美國(guó)大學(xué)教授的評(píng)價(jià)機(jī)制

文|劉同先

本文作者（前）在實(shí)驗(yàn)室

從1985年赴美國(guó)留學(xué)到2010年全職回國(guó)，我在美國(guó)4所州立大學(xué)學(xué)習(xí)工作了25年多，包括弗吉尼亞理工及州立大學(xué)、佐治亞大學(xué)、佛羅里達(dá)大學(xué)、得克薩斯農(nóng)工大學(xué)。

回國(guó)10年間，我從普通教授到學(xué)院負(fù)責(zé)人，逐漸對(duì)國(guó)內(nèi)大學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制有了清晰的了解和認(rèn)識(shí)。一個(gè)科技工作者，首先要有學(xué)歷，儲(chǔ)備足夠的知識(shí)與技能，謀得一職，獲得經(jīng)費(fèi)，發(fā)表論文，提升職稱——世界上任何國(guó)家的科學(xué)家和大學(xué)教授都要經(jīng)過(guò)相似過(guò)程。我想結(jié)合自己在美國(guó)學(xué)習(xí)工作的經(jīng)歷，介紹一下美國(guó)大學(xué)在教授招聘、評(píng)估和升遷方面的情況。

美國(guó)大學(xué)的教授類別

美國(guó)州立大學(xué)及大多數(shù)大學(xué)的教授分為助理教授（Assistant Professor）、副教授（Associate Professor）、教授（Professor或Full Professor）。還有名目繁多的頭銜，如：著名教授（Distinguished Professor）、董事會(huì)教授（Regents Professor）、大學(xué)教授（University Professor）、校長(zhǎng)教授（President Professor）、研究教授（Research Professor）、冠名教授（某某Professor，有名人專款贊助）、企業(yè)或個(gè)人贊助設(shè)立的講席教授（Endowed Professor）等，一般授予學(xué)校里有名的教授。

教授、研究人員及技術(shù)推廣人員又分為終身制（Tenure track）與非終身制（Non-tenure track）。終身制教授的崗位是政府（公立大學(xué)）或大學(xué)（私立大學(xué)）的經(jīng)費(fèi)預(yù)算崗位，稱為hard money崗位，一般從副教授開(kāi)始，只要不違法（包括學(xué)術(shù)方面）就不會(huì)被解雇；非終身制的一般是研究人員，稱為soft money崗位，是非政府（公立大學(xué)）或大學(xué)（私立大學(xué)）的經(jīng)費(fèi)預(yù)算崗位，一旦經(jīng)費(fèi)短缺，就會(huì)因崗位削減而丟掉工作。

美國(guó)大學(xué)的崗位設(shè)置與招聘

美國(guó)大學(xué)，特別是州立大學(xué)的崗位設(shè)置及教授數(shù)量有非常嚴(yán)格的規(guī)定和固定的編制。如需要增加編制，需要反復(fù)論證，申報(bào)后需由學(xué)院、學(xué)校審批。農(nóng)場(chǎng)主、企業(yè)家、農(nóng)民協(xié)會(huì)等對(duì)州立大學(xué)的很多崗位設(shè)置及增減有很重要的話語(yǔ)權(quán)，有的還是招聘小組成員,直接參與招聘工作。如果某單位獲批一個(gè)崗位，首先要成立招聘委員會(huì)或招聘小組，其次要起草崗位說(shuō)明（招聘廣告），詳細(xì)說(shuō)明崗位的具體要求、工作責(zé)任與義務(wù)、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等，然后招聘廣告將通過(guò)專業(yè)學(xué)會(huì)在各種場(chǎng)合廣而告之。

在美國(guó)大學(xué)，要獲得一個(gè)教授崗位，特別是終身制教授崗位，本身就是一個(gè)挑戰(zhàn)。在眾多申請(qǐng)人中，遴選委員會(huì)挑選出一部分優(yōu)秀人選（top 10或更少），先進(jìn)行電話面試（對(duì)母語(yǔ)不是英語(yǔ)的申請(qǐng)者，這一關(guān)極其重要）。面試通過(guò)后，還需要提供3-5封推薦信，推薦人必須要有誠(chéng)信。根據(jù)推薦信，遴選委員會(huì)邀請(qǐng)3-4個(gè)最優(yōu)秀的申請(qǐng)人來(lái)學(xué)校面試，一切費(fèi)用由學(xué)校支付。這輪面試又是一個(gè)極大的挑戰(zhàn)，一般持續(xù)2-3天，面試人員要西裝革履，談吐優(yōu)雅，思路清晰，要給人留下非我莫屬的印象。面試過(guò)程也很復(fù)雜，包括與教授（將來(lái)的同事）吃早餐、午餐和晚餐；與學(xué)生代表或全系研究生吃飯聊天；作一個(gè)學(xué)術(shù)報(bào)告并回答各種刁鉆的問(wèn)題；給學(xué)生上一堂課，解答學(xué)生提出的稀奇古怪的問(wèn)題，并讓他們感到滿意；接受系主任及學(xué)院院長(zhǎng)的接見(jiàn)，探討今后的發(fā)展思路及所需條件；會(huì)見(jiàn)人事部門工作人員，聽(tīng)他們介紹各種福利待遇與升遷路徑，以及請(qǐng)假、假期、保險(xiǎn)、招聘實(shí)驗(yàn)室人員（研究生、博士后、技術(shù)人員和助手）等方面的政策和手續(xù)等；會(huì)見(jiàn)科研部門工作人員，了解如何申報(bào)科研項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)管理等相關(guān)政策；會(huì)見(jiàn)教務(wù)部門工作人員，了解開(kāi)設(shè)課程的相關(guān)要求及程序；會(huì)見(jiàn)財(cái)務(wù)部門工作人員，了解經(jīng)費(fèi)使用、出差、報(bào)銷等規(guī)定事項(xiàng)。

整個(gè)招聘過(guò)程嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真、透明，既測(cè)試申請(qǐng)人的學(xué)術(shù)水平、講課水平，也考察為人處世、待人接物的能力，甚至包括性格、談吐和反應(yīng)靈敏度等各方面素質(zhì)。

大學(xué)教授的崗位通常較少，一旦有招聘廣告公布，會(huì)有很多人申請(qǐng)，有時(shí)一個(gè)崗位有幾百個(gè)申請(qǐng)人。我當(dāng)年申請(qǐng)的大學(xué)崗位就有70多人申請(qǐng)。如果申請(qǐng)人是博士畢業(yè)生或博士后，論文數(shù)量與質(zhì)量最為重要。對(duì)于有多年工作經(jīng)驗(yàn)的申請(qǐng)人，除了論文數(shù)量與質(zhì)量外，還要看其曾獲得的經(jīng)費(fèi)與項(xiàng)目數(shù)量、培養(yǎng)研究生的數(shù)量與質(zhì)量、在學(xué)術(shù)界的影響等，如是否擔(dān)任期刊編輯及編委、國(guó)內(nèi)國(guó)際組織負(fù)責(zé)人、各種學(xué)術(shù)會(huì)議的召集者，以及是否獲得各種學(xué)術(shù)組織獎(jiǎng)等等。

受聘教授的工資待遇因人而異，根據(jù)系里的預(yù)算，需求的急迫性，受聘人的學(xué)術(shù)水平、資歷及原先工資水平、談判技巧等多種因素綜合確定。

美國(guó)教授的職業(yè)發(fā)展與晉升

在美國(guó)，從助理教授升到教授也不容易。美國(guó)大學(xué)對(duì)教授，特別是對(duì)年輕助理教授的發(fā)展非常關(guān)心，會(huì)提供各種便利。

晉升職稱。從助理教授到副教授，以及通過(guò)終身制聘任程序，通常要在2-3年后獲得終身制崗位。新入職的助理教授在工作2-3年后會(huì)有一個(gè)中期評(píng)估，系職稱及終身制評(píng)審小組會(huì)預(yù)審該助理教授的教學(xué)、科研、經(jīng)費(fèi)、研究生培養(yǎng)等進(jìn)展，以及其是否有望按時(shí)獲得晉升，并對(duì)其各項(xiàng)工作進(jìn)展提出評(píng)估、建議與指導(dǎo)。

學(xué)校設(shè)有各級(jí)職稱與終身制評(píng)審機(jī)構(gòu)，成員一般以正教授為主，副教授的評(píng)審委員會(huì)成員由該機(jī)構(gòu)行政負(fù)責(zé)人任命，成員中也會(huì)有副教授。我所在學(xué)校的做法是申請(qǐng)人、系主任或評(píng)審委員會(huì)各推薦5名評(píng)審專家，申請(qǐng)人可對(duì)評(píng)審委員會(huì)推薦的名單提出異議，并說(shuō)明理由。推薦的評(píng)審專家所在學(xué)校必須與本校水平相當(dāng)或更好。評(píng)審專家與被評(píng)審人不能有直接利益關(guān)系，如不能是家人、導(dǎo)師、學(xué)生、原同事、項(xiàng)目合作者、論文合作作者等，以免影響評(píng)審公正。系主任會(huì)從這10名推薦的評(píng)審專家中挑選5-6人作為小同行評(píng)審專家。學(xué)校對(duì)評(píng)審專家的推薦信按其工作職責(zé)提出評(píng)價(jià)，最后都會(huì)提一個(gè)問(wèn)題：如果申請(qǐng)人在貴單位，你是否會(huì)同意其提職？

收到所有推薦信后，評(píng)審委員會(huì)將推薦信發(fā)給每個(gè)委員，然后開(kāi)會(huì)討論，投票是否同意申請(qǐng)人的申請(qǐng)，并將結(jié)果呈送系主任。至此，評(píng)審委員會(huì)的使命便完成了。系主任再根據(jù)呈報(bào)結(jié)果決定是否上報(bào)學(xué)院。只要上報(bào)到學(xué)院這一級(jí)，基本上就沒(méi)有太大問(wèn)題了，但院長(zhǎng)仍有權(quán)決定是否同意。如果同意提升，所有材料會(huì)報(bào)到學(xué)校，由教務(wù)長(zhǎng)行使決定權(quán)。這時(shí)基本上進(jìn)入形式審查階段，如無(wú)問(wèn)題便由董事會(huì)進(jìn)行最終聘任。

從助理教授提升至終身制副教授有兩次機(jī)會(huì)，第一次申報(bào)如未通過(guò)，來(lái)年可再申報(bào)一次，再通不過(guò)就必須離開(kāi)了。整個(gè)職稱評(píng)審過(guò)程持續(xù)大約8-9個(gè)月。從副教授到正教授的申請(qǐng)和評(píng)審過(guò)程大致如此，但即便評(píng)不上正教授，也不用擔(dān)心被炒魷魚，這就是終身制的優(yōu)勢(shì)。我的一位同事在副教授崗位上19年才晉升為教授，也有幾位同事到退休還是副教授。

年終考核。教授須在每年年初提交工作計(jì)劃和年終總結(jié)。年度工作計(jì)劃包括教學(xué)及指導(dǎo)本科生、科研、經(jīng)費(fèi)及項(xiàng)目申請(qǐng)、研究生招生及培養(yǎng)、參加國(guó)內(nèi)外各種會(huì)議及演講、社會(huì)服務(wù)等。年終總結(jié)即按照上年度工作計(jì)劃，一一對(duì)應(yīng)，說(shuō)明完成情況，沒(méi)有完成的說(shuō)明原因及補(bǔ)救辦法。系主任要單獨(dú)與每位教授面對(duì)面地、一條一條地核對(duì)工作計(jì)劃完成情況，并當(dāng)面給出成績(jī)（優(yōu)秀、良好、及格、不及格4級(jí)）。考核結(jié)束后，系主任與教授雙方一起簽字確認(rèn)。

提薪。美國(guó)大學(xué)教授的工資待遇因人而異，取決于職稱、資歷、工作成績(jī)等因素。同一職稱的工資差別也會(huì)比較大，差距可高達(dá)2-3倍。提薪幅度由系主任決定，個(gè)別情況由系主任與院長(zhǎng)協(xié)商決定。

如無(wú)特殊經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，美國(guó)大學(xué)會(huì)年年提薪，幅度也因人而異，主要依據(jù)就是年終考評(píng)成績(jī)。不同級(jí)別的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)提薪幅度有特定的權(quán)利范圍，系主任在10%以內(nèi)，院長(zhǎng)的權(quán)利要更大。提薪與學(xué)校沒(méi)有直接關(guān)系，但學(xué)校和學(xué)院都設(shè)有申訴機(jī)構(gòu)，教授如對(duì)提薪結(jié)果有異議，可以進(jìn)行申訴。

在美國(guó)大學(xué)，教授只拿固定工資，有行政兼職的教授會(huì)有一定補(bǔ)貼。授課、發(fā)表論文、科研、獲得專利、培養(yǎng)學(xué)生、獲得獎(jiǎng)勵(lì)都是份內(nèi)工作，沒(méi)有獎(jiǎng)金和額外補(bǔ)貼。

發(fā)表論文及其重要性。美國(guó)絕大多數(shù)大學(xué)教授發(fā)表論文一般不關(guān)注SCI雜志，也不關(guān)注影響因子，而是發(fā)表的文章是否得到同行認(rèn)可、借鑒與引用，是否對(duì)同行有所幫助，是否有更多讀者。我在美國(guó)學(xué)習(xí)和工作13年后才在回國(guó)訪問(wèn)期間知道了什么是SCI。我工作過(guò)的學(xué)校每年發(fā)表若干《科學(xué)》《自然》《細(xì)胞》等頂尖雜志的文章，很少在學(xué)校任何場(chǎng)合和媒體上看到相關(guān)宣傳報(bào)道，也很少聽(tīng)到大家議論和關(guān)注此事。系里的網(wǎng)站會(huì)刊登教師們發(fā)表的論文，但不會(huì)強(qiáng)調(diào)影響因子是多少。

在美國(guó)大學(xué)，教授發(fā)表論文非常重要?！癙ublish or Perish”（不發(fā)論文就出局）眾所周知。美國(guó)大學(xué)非常期待你在本領(lǐng)域/學(xué)科的期刊發(fā)表論文，這也標(biāo)志著小同行對(duì)你學(xué)術(shù)水平的認(rèn)可。學(xué)校不希望你發(fā)表非本研究領(lǐng)域期刊的論文，即便是影響因子很高的期刊，否則會(huì)被認(rèn)為不務(wù)正業(yè)。有的學(xué)校會(huì)關(guān)注論文的引用情況，例如以H -系數(shù)（H-index）作為發(fā)表論文水平的標(biāo)志之一。

那么，學(xué)校對(duì)發(fā)表論文的數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？一般說(shuō)來(lái)，論文數(shù)量是系里所有教授發(fā)表論文的平均數(shù)就可以，適當(dāng)多一些更好，但不宜太多，否則容易引起領(lǐng)導(dǎo)和同事的不同想法，甚至?xí)?duì)論文質(zhì)量產(chǎn)生質(zhì)疑。我工作過(guò)大學(xué)的昆蟲學(xué)系在美國(guó)很有名，一個(gè)教授平均每年發(fā)表2-3篇論文，超過(guò)這個(gè)平均數(shù)就很優(yōu)秀了。當(dāng)年我的團(tuán)隊(duì)每年發(fā)表5-10篇文章，屢屢獲得優(yōu)評(píng)。

我在美國(guó)學(xué)習(xí)和工作期間，發(fā)表學(xué)術(shù)論文要經(jīng)系主任批準(zhǔn)，實(shí)際上相當(dāng)于備案，一般都會(huì)得到批準(zhǔn)。論文完成后，根據(jù)系里要求需找3位同行評(píng)閱，修改后和投稿前都要填寫申請(qǐng)表，內(nèi)容包括：作者、排序及貢獻(xiàn)、題目、摘要、擬投期刊、項(xiàng)目資助（資金來(lái)源）、審稿人姓名及單位等。系主任批準(zhǔn)簽字后，會(huì)提供一個(gè)論文編號(hào)。

研究成果之專利與技術(shù)轉(zhuǎn)讓。美國(guó)大學(xué)都設(shè)有專門負(fù)責(zé)專利與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的部門，有專業(yè)人員或律師處理相關(guān)工作，教授本人不能單獨(dú)申報(bào)專利及技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而要先將研究成果報(bào)送到這些部門，由其先行評(píng)估，再召集申報(bào)人和相關(guān)專家一起討論評(píng)估。如果有價(jià)值，學(xué)校會(huì)形成書面材料，尋找感興趣的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如暫時(shí)找不到，學(xué)校會(huì)申報(bào)專利，以保護(hù)研究成果，便于發(fā)表論文。教授的研究成果屬于學(xué)校，技術(shù)轉(zhuǎn)讓后，發(fā)明人會(huì)獲得較大比例的分紅，各學(xué)校的分紅比例會(huì)有差異。

學(xué)術(shù)榮譽(yù)、頭銜與自身利益。我曾工作的得克薩斯農(nóng)工大學(xué)昆蟲學(xué)系有兩個(gè)美國(guó)科學(xué)院院士：馬克斯·D·薩默斯教授和佩里·L·阿德基森教授。阿德基森教授曾經(jīng)是大學(xué)校長(zhǎng)，獲得過(guò)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的“諾貝爾獎(jiǎng)”——沃爾夫農(nóng)業(yè)獎(jiǎng) ，但在他們實(shí)驗(yàn)室的網(wǎng)站、系里的網(wǎng)站，以及自己的名片上，都找不到“院士”的頭銜。大多數(shù)學(xué)生也不知道他們是院士，他們甚至連免費(fèi)停車位都沒(méi)有。

研究生招生與培養(yǎng)。美國(guó)大學(xué)對(duì)培養(yǎng)研究生非常重視，特別是博士研究生，他們是學(xué)?？蒲械闹髁姟Ｋ?，學(xué)校在評(píng)估教授的時(shí)候，博士畢業(yè)生的數(shù)量是重要指標(biāo)之一——這也是科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)多、成果多的重要標(biāo)志。

在美國(guó)，幾乎所有大學(xué)都不要求研究生在畢業(yè)前必須發(fā)表論文，只要求學(xué)生通過(guò)論文答辯即可授予學(xué)位。美國(guó)大學(xué)研究生的畢業(yè)論文都是提交給指導(dǎo)小組成員，研究生的畢業(yè)年限也沒(méi)有硬性規(guī)定，主要由導(dǎo)師根據(jù)研究結(jié)果而定。有的學(xué)校規(guī)定最長(zhǎng)7-8年必須畢業(yè)，否則需要重新參加資格考試。盡管學(xué)校對(duì)發(fā)表論文沒(méi)有硬性要求，但碩士研究生還是會(huì)發(fā)表1-2篇論文，博士研究生一般發(fā)表2篇或更多論文，便于日后繼續(xù)深造或找到好的工作。

開(kāi)設(shè)課程、教學(xué)及學(xué)生評(píng)教。美國(guó)的州立大學(xué)，特別是農(nóng)學(xué)院的各個(gè)系均以培養(yǎng)研究生為主，沒(méi)有或只有少量本科生。學(xué)期末學(xué)生要填寫固定表格，對(duì)教授的授課水平作出評(píng)價(jià)。教授一般不會(huì)刻意為了評(píng)教分?jǐn)?shù)而取悅學(xué)生，學(xué)生也會(huì)如實(shí)評(píng)價(jià)。而且，教授的授課水平在招聘時(shí)已經(jīng)過(guò)嚴(yán)格評(píng)審和把關(guān)，除個(gè)別情況，教授之間的評(píng)教分?jǐn)?shù)差別也不大，對(duì)職稱晉升沒(méi)有太大影響。

美國(guó)大學(xué)對(duì)教授的期待

一般情況下，美國(guó)州立/公立大學(xué)的教授職責(zé)包括教學(xué)、科研、技術(shù)推廣、服務(wù)學(xué)校和社會(huì)等，根據(jù)個(gè)人職責(zé)做好該做的事。在高水平大學(xué)當(dāng)教授，想要保住職位，得到快速晉升機(jī)會(huì)，擁有良好的待遇和實(shí)驗(yàn)室資源，就必須獲得較多的科研項(xiàng)目和充足的經(jīng)費(fèi)，招收足夠多的博士后和博士研究生，發(fā)表足夠多的高水平論文，獲得足夠多的重大成果，還需要積極加入國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)組織和擔(dān)任學(xué)術(shù)期刊編輯與編委，推廣研究成果，擴(kuò)大國(guó)際影響，做好公益和社會(huì)服務(wù)。

美國(guó)大學(xué)對(duì)教授有很多期待。如期待教授有大項(xiàng)目。以科研為主的教授，申請(qǐng)科研項(xiàng)目和獲得大量經(jīng)費(fèi)極為重要。美國(guó)大學(xué)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)收取的管理費(fèi)非常高，一般為40%-50%或更高，是學(xué)校的重要經(jīng)費(fèi)來(lái)源。學(xué)校利用這些經(jīng)費(fèi)為職員發(fā)工資、漲工資，招聘人員，購(gòu)買圖書資料及大型儀器設(shè)備。院系也會(huì)抽取一定比例的管理費(fèi)。因此，項(xiàng)目多、經(jīng)費(fèi)多的教授一般會(huì)得到學(xué)校重視，晉升速度快，待遇會(huì)更高，實(shí)驗(yàn)室資源也會(huì)更豐富； 期待教授有國(guó)際聲譽(yù)。國(guó)際聲譽(yù)高意味著發(fā)表的高水平文章多，學(xué)術(shù)方面有較高的國(guó)際影響，同時(shí)能招到更多研究生和博士后，這樣的教授一般會(huì)得到院系的善待；期待教授獲得國(guó)際大獎(jiǎng)，特別是諾貝爾獎(jiǎng)、沃爾夫獎(jiǎng)等，會(huì)為學(xué)校帶來(lái)較高的聲譽(yù)。

擔(dān)任大學(xué)教授，從事教學(xué)、科研與服務(wù)，有很多重要標(biāo)準(zhǔn)，高學(xué)歷重要，項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)重要，論文重要，成果重要，大獎(jiǎng)也重要。美國(guó)大學(xué)不能說(shuō)沒(méi)有“唯”，只是“唯”的程度與方式不同而已。美國(guó)各級(jí)政府不負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)學(xué)科評(píng)估、論文發(fā)表、獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選等，所有這些工作都在學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行，且與資源分配和個(gè)人待遇沒(méi)有太多聯(lián)系。大學(xué)、院系或研究機(jī)構(gòu)有各自的考核標(biāo)準(zhǔn)及方式。如何對(duì)科學(xué)家和教授的學(xué)術(shù)水平進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，讓他們?cè)趯捤勺杂傻膶W(xué)術(shù)環(huán)境里靜靜地思考、頻繁地交流，做自己感興趣的、創(chuàng)新的、有價(jià)值的、不急功近利的研究，不是件容易的事。