國(guó)家科技數(shù)字資源長(zhǎng)期保存體系建設(shè)與發(fā)展

張曉林 吳振新 付鴻鵠 鄭建程

（1. 中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2. 中國(guó)科學(xué)院大學(xué)圖書情報(bào)與檔案管理系，北京 100049）

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字文獻(xiàn)已經(jīng)成為科技領(lǐng)域?qū)W術(shù)信息創(chuàng)作與出版的主要形態(tài)，同時(shí)也已經(jīng)成為我國(guó)科技創(chuàng)新主要機(jī)構(gòu)的主流信息資源，并逐步成為支撐我國(guó)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)戰(zhàn)略資源。

數(shù)字文獻(xiàn)資源的普及極大地提高了用戶獲取信息能力，同時(shí)也帶來(lái)了可持續(xù)利用的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。信息技術(shù)的飛速發(fā)展，使得存儲(chǔ)介質(zhì)的長(zhǎng)期可靠性、數(shù)據(jù)格式的長(zhǎng)期可用性、存儲(chǔ)系統(tǒng)的長(zhǎng)期可靠性，以及在變化格式及其提供機(jī)制下的內(nèi)容完整性和內(nèi)容可使用性等方面面臨巨大挑戰(zhàn)。尤其是當(dāng)前數(shù)字文獻(xiàn)資源采購(gòu)方式（采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)使用權(quán)）給我國(guó)文獻(xiàn)保障帶來(lái)了更為嚴(yán)重的挑戰(zhàn)：網(wǎng)絡(luò)攻擊、技術(shù)故障、人為失誤等可能造成無(wú)法使用，地緣政治因素、自然災(zāi)害甚至戰(zhàn)爭(zhēng)等可能造成獲取服務(wù)終止。

因此，一方面，數(shù)字科技文獻(xiàn)資源成為科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、教育、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)戰(zhàn)略資源；另一方面，我國(guó)用戶對(duì)國(guó)際數(shù)字科技文獻(xiàn)的獲取處在多種復(fù)雜因素的高度威脅下，數(shù)字科技文獻(xiàn)資源在我國(guó)本土的長(zhǎng)期可靠保存和可持續(xù)利用已經(jīng)成為國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的重大戰(zhàn)略需求。

作為國(guó)家科技文獻(xiàn)保障平臺(tái)的管理者，國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心（National Science and Technology Library，NSTL）決策層敏銳捕捉到了數(shù)字科技文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存的重要意義，及時(shí)做出了前瞻性的研究和實(shí)踐部署，并初步取得了一系列成果。

1 提前布局?jǐn)?shù)字科技文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存研究

1.1 銖積寸累，NSTL對(duì)數(shù)字長(zhǎng)期保存研究的多年投入

2004年，NSTL與中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心在北京共同發(fā)起和召開(kāi)了iPRES2004會(huì)議（International Conference on Digital Preservation），即第一屆iPRES國(guó)際會(huì)議[1]，邀請(qǐng)歐洲多名專家來(lái)華共同討論數(shù)字文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存的挑戰(zhàn)與措施。隨后在iPRES還未被全球廣泛認(rèn)識(shí)的時(shí)期，繼續(xù)承辦了iPRES2007國(guó)際會(huì)議[2]，與相關(guān)國(guó)際機(jī)構(gòu)一起促成了iPRES[3]系列會(huì)議逐步成為全球數(shù)字信息資源長(zhǎng)期保存的權(quán)威學(xué)術(shù)會(huì)議。

2004年9月，NSTL資助中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心開(kāi)展“數(shù)字化科技信息資源長(zhǎng)期保存體系與政策機(jī)制”項(xiàng)目研究，對(duì)數(shù)字化科技信息資源長(zhǎng)期保存體系與政策機(jī)制進(jìn)行深入研究和分析，初步形成完整的政策架構(gòu)、管理規(guī)范體系、保存權(quán)益框架以及保存技術(shù)架構(gòu)。

在上述研究基礎(chǔ)上，中國(guó)科學(xué)院自2007年開(kāi)始啟動(dòng)“數(shù)字科技文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)”項(xiàng)目，與國(guó)內(nèi)外重要科技出版社合作進(jìn)行長(zhǎng)期保存系統(tǒng)建設(shè)和長(zhǎng)期保存服務(wù)實(shí)踐。2009年，中國(guó)科學(xué)院首次與Springer簽署長(zhǎng)期保存協(xié)議并開(kāi)始存儲(chǔ)其電子期刊，隨后又與NPG、Wiley等開(kāi)始了長(zhǎng)期保存合作。

2013年4月，由中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)中心協(xié)助NSTL向科技部提出了國(guó)家數(shù)字科技文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存體系建設(shè)的建議，同年6月獲科技部批準(zhǔn)，NSTL于7月正式部署長(zhǎng)期保存體系建設(shè)規(guī)劃工作。隨后由NSTL主導(dǎo)，以中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)中心保存團(tuán)隊(duì)為核心的國(guó)家數(shù)字科技文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存體系建設(shè)小組（下文簡(jiǎn)稱“工作組”）全面開(kāi)始了國(guó)家保存體系的示范建設(shè)工作。

1.2 厚積薄發(fā)，啟動(dòng)國(guó)家數(shù)字科技文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存體系建設(shè)

1.2.1 建設(shè)目標(biāo)

2014年NSTL啟動(dòng)國(guó)家數(shù)字科技文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存體系（National Digital Preservation Program，NDPP）建設(shè)[4]，履行國(guó)家平臺(tái)職責(zé)，強(qiáng)化資源保障能力，創(chuàng)新合作服務(wù)機(jī)制。

基于NSTL自身所承擔(dān)的國(guó)家任務(wù)，NDPP將總體目標(biāo)定位于長(zhǎng)期保存我國(guó)科技創(chuàng)新用戶所需的主要數(shù)字科技文獻(xiàn)資源，同時(shí)積極參與國(guó)家教育文化社會(huì)各領(lǐng)域所需的其他數(shù)字文獻(xiàn)資源的長(zhǎng)期保存。

NDPP第一期建設(shè)分為三個(gè)階段（見(jiàn)圖1）。

圖1 NDPP發(fā)展路線圖

（1）示范系統(tǒng)建設(shè)（2014年）。建設(shè)中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心和中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所示范節(jié)點(diǎn)，保存一批重要資源，形成符合可信賴保存國(guó)際認(rèn)證要求的長(zhǎng)期保存示范系統(tǒng)，形成權(quán)益、技術(shù)、運(yùn)行、服務(wù)和審計(jì)等規(guī)范。

（2）保存系統(tǒng)規(guī)模化建設(shè)（2015—2016年）。擴(kuò)展建設(shè)若干個(gè)國(guó)家級(jí)長(zhǎng)期保存中心，保存相當(dāng)規(guī)模的權(quán)威的國(guó)際數(shù)字科技文獻(xiàn)資源，建立比較完善的長(zhǎng)期保存運(yùn)行、管理和服務(wù)規(guī)范。

（3）保存體系可持續(xù)發(fā)展（2017—2020年）。保存多數(shù)重要國(guó)際科技期刊庫(kù)和主要的國(guó)際會(huì)議論文、學(xué)位論文、專利庫(kù)，保存若干國(guó)際科技圖書數(shù)據(jù)庫(kù)，形成鞏固的國(guó)家級(jí)數(shù)字科技文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存體系，完善長(zhǎng)期保存運(yùn)行、管理、服務(wù)和公共審計(jì)機(jī)制。

1.2.2 保存內(nèi)容目標(biāo)

作為國(guó)家科技信息資源的戰(zhàn)略保障平臺(tái)，NDPP首要目標(biāo)資源范圍包括自然科學(xué)、工程技術(shù)領(lǐng)域，其他范圍包括與自然科學(xué)、工程技術(shù)密切相關(guān)的管理、經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、市場(chǎng)、金融等領(lǐng)域。

目標(biāo)資源的類型包括：①上述學(xué)科范圍（下同）的主要國(guó)內(nèi)科技期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、主要國(guó)際綜合出版商的科技期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、科技會(huì)議錄數(shù)據(jù)庫(kù)及這類數(shù)據(jù)庫(kù)的回溯數(shù)據(jù)內(nèi)容；②主要專業(yè)學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)、專門出版商的科技期刊數(shù)據(jù)庫(kù)和科技會(huì)議錄數(shù)據(jù)庫(kù)；③主要的開(kāi)放獲取期刊、會(huì)議錄、專業(yè)知識(shí)庫(kù)等數(shù)據(jù)庫(kù)；④重要數(shù)字科技專著數(shù)據(jù)庫(kù)和重要數(shù)字工具書資源；⑤其他重要數(shù)字知識(shí)資源（如學(xué)位論文、科技報(bào)告等）。

NDPP為了便于保存目標(biāo)資源的遴選，隨后制定了保存目標(biāo)資源選擇標(biāo)準(zhǔn)：選擇使用價(jià)值高、學(xué)術(shù)價(jià)值高、風(fēng)險(xiǎn)高、保存可操作性強(qiáng)的數(shù)字科技文獻(xiàn)資源，優(yōu)先部署長(zhǎng)期保存，并創(chuàng)造條件保存其他具有保存價(jià)值和消除風(fēng)險(xiǎn)作用的數(shù)字文獻(xiàn)資源。其中，使用價(jià)值體現(xiàn)在當(dāng)前及長(zhǎng)期需求量，包括采購(gòu)機(jī)構(gòu)范圍和實(shí)際使用量；而學(xué)術(shù)價(jià)值主要考慮文獻(xiàn)資源在科學(xué)研究和國(guó)際發(fā)展中的長(zhǎng)期學(xué)術(shù)價(jià)值，且保證系統(tǒng)性地覆蓋重要資源；風(fēng)險(xiǎn)程度主要考慮資源依賴度、資源內(nèi)容或使用渠道不可替代性及其風(fēng)險(xiǎn)程度；可操作性主要考慮權(quán)益安排可接受度、內(nèi)容格式規(guī)范化程度、所需保存技術(shù)的可掌握程度、保存機(jī)制的可負(fù)擔(dān)性、保存合作協(xié)調(diào)能力等。

1.2.3 保存體系運(yùn)行原則

基于N DPP項(xiàng)目本身的成員組成和角色分工，NDPP將遵循以下原則。

（1）國(guó)家主導(dǎo)。作為國(guó)家科技文獻(xiàn)保障平臺(tái)的有機(jī)部分，由國(guó)家投資，由NSTL管理。

（2）聯(lián)合參與。動(dòng)員國(guó)內(nèi)圖書館合作參與，并選擇若干圖書館作為“合規(guī)保存機(jī)構(gòu)”聯(lián)合承擔(dān)保存任務(wù)。

（3）可靠管理。保證重要數(shù)字科技資源在中國(guó)本土可靠長(zhǎng)期保存，保證各個(gè)長(zhǎng)期保存系統(tǒng)的可靠運(yùn)行和可靠監(jiān)管。

（4）公共服務(wù)。長(zhǎng)期保存體系本身作為公益性公共服務(wù)由國(guó)家支持。

2 國(guó)家保存體系取得階段性建設(shè)進(jìn)展

在NSTL領(lǐng)導(dǎo)的全力支持下，NDPP項(xiàng)目組按照既定目標(biāo)，穩(wěn)步推進(jìn)。經(jīng)過(guò)5年的建設(shè)，目前已經(jīng)初步形成一系列成果。

2.1 持續(xù)有序，制定國(guó)家保存體系戰(zhàn)略規(guī)劃系列政策

按照NDPP任務(wù)部署，工作組制定了國(guó)家保存體系戰(zhàn)略規(guī)劃系列政策，形成了系列權(quán)益規(guī)范文件，完善了系列公共服務(wù)與管理規(guī)范等系列政策文件，為國(guó)家保存體系的有序運(yùn)行和規(guī)范建設(shè)提供重要的制度保障。同時(shí)，通過(guò)建立科學(xué)合理的組織管理架構(gòu)和健康有效的運(yùn)行機(jī)制，形成圍繞長(zhǎng)期保存可靠工作流的全面工作規(guī)范（見(jiàn)圖2），確保數(shù)字文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存活動(dòng)的可持續(xù)性和可信賴性。

圖2 NDPP長(zhǎng)期保存管理及運(yùn)行機(jī)制

2.2 堅(jiān)明約束，形成相對(duì)完善的長(zhǎng)期保存權(quán)益管理機(jī)制

全國(guó)數(shù)百家圖書館在2015年簽署《數(shù)字文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存共同聲明》[5]指出，圖書館對(duì)所采購(gòu)數(shù)字文獻(xiàn)資源擁有長(zhǎng)期保存的權(quán)利。圖書館采購(gòu)數(shù)字文獻(xiàn)資源實(shí)質(zhì)上是采購(gòu)知識(shí)內(nèi)容為用戶提供當(dāng)前和未來(lái)服務(wù)，資源的長(zhǎng)期可靠利用是這種采購(gòu)行為的內(nèi)在含義和基礎(chǔ)條件，沒(méi)有可靠的長(zhǎng)期保存，圖書館對(duì)所采購(gòu)知識(shí)內(nèi)容的長(zhǎng)期利用權(quán)就不完整和不可靠，因此長(zhǎng)期保存是圖書館持續(xù)進(jìn)行資源采購(gòu)的必要基礎(chǔ)，其實(shí)是圖書館對(duì)出版社銷售資源的支持條件。

圖書館對(duì)數(shù)字文獻(xiàn)資源的長(zhǎng)期保存權(quán)包括數(shù)據(jù)存檔權(quán)、數(shù)據(jù)處理權(quán)和數(shù)據(jù)服務(wù)權(quán)。數(shù)據(jù)存檔權(quán)，即對(duì)相關(guān)數(shù)字內(nèi)容完整、可靠、及時(shí)地進(jìn)行攝入和保存的權(quán)利；數(shù)據(jù)處理權(quán)，即因長(zhǎng)期保存需要對(duì)存檔數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確的檢驗(yàn)、轉(zhuǎn)換、提取或加載元數(shù)據(jù)、遷移、重新格式化等處理的權(quán)利；數(shù)據(jù)服務(wù)權(quán)，即在出版社無(wú)法提供服務(wù)的情況下利用所保存資源向相應(yīng)用戶群提供檢索獲取服務(wù)的權(quán)利，直至出版社恢復(fù)正常服務(wù)。而且，為提高長(zhǎng)期保存的效益，圖書館擁有委托國(guó)家保存體系或其他圖書館進(jìn)行長(zhǎng)期保存的權(quán)利，受委托進(jìn)行保存的圖書館有在自己不能繼續(xù)履行保存責(zé)任時(shí)選擇能合理保護(hù)各方合法權(quán)益的合作保存機(jī)構(gòu)繼承保存的權(quán)利。合作保存權(quán)和繼承保存權(quán)是保存權(quán)的自然延伸，也是長(zhǎng)期保存權(quán)利平等實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。

NDPP受NSTL委托、代表國(guó)家與聯(lián)合簽署上述共同聲明的圖書館行使上述長(zhǎng)期保存權(quán)。NDPP充分承認(rèn)和維護(hù)出版社的合法權(quán)益，承擔(dān)誠(chéng)信盡責(zé)保護(hù)出版商合法權(quán)益的義務(wù)，承諾建立可信賴的法律、管理、技術(shù)等措施保證相關(guān)利益方遵守在長(zhǎng)期保存中的權(quán)利與義務(wù)。

NDPP建立行使長(zhǎng)期保存權(quán)的制度化機(jī)制，包括推動(dòng)國(guó)家確立公共資金采購(gòu)數(shù)字文獻(xiàn)資源的長(zhǎng)期保存責(zé)任原則，所有使用公共資金采購(gòu)數(shù)字文獻(xiàn)資源的圖書館應(yīng)要求所采購(gòu)資源在中國(guó)本土得到可靠長(zhǎng)期保存，并將長(zhǎng)期保存權(quán)利納入與出版社簽署的采購(gòu)合同中。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)防范，形成基于全流程可信賴管理機(jī)制

數(shù)字文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存是一種風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，需要確保被保存資源在任何技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)和管理狀況下的長(zhǎng)期可用性。但長(zhǎng)期保存本身又是一項(xiàng)涉及復(fù)雜的權(quán)利、技術(shù)、過(guò)程和大量經(jīng)濟(jì)與管理投入的長(zhǎng)期工作，可信賴性是長(zhǎng)期保存服務(wù)的運(yùn)行基礎(chǔ)和核心能力。

長(zhǎng)期保存服務(wù)的可信賴性應(yīng)按照國(guó)際通行的長(zhǎng)期保存服務(wù)體系模型（如OAIS參考模型[6]）和長(zhǎng)期保存服務(wù)可信賴性標(biāo)準(zhǔn)體系來(lái)設(shè)計(jì)和檢驗(yàn)，按照可靠公共服務(wù)所遵循的最佳實(shí)踐和可持續(xù)市場(chǎng)服務(wù)所遵循的最佳保障機(jī)制予以管理。

為此，國(guó)家保存體系開(kāi)展了一系列的工作。

（1）建立明確的長(zhǎng)期保存規(guī)劃與政策，清楚闡述長(zhǎng)期保存目標(biāo)、權(quán)利、服務(wù)機(jī)制、可持續(xù)性保障機(jī)制等，作為指導(dǎo)長(zhǎng)期保存服務(wù)運(yùn)行的基本準(zhǔn)則。

（2）建立可靠的長(zhǎng)期保存權(quán)益管理機(jī)制，建立符合法律要求和覆蓋長(zhǎng)期保存全過(guò)程的權(quán)利與義務(wù)體系，建立具有法律約束力和可操作性的權(quán)益管理執(zhí)行流程。

（3）建立覆蓋長(zhǎng)期保存全生命周期的業(yè)務(wù)流程管理機(jī)制，保證整個(gè)流程及其所有部分都得到可靠和高效的技術(shù)方法與系統(tǒng)的支持，以及可操作和可檢驗(yàn)的規(guī)范與制度的支持。

（4）建立可靠的長(zhǎng)期保存技術(shù)系統(tǒng)，全面支持長(zhǎng)期保存全生命周期的所有任務(wù)、遵循可信賴保存技術(shù)系統(tǒng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、能與各利益相關(guān)方系統(tǒng)及未來(lái)技術(shù)變化有效兼容。

（5）建立權(quán)責(zé)體系明晰、具有高水平知識(shí)和能力、與業(yè)務(wù)流程各階段有效契合的長(zhǎng)期保存團(tuán)隊(duì)。

（6）建立穩(wěn)定健康的長(zhǎng)期保存經(jīng)濟(jì)投入機(jī)制，保證經(jīng)濟(jì)上合理高效、成本核算科學(xué)清晰、預(yù)算有效執(zhí)行、運(yùn)行得到持續(xù)評(píng)估。

（7）建立可靠的繼承保存機(jī)制，通過(guò)事先建立的具有約束力的關(guān)于繼承責(zé)任、繼承條件、繼承流程、權(quán)益轉(zhuǎn)移規(guī)則、數(shù)據(jù)遷移標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)與管理責(zé)任轉(zhuǎn)移規(guī)范等的規(guī)定，以及可靠的先期測(cè)試，保障在必要時(shí)能順利無(wú)損地實(shí)現(xiàn)繼承保存。

數(shù)字文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存作為一種公共服務(wù)，其可信賴性依賴這個(gè)服務(wù)及其管理過(guò)程的公開(kāi)、透明和可檢驗(yàn)。國(guó)家保存體系自覺(jué)建立公開(kāi)的自我保存審計(jì)、第三方保存審計(jì)、保存機(jī)構(gòu)可信賴性公共認(rèn)證等機(jī)制，納入公共力量來(lái)監(jiān)督長(zhǎng)期保存系統(tǒng)的運(yùn)行，防止因人員疏忽、管理懈怠、技術(shù)失誤、經(jīng)費(fèi)缺失等原因造成保存內(nèi)容的損害。

2.4 可靠保存，構(gòu)建符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的保存流程與系統(tǒng)

2.4.1 NDPP長(zhǎng)期保存的宏觀流程

長(zhǎng)期保存基于一系列研究、技術(shù)和管理流程，以保證長(zhǎng)期保存活動(dòng)的科學(xué)、高效、可靠。這個(gè)流程至少應(yīng)包括以下步驟。

（1）長(zhǎng)期保存需求分析。明確所服務(wù)的目標(biāo)社區(qū)及其需求，把握相關(guān)的數(shù)據(jù)內(nèi)容生產(chǎn)者及其產(chǎn)品狀況，跟蹤相關(guān)的信息技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r分析，開(kāi)展數(shù)據(jù)內(nèi)容產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。

（2）長(zhǎng)期保存責(zé)任體系組織。協(xié)助各個(gè)機(jī)構(gòu)確定自己在國(guó)家保存體系中的合適角色，包括承擔(dān)保存任務(wù)的合規(guī)保存機(jī)構(gòu)和其他參與合作保存的機(jī)構(gòu)，后者將通過(guò)協(xié)調(diào)采購(gòu)政策、參與保存談判、參與保存審計(jì)和合規(guī)保存機(jī)構(gòu)公共認(rèn)證等，協(xié)助和監(jiān)督國(guó)家保存體系的可靠運(yùn)行。

（3）長(zhǎng)期保存協(xié)議權(quán)益獲取。合規(guī)保存機(jī)構(gòu)根據(jù)分工向出版商提出長(zhǎng)期保存要約，并結(jié)合資源訂購(gòu)談判進(jìn)行長(zhǎng)期保存協(xié)議談判；長(zhǎng)期保存協(xié)議簽署后在NDPP登記，保存機(jī)構(gòu)對(duì)長(zhǎng)期保存協(xié)議的執(zhí)行接受NDPP的保存審計(jì)。

（4）長(zhǎng)期保存技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)。長(zhǎng)期保存系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)堅(jiān)持OAIS框架，系統(tǒng)功能和技術(shù)流程設(shè)計(jì)遵循OAIS和ISO 16363標(biāo)準(zhǔn)，支持長(zhǎng)期保存生命周期的各個(gè)功能環(huán)節(jié)，確保對(duì)主流技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的長(zhǎng)久兼容，并建立技術(shù)方法審計(jì)與更新機(jī)制。

（5）公共服務(wù)管理。在NDPP與出版社共同認(rèn)可的觸發(fā)條件下，被保存資源將被用于向原采購(gòu)用戶范圍提供公共訪問(wèn)服務(wù)，并建立用戶接入管理、公共服務(wù)監(jiān)管、各方權(quán)益保護(hù)、服務(wù)效果評(píng)價(jià)等機(jī)制。

（6）長(zhǎng)期保存審計(jì)與認(rèn)證管理。NDPP將安排對(duì)合規(guī)保存機(jī)構(gòu)所保存資源進(jìn)行年度保存審計(jì)，保證每個(gè)機(jī)構(gòu)每年有被保存資源接受保存審計(jì)，每3年對(duì)所有被保存資源都進(jìn)行保存審計(jì)，保存審計(jì)結(jié)果向各個(gè)合規(guī)保存機(jī)構(gòu)和所有參與保存機(jī)構(gòu)通報(bào)。

保存方案包括《保存管理方案》和《保存技術(shù)方案》兩個(gè)部分，詳細(xì)描述具體流程和要求，說(shuō)明特色功能和需求。

2.4.2 長(zhǎng)期保存的技術(shù)流程和系統(tǒng)

NDPP和保存機(jī)構(gòu)針對(duì)每種被保存資源制定接收、檢驗(yàn)、攝入流程。數(shù)據(jù)接收周期性進(jìn)行，根據(jù)長(zhǎng)期保存協(xié)議規(guī)定按周、月或季度接收并處理存檔數(shù)據(jù)。

（1）數(shù)據(jù)接收管理。保存機(jī)構(gòu)在長(zhǎng)期保存協(xié)議規(guī)定的時(shí)間下載出版社按照協(xié)議確定的格式提供的被保存內(nèi)容（SIP），并對(duì)SIP自動(dòng)進(jìn)行病毒檢查、惡意代碼檢測(cè)、完整性檢查、一致性檢驗(yàn)等，并形成數(shù)據(jù)接收檢查報(bào)告。

（2）數(shù)據(jù)攝入管理。保存系統(tǒng)對(duì)檢查合格的數(shù)據(jù)建立符合保存系統(tǒng)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的存檔包（AIP），包括描述元數(shù)據(jù)抽取、保存元數(shù)據(jù)抽取、文檔格式識(shí)別與技術(shù)元數(shù)據(jù)抽取等。系統(tǒng)將AIP攝入存儲(chǔ)與管理模塊，同時(shí)生成存檔信息統(tǒng)計(jì)清單以支持自動(dòng)保存審計(jì)。

（3）數(shù)據(jù)存檔管理。為確保被保存內(nèi)容在長(zhǎng)期保存全生命周期都能夠保持完整性、真實(shí)性、可理解性，數(shù)據(jù)攝入后要對(duì)數(shù)據(jù)內(nèi)容進(jìn)行長(zhǎng)期有效管理，包括內(nèi)容更新、完整性審計(jì)、不變性檢查等。以期刊數(shù)據(jù)庫(kù)為例，完整性審計(jì)包括對(duì)接收的各批次存檔數(shù)據(jù)、具體期刊、具體文章的完整性審計(jì)。

（4）數(shù)據(jù)保存管理。包括存檔文件不變性檢查、存檔文件格式檢查、備份有效性檢查、存儲(chǔ)介質(zhì)有效性檢查、保存策略檢查與更新、保存設(shè)備管理等。

（5）災(zāi)備管理。建立數(shù)據(jù)備份制度，避免因?yàn)闉?zāi)害發(fā)生造成保存數(shù)據(jù)全部或部分丟失，并能在災(zāi)難發(fā)生后以最快速度恢復(fù)數(shù)據(jù)與服務(wù)。具體工作包括數(shù)據(jù)安全分析、建立數(shù)據(jù)備份策略、建立安全性檢查制度、確定災(zāi)后恢復(fù)策略、進(jìn)行災(zāi)備測(cè)試和災(zāi)備制定評(píng)價(jià)更新。

2.5 分工協(xié)作，分布式協(xié)作保存初見(jiàn)成效

數(shù)字資源長(zhǎng)期保存是一項(xiàng)艱巨而長(zhǎng)期的活動(dòng)，按照NDPP的“聯(lián)合參與”原則，NDPP將廣泛動(dòng)員國(guó)內(nèi)圖書館合作參與，并選擇若干圖書館作為“合規(guī)保存機(jī)構(gòu)”聯(lián)合承擔(dān)保存任務(wù)。

2.5.1 分布式協(xié)作保存的原則和策略

高效益的合作分工原則。數(shù)字文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存涉及眾多機(jī)構(gòu)和海量資源，涉及復(fù)雜的技術(shù)和管理，以及長(zhǎng)期持續(xù)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，才能充分調(diào)動(dòng)多方資源，大規(guī)模實(shí)現(xiàn)數(shù)字文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存。

可信賴的長(zhǎng)期保存原則。數(shù)字資源長(zhǎng)期保存本身是一種風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，依靠任何單一機(jī)構(gòu)進(jìn)行長(zhǎng)期保存本身就是一種風(fēng)險(xiǎn)，需要通過(guò)合作保存、分工負(fù)責(zé)、分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)、相互支持、相互制約，大幅度提高長(zhǎng)期保存本身的可信賴性。

高統(tǒng)籌的管理機(jī)制。數(shù)字文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存需要通過(guò)國(guó)家的長(zhǎng)期、有力支持，通過(guò)統(tǒng)籌規(guī)劃、分工合作，才能支持重要文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)相互協(xié)調(diào)建立長(zhǎng)期保存、防災(zāi)備份和保存繼承合作機(jī)制。

2.5.2 保存節(jié)點(diǎn)建設(shè)機(jī)制

（1）充分發(fā)揮NSTL的核心作用。NSTL作為國(guó)家平臺(tái)，協(xié)調(diào)推進(jìn)NDPP整體進(jìn)展，統(tǒng)籌規(guī)劃各保存節(jié)點(diǎn)所承擔(dān)的保存任務(wù)和國(guó)家經(jīng)費(fèi)劃分等。

（2）有限合格機(jī)構(gòu)聯(lián)合承擔(dān)。鑒于數(shù)字科技文獻(xiàn)資源存在眾多采購(gòu)單位，長(zhǎng)期保存權(quán)源于采購(gòu)行為，也事關(guān)采購(gòu)單位的切身利益，需要所有采購(gòu)單位的支持和參與；同時(shí)，為將長(zhǎng)期保存體系控制在可安全和高效管理的有限體系內(nèi)，長(zhǎng)期保存體系應(yīng)由代表主要采購(gòu)方的有限合格機(jī)構(gòu)聯(lián)合承擔(dān)。

（3）國(guó)家公共投入為主。鑒于數(shù)字科技文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存的復(fù)雜性和長(zhǎng)期持續(xù)的高投入，為保證力度和效率，以全國(guó)統(tǒng)籌規(guī)劃為原則，作為國(guó)家科技文獻(xiàn)保障體系的重要基礎(chǔ)部分進(jìn)行建設(shè)。

（4）保存節(jié)點(diǎn)兜底。保存節(jié)點(diǎn)承擔(dān)保存活動(dòng)中部分基礎(chǔ)設(shè)施（如建筑、水電氣暖供應(yīng)等）、人事組織管理、機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理等方面的長(zhǎng)期綜合投入。同時(shí)要在國(guó)家公共投入不能及時(shí)到位的情況下，能夠調(diào)動(dòng)自有資源確保被保存資源安全保存。

2.5.3 初步形成多節(jié)點(diǎn)的分布式保存網(wǎng)絡(luò)

2014年以來(lái)，NDPP已經(jīng)獲得200多家圖書館的支持和參與[5]，并發(fā)展了中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、北京大學(xué)圖書館三個(gè)保存節(jié)點(diǎn)，形成了具有三個(gè)保存節(jié)點(diǎn)和一個(gè)NSTL管理節(jié)點(diǎn)的分工合作的分布式協(xié)作保存網(wǎng)絡(luò)（見(jiàn)圖3）。

圖3 NDPP分布式協(xié)作保存網(wǎng)絡(luò)技術(shù)架構(gòu)

2.5.4 已經(jīng)保存一定規(guī)模的數(shù)字科技文獻(xiàn)資源

截至2019年底，NDPP已對(duì)大批數(shù)字文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存（見(jiàn)表1）。

在中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心節(jié)點(diǎn)，保存了Springer期刊庫(kù)、NPG期刊庫(kù)、Wiley期刊庫(kù)、RSC期刊庫(kù)、PNAS期刊庫(kù)、IOP期刊庫(kù)、BMC期刊庫(kù)、AGU期刊庫(kù)、OU P期刊庫(kù)、CU P期刊庫(kù)、維普科技期刊庫(kù)、Springer實(shí)驗(yàn)室手冊(cè)數(shù)據(jù)庫(kù)、Springer電子圖書數(shù)據(jù)庫(kù)、Wiley電子圖書數(shù)據(jù)庫(kù)、IOP電子圖書數(shù)據(jù)庫(kù)、RSC電子圖書數(shù)據(jù)庫(kù)以及尚唯產(chǎn)品目錄庫(kù)等資源。

在中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所節(jié)點(diǎn)，對(duì)NSTL采購(gòu)并已獲得長(zhǎng)期保存權(quán)利的45種文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行長(zhǎng)期保存，包括美國(guó)冷泉港實(shí)驗(yàn)室期刊庫(kù)、美國(guó)氣象學(xué)會(huì)期刊庫(kù)、美國(guó)動(dòng)物學(xué)會(huì)期刊庫(kù)、澳大利亞科學(xué)院出版社期刊庫(kù)等學(xué)協(xié)會(huì)和大學(xué)出版社期刊庫(kù)。同時(shí)在中文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的保存方面，萬(wàn)方科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)開(kāi)始正式存入。

表1 NDPP存檔數(shù)據(jù)表

在北京大學(xué)圖書館節(jié)點(diǎn)，已經(jīng)保存了Emerald期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、ProQuest學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)，并與Brill電子圖書、Elsvier出版集團(tuán)初步簽署了長(zhǎng)期保存協(xié)議。

同時(shí)，面向NDPP 200多個(gè)合作參與機(jī)構(gòu)提供保存服務(wù)。中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心節(jié)點(diǎn)已經(jīng)與中國(guó)人民解放軍醫(yī)學(xué)圖書館合作保存了軟件類型資源Primal Picture；同時(shí)還在與中國(guó)地質(zhì)圖書館合作推進(jìn)SEG數(shù)據(jù)庫(kù)的合作保存。

2020年，NDPP及其各節(jié)點(diǎn)將在全國(guó)參與數(shù)字文獻(xiàn)資源合作保存的所有單位的協(xié)助下，繼續(xù)積極推進(jìn)與其他重要文獻(xiàn)出版機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期保存談判，持續(xù)實(shí)現(xiàn)重要數(shù)字文獻(xiàn)資源在我國(guó)本土實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期保存。

2.6 先知先行，面向全國(guó)開(kāi)展長(zhǎng)期保存專業(yè)人才培養(yǎng)

基于NDPP項(xiàng)目的研究和實(shí)踐，一批專家級(jí)人員脫穎而出，引領(lǐng)著國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期保存研究與實(shí)踐的發(fā)展，在國(guó)際領(lǐng)域也產(chǎn)生了一定的影響力。在戰(zhàn)略與政策方面，如張曉林教授；在保存技術(shù)與系統(tǒng)方面，如張智雄研究館員、吳振新研究館員、付鴻鵠副研究館員；在保存權(quán)益方面，如鄭建程研究館員、趙艷研究館員等。

同時(shí)在中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、北京大學(xué)圖書館逐步培養(yǎng)了包括政策團(tuán)隊(duì)、保存權(quán)益團(tuán)隊(duì)、保存技術(shù)團(tuán)隊(duì)在內(nèi)的一大批專業(yè)人才，發(fā)表了大量高水平的研究論文和專著，出版了首部全面系統(tǒng)講解數(shù)字資源長(zhǎng)期保存技術(shù)的研究與實(shí)踐專著，發(fā)表長(zhǎng)期保存相關(guān)學(xué)術(shù)論文100余篇，國(guó)際、國(guó)內(nèi)會(huì)議報(bào)告近百次。團(tuán)隊(duì)中多名研究生導(dǎo)師先后培養(yǎng)了多名從事長(zhǎng)期保存研究的碩博士。

與此同時(shí)，NSTL與國(guó)際先進(jìn)機(jī)構(gòu)保持著密切合作聯(lián)系，作為核心成員，參與英國(guó)JISC與國(guó)際ISSN中心所資助的KEEPRERS項(xiàng)目[7]，支持國(guó)際電子出版物保存注冊(cè)系統(tǒng)的工作。

同時(shí)，NDPP非常清楚地意識(shí)到我國(guó)在數(shù)字資源長(zhǎng)期保存研究和實(shí)踐方面與國(guó)際發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距，而且隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，各行各業(yè)必將面臨數(shù)字信息管理和保存的挑戰(zhàn)。從2015年開(kāi)始，NDPP有計(jì)劃地在全國(guó)范圍開(kāi)展數(shù)字信息長(zhǎng)期保存的重要性宣傳，努力從各個(gè)層面尤其是領(lǐng)導(dǎo)和決策層面提升數(shù)字保存的意識(shí)。

2015年在全國(guó)圖書館大會(huì)上，舉辦“數(shù)字保存：從國(guó)家戰(zhàn)略到具體實(shí)踐”的專題研討會(huì)。2016年11月，NDPP舉辦了中國(guó)圖情領(lǐng)域第一次香山科學(xué)會(huì)議——香山科學(xué)會(huì)議第576次學(xué)術(shù)討論會(huì)“數(shù)字科技文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存的前沿及重大問(wèn)題研討”，來(lái)自科研、教育、信息服務(wù)技術(shù)、圖書館等領(lǐng)域的專家，以及教育部、科學(xué)技術(shù)部、中國(guó)科學(xué)院有關(guān)司局的管理人員參加了會(huì)議。會(huì)議圍繞數(shù)字科技文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存的挑戰(zhàn)與戰(zhàn)略、需要解決的重大問(wèn)題、我國(guó)的主要實(shí)踐等進(jìn)行了深入探討。2016年和2017年，NDPP在蘇州和上海舉辦全國(guó)范圍“數(shù)字資源長(zhǎng)期保存研究與實(shí)踐”培訓(xùn)班。2018年和2019年，NDPP在北京香山召開(kāi)“非文本類型數(shù)字資源長(zhǎng)期保存”全國(guó)研討會(huì)[8]。

據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，累積參加培訓(xùn)和會(huì)議人數(shù)逾千人。從戰(zhàn)略制定、政策規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、可信賴管理以及可持續(xù)發(fā)展等多方面，為國(guó)家長(zhǎng)期保存開(kāi)展源源不斷培養(yǎng)了后續(xù)人才。

3 結(jié)語(yǔ)

經(jīng)過(guò)多年努力，我國(guó)數(shù)字文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存的戰(zhàn)略和工作框架已經(jīng)建立，大批資源已經(jīng)得到保存，統(tǒng)籌協(xié)同開(kāi)展長(zhǎng)期保存的態(tài)勢(shì)和機(jī)制已經(jīng)形成。但是，數(shù)字內(nèi)容資源規(guī)模迅速增長(zhǎng)、形態(tài)不斷變化、服務(wù)持續(xù)創(chuàng)新、市場(chǎng)日益復(fù)雜，我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家中日益增長(zhǎng)的數(shù)字內(nèi)容資源需求和這些資源長(zhǎng)期可靠利用存在的嚴(yán)峻風(fēng)險(xiǎn)之間的矛盾依然存在。尤其在當(dāng)前形勢(shì)下，加強(qiáng)重要科技文獻(xiàn)資源安全、防范我國(guó)科技創(chuàng)新所需重要資源被“卡脖子”，成為國(guó)家重大需求。有效保障國(guó)際重要數(shù)字科技文獻(xiàn)資源的長(zhǎng)期安全可靠，成為國(guó)家科技文獻(xiàn)保障體系的重大任務(wù)。加快實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)際重要數(shù)字科技文獻(xiàn)的全面長(zhǎng)期保存，具有現(xiàn)實(shí)緊迫性。

正如吳波爾主任在NSTL2019年會(huì)上所說(shuō)，對(duì)于NSTL，數(shù)字資源長(zhǎng)期保存既是一個(gè)挑戰(zhàn)，又是一個(gè)使命，NSTL不做，沒(méi)有人做；國(guó)家數(shù)字資源長(zhǎng)期保存體系的建立，是NSTL對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新所做的承諾，這是NSTL的國(guó)家職責(zé)，更是一份國(guó)家擔(dān)當(dāng)。NDPP將繼續(xù)聯(lián)合全國(guó)學(xué)術(shù)界、圖書館界和出版界，確保作為戰(zhàn)略基礎(chǔ)資源的數(shù)字內(nèi)容資源在我國(guó)本土可信賴地長(zhǎng)期保存和永續(xù)利用。