略來(lái)主導(dǎo)應(yīng)訴戰(zhàn)略和相應(yīng)措施，進(jìn)行成本測(cè)算，要計(jì)算不應(yīng)訴造成的直接和間接損失。針對(duì)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的337調(diào)查，如果不應(yīng)訴就等于敗訴，就意味著將失去美國(guó)這個(gè)已經(jīng)占領(lǐng)的市場(chǎng)。江蘇圣奧及其盟友企業(yè)以及相關(guān)行業(yè)組織耗費(fèi)2000萬(wàn)美元進(jìn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品市場(chǎng)保衛(wèi)戰(zhàn)，換來(lái)了江蘇圣奧成為世界首屈一指橡膠防老化劑供應(yīng)商的行業(yè)龍頭老大地位，以及世界一流投資銀行的大力支持，從財(cái)務(wù)成本角度來(lái)看是劃算的。

第五，要以民主決策和科學(xué)決策作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的制度規(guī)范，決策程序從民主到集中，敢于拍板。應(yīng)訴企業(yè)要有一個(gè)堅(jiān)強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)核心，有敢于承擔(dān)責(zé)任的帶頭人，有德才兼?zhèn)淝趯W(xué)苦干的專業(yè)團(tuán)隊(duì)。在維權(quán)的過(guò)程中因?yàn)榈缆返钠D難，或許有過(guò)動(dòng)搖，或許有過(guò)爭(zhēng)議，但主要領(lǐng)導(dǎo)一定要心中有數(shù)，敢于拍板。圣奧這個(gè)年輕的中國(guó)企業(yè)通過(guò)這場(chǎng)法律暴風(fēng)雨的洗禮，已經(jīng)成長(zhǎng)為有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的知名企業(yè)。

Biography:

[1]孫曉芳.美國(guó)關(guān)稅法“337條款”之合法性解析及應(yīng)對(duì)策略[J],沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2008.3(218-220).

[2]蘇喆.中國(guó)企業(yè)如何面對(duì)美國(guó)新的貿(mào)易摩擦 [J].揚(yáng)州大學(xué)學(xué)報(bào)(人 文 社 會(huì) 科 學(xué) 版 )，2011.4(45-51).

[3]吳學(xué)安.美國(guó)保護(hù)主義的前世今生[N].國(guó)際商報(bào)，2009年2月12日