常行精進(jìn)，探路證代職業(yè)化標(biāo)準(zhǔn)

鄭超

我2008年從事證券事務(wù)代表至今已12年，感謝《董事會(huì)》雜志提供機(jī)會(huì)做分享。以“爭(zhēng)當(dāng)證代職業(yè)化標(biāo)準(zhǔn)的‘探路者”為宗旨，歷經(jīng)數(shù)年摸索，我自創(chuàng)出一套“360安全衛(wèi)士”工作法。該工作法由“每日監(jiān)測(cè)，多層體檢，漏洞修復(fù)，碎片整理，無(wú)憂備份，信息同步，進(jìn)程追蹤，急診處理，更新升級(jí)”九大服務(wù)模塊組成，確保證代工作360度全覆蓋，無(wú)死角、漏洞，體現(xiàn)證代崗位的主動(dòng)、專業(yè)、細(xì)致、系統(tǒng)的履職特點(diǎn)?！?60安全衛(wèi)士”工作法概述如下：

每日監(jiān)測(cè)，力求獲取信息的預(yù)見(jiàn)性

堅(jiān)持“早發(fā)現(xiàn)、早防治”理念，通過(guò)在線搜索技術(shù)，每日搜集包括公司、控股股東、可比公司、行業(yè)及政策的相關(guān)新聞報(bào)道與公司研報(bào)，監(jiān)測(cè)上證E互動(dòng)、股吧、雪球、投資者論壇以及視頻媒體、新型自媒體等外部媒體資訊，形成《輿情監(jiān)測(cè)日?qǐng)?bào)》提交公司領(lǐng)導(dǎo)，建立起多維度輿情監(jiān)測(cè)體系，將“后知后覺(jué)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤跋戎扔X(jué)”，有效解決公司治理中“痛時(shí)才知病”的滯后性缺陷。同時(shí)，根據(jù)公司要求，每日定時(shí)二次向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送涉及公司的新聞報(bào)道，以“正面、中性、負(fù)面”作出分類，并提出應(yīng)對(duì)的可行性建議。

目前，該監(jiān)測(cè)體系引入合作方財(cái)經(jīng)公關(guān)的智能化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)每日自動(dòng)抓取有效信息，進(jìn)一步提高了輿情監(jiān)測(cè)的及時(shí)性、輿情應(yīng)對(duì)的時(shí)效性。

多層體檢，確保信息披露的精準(zhǔn)性

證代崗位以文案工作為主，猶如刀尖上的舞蹈，既要一絲不茍、如履薄冰;又要跳得自信、笑得自如。12年來(lái)，我編寫(xiě)“三會(huì)”議案材料超400篇，審議近1200項(xiàng)議案。出現(xiàn)任何差錯(cuò)，都會(huì)誤導(dǎo)投資者的決策，可見(jiàn)這份工作責(zé)任與壓力之大，危險(xiǎn)系數(shù)之高。

按照我們的定稿標(biāo)準(zhǔn)，必須通過(guò)“以往參照模板比對(duì)”、“雙人讀報(bào)復(fù)核糾錯(cuò)”、“對(duì)外報(bào)送信息責(zé)任會(huì)簽”、“重大事項(xiàng)事前征求專業(yè)中介機(jī)構(gòu)反饋”等多層體檢，只有做足“十到”即眼到、手到、嘴到、耳到、心到、參照到、習(xí)慣到、流程到、責(zé)任到、痕跡到，才能心安理得;篩查出問(wèn)題、遏制住風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)出的才是合格品。我把關(guān)注重點(diǎn)從事后修補(bǔ)移向事前預(yù)防，將體檢范圍從錯(cuò)句通順擴(kuò)展到用詞的專業(yè)化與精準(zhǔn)度。

漏洞修復(fù)，完善內(nèi)控管理的規(guī)范性

針對(duì)監(jiān)測(cè)體檢的結(jié)果，我以分門(mén)別類進(jìn)行修補(bǔ)、改進(jìn)、完善。一類是“顯性癥狀”，需要立即進(jìn)行常規(guī)性瑕疵修補(bǔ)。第二類是“潛伏病患”，短期內(nèi)或許看不出問(wèn)題，但若不及時(shí)重視、修訂，會(huì)導(dǎo)致內(nèi)控管理的漏洞越來(lái)越大。對(duì)此，我加強(qiáng)系統(tǒng)思考，針對(duì)制度漏洞進(jìn)行流程再造，提出有效解決方案。

我協(xié)助公司起草修訂管理制度近40項(xiàng)，《公司章程》修訂8次;結(jié)合發(fā)行35億中期票據(jù)所需、上交所信披業(yè)務(wù)指引新要求，新增《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露事務(wù)管理制度》《信息披露暫緩及豁免管理制度》;2020年3月新《證券法》施行，完善了有關(guān)內(nèi)幕交易的法律禁止性規(guī)定，細(xì)化并拓寬了內(nèi)幕信息及內(nèi)幕知情人的范圍，而我司現(xiàn)行《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》是2016年制定的，新冠肺炎疫情復(fù)工后我第一時(shí)間修訂該制度，4月經(jīng)董事會(huì)通過(guò)后實(shí)施：及時(shí)遵照新的法律法規(guī)進(jìn)行修訂，以確保公司治理制度的有效性，壓縮違法違規(guī)的空間。

碎片整理，提高業(yè)務(wù)工作的有效性

我是個(gè)“清單控”，視清單為時(shí)間壓縮器。每當(dāng)一天的工作產(chǎn)生太多繁雜信息碎片、凌亂事務(wù)文件，我會(huì)晚1小時(shí)下班，通過(guò)編寫(xiě)清單，歸納整理，理清頭緒;把工作按輕重緩急排序，詳細(xì)到執(zhí)行每一個(gè)步驟，第二天對(duì)照清單即可執(zhí)行;正所謂“好記性不如爛筆頭”，原本雜亂無(wú)序的事務(wù)被逐一填入清單，特別好用的是自制的《關(guān)聯(lián)交易連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)涉及披露清單》《“三會(huì)”與公告對(duì)應(yīng)清單》《新〈公司法〉新舊條款應(yīng)用對(duì)照清單》。自制清單不但讓效率倍增，更讓我對(duì)業(yè)務(wù)流程、法條勾稽有了更深的認(rèn)識(shí)，對(duì)各種新任務(wù)成竹在胸。

與其下班高峰堵在路上抓狂，不如用來(lái)為大腦騰空間，為明天做準(zhǔn)備，為領(lǐng)導(dǎo)搶時(shí)間，為應(yīng)變留余地;今天多花20%的時(shí)間做足功課，可提高明天80%的執(zhí)行效率。

無(wú)憂備份，保障部門(mén)運(yùn)轉(zhuǎn)的順暢性

為確保部門(mén)運(yùn)轉(zhuǎn)順暢，我從幾方面著手。一是開(kāi)發(fā)編寫(xiě)崗位指南，就是把遇到的問(wèn)題、解決的路徑、收獲的效果，歸納整理留下痕跡，把實(shí)操經(jīng)驗(yàn)進(jìn)一步固化、優(yōu)化;別人就可以按照崗位指南，協(xié)助我做這些相對(duì)重復(fù)頻率高的工作，我可以騰出精力參與處理更復(fù)雜、更具挑戰(zhàn)任務(wù)的解決，從而開(kāi)發(fā)更有價(jià)值的崗位指南。二是策劃實(shí)施了“崗位職責(zé)AB角備份”培訓(xùn)，組織跨崗位交叉滾動(dòng)備份訓(xùn)練，確保每個(gè)職能至少有兩人勝任。訓(xùn)練計(jì)劃實(shí)施以來(lái)，有效避免因人為因素影響部門(mén)工作順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。三是注重檔案管理，推廣采用“傳統(tǒng)電子文檔雙保險(xiǎn)”方式進(jìn)行歸檔，紙質(zhì)版和電子版都要有記錄。雙重保險(xiǎn)，備份無(wú)憂。

信息同步，注重與四類對(duì)象的互動(dòng)性

作為證代，尤其要處理好四類對(duì)象的互動(dòng)，即投資者、分析師、媒體圈、監(jiān)管層;不斷提高上市公司透明度，嚴(yán)格遵循“三公”原則，著力做到重大事項(xiàng)信息同步，盡可能消除資本市場(chǎng)與公司的信息不對(duì)稱，增強(qiáng)投資者的信任度和滿意度。

一是投資者關(guān)系：我認(rèn)真接聽(tīng)“投資者熱線”1.5萬(wàn)人次，并首創(chuàng)開(kāi)通“證代微信”功能，作為與投資者交流的補(bǔ)充與延伸，以耐心誠(chéng)懇、專業(yè)細(xì)致的態(tài)度成為投資者值得信賴的“售后”，同時(shí)通過(guò)上證E互動(dòng)平臺(tái)及投資者熱線、線下現(xiàn)場(chǎng)接待調(diào)研及股東大會(huì)增設(shè)提問(wèn)環(huán)節(jié)等方式強(qiáng)化多渠道、多層次的溝通機(jī)制建設(shè)。二是分析師關(guān)系：主動(dòng)參加各大券商策略會(huì)，熱情接待分析師調(diào)研200余次，積極傳播公司品牌和價(jià)值。三是媒體圈關(guān)系：我編寫(xiě)提升公司品牌形象的新聞報(bào)道200余篇。四是監(jiān)管層關(guān)系：配合公司領(lǐng)導(dǎo)與交易所、證監(jiān)局、上市公司協(xié)會(huì)形成定期的良好溝通匯報(bào)機(jī)制;在公司做一些重大決策涉政策因素不明確的，或者對(duì)新政變化存在疑難困惑的，及時(shí)對(duì)接、咨詢，爭(zhēng)取監(jiān)管層的理解和支持。

進(jìn)程追蹤，提升動(dòng)態(tài)管控的靈敏性

我嚴(yán)格按照上交所股票上市規(guī)則，對(duì)所有涉及應(yīng)當(dāng)披露的事項(xiàng)，按披露所需滿足條件，一事一項(xiàng)，編制《信披事項(xiàng)進(jìn)程追蹤表》，分成“遠(yuǎn)未滿足條件”、“即將滿足條件”、“已滿足條件”、“已披露且該事項(xiàng)完畢”、“已披露且該事項(xiàng)后續(xù)進(jìn)展遠(yuǎn)未滿足條件”、“已披露且該事項(xiàng)后續(xù)進(jìn)展即將滿足條件”六個(gè)區(qū)間，清晰地區(qū)分信息披露的輕重緩急與時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

每一次年度審計(jì)報(bào)告披露后，公司的利潤(rùn)、資產(chǎn)負(fù)債等指標(biāo)都可能發(fā)生變化，這時(shí)就需要做一個(gè)“規(guī)定動(dòng)作”即將所對(duì)應(yīng)判斷信息披露、審議程序的條件參數(shù)作及時(shí)更新，確保在后續(xù)日常工作中“進(jìn)程追蹤”功能始終處于靈敏、規(guī)范、有效、可持續(xù)的狀態(tài)。我還結(jié)合房地產(chǎn)行業(yè)特點(diǎn)與企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向，將追蹤表應(yīng)用于信息披露、公司治理、股權(quán)管理、資本運(yùn)作的每一個(gè)環(huán)節(jié)。

急診處理，強(qiáng)化應(yīng)對(duì)突發(fā)的實(shí)效性

為切實(shí)維護(hù)投資者利益，避免和降低由于突發(fā)事件給投資者帶來(lái)的損失，我協(xié)助公司編制了《突發(fā)事件處理制度》，明確“預(yù)防為主，快速反應(yīng)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一組織”的原則，對(duì)于處理突發(fā)事件從機(jī)制上給予保障。

2015年7月中國(guó)股市波瀾起伏，形勢(shì)嚴(yán)峻。面對(duì)如此重大突發(fā)事件，公司立即啟動(dòng)“快速反應(yīng)”緊急應(yīng)對(duì)機(jī)制，連夜與控股股東一同研究、落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)維穩(wěn)精神的措施方案。幾天后，控股股東通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)增持公司股票，極大增強(qiáng)了市場(chǎng)對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心。由于建立了快速反應(yīng)的緊急應(yīng)對(duì)機(jī)制，在重大突發(fā)事件面前，公司上下積極沉著應(yīng)對(duì)，給資本市場(chǎng)輸出正能量。

更新升級(jí)，探索適應(yīng)變化的前瞻性

光明地產(chǎn)前身是海博股份，2015年完成重組，出租車等資產(chǎn)置出，房地產(chǎn)注入，面對(duì)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生顯著變化，我們的知識(shí)結(jié)構(gòu)受到考驗(yàn)。我虛心求教、多思多問(wèn)，為360安全工作法植入“房地產(chǎn)業(yè)務(wù)知識(shí)庫(kù)”，促進(jìn)工作法從原先海博股份“1.0交運(yùn)版”升級(jí)到光明地產(chǎn)“2.0房企版”，且“行業(yè)知識(shí)庫(kù)”、“監(jiān)管案例庫(kù)”及時(shí)做好知識(shí)更新，努力縮小與同行優(yōu)秀房企之間的差距，努力發(fā)揮為領(lǐng)導(dǎo)決策輔助參考的職能，為促進(jìn)公司戰(zhàn)略發(fā)展與資本運(yùn)作做出貢獻(xiàn)。

目前國(guó)資國(guó)企改革、提高上市公司質(zhì)量等，對(duì)證代崗位的綜合素質(zhì)提出橫向更多元、縱向更專業(yè)的要求。我將著力于從常規(guī)事務(wù)型證代，向深度戰(zhàn)略型證代的角色轉(zhuǎn)型，勇于探索、勠力創(chuàng)新，立志成為一輛轟鳴呼嘯的“巡洋艦越野車”，不論陡峭的山坡還是泥濘的沼澤，都展示較強(qiáng)的穩(wěn)定性、適應(yīng)性、耐久性，在證代職業(yè)化發(fā)展的道路上無(wú)所畏懼地奔馳向前。

任何工作，時(shí)間一長(zhǎng)，因挑戰(zhàn)而起的新鮮便與日遞減。只有把日常工作當(dāng)成事業(yè)，繼而從工作規(guī)律中升華出工作法來(lái)，這樣的職場(chǎng)人才能逐漸擁有三大優(yōu)勢(shì)：第一可以自如駕馭百序千端的工作，而不被牽著鼻子走;第二可以提高工作效率;第三可以注視遠(yuǎn)方，提高工作質(zhì)量。證代這個(gè)崗位，是值得注入熱情、投入時(shí)間、花費(fèi)心思的一份事業(yè)，我們可以從繁復(fù)的工作中，找到常行精進(jìn)的樂(lè)趣，創(chuàng)造適應(yīng)自己工作特點(diǎn)的方法體系，而且隨著數(shù)據(jù)、科技工具的完善，這種探索將會(huì)呈現(xiàn)越來(lái)越精彩的效果。愿與大家一起共同探索、成長(zhǎng)。