科研人員科研誠信“3C”評價模式研究

王翠芝 劉君亮 毛陽 莊繼武

摘 ?要：隨著科學技術的高速發(fā)展，科技與社會經(jīng)濟的結合日益緊密，違背科研道德的科研不端行為在世界范圍內(nèi)頻頻發(fā)生，科研誠信問題的研究引起了國內(nèi)外學者的廣泛關注?？蒲腥藛T科研誠信是科研活動正常規(guī)范進行的重要保障，構建行之有效的科研人員科研誠信評價模式，是提高科研誠信管理水平的重要手段。文章在對科研誠信評價原則進行分析的基礎上，針對科研人員提出了科研誠信“3C”評價模式，構建了科研人員科研誠信評價指標體系，并對評價的具體方法進行了探討。

關鍵詞：科研誠信;評價模式;3C

中圖分類號：G311 文獻標志碼：A ? ? ? ? 文章編號：2095-2945（2020）24-0046-03

Abstract： With the rapid development of science and technology， science and technology are increasingly connected with social economy， and scientific research misconduct against scientific research ethics occurs frequently in the world. The research on scientific research integrity has attracted extensive attention of scholars at home and abroad. Scientific research integrity is an important guarantee for scientific research activities to be carried out normally and normatively. To build an effective evaluation model of scientific research integrity is an important means to improve the management level of scientific research integrity. Based on the analysis of the evaluation principle of scientific research integrity， this paper puts forward the "3C" Evaluation Model of scientific research integrity， constructs the evaluation index system of scientific research integrity， and discusses the specific methods of evaluation.

Keywords： research integrity; Evaluation Model; 3C

1 概述

科研誠信是人類一般道德規(guī)范在科學技術研究活動中的具體體現(xiàn)，與科學技術事業(yè)的特征相關，并隨著科學技術事業(yè)的發(fā)展和科技與社會關心的變遷而不斷充實和豐富?？蒲姓\信是一個時代性、世界性的問題，它與當代科學技術研究的生產(chǎn)方式、社會環(huán)境、文化價值氛圍密不可分。隨著科學技術的高速發(fā)展，科技與社會經(jīng)濟的結合日益緊密，違背科研道德的科研不端行為在世界范圍內(nèi)頻頻發(fā)生。為了有效應對和解決科研誠信問題，世界各國采取了多種多樣的方式，甚至有一定形式的國際聯(lián)合行動。我國相關政府部門、大學、科研機構等也制定了許多不同層次的標準和指南來規(guī)范科研行為?？萍疾砍闪⒖蒲姓\信建設辦公室，教育部成立科學技術委員會學風建設委員會等，旨在倡導良好的學術風氣，加強學術道德建設，促進和保障學術活動的健康發(fā)展。

科技部在2004年發(fā)布的《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》中指出，科技信用是從事科技活動人員或機構的職業(yè)信用，是對個人或機構在從事科技活動時遵守正式承諾、履行約定義務、遵守科技界公認行為準則的能力和表現(xiàn)的一種評價。為了進一步推進我國科研誠信建設，2018年5月30日，中共中央辦公廳和國務院辦公廳共同發(fā)布《若干意見》，把我國的科研誠信建設推向了新的高度，其中科研誠信教育是建設重點之一。

科研活動的核心是科研人員，行之有效的科研人員科研誠信評價模式，是提高科研誠信管理水平的重要手段，是構建科研誠信良好科研環(huán)境的重要手段，有利于提高自主創(chuàng)新能力。本文在對科研誠信評價原則進行分析的基礎上，針對科研人員提出了科研誠信“3C”評價模式，構建了科研人員科研誠信評價指標體系，并對評價的具體方法進行了探討。

2 科研人員科研誠信“3C”評價模式

國內(nèi)外針對科研誠信問題展開了廣泛的實踐與研究，對于倡導和踐行負責任的研究起到了良好的作用，構建了對科研組織科研信用評價的“3C”“5C”“4C”等模式。“3C”評價模式從評價主體的品格（character）、能力（capac，ity）和資本（capital）等三個方面評價。隨著研究的深入在“3C”的基礎上增加了擔保（Collateral）和環(huán)境狀況（condition）因素，發(fā)展為“5C”評價模式?！?C”評價模式主要從素質(zhì)（Character）、能力（Capac：ity）、效果（Consequent）和環(huán)境（Condition）四個方面進行評價。素質(zhì)包括個體素質(zhì)、領導者素質(zhì)和組織素質(zhì)三個層面;能力包括科研能力、管理能力、財務風險抵抗能力;效果主要包括完成程度、經(jīng)費使用、成果獎勵等;環(huán)境包括微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境，可由宏觀產(chǎn)業(yè)環(huán)境和微觀工作環(huán)境反映。

科研活動的核心是科研人員，如何對科研人員科研誠信行為進行評價，尚未形成專門的、成型的評價模式?；谝陨侠碚摚覀儤嫿蒲腥藛T科研誠信行為“3C”評價模式，即從素質(zhì)、能力、效果三個方面進行評價。如圖1所示。

科研人員與科研組織不同，科研人員屬于科研組織的核心組成部分。對科研人員進行科研誠信評價，主要涉及科研人員個體科研素質(zhì)、能力及科研活動綜合完成情況進行綜合評價。

3 科研人員科研誠信指標體系

科研人員科研誠信指標體系的設計是否科學、合理，直接關系到評價的科學性和有效性。為此指標體系在建立過程中主要遵循科學性、實事求是、目的性、可操作性等原則。

構建科研人員科研誠信指標體系，是解決科研人員科研誠信量化指標的選取問題的過程，用數(shù)值型指標或分類型指標抽象出一個科研人員的科研信用信息全貌。通過查閱國內(nèi)外文獻和相關政策文件，得到的科研人員信用量化指標可分為兩類，一類是科研人員科研資歷信用指標，另一類是科研人員科研歷史信用指標。構建“3C”模式下，按照三級指標構建科研人員科研誠信指標體系如表1所示。

4 科研人員科研誠信評價方法

信用評分卡模型是一種成熟且廣泛應用于金融風險控制領域信用風險評估的模型方法，利用信用評分卡技術建立科研人員科研誠信評價模型，將科研人員科研誠信信息轉(zhuǎn)化為科研誠信評價依據(jù)，可以解決科研活動中的信息不對稱問題，促進科研人員科研誠信水平透明化，有利于對科研人員科研誠信問題進行統(tǒng)一規(guī)范與治理。

使用信用評分卡對科研人員進行科研誠信評價的過程如圖2所示。

獲取樣本數(shù)據(jù)是對科研人員科研誠信進行評價的第一步，是從相關科研數(shù)據(jù)庫獲取科研人員科研誠信指標的相關數(shù)據(jù)。獲取的樣本數(shù)據(jù)是大量的、不規(guī)則的，因此需要對樣本數(shù)據(jù)進行預處理，使之轉(zhuǎn)化為可用作模型開發(fā)的格式化數(shù)據(jù)。

建立評估模型和對模型性能進行驗證是評價過程的核心步驟。理想的科研人員科研誠信評價模型應該是輸入評價科研人員科研誠信的信息的特征，能夠獲知該科研人員的科研誠信水平，并預測將來出現(xiàn)科研失信行為的概率。模型能否有效的達到預期目標，需要對所建立模型進行性能驗證。最常用模型進行性能驗證的技術方法是受試者工作特征曲線（Receiver Operating Characteristic curve，ROC），又稱感受性曲線（sensitivity curve），是隨著檢測閾值變化的檢測概率對假報警概率的關系曲線。

通過模型輸出的結果是科研人員科研誠信評價的數(shù)學表達方式，不能夠直接評價科研人員科研誠信水平，實際應用中必須把概率轉(zhuǎn)換為信用分數(shù)，主要方法可采用對輸出結果進行線性變換，使得最終的信用評分落在一個事先設定好的分數(shù)范圍內(nèi)，直接衡量科研人員的科研誠信水平。

5 結束語

創(chuàng)新是國家命運所系，是發(fā)展形勢所迫，是世界大勢所趨。科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設世界科技強國目標的重要基礎，科研信用的缺失必須危及科技的進步與發(fā)展。科研人員是科研活動的核心，構建行之有效的科研人員科研誠信評價模式，是提高科研誠信管理水平的重要手段，是構建科研誠信良好科研環(huán)境的重要手段，有利于提高自主創(chuàng)新能力。本文針對科研人員提出了科研誠信“3C”評價模式，構建了科研人員科研誠信評價指標體系，并對評價的具體方法進行了探討。

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