中國工業(yè)綠色發(fā)展水平分析

謝慶軍

摘要：文章運用帶有非期望產出的SBM-Undesirable模型，設定規(guī)模報酬為固定規(guī)模報酬，對全國30省份的工業(yè)綠色生產率進行測算，分析全國30個省份的工業(yè)綠色水平，并提出了提高自主創(chuàng)新能力，加快工業(yè)技術轉化率;提高外資進入門檻，提高引資質量等政策建議。

關鍵詞：SBM-Undesirable模型;工業(yè)綠色水平;政策建議

改革開放以來，中國經(jīng)濟飛速發(fā)展，但各地區(qū)間的差距日益擴大，環(huán)境污染問題也日益突出。工業(yè)作為我國經(jīng)濟發(fā)展的支柱產業(yè)，工業(yè)綠色化發(fā)展是提高我國整體工業(yè)競爭力，實現(xiàn)工業(yè)現(xiàn)代化和工業(yè)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。全國工業(yè)綠色發(fā)展水平如何？如何提高工業(yè)綠色發(fā)展水平、減少工業(yè)污染物的排放？探尋健康綠色的工業(yè)化道路？

一、工業(yè)綠色生產率的測算

（一）數(shù)據(jù)與方法

1.?數(shù)據(jù)來源與指標選取

本文選取2007～2017年全國30個省份（除西藏外）11年的面板數(shù)據(jù)測算工業(yè)綠色效率。數(shù)據(jù)來源于國家數(shù)據(jù)庫及全國30個省份的統(tǒng)計年鑒。指標選取如下：

投入指標：（1）技術投入。本文選取專利申請授權數(shù)（件）作為技術投入的衡量指標。（2）勞動投入。本文選取30省份的年底就業(yè)人員（萬人）作為勞動投入的衡量指標。（3）資本投入。為使研究更加的客觀化，本文借鑒宋馬林，張琳玲，宋峰（2012）等人的研究，選取固定資產投資（億元）作為資本投入的衡量指標。

產出指標：（1）期望產出。工業(yè)生產中、勞動、資本和技術等投入變量最終在工業(yè)增加值中得到反映，因此，本文選取30省份的工業(yè)增加值（億元）作為期望產出的衡量指標。（2）非期望產出。工業(yè)的生產過程不僅帶來了經(jīng)濟產出也帶來了環(huán)境產出，本文選取工業(yè)廢水（萬噸）、工業(yè)煙粉塵（萬噸）和工業(yè)二氧化硫（萬噸）作為非期望產出的衡量指標。

缺失數(shù)據(jù)的處理：對于工業(yè)二氧化硫和工業(yè)煙粉塵數(shù)據(jù)的缺失，直接用二氧化硫和煙粉塵的總量代替，對于工業(yè)廢水數(shù)據(jù)的缺失，用工業(yè)廢水排放總量減去2007～2010年生活廢水的均值，對于其他數(shù)據(jù)的缺失，采用插補法進行處理。

2.?方法

本文采用帶有非期望產出的SBM模型來衡量山東省工業(yè)的綠色發(fā)展水平。傳統(tǒng)的DEA模型雖然考慮了投入與產出非徑向的調整情況，但是忽略了二氧化硫等非期望產出，為了考慮投入，期望產出和非期望產出之間的關系，本文采用帶有非期望產出的SBM模型來評估。

假設有K個DMU，每個DMU均有非期望產出，期望產出以及投入三個變量，分別以x∈Rn、yg∈Rm、yb∈Rj三個向量表示。定義：X=[x1，x2，……，xk]∈RN*K、Yg=[y，y，……，y]∈RM*K、YB=[y，y，……，y]∈RJ*K，并假設X>0，Yg>0、Yb>0。于是Tone（2003）提出了加入非期望產出的SBM模型：

minp*=（1）

S.t.?∑;zkxk+sn=x0;n=1，2，……，N

∑zkyk-s=y0;m=1，2，……，M

∑zkuk+s=u0;j=1，2，……，J

zk≥0;k=1，2，……，K

其中sn為投入冗余，s為非期望產出，sn和s都應降低，s為產出短缺數(shù)量，數(shù)量應該增加。目標函數(shù)p*的效率值應介于0和1之間，當p*=1時，此時表示DMU的生產是最有效率的。

（二）描述性統(tǒng)計分析

表1為30省份各投入、產出變量的描述性統(tǒng)計分析結果，可以直觀的看出，工業(yè)生產帶來工業(yè)增加值的同時，也產生了大量的廢水，二氧化硫，煙粉塵等污染物，這些產物的大量排放不僅會造成環(huán)境污染，也會危害我們的呼吸系統(tǒng)，心血管系統(tǒng)等，加重各種疾病的病情。專利授權數(shù)作為衡量技術水平的標準，專利授權數(shù)的增加意味著山東省的技術水平提高，提高了原材料的利用率，減少了污染物的排放，促進了經(jīng)濟的快速可持續(xù)發(fā)展。

（三）實證結果分析

1.?工業(yè)綠色發(fā)展水平分析

為了較好地分析全國工業(yè)綠色生產率水平，本文選取2007～2017年全國30省份的數(shù)據(jù)，運用帶有非期望產出的SBM-Undesirable模型，設定規(guī)模報酬為固定規(guī)模報酬，對全國30省份的工業(yè)綠色生產率進行測算，分析全國30個省份的工業(yè)綠色水平，并分析山東省在全國30個省份中工業(yè)綠色生產率處于何種水平，結果如表2所示。2007～2017年山東省年均工業(yè)綠色生產率為0.813，僅次于內蒙古、吉林、河南，全國排名第八位，與位于效率前沿水平上的上海、廣東等省份相比，效率差距為0.187，與工業(yè)綠色生產率最低的貴州相比，效率差距為0.482，整體上，山東省的工業(yè)綠色生產率較高，綠色發(fā)展態(tài)勢較好。

從時間發(fā)展趨勢來看（圖1），2007～2017年山東省工業(yè)綠色生產率呈“勺子”型變化的趨勢，2007～2010年山東省的工業(yè)綠色生產率值均為1，位于“勺子”的勺柄位置，效率水平未發(fā)生變化，效率值落在效率前沿上，為有效決策單位，效率水平較高;2011年、2012年效率水平是下降的，位于“勺子”勺頭的前半部分，2011年的效率水平從2010年的1下降到0.59，下降幅度大，2012年效率水平下降到0.558，達到“勺頭”的最低端;2013～2017年山東省的工業(yè)綠色生產率開始上升，呈現(xiàn)上升趨勢，位于“勺子”勺頭的后半部分，2017年山東省的工業(yè)綠色生產率達到1，又重新達到效率前沿水平。

2011年山東省的工業(yè)綠色生產率下降幅度較大，工業(yè)綠色生產率從2010年的1下降到2011年的0.59，工業(yè)綠色生產率的下降可能是由于：山東省人民政府印發(fā)了《工業(yè)轉方式調結構1000個重點技術改造項目的通知》和《加快工業(yè)轉型升級意見》，提出應加快淘汰落后產能，大力推進工業(yè)節(jié)能降耗，積極推廣低碳技術，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟和推行清潔生產，促進污染物的治理，降低污染物的排放。一批高污染排放的落后產能被淘汰，節(jié)能減排、低碳技術尚未得到很好地利用，工業(yè)綠色化水平低。

3.?山東省各投入變量之預測值與調整幅度

本文主要分析山東省的工業(yè)綠色發(fā)展水平。所以本文以山東省為樣本，分析山東省各投入變量的預測值與調整幅度，如表3所示，分別選取就業(yè)人數(shù)（萬人）、固定資產投資（億元）、專利申請授權數(shù)（件）作為投入變量，由于2007～2010年和2017年山東省的工業(yè)綠色生產率為1，達到效率前沿水平，各投入變量無需進行調整，調整幅度為0。2011～2016年，工業(yè)綠色生產率呈現(xiàn)先下降再上升的趨勢，就業(yè)人數(shù)均需下調，2012年的調整幅度最大，需下調3563.92萬人，下調幅度大，2016年的調整幅度較小，下調413.92萬人，固定資產投資需調整的年份為2012～2015年，相較于就業(yè)人數(shù)來說，調整幅度不大，2014年需下調的固定資產最多，為2603.56億元。大多數(shù)年份的專利技術申請授權數(shù)無需調整，只有2011年需下調5件，2012年需下調1866件，專利技術申請授權數(shù)的下調可能由于所申請的專利技術未應用于工業(yè)生產中，或未將專利技術轉化為工業(yè)工作產值。整體上，山東省的工業(yè)綠色生產率較高，調整幅度不大。

二、政策建議

提高自主創(chuàng)新能力，加快工業(yè)技術轉化率。在工業(yè)生產中，一方面，政府應加大工業(yè)綠色技術方面的財政支持，鼓勵企業(yè)積極進行技術創(chuàng)新，提高企業(yè)自身的競爭實力;另一方面，企業(yè)應與科研單位、高校等實現(xiàn)資源的交互共享，建立較為完善的科研數(shù)據(jù)共享平臺，實現(xiàn)科研單位、高校的研究成果能夠與企業(yè)實現(xiàn)有效的對接，防止研究成果僅僅停留在論文層面，將研究成果及時應用到工業(yè)生產中。

提高外資進入門檻，提高引資質量。在引進外資時，應適當提高外資的準入門檻，防止國外企業(yè)將高污染、高能耗的產業(yè)轉移到轉移到國內，在擴大引資規(guī)模的同時，要注重引資的質量。政府可以出臺更為優(yōu)惠的政策鼓勵外資向綠色制造、智能裝備行業(yè)流動，出臺有針對性的地區(qū)優(yōu)惠政策，帶動邊遠地區(qū)的發(fā)展，促進工業(yè)綠色、全面、高效的發(fā)展。

改善工業(yè)能源結構，推動清潔能源的發(fā)展。煤炭作為當前中國工業(yè)的主要能源，首先要控制煤炭總體消費量，限制污染物含量不合格煤炭資源的開發(fā)，實現(xiàn)煤炭的清潔開發(fā)，完善煤炭質量的監(jiān)督機制，加大對清潔能?源生產企業(yè)的補貼和稅收減免，給予企業(yè)專業(yè)的清潔能源開發(fā)技術指導，推動示范企業(yè)的建立，形成示范效應。

參考文獻：

[1]宋馬林，張琳玲，宋峰.中國入世以來的對外貿易與環(huán)境效率——基于分省面板數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析[J].中國軟科學，2012（08）.

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[4]高建剛，楊娜.促進中國再生能源產業(yè)發(fā)展的整合性政策工具——以風能產業(yè)為例[J].數(shù)學的實踐與認識，2019（13）.

基金項目：山東省社會科學規(guī)劃基金重點項目“山東省工業(yè)綠色發(fā)展的績效評價、動力探尋及提升路徑研究”（17BJJJ111）。

（作者單位：聊城市人才交流服務中心）