中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量的階梯演變和結(jié)構(gòu)分解

楊曉云 鄧曉霞

摘要：進(jìn)口貿(mào)易利得在很大程度上依賴于進(jìn)口質(zhì)量。為全面揭示我國(guó)進(jìn)口質(zhì)量時(shí)序特征、區(qū)間分布和進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量跨度，可基于CEPII—BACI數(shù)據(jù)庫(kù)2000—2017年數(shù)據(jù)，采用相對(duì)單位價(jià)值法測(cè)算中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量，從全球進(jìn)口目的地、中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品、進(jìn)口來源國(guó)三個(gè)維度構(gòu)建中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量階梯，并對(duì)中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量整體變動(dòng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分解。研究結(jié)果表明，加入世界貿(mào)易組織后，中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了量增質(zhì)提，在全球進(jìn)口質(zhì)量階梯中的排名不斷提升，已經(jīng)成為世界優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品重要的銷售市場(chǎng)；中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的多樣性增加，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量均值上升趨勢(shì)明顯；各進(jìn)口來源國(guó)之間的質(zhì)量異質(zhì)性弱化，構(gòu)成質(zhì)量差距的主因已經(jīng)由中—低質(zhì)量差距轉(zhuǎn)化為高—中質(zhì)量差距；產(chǎn)品內(nèi)效應(yīng)是推動(dòng)中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量提升的主導(dǎo)因素，資源再配置效應(yīng)影響力度十分有限?；谥袊?guó)進(jìn)口質(zhì)量的特征事實(shí)，為進(jìn)一步提升中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量，一要在進(jìn)口貿(mào)易自由化進(jìn)程中著力推動(dòng)進(jìn)口質(zhì)量升級(jí)，通過對(duì)進(jìn)口關(guān)稅進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整，優(yōu)先削減高質(zhì)量產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易壁壘，進(jìn)一步優(yōu)化進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；二要積極利用進(jìn)口市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)吸引發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體參與中國(guó)主導(dǎo)的貿(mào)易安排，在爭(zhēng)取和組織優(yōu)質(zhì)進(jìn)口貨源的同時(shí)，采取以市場(chǎng)換市場(chǎng)的方式用進(jìn)口帶動(dòng)出口，并謀求談判籌碼；三要繼續(xù)挖掘進(jìn)口質(zhì)量升級(jí)動(dòng)力機(jī)制，充分發(fā)揮資源再配置效應(yīng)，引導(dǎo)低質(zhì)量進(jìn)口產(chǎn)品的退出和高質(zhì)量進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)入，不斷增加優(yōu)質(zhì)進(jìn)口產(chǎn)品市場(chǎng)份額；四要盡量避免對(duì)消費(fèi)品和高技術(shù)產(chǎn)品加征進(jìn)口關(guān)稅，防止其最終轉(zhuǎn)移給國(guó)內(nèi)消費(fèi)者與生產(chǎn)企業(yè)，失去最優(yōu)關(guān)稅的意義。

關(guān)鍵詞：進(jìn)口質(zhì)量階梯；時(shí)序特征；區(qū)間分布；結(jié)構(gòu)分解；相對(duì)單位價(jià)值法

中圖分類號(hào)：F752.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-8266（2020）08-0069-12

一、引言

改革開放四十多年來，出口貿(mào)易在驅(qū)動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車”中充當(dāng)了主導(dǎo)力量，我國(guó)出口導(dǎo)向型發(fā)展模式在過去較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)取得了巨大成功，成為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)跨越式趕超的典型范式。然而，該模式在2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)后日顯乏力，隨著我國(guó)人口紅利、要素成本優(yōu)勢(shì)逐漸減弱，資源環(huán)境承載約束趨緊，全球貿(mào)易保護(hù)主義不斷蔓延，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的可持續(xù)性面臨越來越多的挑戰(zhàn)，中國(guó)貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略逐步轉(zhuǎn)向積極的進(jìn)口促進(jìn)，以期為未來高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供動(dòng)力支撐，并在深度融入全球化進(jìn)程中彰顯大國(guó)責(zé)任擔(dān)當(dāng)。2012年印發(fā)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)進(jìn)口促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易平衡發(fā)展的指導(dǎo)意見》強(qiáng)調(diào)了進(jìn)口貿(mào)易在平衡國(guó)際收支方面的作用，指出了進(jìn)口在加快科技進(jìn)步和創(chuàng)新、提高居民消費(fèi)水平等方面的重要意義。2012年召開的中共十八大首次將進(jìn)口貿(mào)易提到了與出口并重的地位。2014年印發(fā)的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)進(jìn)口的若干意見》要求實(shí)施積極的進(jìn)口促進(jìn)戰(zhàn)略，加強(qiáng)技術(shù)、產(chǎn)品與服務(wù)進(jìn)口。作為對(duì)進(jìn)口促進(jìn)政策的踐行，2018年中國(guó)主動(dòng)開放市場(chǎng)，在上海舉辦全球首個(gè)以進(jìn)口為主題的國(guó)家級(jí)展會(huì)，為推動(dòng)進(jìn)口貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化作出了表率。

作為中國(guó)新一輪高水平對(duì)外開放的路徑選擇，進(jìn)口促進(jìn)戰(zhàn)略既要求進(jìn)口規(guī)模數(shù)量擴(kuò)張，又重視進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極影響主要通過兩個(gè)渠道：一是能夠彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)供給短板的消費(fèi)渠道；二是能夠激發(fā)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)生學(xué)習(xí)效應(yīng)、幫助國(guó)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)提質(zhì)增效和創(chuàng)新趕超的生產(chǎn)渠道[ 1 ]。既有研究發(fā)現(xiàn)，上述作用的發(fā)揮均與進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量密切相關(guān)。一是在消費(fèi)者福利方面，產(chǎn)品質(zhì)量無疑是影響消費(fèi)者選擇行為和福利水平的關(guān)鍵因素。重疊需求理論認(rèn)為，兩國(guó)間貿(mào)易聯(lián)系程度取決于需求結(jié)構(gòu)，而需求結(jié)構(gòu)由收入水平?jīng)Q定，一國(guó)人均收入水平越高，對(duì)產(chǎn)品的需求檔次（質(zhì)量）越高[ 2 ]。經(jīng)過長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，我國(guó)人均收入水平不斷提高，消費(fèi)者對(duì)高品質(zhì)產(chǎn)品的需求迅速膨脹，國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)性失衡導(dǎo)致的供給短板需要由高質(zhì)量進(jìn)口產(chǎn)品補(bǔ)齊。張永亮等[ 3 ]將進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量納入消費(fèi)者福利分析框架進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，注重提高進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量，有利于保障消費(fèi)者福利。二是企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)（包括出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)），包含質(zhì)量轉(zhuǎn)移效應(yīng)、進(jìn)口學(xué)習(xí)效應(yīng)和進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。生產(chǎn)高質(zhì)量最終產(chǎn)品需要高質(zhì)量的投入品[ 4 ]，高質(zhì)量中間產(chǎn)品進(jìn)口有助于企業(yè)出口質(zhì)量升級(jí)[ 5 ]。同時(shí)，國(guó)外高質(zhì)量進(jìn)口品中包含的專業(yè)技術(shù)也會(huì)通過被進(jìn)口國(guó)模仿、學(xué)習(xí)和改進(jìn)，帶動(dòng)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)[ 6 ]。此外，高品質(zhì)進(jìn)口品帶來的競(jìng)爭(zhēng)壓力會(huì)迫使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者提高產(chǎn)品質(zhì)量[ 7 ]。三是企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，涉及技術(shù)溢出效應(yīng)和逃離競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)（Escape Competition Effect），且效應(yīng)強(qiáng)度與進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量形成正向關(guān)聯(lián)。進(jìn)口產(chǎn)品形成的技術(shù)溢出能節(jié)約研發(fā)成本促使企業(yè)提高創(chuàng)新投入[ 8 ]，競(jìng)爭(zhēng)壓力也會(huì)激勵(lì)本土企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)[ 9 ]，特別是高質(zhì)量創(chuàng)新[ 10 ]。

綜上所述，進(jìn)口貿(mào)易利得在很大程度上依賴于進(jìn)口質(zhì)量。那么，自中國(guó)加入世界貿(mào)易組織以來，中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量有何時(shí)序特征，中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量區(qū)間分布與進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量跨度如何，驅(qū)動(dòng)中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量演變的動(dòng)力是什么？本研究旨在對(duì)上述問題作出回應(yīng)。為揭示中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量的特征事實(shí)，本研究以進(jìn)口質(zhì)量階梯（Quality Ladder）作為切入點(diǎn)。為研究貿(mào)易國(guó)質(zhì)量攀爬狀況，普拉（Pula G）等[ 11 ]、海恩（Henn C）等[ 12 ]提出，質(zhì)量階梯是被考察貿(mào)易國(guó)在樣本貿(mào)易國(guó)按質(zhì)量排序后的次序問題。坎德瓦爾（Khandelwal A）[ 13 ]、劉偉麗等[ 14 ]、陳豐龍等[ 15 ]以貿(mào)易產(chǎn)品為研究對(duì)象，將質(zhì)量階梯定義為產(chǎn)品最高質(zhì)量與最低質(zhì)量的差距，認(rèn)為其是質(zhì)量區(qū)間的長(zhǎng)度問題。我們綜合以上兩種做法，同時(shí)考慮次序和長(zhǎng)度問題來描述中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量階梯。本研究采用法國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究中心世界貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱CEPII—BACI數(shù)據(jù)庫(kù)）2000—2017年183個(gè)國(guó)家或地區(qū)的HS六位編碼產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)，基于相對(duì)單位價(jià)值法，分全球進(jìn)口目的地、中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品、中國(guó)進(jìn)口來源國(guó)三個(gè)維度構(gòu)造中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量階梯，并運(yùn)用結(jié)構(gòu)分解法從微觀層面考察中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量升級(jí)的動(dòng)態(tài)機(jī)制，對(duì)我國(guó)進(jìn)口質(zhì)量變動(dòng)歷程進(jìn)行較為全面的剖析。

二、進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)算方法和數(shù)據(jù)處理

產(chǎn)品質(zhì)量具有較強(qiáng)的不可觀測(cè)性，當(dāng)前主流的測(cè)算方法可以歸納為單位價(jià)值法、特定產(chǎn)品特征法和需求信息回歸推斷法。其中，肖特（Schott P K）[ 16 ]、馬諾娃（Manova K）等[ 17 ]的單位價(jià)值法以單位價(jià)格作為質(zhì)量的代理變量，封丹（FontagnéL）等[ 18 ]、徐（Xu B）[ 19 ]的相對(duì)單位價(jià)值法進(jìn)一步使用產(chǎn)品世界平均單位價(jià)格對(duì)產(chǎn)品單位價(jià)格進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，測(cè)度方法更簡(jiǎn)單、直觀。以戈登伯格（Goldberg P K）等[ 20 ]、奧爾（Auer R A）等[ 21 ]為代表的特定產(chǎn)品特征法針對(duì)特定產(chǎn)品構(gòu)造質(zhì)量指標(biāo)，由于需要描述每種特定產(chǎn)品詳細(xì)的個(gè)性化特征，其差異化的數(shù)據(jù)需求使得該方法難以推廣。以坎德瓦爾（Khandelwal A K）等[ 22 ]為代表的需求信息回歸推斷法利用單位價(jià)格和數(shù)量信息共同推斷產(chǎn)品質(zhì)量，該方法在新新貿(mào)易理論框架內(nèi)討論產(chǎn)品質(zhì)量，適用于微觀企業(yè)產(chǎn)品層面的出口質(zhì)量測(cè)算，并在凡（Fan H）等[ 23 ]、許家云等[ 24 ]的研究中得到應(yīng)用。上述方法均聚焦出口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算，探討出口質(zhì)量發(fā)展趨勢(shì)與影響因素，這種“重出口輕進(jìn)口”的研究側(cè)重暴露了學(xué)術(shù)領(lǐng)域的“重商主義”傾向。當(dāng)前中國(guó)作為進(jìn)口大國(guó)的事實(shí)與進(jìn)口促進(jìn)政策的實(shí)施既需要深化對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的探討，也不能忽略對(duì)進(jìn)口質(zhì)量多維特征的討論。本研究從微觀產(chǎn)品層面分析進(jìn)口質(zhì)量，研究視角既非特定產(chǎn)業(yè)也非微觀企業(yè)，且涉及對(duì)全球進(jìn)口目的地、進(jìn)口產(chǎn)品類型和進(jìn)口來源國(guó)的比較分析?？紤]到研究目的與數(shù)據(jù)來源，采用相對(duì)單位價(jià)值法測(cè)算中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)造多維進(jìn)口質(zhì)量階梯，對(duì)中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量整體變動(dòng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分解。

（一）基于相對(duì)單位價(jià)值法的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算

其中，Qsjt為t時(shí)期進(jìn)口目的地j進(jìn)口的各類型產(chǎn)品s的質(zhì)量。Qjt為t時(shí)期進(jìn)口目的地j進(jìn)口產(chǎn)品的整體質(zhì)量。tvkjt為t時(shí)期進(jìn)口目的地j進(jìn)口產(chǎn)品k的總價(jià)值。

（二）數(shù)據(jù)處理過程

本研究原始數(shù)據(jù)來源于CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)包含全球200多個(gè)國(guó)家和地區(qū)5 000多種產(chǎn)品的雙邊HS六位編碼產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)，提供每一種貿(mào)易產(chǎn)品的出口國(guó)、進(jìn)口國(guó)、貿(mào)易價(jià)值和重量信息，滿足本研究需要。

本研究對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行如下處理：一是受數(shù)據(jù)可得性限制，本研究時(shí)間跨度為2000—2017年，研究對(duì)象僅保留在此期間持續(xù)出口和進(jìn)口，且進(jìn)口份額和出口份額均在0.001%以上的183個(gè)國(guó)家和地區(qū)；二是保留進(jìn)口目的地至少20個(gè)HS六位編碼產(chǎn)品種類；三是剔除各國(guó)各產(chǎn)品在其全部進(jìn)口來源國(guó)的單位價(jià)值uvkijt極端值，即對(duì)t時(shí)期進(jìn)口目的地j進(jìn)口的每一種產(chǎn)品k，刪除uvkijt關(guān)于進(jìn)口來源國(guó)i上下2.5%的離群值；四是本研究參照聯(lián)合國(guó)廣泛經(jīng)濟(jì)類別（Broad Economic Catalogue，BEC）分類法，將產(chǎn)品按照用途劃分為消費(fèi)品、中間產(chǎn)品和資本品三類①；五是按照技術(shù)水平對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行分類，先將HS六位編碼與國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類第二次修訂版（SITC rev2）對(duì)齊，再基于萊爾（Lall S）[ 25 ]的研究將之劃分為初級(jí)產(chǎn)品（PP）、資源型產(chǎn)品（RB）、低技術(shù)產(chǎn)品（LT）、中技術(shù)產(chǎn)品（MT）和高技術(shù)產(chǎn)品（HT）。

經(jīng)過以上處理，以2017年數(shù)據(jù)為例，包括183個(gè)出口國(guó)，183個(gè)進(jìn)口國(guó)，總進(jìn)口額14.72萬億美元，占原始樣本進(jìn)口額的90.3%，包括4 712個(gè)HS六位編碼產(chǎn)品，占原始樣本產(chǎn)品總數(shù)的95.8%，共計(jì)6 766 622個(gè)樣本觀測(cè)值，占原始樣本觀測(cè)值的94.7%，具有較好的代表性。

三、全球進(jìn)口目的地視角的質(zhì)量階梯測(cè)算

本研究對(duì)2000—2017年全球183個(gè)進(jìn)口目的地的進(jìn)口質(zhì)量指數(shù)進(jìn)行降序排列，得到各進(jìn)口目的地在全球進(jìn)口質(zhì)量階梯中所處的位置，以明確中國(guó)的進(jìn)口質(zhì)量等級(jí)。結(jié)果參見表1和圖1。加入世界貿(mào)易組織（WTO）之后，中國(guó)著力履行承諾，推進(jìn)貿(mào)易自由化進(jìn)程，為進(jìn)口擴(kuò)張創(chuàng)造了較為有利的制度環(huán)境，中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易占全球進(jìn)口規(guī)模的比重逐步提高，由2000年的3.1%上升到2017年的8.2%，是僅次于美國(guó)的第二大進(jìn)口國(guó)。與此同時(shí)，中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量等級(jí)實(shí)現(xiàn)了跨越式提升，由2000年的第145位顯著上升至2017年的第38位。在此期間，中國(guó)于2008年首次進(jìn)入前100位，金融危機(jī)爆發(fā)后，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不穩(wěn)定性增強(qiáng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)也逐步進(jìn)入中低速增長(zhǎng)的新常態(tài)階段，但經(jīng)濟(jì)增速放緩并未對(duì)我國(guó)進(jìn)口質(zhì)量等級(jí)的上升趨勢(shì)造成影響。隨著2012年中共十八大提出堅(jiān)持出口與進(jìn)口并重，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議要求積極擴(kuò)大進(jìn)口，進(jìn)口擴(kuò)張的政策力度不斷加大，我國(guó)進(jìn)口質(zhì)量等級(jí)在波動(dòng)中漸進(jìn)上升，特別是在2017年大幅躍升至全球第38位。總體而言，2001年加入世界貿(mào)易組織后，我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了量增質(zhì)提，進(jìn)口大國(guó)地位逐步凸顯，已經(jīng)成為世界優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品重要的銷售市場(chǎng)。

一國(guó)的全球進(jìn)口質(zhì)量排名代表其進(jìn)口質(zhì)量的相對(duì)地位，不僅取決于自身的進(jìn)口質(zhì)量水平，也與其他國(guó)家的進(jìn)口質(zhì)量水平有關(guān)。進(jìn)一步，本研究對(duì)2017年各國(guó)（中國(guó)除外）進(jìn)口份額進(jìn)行降序排列，分別取市場(chǎng)份額排名前五的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體（美國(guó)、德國(guó)、日本、法國(guó)、英國(guó)）和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體（墨西哥、印度、波蘭、俄羅斯、土耳其），與中國(guó)的進(jìn)口質(zhì)量指數(shù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)橫向比較。具體參見表2。在五個(gè)主要的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，與美國(guó)相比，中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量除2001年外均超過美國(guó)，說明中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易更多反映了對(duì)國(guó)內(nèi)供給不足的高質(zhì)量產(chǎn)品的需求，而美國(guó)進(jìn)口貿(mào)易則是為國(guó)內(nèi)高質(zhì)量產(chǎn)品提供低價(jià)的替代品；與德國(guó)、日本、法國(guó)、英國(guó)相比，盡管2000年中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量水平仍然落后較多，但2006年開始向上趕超，之后互有消長(zhǎng)，甚至在2012年、2013年和2017年超過了這幾個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。在五個(gè)主要的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中，波蘭的進(jìn)口質(zhì)量除2006年外始終落后于中國(guó)；墨西哥的進(jìn)口質(zhì)量自2003年起被中國(guó)超越；印度的進(jìn)口質(zhì)量在2004年前后出現(xiàn)了較大落差，使得中印兩國(guó)進(jìn)口質(zhì)量的對(duì)比關(guān)系以2004年為界形成清晰劃分；土耳其的進(jìn)口質(zhì)量在2013年及之前的大部分年份超過中國(guó)，2013年后因下降趨勢(shì)明顯也被趕超；俄羅斯與中國(guó)的進(jìn)口質(zhì)量曾在較長(zhǎng)時(shí)期處于交織狀態(tài)，但自2015年起也被中國(guó)超越。截至2017年，中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量水平已經(jīng)超過上述五個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，并形成了一定的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

本研究按照用途或技術(shù)水平對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行分類，并分別測(cè)算進(jìn)口質(zhì)量等級(jí)，以2000年、2007年、2017年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行比較分析，從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)維度掌握中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量變動(dòng)特征。具體參見表3。從按照用途分類的產(chǎn)品種類看，2000年中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量階梯位次最高的是消費(fèi)品（第107名），其后是資本品（第112名）和中間產(chǎn)品（第150名）；2007年我國(guó)消費(fèi)品和資本品進(jìn)口質(zhì)量等級(jí)均有大幅提升，分別達(dá)到第47位和第39位，但中間產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量等級(jí)下滑至第164位；2007年后，我國(guó)消費(fèi)品和資本品進(jìn)口質(zhì)量等級(jí)繼續(xù)上升至第29位和第26位，中間產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量加速上升到第51位，但仍落后于資本品和消費(fèi)品的位次。就規(guī)模而言，2000—2017年，我國(guó)中間產(chǎn)品全球進(jìn)口份額增幅最大，增加了5.8個(gè)百分點(diǎn)，資本品和消費(fèi)品分別增加了4.5和2.5個(gè)百分點(diǎn)。

從按照技術(shù)水平分類的產(chǎn)品種類看，2000年我國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量階梯位次依次為高技術(shù)產(chǎn)品（第59名）、資源型產(chǎn)品（第121名）、低技術(shù)產(chǎn)品（第132名）、初級(jí)產(chǎn)品（第149名）和中技術(shù)產(chǎn)品（第154名）；2000—2007年，初級(jí)產(chǎn)品和資源型產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量等級(jí)下滑，技術(shù)類產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量等級(jí)穩(wěn)步提高，尤以中技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品表現(xiàn)得最明顯；自2007年起，我國(guó)各類產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量的位次均有上升，截至2017年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品全球質(zhì)量階梯位次達(dá)到第12名，其后是低技術(shù)產(chǎn)品（第31名）、中技術(shù)產(chǎn)品（第54名）、資源型產(chǎn)品（第56名）和初級(jí)產(chǎn)品（第99名）。2000—2017年，按各類產(chǎn)品占全球進(jìn)口份額的增幅排序，依次為初級(jí)產(chǎn)品（10.6個(gè)百分點(diǎn)）、資源型產(chǎn)品（5.5個(gè)百分點(diǎn)）、高技術(shù)產(chǎn)品（5.0個(gè)百分點(diǎn)）、中技術(shù)產(chǎn)品（4.1個(gè)百分點(diǎn)）和低技術(shù)產(chǎn)品（0.8個(gè)百分點(diǎn)），顯示了我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)張偏向于原材料、資源和高技術(shù)產(chǎn)品的特征。總體而言，我國(guó)初級(jí)產(chǎn)品、資源型產(chǎn)品進(jìn)口份額增長(zhǎng)較為顯著，中技術(shù)產(chǎn)品和低技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量提升最為明顯，高技術(shù)產(chǎn)品在數(shù)量和質(zhì)量上實(shí)現(xiàn)了同步提升。

四、中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品視角的質(zhì)量階梯測(cè)算

為展現(xiàn)中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量區(qū)間分布，本研究對(duì)中國(guó)全部HS六位編碼進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口質(zhì)量進(jìn)行倒序排列，并以第99和第1分位數(shù)進(jìn)口質(zhì)量差距衡量中國(guó)產(chǎn)品層面質(zhì)量階梯長(zhǎng)度，以第50分位數(shù)表示中國(guó)平均進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量水平。表4顯示了2000—2017年中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品視角的進(jìn)口質(zhì)量階梯演變情況。2000年中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量階梯長(zhǎng)度為6.008，2017年增長(zhǎng)至6.417，上升了6.81%。值得注意的是，盡管中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量在多樣性增加的同時(shí)伴隨著最高進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的上移和最低進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的下移，但中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量中位數(shù)從2000年的-0.177增長(zhǎng)到了2017年的0.048，上升趨勢(shì)明顯，其中2000—2009年始終為負(fù)，自2010年起（2011年、2014年除外）為正，最低值為2003年的-0.186，最高值為2012年的0.083。

對(duì)2000年、2007年、2017年三個(gè)特征時(shí)點(diǎn)的分類產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量階梯進(jìn)行分析。從按照用途分類的消費(fèi)品、資本品和中間產(chǎn)品看，三類產(chǎn)品的平均進(jìn)口質(zhì)量均持續(xù)上升。其中，消費(fèi)品進(jìn)口質(zhì)量階梯長(zhǎng)度從2000年的4.52縮短到2017年的4.17，區(qū)間分布表現(xiàn)為最高進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量和最低進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量同時(shí)提升，且后者上升幅度更大；資本品進(jìn)口質(zhì)量階梯長(zhǎng)度先增后減，自2007年起其最低進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量顯著提升；中間產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量階梯長(zhǎng)度先減后增，自2007年起其最高進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量上升，最低進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量下降。從按照技術(shù)水平分類的五類產(chǎn)品看，除初級(jí)產(chǎn)品的平均進(jìn)口質(zhì)量先降后升外，其他四類產(chǎn)品的平均進(jìn)口質(zhì)量均持續(xù)增長(zhǎng)。五類產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量階梯區(qū)間分布并無一致規(guī)律可循。其中，初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量階梯長(zhǎng)度的先降后升和資源型產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量階梯長(zhǎng)度的先升后降主要受最低進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量變動(dòng)影響；低技術(shù)產(chǎn)品和中技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量階梯長(zhǎng)度的先降后升主要由最高進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量變動(dòng)驅(qū)動(dòng)；隨著最低進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)上升，高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量階梯長(zhǎng)度明顯縮短，由2000年的4.22不斷下降至2017年的3.61。

五、中國(guó)進(jìn)口來源國(guó)視角的質(zhì)量階梯測(cè)算

為從進(jìn)口來源國(guó)視角展現(xiàn)中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量的跨度和空間分布特征，本研究選擇2000年、2007年、2017年三個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)對(duì)中國(guó)全部進(jìn)口來源國(guó)的質(zhì)量指數(shù)進(jìn)行測(cè)算，并基于降序排列繪制進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量階梯曲線，具體參見圖2。通過動(dòng)態(tài)的形態(tài)對(duì)比，我們發(fā)現(xiàn)，中國(guó)進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量階梯曲線較為陡峭，說明來自不同進(jìn)口來源國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量差異較大，但造成進(jìn)口質(zhì)量差異的原因在不同時(shí)期有所區(qū)別。2000年的進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量階梯曲線右側(cè)端有明顯拐點(diǎn)，且向下延伸幅度顯著超過左側(cè)端向上延伸幅度，說明質(zhì)量差距主要來自極少數(shù)低質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)的大幅落后；2007年的進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量階梯曲線仍以右側(cè)端向下延伸為主，但相比于2000年曲線其右側(cè)端比較平滑，說明低質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)之間的產(chǎn)品質(zhì)量差異在縮小；2017年的進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量階梯曲線有長(zhǎng)而平坦的居中階段，說明大部分進(jìn)口來源國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性在弱化，同時(shí)左側(cè)端形成明顯拐點(diǎn)，且向上延伸幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過右側(cè)端向下延伸幅度，說明導(dǎo)致質(zhì)量差距的原因已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)闃O少數(shù)高質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量相對(duì)于其他進(jìn)口來源國(guó)的大幅領(lǐng)先?？傮w而言，中國(guó)進(jìn)口來源國(guó)之間的質(zhì)量差異逐漸縮小，且構(gòu)成質(zhì)量差距的主因已由中—低質(zhì)量差距轉(zhuǎn)化為高—中質(zhì)量差距。

圖3展示了2000—2017年中國(guó)及全球其他進(jìn)口目的地進(jìn)口來源國(guó)的質(zhì)量區(qū)間分布。從全樣本層面看，2000年中國(guó)進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量區(qū)間位于全球進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量區(qū)間中等偏下的位置，且中等質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)密集程度較低。之后，中國(guó)進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量區(qū)間逐步上移，低質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)不斷減少，中等質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)增加。至2017年，中國(guó)進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量區(qū)間已經(jīng)位于全球進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量區(qū)間的中等偏上位置，高質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)顯著增多，中等質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)更加密集，低質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)大量減少。

本研究還考察了細(xì)分產(chǎn)品種類的中國(guó)進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量分布情況。從按照用途分類的三類產(chǎn)品看，消費(fèi)品進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量階梯的上移始于2000—2007年，資本品和中間產(chǎn)品進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量階梯的上移主要出現(xiàn)在2007—2017年，三類產(chǎn)品進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量異質(zhì)性均有縮小，且主要源于低質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)的消失。從按照技術(shù)水平分類的五類產(chǎn)品看，初級(jí)產(chǎn)品和資源型產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量區(qū)間有小幅下移，高質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)和低質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)同時(shí)減少，中等質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)增多；技術(shù)類產(chǎn)品進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量區(qū)間均有上移，且位于全球進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量區(qū)間的中上位置，尤以高技術(shù)產(chǎn)品最為顯著。

六、中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量動(dòng)態(tài)演變的結(jié)構(gòu)分解

采用格里利克斯（Griliches Z）等[ 26 ]的分解方法從微觀產(chǎn)品層面考察中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量升級(jí)演變機(jī)制。由于進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)系（定義為進(jìn)口來源國(guó)—產(chǎn)品組合）可區(qū)分為持續(xù)、進(jìn)入、退出三類，中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量整體變動(dòng)可相應(yīng)分解為四個(gè)方面：一是產(chǎn)品內(nèi)效應(yīng)，表示持續(xù)進(jìn)口產(chǎn)品市場(chǎng)份額不變時(shí)，由自身質(zhì)量變動(dòng)引起的國(guó)家層面的進(jìn)口質(zhì)量變動(dòng)；二是產(chǎn)品間效應(yīng)，表示持續(xù)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量不變時(shí)，由產(chǎn)品間進(jìn)口份額變動(dòng)引致的國(guó)家層面的進(jìn)口質(zhì)量變動(dòng)；三是進(jìn)入效應(yīng)，即由新進(jìn)入的進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)系引起的國(guó)家層面的進(jìn)口質(zhì)量變動(dòng)；四是退出效應(yīng)，即由進(jìn)口關(guān)系退出導(dǎo)致的國(guó)家層面的進(jìn)口質(zhì)量變動(dòng)。前兩種效應(yīng)的總和是進(jìn)口質(zhì)量變動(dòng)的集約邊際，后兩種效應(yīng)的總和是進(jìn)口質(zhì)量變動(dòng)的擴(kuò)展邊際，且產(chǎn)品間效應(yīng)、進(jìn)入效應(yīng)與退出效應(yīng)的總和稱為資源再配置效應(yīng)，中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量變動(dòng)分解具體如下：

其中，ΔQt表示中國(guó)整體進(jìn)口質(zhì)量在t時(shí)期的變動(dòng)，S、E、X分別表示持續(xù)、進(jìn)入、退出的進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)系集合，ωrt是進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)系r在t時(shí)期的進(jìn)口份額，Qrt是進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)系r在t時(shí)期的進(jìn)口質(zhì)量，ωˉr、Qˉr、Qˉ分別表示ωr、Qr、Q在t或t-1期的均值。當(dāng)持續(xù)進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)系的進(jìn)口質(zhì)量提升時(shí)，產(chǎn)品內(nèi)效應(yīng)為正；當(dāng)質(zhì)量更高（低）的持續(xù)進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)系進(jìn)口份額增加（減少）時(shí)，資源由低質(zhì)量進(jìn)口品流向高質(zhì)量進(jìn)口品，產(chǎn)品間效應(yīng)為正；當(dāng)新進(jìn)入進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)系的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量高于均值時(shí)，進(jìn)入效應(yīng)為正；當(dāng)退出的進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)系的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量低于均值時(shí)，退出效應(yīng)為正。

表5顯示了2000—2017年中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量變動(dòng)的結(jié)構(gòu)分解效應(yīng)以及各效應(yīng)的貢獻(xiàn)度。就全樣本而言，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)上升了0.218 9。其中，產(chǎn)品內(nèi)效應(yīng)為正，貢獻(xiàn)度達(dá)到101.81%，說明持續(xù)進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口質(zhì)量改善是中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量升級(jí)的主要?jiǎng)右?；產(chǎn)品間效應(yīng)為負(fù)，說明資源由高質(zhì)量持續(xù)進(jìn)口產(chǎn)品向低質(zhì)量持續(xù)進(jìn)口產(chǎn)品轉(zhuǎn)移，但變動(dòng)幅度微小，貢獻(xiàn)度僅為-0.74%；進(jìn)入效應(yīng)為正，說明新進(jìn)入進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)系的產(chǎn)品質(zhì)量高于均值，貢獻(xiàn)度為1.90%；退出效應(yīng)為負(fù)，說明退出的進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)系的產(chǎn)品質(zhì)量同樣高于均值，貢獻(xiàn)度為-2.97%。從二元邊際視角看，集約邊際為正，擴(kuò)展邊際為負(fù)，因持續(xù)進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)系穩(wěn)定維持，集約邊際的正向效果顯著抵消了擴(kuò)展邊際的負(fù)面影響。總體來看，產(chǎn)品內(nèi)效應(yīng)是推動(dòng)中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量提升的主因，資源再配置效應(yīng)的影響力度十分有限。

從按照用途分類的消費(fèi)品、資本品、中間產(chǎn)品三個(gè)類別看，消費(fèi)品在四個(gè)維度上的結(jié)構(gòu)分解效應(yīng)均為正，總效應(yīng)也最強(qiáng)。資本品的產(chǎn)品內(nèi)效應(yīng)和退出效應(yīng)為正，中間產(chǎn)品的產(chǎn)品內(nèi)效應(yīng)和進(jìn)入效應(yīng)為正，說明這兩類產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量的提升主要源于持續(xù)進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)系的質(zhì)量變動(dòng)，低質(zhì)量資本品被擠出與高質(zhì)量中間產(chǎn)品進(jìn)入是導(dǎo)致其進(jìn)口質(zhì)量提升的次要原因。從按照技術(shù)水平分類的五類產(chǎn)品看，僅資源型產(chǎn)品的產(chǎn)品內(nèi)效應(yīng)為負(fù)，其整體進(jìn)口質(zhì)量下降，考慮到中國(guó)資源型產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量全球排名的大幅提升，這可能與資源型產(chǎn)品的周期性價(jià)格波動(dòng)有關(guān)，即經(jīng)濟(jì)下行周期對(duì)資源型產(chǎn)品價(jià)格造成了負(fù)面沖擊。低技術(shù)產(chǎn)品和中技術(shù)產(chǎn)品在四個(gè)維度上的結(jié)構(gòu)分解均為正，也使其產(chǎn)品內(nèi)效應(yīng)貢獻(xiàn)度相對(duì)較低，分別為57.48%和77.12%。在初級(jí)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量升級(jí)中，產(chǎn)品內(nèi)效應(yīng)的貢獻(xiàn)度均超過了100%，前者輔之以高質(zhì)量產(chǎn)品進(jìn)入，后者輔之以低質(zhì)量產(chǎn)品退出。

為討論貿(mào)易自由化和金融危機(jī)背景下中國(guó)的進(jìn)口質(zhì)量變動(dòng)機(jī)制，表6分別報(bào)告了2001—2002年和2008—2009年的結(jié)構(gòu)分解效應(yīng)以及各效應(yīng)的貢獻(xiàn)度。在中國(guó)加入世界貿(mào)易組織的2001年，全樣本進(jìn)口質(zhì)量水平上升，產(chǎn)品內(nèi)效應(yīng)是質(zhì)量變動(dòng)主因；在按照用途分類的三類產(chǎn)品中，消費(fèi)品、資本品、中間產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量全面提升，其中又以消費(fèi)品進(jìn)口質(zhì)量的高端化最為明顯；在按照技術(shù)水平分類的五類產(chǎn)品中，僅資源型產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量出現(xiàn)低端化，技術(shù)類產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)優(yōu)于初級(jí)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。在全球金融危機(jī)爆發(fā)的2008年，全樣本進(jìn)口質(zhì)量水平下降，產(chǎn)品內(nèi)效應(yīng)同樣是變動(dòng)主因；在按照用途分類的三類產(chǎn)品中，僅消費(fèi)品進(jìn)口質(zhì)量仍在提高，資本品和中間產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量呈現(xiàn)低端化；在按照技術(shù)水平分類的五類產(chǎn)品中，除高技術(shù)產(chǎn)品外，其余幾類產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量均出現(xiàn)下降。總體而言，貿(mào)易自由化和全球金融危機(jī)對(duì)中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量表現(xiàn)出相反的影響效應(yīng)，貿(mào)易自由化背景下表現(xiàn)為比較全面的升級(jí)態(tài)勢(shì)，全球金融危機(jī)背景下除替代性較低的高技術(shù)產(chǎn)品與存在棘輪效應(yīng)的消費(fèi)品外，其他各類進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量均呈現(xiàn)降級(jí)態(tài)勢(shì)。

七、結(jié)論及政策建議

（一）結(jié)論

本研究基于2000—2017年CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)，從微觀產(chǎn)品層面分全球進(jìn)口目的地、中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品、進(jìn)口來源國(guó)三個(gè)維度入手，全面系統(tǒng)刻畫中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量階梯，并對(duì)中國(guó)整體進(jìn)口質(zhì)量變動(dòng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分解，總結(jié)出如下特征事實(shí)：

第一，加入世界貿(mào)易組織后，我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了量增質(zhì)提，進(jìn)口質(zhì)量等級(jí)實(shí)現(xiàn)了跨越式提升，中國(guó)已經(jīng)成為世界優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品重要的銷售市場(chǎng)。與全球進(jìn)口份額排名靠前的主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體相比，中國(guó)的進(jìn)口質(zhì)量已經(jīng)超越了主要的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，與主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體也互有消長(zhǎng)。

第二，從進(jìn)口產(chǎn)品維度看，中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量階梯長(zhǎng)度延伸，最高進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量和最低進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量分別上移和下移，使得進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量多樣性增加，中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量中位數(shù)上升趨勢(shì)顯著。

第三，從進(jìn)口來源國(guó)維度看，中國(guó)各進(jìn)口來源國(guó)之間的質(zhì)量差異縮小，且構(gòu)成質(zhì)量差距的主因已由中—低質(zhì)量差距轉(zhuǎn)變?yōu)楦摺匈|(zhì)量差距。中國(guó)進(jìn)口來源國(guó)的質(zhì)量區(qū)間已經(jīng)位于全球進(jìn)口來源國(guó)質(zhì)量區(qū)間的中等偏上位置，高質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)顯著增多，中等質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)進(jìn)一步增多，低質(zhì)量進(jìn)口來源國(guó)大量減少。

第四，從中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量變動(dòng)的結(jié)構(gòu)分解看，產(chǎn)品內(nèi)效應(yīng)是推動(dòng)中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量升級(jí)的主導(dǎo)因素，資源再配置效應(yīng)影響力度十分有限。貿(mào)易自由化和全球金融危機(jī)對(duì)中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量表現(xiàn)出相反的影響效應(yīng)，貿(mào)易自由化背景下表現(xiàn)為比較全面的質(zhì)量升級(jí)態(tài)勢(shì)，全球金融危機(jī)背景下除替代性較低的高技術(shù)產(chǎn)品與存在棘輪效應(yīng)的消費(fèi)品外，其他各類進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量均呈現(xiàn)降級(jí)態(tài)勢(shì)。

（二）建議

上述特征事實(shí)對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的制定具有重要啟示，具體如下：

第一，進(jìn)口質(zhì)量提升是中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)在貿(mào)易領(lǐng)域的必然反映，也是中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易利得重要的來源，中國(guó)未來的進(jìn)口促進(jìn)政策應(yīng)在進(jìn)口貿(mào)易自由化進(jìn)程中著力推動(dòng)進(jìn)口質(zhì)量升級(jí)，通過結(jié)構(gòu)性調(diào)整進(jìn)口關(guān)稅，優(yōu)先削減高質(zhì)量產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易壁壘，進(jìn)一步優(yōu)化進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。

第二，伴隨著中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的整體中高端化，我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易伙伴將更加偏向于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，我們應(yīng)積極利用進(jìn)口市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)吸引發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體參與由中國(guó)主導(dǎo)的貿(mào)易安排，在爭(zhēng)取和組織優(yōu)質(zhì)進(jìn)口貨源的同時(shí)，采取以市場(chǎng)換市場(chǎng)的方式用進(jìn)口帶動(dòng)出口，并謀求談判籌碼。

第三，當(dāng)前中國(guó)進(jìn)口質(zhì)量升級(jí)的動(dòng)力仍然有所局限，要繼續(xù)挖掘進(jìn)口質(zhì)量升級(jí)動(dòng)力機(jī)制，充分發(fā)揮資源再配置效應(yīng)，引導(dǎo)低質(zhì)量進(jìn)口產(chǎn)品的退出和高質(zhì)量進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)入，不斷擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)進(jìn)口產(chǎn)品市場(chǎng)份額。

第四，消費(fèi)品和高技術(shù)產(chǎn)品即使在經(jīng)濟(jì)下滑期間也難以出現(xiàn)進(jìn)口質(zhì)量降級(jí)，意味著中國(guó)在針對(duì)貿(mào)易摩擦采取反制措施時(shí)，應(yīng)盡量避免加征消費(fèi)品和高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅，否則這部分關(guān)稅可能會(huì)最終轉(zhuǎn)移給國(guó)內(nèi)消費(fèi)者與生產(chǎn)企業(yè)，失去最優(yōu)關(guān)稅的意義。

注釋：

①消費(fèi)品BEC代碼包括112、122、522、61、62、63六個(gè)類別，中間產(chǎn)品BEC代碼包括111、121、21、22、31、322、41、53八個(gè)類別，資本品BEC代碼包括42、521兩個(gè)類別。

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責(zé)任編輯：陳詩(shī)靜

Ladder Evolution and Structure Decomposition of Chinas Import Quality

YANG Xiao-yun and DENG Xiao-xia

（School of Finance and Economics，Chongqing Three Gorges University，Wanzhou 404000，Chongqing，China）

Abstract：The gains of import trade mainly depend on import quality. In order to fully reveal the temporal characteristics，interval distribution and quality span of Chinas import quality，the authors use the relative unit value method to measure the quality of Chinas import products based on the CEPII-BACI database from 2000 to 2017；they construct ladders of Chinas import quality from three dimensions，which are global import destination，Chinas import products and import source countries；and they also decompose the changes of Chinas overall import quality. The results show that，after Chinas accession to the WTO，Chinas import trade has achieved "quantity increase and quality improvement”. Chinas ranking in the global import quality ladder is constantly improving，and China has become an important sales market of high-quality products in the world；the quality diversity of imported products is enhanced，and the average quality of imported products increases obviously；the quality heterogeneity among the import source countries is weakened，and the main cause of the quality gap has been transformed from the middle-low quality gap to the high-medium quality gap；the internal effect of products is the leading factor to promote the quality of Chinas imports，and the effect of resource reallocation is very limited. Based on this，to further improve Chinas import quality，we should，first，carry out structural adjustment of import tariff，give priority to eliminating trade barriers for high- quality product import，and optimize the structure of imported product；second，we should attract more developed economies to participate trade arrangement led by China with the help of our advantages in import market，lead the development of export with the help of import，and seek for more bargaining chips；third，we should continue to explore more driving mechanism for import quality upgrading，give full play to the role of resources redistribution effect，lead the exiting of the imported products with low quality and the entering of imported products with high quality，and increase the market share of imported products with high quality；and fourth，we should try to avoid increasing import tariff against consuming products and high-tech products，and prevent tax transfer to domestic consumers and producers，which will lead to missing the significance of optimum tariff.

Key words：import quality ladder；temporal characteristics；interval distribution；structure decomposition；relative unit value

收稿日期：2020-06-19

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“進(jìn)口擴(kuò)張背景下的進(jìn)出口聯(lián)動(dòng)機(jī)制與出口升級(jí)路徑研究”（19BJY187）

作者簡(jiǎn)介：楊曉云（1980—），女，四川省成都市人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，重慶三峽學(xué)院財(cái)經(jīng)學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)閲?guó)際貿(mào)易理論與政策；鄧曉霞（1971—），女，重慶市人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，重慶三峽學(xué)院財(cái)經(jīng)學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)閲?guó)際金融。