基于熵權(quán)-模糊綜合評(píng)價(jià)法的EPC項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

許鵬，俞啟元 （蘇州科技大學(xué)土木工程學(xué)院，江蘇 蘇州 215011）

0 前言

近年來(lái)，EPC承包模式在工程項(xiàng)目中所占的比重越來(lái)越大。EPC模式，即設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工都交由承包商，并負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的工期、質(zhì)量和造價(jià)。在EPC承包模式中，建設(shè)方通常與承包商簽訂固定總價(jià)合同。EPC模式的特殊性在于將項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)讓承包商承擔(dān)。這種模式的工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)只要發(fā)生，后果遠(yuǎn)比傳統(tǒng)模式大，承包商的損失難以想象[1]。有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不僅能預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，還能做到風(fēng)險(xiǎn)控制。

用于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的傳統(tǒng)方法有層次分析法、傳統(tǒng)的模糊綜合評(píng)價(jià)法、博弈分析法、灰色聚類法等。這些方法只適用傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目管理模式。對(duì)于投資大，工期長(zhǎng)且規(guī)模大的EPC工程項(xiàng)目，這幾種方法有一定的局限性。如層次分析法在評(píng)價(jià)復(fù)雜的工程項(xiàng)目很難分析風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)聯(lián)的因素；傳統(tǒng)的模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)數(shù)據(jù)的需求量較大，并且主觀性較強(qiáng)。博弈分析法的適用范圍較小，在多利益主體的行為風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)有缺陷[2]。

在EPC項(xiàng)目中，承包商需要考慮一切與投標(biāo)有關(guān)的因素決定最后是否積極投標(biāo)[3]。所以文章將對(duì)EPC工程項(xiàng)目中的承包商投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并以此給出承包商相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。以往研究更側(cè)重某一種風(fēng)險(xiǎn)因素，通過(guò)專家打分來(lái)設(shè)置因素的權(quán)重[4]。鑒于此，加入熵權(quán)法保證權(quán)重的客觀性，并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合判定和模糊綜合評(píng)價(jià)法得出綜合風(fēng)險(xiǎn)值，最后依據(jù)實(shí)例判斷承包商是否能積極參與投標(biāo)，為承包商提供合理有效的措施。對(duì)承包商在投標(biāo)階段合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)具有指導(dǎo)意義。

1 EPC工程項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

EPC工程項(xiàng)目使承包商承擔(dān)大量的風(fēng)險(xiǎn)，合理構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵一步。首先討論在投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，即找出一切不能實(shí)現(xiàn)的可能性和威脅整個(gè)項(xiàng)目工期、質(zhì)量和成本順利進(jìn)行的所有因素[5]。文章將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分為3大步驟：①確定不確定性是否存在并列出風(fēng)險(xiǎn)清單；②對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單分類（從政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等角度）③建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。

對(duì)于EPC工程項(xiàng)目的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，余廉等從供貨商的角度發(fā)現(xiàn)主要來(lái)源于交貨、市場(chǎng)、供應(yīng)商的資質(zhì)、人員素質(zhì)和財(cái)務(wù)5方面[6]。蘇志娟等根據(jù)具體實(shí)例研究得出風(fēng)險(xiǎn)主要包括物價(jià)、設(shè)計(jì)、供應(yīng)商、法律法規(guī)和運(yùn)輸這幾個(gè)方面[7]。Osipova等認(rèn)為其風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自交付方法、付款形式和合作方[8]。李存斌等從資信、工程量計(jì)算、設(shè)計(jì)質(zhì)量和供貨差錯(cuò)率4個(gè)角度分析投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)[9]。通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)查法，文章確定風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于6大方面，政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)者風(fēng)險(xiǎn)和合作方風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)清單分類及指標(biāo)建立

根據(jù)上述分析的騏達(dá)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素，投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系如表1，包括總目標(biāo)層、以及風(fēng)險(xiǎn)因素層和二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素層。

投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系 表1

1.3 基于熵權(quán)法的指標(biāo)權(quán)重分析

風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)取值表 表2

傳統(tǒng)確定指標(biāo)權(quán)重的方法有層次分析法和專家打分法[10]。由于其主觀性和隨意性較強(qiáng)，本文加入熵權(quán)法，以此提高權(quán)重的客觀性。專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)從0-10打分，即1為低風(fēng)險(xiǎn)，2為較低風(fēng)險(xiǎn)，3為一般風(fēng)險(xiǎn)，4為較高風(fēng)險(xiǎn)，5為高風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取值見表2。

熵權(quán)法的步驟：

①設(shè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)個(gè)數(shù)為n，m各專家進(jìn)行打分，并按照表1規(guī)則取值。根據(jù)第j個(gè)專家對(duì)i風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)分，將取值記為，建立矩陣

②計(jì)算各指標(biāo)熵值，指標(biāo)i的熵值為

③計(jì)算各指標(biāo)熵權(quán)，指標(biāo)i的熵權(quán)為

得出風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)熵權(quán)向量（w=ww1，w2，…wn）。

2 基于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定的模糊綜合評(píng)價(jià)

2.1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合判定

由于模糊綜合評(píng)價(jià)比較粗略，首先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)判定。假設(shè)將發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率分為 a，b，c，d，e 五個(gè)等級(jí)，分別表示發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率低，較低，一般，較高，高[5]。將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后產(chǎn)生的后果分為Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅴ五個(gè)等級(jí)，分別表示后果輕，較輕，中等，重，較重。

綜合上述兩類等級(jí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合判定并以其賦值。如（a，Ⅰ）=1，表示發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)概率低，并且風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果輕。以此類推，建立表3矩陣。

m位專家按照上表對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)進(jìn)行評(píng)判。賦值為 1，2，…，9，表示綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)非常低、很低、低、較低、中等、較高、高、很高、非常高。

2.2 二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)

①首先計(jì)算Uij的隸屬度，（k=1，2，…9，p≤m），k 為風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)，為評(píng)定k等級(jí)的專家人數(shù)。得到二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)向量 Rijk=（rij1，rij2，…rij9）。

②其次計(jì)算二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)值vij'=Rij·（1，2，…9）T。

③最后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)值加權(quán)求和，即vij=vij·vij'。

2.3 一級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合判定表 表3

②求總目標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)矩陣。考慮一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重，求出一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)向量Ci=Ai·（1，2，…9）T。其中 Ai=（ai1，ai2，…，aij'），總目標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)矩陣為 R=[C1，C2，…，C6]。

③計(jì)算一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)值vi'=Ci·（1，2，…9）T。

④計(jì)算總目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)值。由一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重向量 A=[a1，a2，…，a6]，計(jì)算目標(biāo)總風(fēng)險(xiǎn)值V=C·（1，2，…9）T。其中C=Ai·（1，2，…9）T。

3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)用實(shí)例

某城市過(guò)江隧道為大型EPC項(xiàng)目采用國(guó)際工程招標(biāo)的方式選擇承包方，實(shí)行固定總價(jià)合同。承包方為判斷利用已有的資源是否適合投標(biāo)，對(duì)該項(xiàng)目做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。大致需要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)管控措施四個(gè)階段。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系見表1。

3.1 確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重

本案例選擇10位專家對(duì)指標(biāo)體系中的二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素按照表2規(guī)則打分并取值，得到表4行為16列為10的初始矩陣。

表4 初始矩陣

分別以一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為組，如指標(biāo)和由熵權(quán)法計(jì)算公式得出熵值和熵權(quán)。

同理得出一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)熵權(quán)wi=(0.147，0.170，0.157，0.194，0.158，0.174)。

3.2 模糊綜合評(píng)價(jià)

根據(jù)10位專家打分對(duì)二級(jí)指標(biāo)的綜合等級(jí)判定，建立表6。

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素熵值和熵權(quán)情況 表5

表6 二級(jí)指標(biāo)綜合等級(jí)

3.2.1 二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)

①對(duì)于u11風(fēng)險(xiǎn)因素，10位專家中有9位判定為1級(jí)。則1級(jí)的隸屬度，計(jì)算uij的所有隸屬度，得到表7Rijk。

3.2.2 一級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)

①根據(jù)二級(jí)指標(biāo)，計(jì)算一級(jí)指標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)矩陣 Rik=（Ri1k，Ri2k，Rijk）T。

②考慮到一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重，計(jì)算模糊評(píng)價(jià)向量Bj。由于篇幅有限，文章僅列出 u1指標(biāo) A1=（05，0.5）。

③一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)模糊值 v1'=C1·（1，2，…9）T=1.600。

④最后，得出目標(biāo)總風(fēng)險(xiǎn)值，即投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)值 V=C·（1，2，…9）T=4.802，在綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中位于風(fēng)險(xiǎn)較低與風(fēng)險(xiǎn)中等之間。承包商能夠積極參與該工程的投標(biāo)，但是需要采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)措施。

3.3 EPC模式風(fēng)險(xiǎn)因?qū)翱刂?/h3>

由一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)模糊值技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)值6.825和合作方風(fēng)險(xiǎn)6.277判斷出該工程的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合作方風(fēng)險(xiǎn)較高。

在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中由于設(shè)計(jì)質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)較大，這說(shuō)明設(shè)計(jì)能力非常重要。①承包商應(yīng)該與業(yè)主方經(jīng)常溝通，選擇符合其設(shè)計(jì)理念的設(shè)計(jì)人員。②審核業(yè)主方的前期設(shè)計(jì)文件準(zhǔn)確性并對(duì)其負(fù)責(zé)；合作方方面，供應(yīng)商的供貨及時(shí)性，供貨運(yùn)輸質(zhì)量產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)尤為突出。①承包商應(yīng)該注意對(duì)供應(yīng)商的選擇和把控，具體可以選擇多家供應(yīng)商，以此分散這類風(fēng)險(xiǎn)。②監(jiān)督供應(yīng)商的供貨流程，以便及時(shí)供貨。③準(zhǔn)確熟悉各種物流模式，避免運(yùn)輸過(guò)程中的時(shí)間消耗和經(jīng)濟(jì)損失。

當(dāng)然承包方在投標(biāo)之前還要深入調(diào)查工程所在地的政治、經(jīng)濟(jì)和業(yè)主方的情況。如是否有發(fā)生通貨膨脹的可能性，業(yè)主的資金支付情況和資信程度，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的地質(zhì)、氣象和防災(zāi)等實(shí)地調(diào)查。

4 結(jié)論

EPC工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)主要由承包商承擔(dān)，探討風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有效方法一直是管理者研究的重要課題。本研究首先結(jié)合已有文獻(xiàn)列出影響承包商投標(biāo)的6種風(fēng)險(xiǎn)因素，并構(gòu)建了EPC工程項(xiàng)目的影響指標(biāo)體系，然后計(jì)算各個(gè)指標(biāo)權(quán)重，發(fā)現(xiàn)本文建立的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合判定標(biāo)準(zhǔn)與模糊綜合評(píng)價(jià)相適應(yīng)。最后，根據(jù)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)值判斷該工程的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及計(jì)算目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)值，為承包商風(fēng)險(xiǎn)管理提供有效的建議。該方法不僅豐富了EPC工程項(xiàng)目的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，還對(duì)承包商投標(biāo)時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理有指導(dǎo)意義。

然而，本文的研究依然存在一定的局限性，如各種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)間會(huì)存在相應(yīng)的聯(lián)系，對(duì)于指標(biāo)間的相關(guān)程度還需要進(jìn)一步研究。