科技創(chuàng)新管理成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建與應(yīng)用
——以中車株洲所為例*

楊首一,曾德明,禹獻(xiàn)云,劉群欣

(1.中國(guó)株洲電力機(jī)車研究所有限公司，湖南 株洲 412001；2．湖南大學(xué) 工商管理學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410082；3．杭州電子科技大學(xué) 管理學(xué)院，浙江 杭州 310018)

技術(shù)創(chuàng)新理論自從經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出以來，技術(shù)創(chuàng)新管理已經(jīng)成為諸多研究領(lǐng)域中的一個(gè)重要課題[1]。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新已成為企業(yè)生存發(fā)展的動(dòng)力與源泉，企業(yè)想要成功，必須向創(chuàng)新型企業(yè)轉(zhuǎn)變[2]?？萍紕?chuàng)新是個(gè)包括多種類型同時(shí)跨職能、跨學(xué)科的復(fù)雜活動(dòng)，它以技術(shù)為中心，涉及戰(zhàn)略、組織、資源、文化、市場(chǎng)等眾多要素，這些要素共同構(gòu)成科技創(chuàng)新系統(tǒng)。同時(shí)，創(chuàng)新又是一個(gè)完整的過程，從創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃部署，到創(chuàng)意開發(fā)、新產(chǎn)品新技術(shù)研發(fā)和商業(yè)化的創(chuàng)新項(xiàng)目運(yùn)作，到對(duì)創(chuàng)新績(jī)效和整個(gè)系統(tǒng)的評(píng)估優(yōu)化，各創(chuàng)新要素在這個(gè)過程中相互作用和協(xié)同，共同完成科技創(chuàng)新的價(jià)值創(chuàng)造，但其中也充滿不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)。為完成從創(chuàng)意到市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，科技創(chuàng)新必須通過創(chuàng)新管理對(duì)戰(zhàn)略、組織、資源、文化(制度)及流程等方面進(jìn)行精心的設(shè)計(jì)管控。我國(guó)在推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)過程中，也需要面向創(chuàng)新的項(xiàng)目導(dǎo)向型企業(yè)模式發(fā)揮重要作用。[3]

基于對(duì)組織創(chuàng)新理論的歸納，本文將創(chuàng)新進(jìn)一步分為技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新，且這兩者之間也會(huì)相互影響從而共同對(duì)績(jī)效產(chǎn)生作用。[4]技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)企業(yè)的系統(tǒng)能力，是其通過連接技術(shù)與市場(chǎng)需求、增加企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力獲取經(jīng)濟(jì)效益的能力。[5]技術(shù)創(chuàng)新管理能力是技術(shù)創(chuàng)新能力的重要構(gòu)成維度，[6]甚至是技術(shù)創(chuàng)新能力的核心能力。[7]而科技創(chuàng)新管理體系是公司實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的根本途徑，是綜合考慮科技創(chuàng)新管理影響因素和創(chuàng)新全過程的任務(wù)要求后，對(duì)公司創(chuàng)新管理職能的履行。它是從科技創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建出發(fā)，對(duì)創(chuàng)新的全過程進(jìn)行管理，以更有效地創(chuàng)造和傳遞新價(jià)值，并推動(dòng)科技創(chuàng)新能力的發(fā)展和提高。

如何對(duì)企業(yè)的科技創(chuàng)新管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)是很多企業(yè)亟需解決的現(xiàn)實(shí)問題。本文借鑒成熟度模型的思想，構(gòu)建企業(yè)科技創(chuàng)新管理成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新流程、科技創(chuàng)新資源、開放式創(chuàng)新、知識(shí)與成果管理、創(chuàng)新能力評(píng)估及優(yōu)化六個(gè)方面構(gòu)建了成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并以中國(guó)中車株洲電力機(jī)車研究所有限公司(以下簡(jiǎn)稱中車株洲所)下屬15家單位為例進(jìn)行了測(cè)評(píng)分析，提出了相關(guān)的對(duì)策建議。本研究一方面為中車株洲所科技創(chuàng)新管理體系的完善與發(fā)展提供了可操作的方法與指標(biāo)，為有效推動(dòng)中車株洲所以市場(chǎng)為導(dǎo)向的開放式技術(shù)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新模式(以下簡(jiǎn)稱MOTIF模式)的運(yùn)轉(zhuǎn)提供了保障；另一方面，也為其他企業(yè)構(gòu)建自身的科技創(chuàng)新管理成熟度模型提供了可供參考的指標(biāo)與模式。

一 創(chuàng)新管理能力成熟度模型與等級(jí)劃分

(一)能力成熟度模型

卡內(nèi)基—梅隆大學(xué)軟件工程研究院(SEI)于1987年提出了軟件能力成熟度及成熟度等級(jí)等概念，構(gòu)建了IDEAL模型。1991年，SEI從軟件過程能力的角度，提出了能力成熟度模型(Capacity Maturity Model，CMM)，這是一種用于評(píng)估軟件開發(fā)過程與能力，幫助改進(jìn)軟件質(zhì)量的方法。該模型定義了一個(gè)有序的評(píng)價(jià)尺度，一共包含五個(gè)等級(jí)，即初始級(jí)、可重復(fù)級(jí)、已定義級(jí)、已定量管理級(jí)、優(yōu)化級(jí)?！俺墒於取币辉~涉及流程的形式和優(yōu)化程度，從臨時(shí)實(shí)踐到正式定義的步驟，到管理結(jié)果指標(biāo)，再到流程的主動(dòng)優(yōu)化。軟件能力成熟度模型包括兩個(gè)方面：一是包括關(guān)鍵過程域、公共特性，以及關(guān)鍵實(shí)踐在內(nèi)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)；二是成熟度的五個(gè)等級(jí)。[8]

CMM模型創(chuàng)立之后，由于其具備較強(qiáng)的適應(yīng)性與一般性，在管理學(xué)和信息科學(xué)等領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用，很多不同類型的成熟度模型也被開發(fā)出來，如項(xiàng)目管理成熟度模型( PMMM) 、信息質(zhì)量管理成熟度模型 (IQMMM)及知識(shí)管理成熟度模型 (KMMM) 等，ISO9004 標(biāo)準(zhǔn)體系也吸納了CMM模型的理念，用以衡量質(zhì)量、保證成熟度。[9]有學(xué)者將CMM模型與創(chuàng)新管理能力進(jìn)行融合，建立了創(chuàng)新管理能力成熟度模型，并將其劃分為5個(gè)等級(jí)：臨時(shí)性創(chuàng)新、已定義的創(chuàng)新、支持性創(chuàng)新、整合性創(chuàng)新及協(xié)同創(chuàng)新。該模型被眾多學(xué)者引用，已成為創(chuàng)新管理領(lǐng)域最為成熟的模型[10][11]。另外，還有學(xué)者將組織創(chuàng)新管理能力的發(fā)展過程分成播種階段、優(yōu)勝階段、管理階段、戰(zhàn)略階段和冒險(xiǎn)階段五個(gè)階段，并構(gòu)建了五級(jí)創(chuàng)新管理能力成熟度模型[12]。也有學(xué)者結(jié)合CMM模型與蘋果公司案例，構(gòu)建了包含離散級(jí)、已建立級(jí)、戰(zhàn)略級(jí)、優(yōu)化級(jí)和適應(yīng)級(jí)的五級(jí)創(chuàng)新能力成熟度模型[13]。

(二)創(chuàng)新管理成熟度模型在我國(guó)的應(yīng)用

國(guó)內(nèi)對(duì)于創(chuàng)新管理成熟度模型的研究可分為兩類。一類是研究項(xiàng)目管理的成熟度模型。如劉納等基于項(xiàng)目管理成熟度模型(PMMM)，結(jié)合科研試飛項(xiàng)目管理的特點(diǎn)構(gòu)建了管理成熟度模型[14]；袁家軍等結(jié)合神舟飛船項(xiàng)目及其組織環(huán)境的特點(diǎn)，建立了神舟飛船項(xiàng)目管理成熟度模型(SZ-PMMM)，該研究拓展了項(xiàng)目管理成熟度的應(yīng)用空間與內(nèi)涵[15]；也有學(xué)者從方法的角度，結(jié)合統(tǒng)計(jì)方法與粗糙集理論方法，提升項(xiàng)目管理水平。[16]另一類則關(guān)注組織中某方面工作活動(dòng)的成熟度。劉昱等提出了構(gòu)建人力資源信息化成熟度模型的設(shè)想[17]；有學(xué)者結(jié)合軟件能力成熟度模型與知識(shí)管理成熟度模型，[18]構(gòu)建包含知識(shí)管理流程、企業(yè)文化、知識(shí)管理技術(shù)、員工等內(nèi)容在內(nèi)的知識(shí)管理成熟度模型。[19]

如果僅就創(chuàng)新管理能力的成熟度研究來看，國(guó)內(nèi)有趙林捷等基于CMM成熟度模型，構(gòu)建了包含發(fā)展模型、分析模型和評(píng)估模型三大塊內(nèi)容的技術(shù)創(chuàng)新管理的成熟度模型。[20]張潔借鑒CMM模型，在分析企業(yè)自主創(chuàng)新能力內(nèi)涵與特征的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了企業(yè)自主創(chuàng)新管理能力成熟度的關(guān)鍵域與關(guān)鍵活動(dòng)及評(píng)估模型。[21]陳玉和等借鑒 CMM 模型來辨識(shí)技術(shù)創(chuàng)新能力，構(gòu)建了包含初始級(jí)、規(guī)范級(jí)、戰(zhàn)略級(jí)、優(yōu)化級(jí)和協(xié)同級(jí)五個(gè)等級(jí)的技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度模型。[22]秦德智等結(jié)合CMM模型，通過分析我國(guó)部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)實(shí)情況，構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度等級(jí)和等級(jí)特征，以及每一個(gè)等級(jí)的關(guān)鍵過程域和關(guān)鍵實(shí)踐，設(shè)計(jì)了一套成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用模糊分析法對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度等級(jí)進(jìn)行了評(píng)價(jià)。[23]王立然則通過借鑒 CMM 模型，構(gòu)建了一個(gè)包含成熟度等級(jí)和內(nèi)部結(jié)構(gòu)的企業(yè)創(chuàng)新方法應(yīng)用成熟度模型,為企業(yè)衡量創(chuàng)新方法應(yīng)用成熟度提供了工具。[24]結(jié)合上述研究，雖然對(duì)于創(chuàng)新管理能力成熟度已經(jīng)有了一些研究成果，但整體上國(guó)內(nèi)對(duì)于創(chuàng)新管理能力成熟度的研究還處于初級(jí)階段，需要從理論與方法上不斷進(jìn)行完善。[25]

二 科技創(chuàng)新管理成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

(一)中車株洲所科技創(chuàng)新管理體系

為適應(yīng)高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新需求，成為世界領(lǐng)先的交通和新能源高端裝備系統(tǒng)方案供應(yīng)商，中車株洲所探索形成了適應(yīng)當(dāng)前創(chuàng)新趨勢(shì)和特點(diǎn)，同時(shí)具有自身優(yōu)勢(shì)特色的創(chuàng)新模式。市場(chǎng)需求是創(chuàng)新之母，市場(chǎng)價(jià)值是創(chuàng)新導(dǎo)向，而開放式創(chuàng)新已成為當(dāng)前提高創(chuàng)新能力和研發(fā)效率，保持和提升競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略性工具和基本模式。因此，基于公司以技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新為核心能力的特點(diǎn)，中車株洲所構(gòu)建形成了以市場(chǎng)為導(dǎo)向的開放式技術(shù)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新模式，簡(jiǎn)稱為MOTIF模式 (MOTIF：Market-oriented, Opening, Technology-driven Innovation Form)。MOTIF模式的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，需要構(gòu)建與之相匹配的科技管理體系。中車株洲所科技創(chuàng)新管理體系包括六大核心要素：科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新流程、科技創(chuàng)新資源、知識(shí)與成果管理、開放式創(chuàng)新、創(chuàng)新能力評(píng)估及提升。其體系模型見圖1。

圖1 基于MOTIF的科技創(chuàng)新管理體系模型

科技創(chuàng)新戰(zhàn)略(控制系統(tǒng))就是從市場(chǎng)需求和外部發(fā)展趨勢(shì)出發(fā)，洞察未來創(chuàng)新機(jī)會(huì)和增長(zhǎng)點(diǎn)，制定公司創(chuàng)新戰(zhàn)略，指明創(chuàng)新目標(biāo)和路線圖，規(guī)劃創(chuàng)新計(jì)劃驅(qū)動(dòng)公司戰(zhàn)略執(zhí)行，并通過戰(zhàn)略評(píng)估不斷調(diào)整和優(yōu)化創(chuàng)新組合，推動(dòng)公司整體創(chuàng)新活動(dòng)的有序發(fā)展。創(chuàng)新制度和文化是創(chuàng)新戰(zhàn)略的價(jià)值體現(xiàn)和落實(shí)保障，應(yīng)內(nèi)化為公司行為規(guī)范。

科技創(chuàng)新流程(驅(qū)動(dòng)系統(tǒng))就是對(duì)接市場(chǎng)需求和戰(zhàn)略規(guī)劃，兼顧“市場(chǎng)拉動(dòng)”和“技術(shù)推動(dòng)”，從創(chuàng)意和機(jī)會(huì)開發(fā)出發(fā)，通過靈活高效的創(chuàng)新流程，實(shí)現(xiàn)技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，并對(duì)創(chuàng)新過程中的項(xiàng)目及其質(zhì)量進(jìn)行管理。總之，建立技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)制和流程可以推動(dòng)創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化應(yīng)用與擴(kuò)散運(yùn)營(yíng)，為公司的創(chuàng)新發(fā)展提供核心動(dòng)力。

科技創(chuàng)新資源(能量)就是推動(dòng)包括人財(cái)物，以及創(chuàng)新工具和方法的投入，以資源的配置優(yōu)化為創(chuàng)新提供必要的保障和服務(wù)，以科學(xué)的創(chuàng)新工具提升創(chuàng)新效率和質(zhì)量。

開放式創(chuàng)新(信息網(wǎng)絡(luò))就是通過構(gòu)建開放式創(chuàng)新生態(tài)體系，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外交互和資源共享，及時(shí)洞察發(fā)展趨勢(shì)，跟蹤和捕獲突破性、顛覆性創(chuàng)意及技術(shù)，聚合全球創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)研發(fā)模式的改變，促進(jìn)核心研發(fā)與開放式創(chuàng)新的融合，快速提升自主創(chuàng)新能力。協(xié)同創(chuàng)新、技術(shù)孵化和風(fēng)險(xiǎn)投資等方式可以整合上下游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力量，開拓新的市場(chǎng)，以開放式創(chuàng)新持續(xù)提升行業(yè)影響力和行業(yè)領(lǐng)先地位。

知識(shí)與成果(車輪)就是依托知識(shí)成果的積累和轉(zhuǎn)化，推動(dòng)公司內(nèi)部知識(shí)的共享和學(xué)習(xí)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力提升和效益的最大化。

創(chuàng)新能力評(píng)估(監(jiān)測(cè)系統(tǒng))就是通過對(duì)包括創(chuàng)新過程及成果的績(jī)效測(cè)量、分析及改進(jìn)，對(duì)包括創(chuàng)新管理體系六大要素的成熟度評(píng)估及等級(jí)認(rèn)定，形成對(duì)公司創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)，并通過持續(xù)改善過程以不斷提升公司創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效益。

(二)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略成熟度細(xì)則

科技創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)公司重大的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行全局謀劃，明確科技戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展方向，內(nèi)容主要包括公司科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃管理和專項(xiàng)技術(shù)/平臺(tái)規(guī)劃管理。科技創(chuàng)新戰(zhàn)略必須符合公司總體戰(zhàn)略，遵循“統(tǒng)一目標(biāo)，層層分解”的原則?？萍紕?chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃具有適應(yīng)性和靈活性，應(yīng)是個(gè)開放的、進(jìn)化的、發(fā)展的過程，重視并積極推進(jìn)科技創(chuàng)新制度和文化建設(shè)，為創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施創(chuàng)造良好的環(huán)境?？萍紕?chuàng)新制度和文化建設(shè)包括先進(jìn)價(jià)值觀的創(chuàng)新導(dǎo)向、靈活有效的創(chuàng)新激勵(lì)制度體系、人性化的行為規(guī)范及有利于促進(jìn)創(chuàng)新的工作環(huán)境建設(shè)等，在保持統(tǒng)一協(xié)調(diào)的同時(shí)盡可能促進(jìn)創(chuàng)新的自由寬松空間，激發(fā)個(gè)人、團(tuán)隊(duì)和組織的創(chuàng)造力，提升組織創(chuàng)新活力和質(zhì)量。對(duì)于科技創(chuàng)新戰(zhàn)略成熟度評(píng)價(jià)的細(xì)則，本文從科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃、專項(xiàng)技術(shù)/平臺(tái)規(guī)劃及創(chuàng)新制度與文化三個(gè)過程域進(jìn)行展開，每個(gè)過程域又包含不同的實(shí)踐，具體見表1。

表1 科技創(chuàng)新戰(zhàn)略成熟度評(píng)價(jià)的過程域與實(shí)踐

(三)科技創(chuàng)新流程成熟度細(xì)則

公司應(yīng)搭建適應(yīng)企業(yè)需要、快速高效、切實(shí)可行的科技創(chuàng)新流程，包括創(chuàng)意與機(jī)會(huì)開發(fā)、新產(chǎn)品與新技術(shù)開發(fā)、技術(shù)應(yīng)用與擴(kuò)散三個(gè)階段。創(chuàng)意與機(jī)會(huì)開發(fā)應(yīng)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，確保大量高質(zhì)量創(chuàng)意的產(chǎn)生，并形成創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃；新產(chǎn)品與新技術(shù)開發(fā)應(yīng)通過規(guī)范的項(xiàng)目流程管理機(jī)制和質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，將創(chuàng)意快速高效地實(shí)現(xiàn)；技術(shù)應(yīng)用與擴(kuò)散應(yīng)將開發(fā)的技術(shù)、產(chǎn)品投放市場(chǎng)以創(chuàng)造價(jià)值。本文從創(chuàng)意與機(jī)會(huì)開發(fā)、新產(chǎn)品與新技術(shù)開發(fā)、技術(shù)應(yīng)用與擴(kuò)散、研發(fā)質(zhì)量管理、研發(fā)項(xiàng)目管理五個(gè)過程域展開，每個(gè)過程域又包含不同的實(shí)踐，具體見表2。

(四)科技創(chuàng)新資源成熟度細(xì)則

公司應(yīng)不斷豐富與擴(kuò)大創(chuàng)新資源，包括信息、資金、人才、方法工具、品牌和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面，實(shí)現(xiàn)有效的供給和管理提升，為公司創(chuàng)新提供強(qiáng)大的動(dòng)力，確保創(chuàng)新活動(dòng)順利推進(jìn)和創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。本文從創(chuàng)新人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施及創(chuàng)新空間、創(chuàng)新工具、創(chuàng)新方法、技術(shù)情報(bào)五個(gè)過程域進(jìn)行展開，對(duì)科技創(chuàng)新資源成熟度的評(píng)價(jià)，每個(gè)過程域又包含不同的實(shí)踐，具體見表3。

(五)開放式創(chuàng)新成熟度細(xì)則

公司通過開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，連接內(nèi)外部智力資源，洞察外部發(fā)展趨勢(shì)、挖掘市場(chǎng)需求、捕獲內(nèi)外部各種創(chuàng)意和技術(shù)資源，形成強(qiáng)大的全球性內(nèi)外部創(chuàng)新資源網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建系統(tǒng)而開放的創(chuàng)新體系和職能架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)從封閉式研發(fā)向開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，發(fā)揮互利共贏的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新并推動(dòng)商業(yè)模式創(chuàng)新。其具體措施包括跟蹤和獲取外部技術(shù)(包括早期具有重大發(fā)展?jié)摿Φ母咝嘛L(fēng)險(xiǎn)技術(shù))，建設(shè)連接產(chǎn)、學(xué)、研、用的協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，推動(dòng)基于自身領(lǐng)先技術(shù)的新業(yè)務(wù)孵化，投資外部創(chuàng)新企業(yè)等，最終形成系統(tǒng)、完善的開放式創(chuàng)新生態(tài)體系。對(duì)于開放式創(chuàng)新成熟度的評(píng)價(jià)，本文從外部技術(shù)獲取、協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)和新業(yè)務(wù)孵化及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資三個(gè)過程域進(jìn)行展開，每個(gè)過程域又包含不同的實(shí)踐，具體見表4。

表2 科技創(chuàng)新流程成熟度評(píng)價(jià)的過程域與實(shí)踐

表3 科技創(chuàng)新資源成熟度評(píng)價(jià)的過程域與實(shí)踐

表4 開放式創(chuàng)新成熟度評(píng)價(jià)的過程域與實(shí)踐

(六)知識(shí)與成果管理成熟度細(xì)則

公司應(yīng)建立知識(shí)與成果的規(guī)范化管理機(jī)制，不斷積累公司的知識(shí)資產(chǎn)，加強(qiáng)科技成果的保護(hù)，促進(jìn)科技創(chuàng)新成果的推廣應(yīng)用，加快技術(shù)創(chuàng)新的速度。總體要求包括：建立科技創(chuàng)新成果管理制度及團(tuán)隊(duì)，為規(guī)范化的科技創(chuàng)新成果管理提供基礎(chǔ)保障；應(yīng)以信息科技和管理機(jī)制為主要手段，加強(qiáng)創(chuàng)新成果的有效管理，促進(jìn)創(chuàng)新成果效果的發(fā)揮；明確創(chuàng)新成果管理的范圍、關(guān)鍵活動(dòng)流程，制定相關(guān)激勵(lì)/考核措施，確保工作有效推動(dòng)。對(duì)于知識(shí)與管理成熟度的評(píng)價(jià)，本文從知識(shí)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化管理、技術(shù)秘密保密管理四個(gè)過程域展開，每個(gè)過程域又包含不同的實(shí)踐，具體見表5。

表5 知識(shí)與成果管理成熟度評(píng)價(jià)的過程域與實(shí)踐

(七)創(chuàng)新能力評(píng)估及優(yōu)化成熟度細(xì)則

為評(píng)估實(shí)施科技創(chuàng)新管理的有效性，公司應(yīng)開展創(chuàng)新管理成熟度評(píng)估；依據(jù)成熟度評(píng)估結(jié)果，不斷改進(jìn)和提升公司科技創(chuàng)新管理水平；為評(píng)價(jià)組織、項(xiàng)目、個(gè)人的創(chuàng)新目標(biāo)達(dá)成情況，應(yīng)開展創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)；依據(jù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，不斷改善科技創(chuàng)新過程與業(yè)績(jī)，支持科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，對(duì)于創(chuàng)新能力評(píng)估與優(yōu)化成熟度的評(píng)價(jià)，本文從創(chuàng)新績(jī)效管理、創(chuàng)新體系優(yōu)化與改進(jìn)兩過程域進(jìn)行展開，每個(gè)過程域又包含不同的實(shí)踐，具體見表6。

表6 創(chuàng)新能力評(píng)估及優(yōu)化評(píng)價(jià)的過程域與實(shí)踐

三 科技創(chuàng)新管理成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的應(yīng)用

科技創(chuàng)新管理成熟度評(píng)價(jià)分別從“科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新流程、知識(shí)與成果、開放式創(chuàng)新、創(chuàng)新能力優(yōu)化及提升”六個(gè)管理過程域進(jìn)行評(píng)分，每個(gè)過程域按照“不滿足、基本滿足、滿足、優(yōu)秀”四檔劃分評(píng)分分值，其中四檔分類的分值區(qū)間分別為：不滿足0，基本滿足1～3，滿足4～6，優(yōu)秀7～10。

圖2 管理成熟度評(píng)價(jià)權(quán)重設(shè)計(jì)

科技創(chuàng)新管理成熟度評(píng)價(jià)應(yīng)結(jié)合企業(yè)發(fā)展的不同階段設(shè)立不同的權(quán)重系數(shù)(具體見圖2)，得出綜合得分，確定“初始級(jí)、管理級(jí)、定義級(jí)、量化管理級(jí)、優(yōu)化級(jí)”五級(jí)成熟度等級(jí)。創(chuàng)新管理成熟度模型分為五個(gè)等級(jí)，成熟度從低到高依次是：初始級(jí)、管理級(jí)、定義級(jí)、量化管理級(jí)和優(yōu)化級(jí)(詳見圖3)。1)初始級(jí)(Initial)沒有規(guī)范的創(chuàng)新流程可以遵循，創(chuàng)新行為更多的是基于個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、隨機(jī)的不規(guī)范實(shí)踐，不可重復(fù)。創(chuàng)新資源投入不足，企業(yè)文化不利于創(chuàng)新，沒有創(chuàng)新戰(zhàn)略。2)管理級(jí)(Managed)形成基本的創(chuàng)新流程，能夠主動(dòng)開展對(duì)外合作，并有一定的創(chuàng)新資源投入，但還不夠系統(tǒng)完善，沒有形成明晰的戰(zhàn)略規(guī)劃。3)定義級(jí)(Defined)有系統(tǒng)完整的創(chuàng)新流程和控制、決策機(jī)制，并開始著手戰(zhàn)略規(guī)劃和系統(tǒng)的開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。管理層重視創(chuàng)新，制定系列的創(chuàng)新激勵(lì)措施和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，并有選擇地開展重大創(chuàng)新和系統(tǒng)的資源配置。4)量化管理級(jí)(Quantitative Managed)形成了完整高效的創(chuàng)新管理體系，包括創(chuàng)新戰(zhàn)略開發(fā)機(jī)制、開放式創(chuàng)新生態(tài)體系、知識(shí)與成果管理、創(chuàng)新資源配置等。公司發(fā)展以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主，管理層高度重視創(chuàng)新，創(chuàng)新制度和創(chuàng)新文化得到明顯發(fā)展。5)優(yōu)化級(jí)(Optimizing)的創(chuàng)新管理體系非常成熟，創(chuàng)新能力成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，注重創(chuàng)新戰(zhàn)略的引領(lǐng)作用和創(chuàng)新文化的內(nèi)生活力發(fā)揮，聚焦系統(tǒng)優(yōu)化集成，創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)力和企業(yè)家精神作用明顯。

科技創(chuàng)新管理成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系通過綜合得分確定成熟度等級(jí)，綜合得分0～2確定為1級(jí)，即初始級(jí)；綜合得分2～4確定為2級(jí)，即管理級(jí)；4～6確定為3級(jí)，即定義級(jí)；6～8確定為4級(jí)，即量化管理級(jí)；8～10確定為5級(jí)，即優(yōu)化級(jí)。

圖3 中車株洲所科技創(chuàng)新管理成熟度模型

四 科技創(chuàng)新管理成熟度的評(píng)定過程

科技創(chuàng)新管理成熟度評(píng)價(jià)分別從“科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新資源、 科技創(chuàng)新流程、知識(shí)與成果、開放式創(chuàng)新、創(chuàng)新能力優(yōu)化及提升”六個(gè)管理過程域進(jìn)行評(píng)分，每個(gè)過程域按照“不合格、基本合格、合格、優(yōu)秀”四檔劃分評(píng)分分值，并結(jié)合企業(yè)發(fā)展的不同階段設(shè)立不同的權(quán)重系數(shù)，得出綜合得分，確定“初始級(jí)、管理級(jí)、定義級(jí)、量化管理級(jí)、優(yōu)化級(jí)”五級(jí)成熟度等級(jí)，具體流程如下。

一是自我評(píng)估，即應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展現(xiàn)狀明確管理成熟度目標(biāo)，根據(jù)成熟度指標(biāo)進(jìn)行客觀對(duì)標(biāo)，根據(jù)自我評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)化完善公司科技創(chuàng)新管理體系。

二是專家評(píng)估，即被評(píng)組織按照公司科技創(chuàng)新管理成熟度指標(biāo)要求準(zhǔn)備相關(guān)材料，提請(qǐng)專家評(píng)估。評(píng)估一般采用專家打分形式，必要時(shí)可以采取訪談、調(diào)研和問卷等形式，綜合各方意見后形成最終評(píng)定結(jié)論，并予以等級(jí)認(rèn)定。

三是定期評(píng)定，即應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)成熟度等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，確保科技創(chuàng)新管理體系得到有效保持與提升。

為有效指導(dǎo)中車株洲所科技創(chuàng)新管理工作，全面優(yōu)化與提升全所科技創(chuàng)新管理能力，更好地推廣運(yùn)行科技創(chuàng)新管理體系，2019 年上半年，中車株洲所技術(shù)管理部牽頭各相關(guān)職能部門重點(diǎn)開展了一系列科技管理專項(xiàng)指導(dǎo)工作。以業(yè)務(wù)單位需求為導(dǎo)向，主要圍繞技術(shù)/平臺(tái)規(guī)劃管理、 政府科技項(xiàng)目管理、科技資質(zhì)與成果管理、研發(fā)流程體系等管理領(lǐng)域，對(duì)多家單位開展重點(diǎn)指導(dǎo)與幫扶交流活動(dòng)，逐一對(duì)接把脈，著力解決各單位科技創(chuàng)新管理中的難點(diǎn)及薄弱環(huán)節(jié)，引導(dǎo)各單位持續(xù)提升科技創(chuàng)新管理水平。

五 中車株洲所下屬機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果

2019 年，經(jīng)過參評(píng)單位自評(píng)、所部評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)，中車株洲所下屬15 家參評(píng)單位的科技創(chuàng)新管理成熟度評(píng)價(jià)結(jié)果如表7所示。

表7 2019 年中車株洲所各業(yè)務(wù)主體、業(yè)務(wù)單元科技創(chuàng)新成熟度評(píng)分表

從以上評(píng)價(jià)結(jié)果來看，15家參評(píng)單位評(píng)價(jià)結(jié)果的分值分布區(qū)間為：1.69～6.85，成熟度等級(jí)從一級(jí)到四級(jí)分布不等(四級(jí) 3 家、三級(jí) 8 家，二級(jí) 3 家，一級(jí) 1 家)。為更好地分析評(píng)價(jià)結(jié)果，我們將2019年度的評(píng)價(jià)結(jié)果與 2018 年度評(píng)價(jià)結(jié)果相比，發(fā)現(xiàn)各參評(píng)單位的科技創(chuàng)新管理成熟度評(píng)價(jià)結(jié)果均有一定程度的提升，成熟度評(píng)價(jià)分值整體上平均上升了0.48。其中，成熟度四級(jí)單位新增一家，新增單位為時(shí)代電氣通信信號(hào)；評(píng)價(jià)結(jié)果提升最多的三家單位依次為：襄陽電機(jī)、風(fēng)電事業(yè)部、時(shí)代電氣通信信號(hào)。

六 問題總結(jié)與對(duì)策建議

一是科技創(chuàng)新戰(zhàn)略管理方面的問題。中車株洲所制定了科技發(fā)展規(guī)劃，配置了專人進(jìn)行規(guī)劃管理，由中車株洲所統(tǒng)一審核發(fā)布；建立了技術(shù)/平臺(tái)規(guī)劃管理制度，配置了專人進(jìn)行規(guī)劃管理，規(guī)劃由中車株洲所統(tǒng)一評(píng)審和發(fā)布，但還存在規(guī)劃的指引作用較弱，以及前端缺少市場(chǎng)因素輸入，規(guī)劃質(zhì)量參差不齊的問題。本文建議引入科學(xué)的工具和方法指導(dǎo)規(guī)劃的制定，推動(dòng)技術(shù)/平臺(tái)規(guī)劃管理與市場(chǎng)部門形成聯(lián)動(dòng)，同時(shí)關(guān)注規(guī)劃的落地實(shí)施和應(yīng)用，充分發(fā)揮規(guī)劃的指引作用。

二是科技創(chuàng)新流程方面的問題。在新產(chǎn)品與新技術(shù)開發(fā)過程中，中車株洲所整體研發(fā)機(jī)制發(fā)展不均衡；在研發(fā)分層上僅在軌道交通通用產(chǎn)品上開展試點(diǎn)；技術(shù)、平臺(tái)缺乏貨架管理；各主體沒有建立對(duì)需求的端到端閉環(huán)管理機(jī)制；RAMS、DFX設(shè)計(jì)方法應(yīng)用質(zhì)量不高；數(shù)據(jù)信息獲取相對(duì)滯后；當(dāng)前數(shù)據(jù)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)定義缺乏統(tǒng)一規(guī)范；缺乏對(duì)來自市場(chǎng)需求產(chǎn)品開發(fā)立項(xiàng)的管控機(jī)制。本文建議建立技術(shù)、平臺(tái)、產(chǎn)品管理機(jī)制，針對(duì)技術(shù)成果形成層次管理機(jī)制；推動(dòng)產(chǎn)品生命周期管理，建立對(duì)設(shè)計(jì)、制造、銷售的管理機(jī)制；加強(qiáng)專業(yè)培訓(xùn)，引入專業(yè)化人才，組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)；提高度量數(shù)據(jù)收集的信息化程度；建立可支持產(chǎn)品數(shù)據(jù)端到端管理的業(yè)務(wù)組織。

三是科技創(chuàng)新資源方面的問題。在創(chuàng)新工具、創(chuàng)新方法應(yīng)用中，中車株洲所的軟件正版化管理不足，有版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；在政府科技項(xiàng)目管理中，存在項(xiàng)目技術(shù)成果落地難，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)歸集難以支撐預(yù)算，項(xiàng)目重大調(diào)整的協(xié)調(diào)推動(dòng)難度大；在技術(shù)情報(bào)管理中，存在部分單元仍未開展工作制度建設(shè)的情況。本文建議公司應(yīng)整合各類創(chuàng)新工具，加強(qiáng)軟件集中采購管理，優(yōu)化資源利用率，加強(qiáng)違規(guī)軟件監(jiān)控清查；實(shí)體化運(yùn)作政府重大科技項(xiàng)目管理辦公室，以服務(wù)于公司業(yè)務(wù)發(fā)展為原則，嚴(yán)把項(xiàng)目申報(bào)關(guān)，聯(lián)動(dòng)技術(shù)、財(cái)務(wù)進(jìn)行項(xiàng)目策劃及經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)分析；建立重大政府科研項(xiàng)目定期協(xié)調(diào)會(huì)機(jī)制，設(shè)立專職科研財(cái)務(wù)經(jīng)理崗位，通報(bào)任務(wù)/經(jīng)費(fèi)執(zhí)行進(jìn)展和偏差，強(qiáng)化項(xiàng)目過程管理，不斷完善技術(shù)情報(bào)工作的管理制度與流程。

四是開放式創(chuàng)新方面的問題。中車株洲所在外部技術(shù)獲取中，部分單位獨(dú)家采購比例較高，未嚴(yán)格遵照相關(guān)管理辦法執(zhí)行；在協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)中存在部分頂級(jí)外部技術(shù)資源利用不夠充分情形；在新業(yè)務(wù)孵化及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資中，存在未建立新業(yè)務(wù)孵化后的評(píng)價(jià)機(jī)制及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制等問題。本文建議統(tǒng)籌內(nèi)部共性技術(shù)，減少資源浪費(fèi)，促進(jìn)資源共享；減少獨(dú)家采購比例，通過公開、公正、透明的方式，確定合同價(jià)格，降低采購風(fēng)險(xiǎn)，選擇合作對(duì)象；充分發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的作用，探索建立新業(yè)務(wù)孵化及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制并實(shí)施。

五是知識(shí)與成果管理方面的問題。中車株洲所整體知識(shí)共享氛圍不夠，員工參與不夠；關(guān)鍵知識(shí)的識(shí)別、提煉及應(yīng)用不夠；專利文本質(zhì)量的審核把關(guān)力度較弱；標(biāo)準(zhǔn)研究還需要進(jìn)一步加深拓展；科技資質(zhì)與成果管理水平參差不齊，整體管控能力較弱；保密信息化支撐能力弱。本文建議將知識(shí)管理作為各單位必須開展的科技工作，保證關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)知識(shí)的識(shí)別、提煉、存儲(chǔ)及共享應(yīng)用；同時(shí)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職人員業(yè)務(wù)能力、提高專利文本抽查審核頻次、優(yōu)化對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)的考評(píng)方式、督促其提升專利代理人團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性；在科技資質(zhì)與成果管理上，持續(xù)健全資質(zhì)成果管理體系；在技術(shù)秘密管理上，進(jìn)一步加強(qiáng)全員保密意識(shí)的宣傳貫徹力度，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，扎實(shí)開展保密監(jiān)督檢查工作。