中國(guó)式產(chǎn)能過(guò)剩

代瀏漪

摘要： 本文研究了中國(guó)礦產(chǎn)資源行業(yè)的“產(chǎn)能過(guò)?！眴?wèn)題，使用了2007-2016年的行業(yè)水平面板數(shù)據(jù)和面板協(xié)整方法。礦產(chǎn)能源行業(yè)包含稀土產(chǎn)業(yè)，且對(duì)于稀土產(chǎn)業(yè)行業(yè)論證比地區(qū)論證更具代表性。研究結(jié)果表明：首先，2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致中國(guó)礦產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率下降，一系列控制產(chǎn)能過(guò)剩的政府措施并沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的效果，大部分礦產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率仍呈明顯下降趨勢(shì);其次，地方政府對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的補(bǔ)貼、國(guó)企補(bǔ)貼、市場(chǎng)因素不完善等因素是行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的主要原因。

關(guān)鍵詞： 礦產(chǎn)資源行業(yè)? 產(chǎn)能利用率? 面板協(xié)整

一、前言

中國(guó)的工業(yè)產(chǎn)能利用率與投資率長(zhǎng)期表現(xiàn)出“同升同降”的協(xié)同性，2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)后工業(yè)整體產(chǎn)能利用率下滑21%，同期中國(guó)政府出臺(tái)了“4萬(wàn)億”投資計(jì)劃以刺激經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，但政策實(shí)施效果并不明顯，反而導(dǎo)致兩者出現(xiàn)背離現(xiàn)象（何蕾，2015）。并且產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題出現(xiàn)了加劇和蔓延的趨勢(shì)，2006年中國(guó)僅有10個(gè)制造業(yè)被國(guó)務(wù)院列為產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)，2009年已上升到19個(gè)。

此研究中，運(yùn)用2007-2016年面板數(shù)據(jù)研究中國(guó)式產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。本人將研究重點(diǎn)側(cè)重于中國(guó)礦產(chǎn)資源行業(yè)是否存在產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，以及如何評(píng)價(jià)及選擇產(chǎn)能過(guò)剩評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)及其導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的原因。本文考慮到中國(guó)國(guó)情與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體不同，落后工業(yè)產(chǎn)能比較普遍，非市場(chǎng)因素影響較大，且使用面板數(shù)據(jù)，因此在借鑒shaikh and Moundud 協(xié)整方法的思想基礎(chǔ)之上，推廣到面板協(xié)整的分析方法使用。對(duì)我國(guó)32個(gè)四位數(shù)礦產(chǎn)資源行業(yè)2007-2016年的產(chǎn)能利用率進(jìn)行測(cè)量并以此分析礦產(chǎn)資源行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）何為產(chǎn)能過(guò)剩

一般認(rèn)為，產(chǎn)能即生產(chǎn)能力的簡(jiǎn)稱，產(chǎn)能過(guò)剩即為成本最低產(chǎn)量與長(zhǎng)期均衡中的實(shí)際產(chǎn)量之差。對(duì)于什么是過(guò)剩，學(xué)者有不同的觀點(diǎn)，有人認(rèn)為供大于求即為過(guò)剩。也有人認(rèn)為，供大于求有兩種狀態(tài)，第一種是供給略大于需求，第二種是總供給不正常地超過(guò)總需求的狀態(tài)。因此，要對(duì)行業(yè)產(chǎn)能進(jìn)行結(jié)構(gòu)細(xì)分，確定生產(chǎn)能力超額供給的領(lǐng)域和范圍。

（二）產(chǎn)能過(guò)剩的判斷標(biāo)準(zhǔn)與度量方法

產(chǎn)能利用率作為衡量資本利用、產(chǎn)能閑置的直接指標(biāo)，被廣泛用于判斷產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。從理論上講，產(chǎn)能利用率只要低于100%就存在產(chǎn)能過(guò)剩的情況，但實(shí)際生產(chǎn)中由于生產(chǎn)設(shè)備投資、企業(yè)市場(chǎng)預(yù)期等多種因素都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)存在一定的過(guò)剩產(chǎn)能，因此并不是產(chǎn)能產(chǎn)出大于實(shí)際產(chǎn)出就一定出現(xiàn)了產(chǎn)能過(guò)剩，而應(yīng)該是實(shí)際產(chǎn)出低于產(chǎn)能產(chǎn)出的程度超過(guò)該行業(yè)正常水平范圍，產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)大于積極效應(yīng)時(shí)才判定為出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。本文結(jié)合礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)特點(diǎn)選取以滿負(fù)荷產(chǎn)能的75% 作為基準(zhǔn)。

三、理論模型

shaikh and moudud（2004）提出如果產(chǎn)出與投入要素之間存在著協(xié)整關(guān)系，便說(shuō)明產(chǎn)出與固定投入要素之間存在一種穩(wěn)定的長(zhǎng)期關(guān)系，可以解釋為產(chǎn)出存在一種長(zhǎng)期趨勢(shì)是由資本存量多少?zèng)Q定的，使其圍繞這一趨勢(shì)上下波動(dòng)。這樣就以構(gòu)建一個(gè)測(cè)量行業(yè)產(chǎn)能的模型。對(duì)于礦產(chǎn)資源行業(yè)存在如下等式：

其中為行業(yè)j的實(shí)際產(chǎn)出，為行業(yè)j的產(chǎn)能，為行業(yè)j的資本存量=1，2，3......n，代表不同礦產(chǎn)部門，這樣就可以定義產(chǎn)能利用率，同時(shí)資本產(chǎn)能比率為。方程（1）兩邊同取對(duì)數(shù)后并加入行業(yè)的資本產(chǎn)能比。資本產(chǎn)能比變化一方面源于非技術(shù)進(jìn)步（系數(shù)α），另一方面源于技術(shù)進(jìn)步（ 系數(shù) β），再加入隨機(jī)誤差項(xiàng)，可得到方程：

其中。如果lny與lnk存在協(xié)整關(guān)系，那么二者之間便存在著一種長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系。對(duì)方程（2）進(jìn)行回歸，就可估算出礦產(chǎn)行業(yè)的產(chǎn)能及行業(yè)的產(chǎn)能利用率，以及行業(yè)的資本產(chǎn)能比。需要注意的是，協(xié)整定義的產(chǎn)能則是指正常情況下，隨著固定要素進(jìn)行調(diào)整的長(zhǎng)期性平均產(chǎn)出水平。比如，根據(jù)我國(guó)歷史記錄，礦產(chǎn)企業(yè)正常情況下的平均產(chǎn)出長(zhǎng)期維持在滿負(fù)荷產(chǎn)能的75%左右，那么協(xié)整定義的產(chǎn)能即以滿負(fù)荷產(chǎn)能的75%作為基準(zhǔn)，即本文概念中100%的產(chǎn)能利用率，大致相當(dāng)于工程法定義中的 75%。

四、數(shù)據(jù)及變量

第一，本文以38個(gè)四位數(shù)礦產(chǎn)行業(yè)數(shù)據(jù)作為統(tǒng)計(jì)單元，刪除了數(shù)值小、序列短以及統(tǒng)計(jì)口徑前后不一致等問(wèn)題的其他采礦業(yè)、煤炭開(kāi)采和洗選輔助活動(dòng)、石油和天然氣開(kāi)采輔助活動(dòng)及其他開(kāi)采輔助活動(dòng)四個(gè)行業(yè)。因此，本文一共統(tǒng)計(jì)了 34個(gè)行業(yè)。第二，礦產(chǎn)行業(yè)工業(yè)增加值數(shù)據(jù)來(lái)自于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。2007-2008年工業(yè)增加值數(shù)據(jù)借鑒陳詩(shī)一（2011）分行業(yè)全口徑工業(yè)增加值數(shù)據(jù)。2009-2016年數(shù)據(jù)采用統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)各月的礦產(chǎn)行業(yè)的實(shí)際累計(jì)增長(zhǎng)率得到。第三，陳詩(shī)一（2011）利用永續(xù)盤(pán)存法構(gòu)造了1980-2008年的分行業(yè)工業(yè)固定資本存量數(shù)據(jù)。本文同樣參照此方法，補(bǔ)全2009-2017年度的礦產(chǎn)行業(yè)工業(yè)固定資本存量數(shù)據(jù)。

五、實(shí)證分析

首先，表1顯示，工業(yè)增加值與固定資本存量都為一階平穩(wěn)序列，且fisher 檢驗(yàn)拒絕二者不存在協(xié)整關(guān)系的假設(shè)，并接受二者存在協(xié)整關(guān)系的假設(shè)在 1% 的水平上。

其次，估算產(chǎn)能與固定資本存量的系數(shù)。對(duì)方程（2） 進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸，結(jié)果顯示具有顯著的個(gè)體固定效應(yīng)，且模型擬合程度好（見(jiàn)表2）。但石油開(kāi)采和天然氣開(kāi)采行業(yè)產(chǎn)能利用率與資本產(chǎn)能比數(shù)據(jù)表現(xiàn)異常。為了保證回歸結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文將異常行業(yè)的數(shù)據(jù)剔除，對(duì)其余的 32個(gè)礦產(chǎn)行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行再次回歸?；貧w結(jié)果間接說(shuō)明固定資本存量對(duì)于產(chǎn)能是最重要的解釋變量。

最后，根據(jù)回歸系數(shù)得出產(chǎn)能與產(chǎn)能利用率。將模型估計(jì)出的系數(shù)及各個(gè)礦產(chǎn)行業(yè)的資本存量代入方程（2），即可估算出2007-2016年各礦產(chǎn)行業(yè)的產(chǎn)能。將實(shí)際產(chǎn)出除以產(chǎn)能即可計(jì)算出產(chǎn)能利用率（見(jiàn)表 3） 。

2008年之后，受經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性因素影響，大部分礦產(chǎn)行業(yè)的產(chǎn)能利用率出現(xiàn)全面的急轉(zhuǎn)直下，這種下降趨勢(shì)直至2013年尚未出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)跡象。整體行業(yè)產(chǎn)能利用率都已經(jīng)下滑至0.75以下，產(chǎn)能過(guò)剩狀況嚴(yán)重。危機(jī)爆發(fā)之后，中國(guó)政府的大量干預(yù)政策對(duì)市場(chǎng)機(jī)制造成了較大的沖擊，大量政府主導(dǎo)的資金進(jìn)入市場(chǎng)，一方面，確實(shí)在短期內(nèi)有效地阻止了經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重下滑; 另一方面，政府救市行為挽救了一大批本該破產(chǎn)的企業(yè)，阻礙了市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰機(jī)制的作用，造成了當(dāng)前產(chǎn)能利用率持續(xù)低迷的復(fù)雜局面。同時(shí)，各地的礦產(chǎn)資源稟賦不同，開(kāi)采成本差異較大，導(dǎo)致行業(yè)的技術(shù)效率相對(duì)較低;另一方面，在資源枯竭后固定設(shè)備就基本處于閑置狀態(tài)，導(dǎo)致行業(yè)設(shè)備利用率相對(duì)較低。

在產(chǎn)能利用率的周期波動(dòng)上，本文結(jié)果與國(guó)際貨幣基金組織的測(cè)度具有相似性，產(chǎn)能利用率都是在經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后才出現(xiàn)了明顯下滑。同時(shí)IMF認(rèn)為中國(guó)的整體產(chǎn)能利用率已經(jīng)降至0.6（產(chǎn)能利用率上限為1.0）的嚴(yán)重過(guò)剩階段，本文通過(guò)對(duì)礦產(chǎn)資源行業(yè)的研究結(jié)果也基本符合IMF預(yù)測(cè)。不同在于，非金屬礦采選業(yè)在政府投資的刺激下，產(chǎn)能利用率持續(xù)恢復(fù)，并未像IMF認(rèn)為的下滑及基本保持在正常產(chǎn)能區(qū)間。

六、結(jié)論

分析結(jié)果表明：第一，2008 年經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致礦產(chǎn)行業(yè)產(chǎn)能利用率下滑，政府一系列的治理產(chǎn)能過(guò)剩措施并未收到理想效果，大部分礦產(chǎn)行業(yè)的產(chǎn)能利用率依舊保持著明顯的下行趨勢(shì);第二，大部分采掘業(yè)為代表的生產(chǎn)原料類重工業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩嚴(yán)重，很大一部分在于行業(yè)資本成本低估下企業(yè)意愿的閑置比例過(guò)高。地方政府補(bǔ)貼性競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)有企業(yè)補(bǔ)貼、要素市場(chǎng)不完善等因素，則是造成此行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的重要原因。危機(jī)之后，西方國(guó)家利用市場(chǎng)機(jī)制使產(chǎn)能利用率快速回升，而我國(guó)因市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制不完善，造成礦產(chǎn)行業(yè)持續(xù)低迷的產(chǎn)能利用率。因此，想要治理礦產(chǎn)行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，最好是通過(guò)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰機(jī)制進(jìn)行治理。

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基金項(xiàng)目：本文為包頭師范學(xué)院青年科學(xué)研究基金項(xiàng)目“稀土貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)互動(dòng)的計(jì)量分析——以包頭為例”課題成果（項(xiàng)目編號(hào)：BSYKJ2015-15）。

作者單位：包頭師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院