基于專利視角的遼寧省新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢研究

劉銳

（1、遼寧省重要技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)基地建設(shè)工程中心，遼寧 沈陽110168）

技術(shù)創(chuàng)新是“普遍行為”[1]，它嵌入在區(qū)域日常經(jīng)濟(jì)活動之中，對于一個特定地區(qū)或區(qū)域的發(fā)展，起著決定性的作用，是推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動力[2]。專利中包含了大量的技術(shù)信息，能夠反映某一國家或地區(qū)科技的原始創(chuàng)新能力[3，4]。新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為我國一項重要的國家發(fā)展戰(zhàn)略[5]，自2001 年以來，我國陸續(xù)頒布了《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》和《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)劃（2011-2020 年）》等一系列推動我國新能源汽車發(fā)展的友好政策，是我國創(chuàng)新驅(qū)動，實(shí)現(xiàn)彎道超車的一項重要抓手，遼寧省也在這一領(lǐng)域制定了適用于遼寧的一系列激勵政策，全力推動新能源汽車技術(shù)在遼寧省的發(fā)展。

1 數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

采用知識產(chǎn)權(quán)出版社研發(fā)中心開發(fā)的“InteCovery在線專利信息分析系統(tǒng)”作為數(shù)據(jù)來源，在發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的檢索范圍內(nèi)，對申請日從2009 年1 月1 日～2019 年12 月31 日內(nèi)的新能源汽車中國專利進(jìn)行檢索，檢索詞包括“新能源汽車”、“混合動力汽車”、“純電動汽車”、“燃料電池汽車”、“生物柴油汽車”、“超級電容汽車”、“飛輪儲能汽車”，并按“重復(fù)專利按公布日期最新”去重，得到本次專利分析的樣本，檢索得到專利1985 份，其中發(fā)明專利93832 份，實(shí)用新型專利50637 份。綜合利用Excel 分析統(tǒng)計功能，挖掘遼寧省新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利的整體情況。

2 結(jié)果與討論

2.1 遼寧省新能源汽車技術(shù)水平概況。遼寧省在2009 年至2019 年共申請新能源汽車技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠?985 件，占全國專利數(shù)量的1.69%。專利申請量列居全國第17 位。在與全國在這一領(lǐng)域的發(fā)展情況相比，遼寧省在新能源汽車產(chǎn)業(yè)的研究一直在穩(wěn)步推進(jìn)，只是相較于全國新能源汽車產(chǎn)業(yè)從2015 年開始加速的趨勢，遼寧省在這一領(lǐng)域的發(fā)展一直小步慢跑，多年的累計造成了遼寧省與其他先進(jìn)省份（如廣東、江蘇、浙江、北京、安徽、上海等）專利申請量的較大差距。

2.2 技術(shù)熱點(diǎn)。從技術(shù)構(gòu)成來看，遼寧省與全國情況的發(fā)展情況基本相同，都在電學(xué)領(lǐng)域、運(yùn)輸制造領(lǐng)域投入了大量的研究力量，而其他領(lǐng)域研究成果相對較少。將遼寧省前十位技術(shù)熱點(diǎn)與全國前十位技術(shù)熱點(diǎn)相比，（見圖2）可以看出遼寧省在電池技術(shù)、整車技術(shù)、儲能技術(shù)、電機(jī)技術(shù)、動力裝置、測量技術(shù)和導(dǎo)電連接領(lǐng)域的研究，與全國的技術(shù)熱點(diǎn)相同，而在全國研究熱度較高的傳動裝置（F16H）和控制系統(tǒng)（B60W）方面，遼寧省相關(guān)專利申請較少，是后續(xù)研發(fā)工作的備用熱點(diǎn)。具體說來遼寧省在這一領(lǐng)域的專利申請熱點(diǎn)主要集中在電池技術(shù)（H01M）方面，電動車動力裝置（B60L）方面和儲能系統(tǒng)（H02J）方面。而且電池技術(shù)的專利申請量增長速度最快；對儲能技術(shù)和電機(jī)技術(shù)的研究從2016 年開始加速，后續(xù)幾年的專利申請量也穩(wěn)步增長；動力裝置方面的專利申請量在2018 年出現(xiàn)明顯增加，整體專利數(shù)量較小，尚不能判斷技術(shù)的發(fā)展趨勢。

圖1 我國和遼寧省新能源汽車領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量年度變化情況

圖2 遼寧省前十技術(shù)熱點(diǎn)與全國前十熱點(diǎn)對比

2.3 科研主體。從研究主體角度看，遼寧省在這一領(lǐng)域的專利主要由企業(yè)申請，其次是大專院校，還有少部分的個人專利申請量。這與全國專利權(quán)人類型分布情況基本相同，只是遼寧省大專院校的專利申請量占比超過全國18 個百分點(diǎn)。說明企業(yè)在遼寧省新能源汽車產(chǎn)業(yè)所起的驅(qū)動作用還沒有得到很好地體現(xiàn)。從專利權(quán)人角度看，中科院大連化學(xué)物理研究所、華晨汽車集團(tuán)控股有限公司、大連理工大學(xué)和東北大學(xué)是遼寧省新能源汽車技術(shù)研發(fā)的主要力量。

2.4 技術(shù)優(yōu)勢。交叉對比遼寧省的熱點(diǎn)技術(shù)及主要科研實(shí)體，并對照《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2018）》國家對新能源汽車的發(fā)展部署，可以看出，遼寧省在新能源汽車整車制造、電池技術(shù)、電機(jī)發(fā)動機(jī)制造、儲能裝置，供能裝置、試驗檢測系統(tǒng)方面都有較強(qiáng)的技術(shù)基礎(chǔ)和較為完整的研發(fā)團(tuán)隊。

整車制造方面：華晨汽車有限公司在輕量化缸體設(shè)計、凸輪結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)子安裝等方面都有較好的基礎(chǔ)，在整車檢測方面也有較為深入地研究，此外，大連理工大學(xué)、沈陽工業(yè)大學(xué)和沈陽工程學(xué)院也在這一領(lǐng)域也有涉及。電池技術(shù)方面：中科院大連物理化學(xué)研究所在燃料電池催化劑、鋰硫電池、燃料電池用復(fù)合雙極板、電池電極方面的研究都走在全國前列，涌現(xiàn)出成會明院士、邱介山長江學(xué)者特聘教授等眾多行業(yè)領(lǐng)軍人物。此外，東軟集團(tuán)股份有限公司、新源動力股份有限公司、華晨汽車集團(tuán)控股有限公司和東北大學(xué)都在燃料電池診斷方面也進(jìn)行了深入研究，其中東軟集團(tuán)在電池包、電池模組的檢測系統(tǒng)方面進(jìn)行了較為深入地研究。電機(jī)、發(fā)動機(jī)制造方面：沈陽工業(yè)大學(xué)對純電動汽車、混動汽車用電機(jī)制造技術(shù)進(jìn)行了深入研究；沈陽中北通磁科技股份有限公司在其細(xì)分領(lǐng)域?qū)﹄姍C(jī)用釹鐵硼稀土永磁材料及其加工進(jìn)行深入研究。儲能裝置方面：中科院大連化學(xué)物理研究所和新源動力股份有限公司對電池技術(shù)的研究最為深入，從燃料電池催化劑、鋰硫電池、燃料電池用復(fù)合雙極板、電池電極到燃料電池的生產(chǎn)工藝、檢測方法都進(jìn)行了深入探索，此外，東北大學(xué)、大連理工大學(xué)和東軟集團(tuán)也在這一領(lǐng)域進(jìn)行了深入研究。供能裝置制造方面：中科院大連化學(xué)物理研究所對制氫、儲氫技術(shù)進(jìn)行深入研究，專利申請數(shù)量列居全國第六；東軟集團(tuán)有限公司在充電系統(tǒng)、車載通信系統(tǒng)等通信系統(tǒng)設(shè)備制造方面進(jìn)行了廣泛研究。

3 結(jié)論

通過分析專利數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，遼寧作為重要的老工業(yè)基地，基礎(chǔ)技術(shù)及設(shè)施配備齊全，在新能源汽車技術(shù)方面的專利申請數(shù)量呈現(xiàn)較好的增長態(tài)勢，相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业难芯繜崆橥?，有很好的科研基礎(chǔ)，很強(qiáng)的研究實(shí)力。形成了以大連理工大學(xué)、中科院大連化物所、中科院金屬所、東北大學(xué)為核心的研究機(jī)構(gòu)群，以成會明院士、邱介山教授等為核心的科研團(tuán)隊群。但也必須看到的是，遼寧省大專院校的專利申請量占比超過全國18 個百分點(diǎn)，說明企業(yè)在遼寧省新能源汽車產(chǎn)業(yè)所起的主導(dǎo)作用還沒有得到很好地體現(xiàn)，而且企業(yè)與高校的結(jié)合程度還不夠緊密，很多技術(shù)創(chuàng)新還停留在高校的實(shí)驗室，還沒有將新方法、新材料、新工藝、新流程等創(chuàng)新型技術(shù)轉(zhuǎn)為實(shí)際應(yīng)用，建議進(jìn)一步加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化力度，促進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研金介”聯(lián)合，做好新能源汽車技術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的集成工作，精準(zhǔn)發(fā)力，切實(shí)提升遼寧省的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。