公司決議不成立的法律問題探究

關(guān)鍵詞 公司決議不成立 特定情形 判斷標(biāo)準(zhǔn) 法律后果

作者簡介：馮蕊，吉首大學(xué)法學(xué)與公共管理學(xué)院法律（法學(xué)）專業(yè)，碩士研究生。

中圖分類號：D922.29 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.07.107

一、公司決議不成立的性質(zhì)

反對將公司決議看做民事法律行為的意思形成說認(rèn)為公司決議的過程實(shí)際上是公司內(nèi)部形成意見的過程，即意思形成階段[1]。主張只有當(dāng)公司對外正式做出決議，方可構(gòu)成真正的意思表示，才對公司內(nèi)部與外部相對人產(chǎn)生所謂的約束力。而召開會議，做出決議，只是公司集體意識的形成過程，非公司正式，最終的意思表示，因此不屬于民事法律行為，無需法院的干涉和調(diào)節(jié)。它只是大多數(shù)個人股東意義的偶然組合，而不是所有股東的共識。[2]有學(xué)者認(rèn)為，共同行為是民事主體意思表示達(dá)成一致所形成的，但共同行為并不要求主體意思表示完全一致，只要數(shù)個主體意思表示趨于一致也能形成法律行為。[3]民法總則最終將公司決議定性為一種民事法律行為。

正確理解公司決議屬于民事法律行為是研究公司決議不成立其他法律問題的前提。筆者現(xiàn)從民法對民事法律行為的要求入手，對公司決議的法律定性再做闡述。

（一）從行為主體分析

效力瑕疵案中的被告一般是公司，在股東要求根據(jù)決議內(nèi)容進(jìn)行利潤分配的司法實(shí)踐中的執(zhí)行者與被告皆是公司。決議以公司名義發(fā)出。因此，公司決議可以作為一種行為主體來考慮。

（二）從權(quán)利義務(wù)關(guān)系分析

公司決議是否產(chǎn)生相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系應(yīng)考量公司決議能否在相關(guān)主體之間產(chǎn)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系。首先，決議本身難以直接發(fā)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系，要通過具體執(zhí)行方可在主體之間引起法律關(guān)系變動。即使尚未引發(fā)權(quán)利義務(wù)關(guān)系變動也并不影響將公司決議定性為一種民事法律行為。從民法對民事法律行為的規(guī)定中有關(guān)權(quán)利義務(wù)關(guān)系有設(shè)立的描述，可知公司決議在主體間產(chǎn)生了權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

（三）從意思表示分析

公司決議是適格主體在按照法定或公司章程的程序基礎(chǔ)上，擬定公司對公司內(nèi)部，及對外部有關(guān)主體的意思表示。如果認(rèn)為決議非公司意思表示，進(jìn)而認(rèn)為公司決議不屬于民事法律行為，拒絕法院進(jìn)行調(diào)節(jié)，又為何在利潤分配出現(xiàn)爭議時(shí)，請求法院要求公司按照決議內(nèi)容進(jìn)行分配呢？

綜上，公司決議符合民事法律行為構(gòu)成三要素，公司決議是一種民事法律行為，公司決議不成立也屬于民事法律行為。

二、司法案例中決議不成立的特定情形，判斷標(biāo)準(zhǔn)

公司法解釋四規(guī)定當(dāng)有以下情形時(shí)，決議不成立：決議會議未召開;會議未表決;持有表決權(quán)的股東人數(shù)不符合公司法或公司章程有關(guān)規(guī)定;表決結(jié)果未通過公司法或公司章程有關(guān)規(guī)定;導(dǎo)致決議不可成立的其它情形。在司法實(shí)踐中并非所有案例都能簡單地與以上情形一一對應(yīng)。兜底條款情形的存在無形中擴(kuò)大了審判員對于決議是否成立擴(kuò)張其司法解釋的可能。筆者對大量裁判文書研究，發(fā)現(xiàn)了其它無法簡單與以上情形直接對應(yīng)的特定情形。因裁判文書繁多，現(xiàn)只選取部分特征顯著的案件進(jìn)行展示。

（一）公司決議不成立的特定情形

1. 召集人不適格

召集會議的人，不是法律規(guī)定的具有資格的主體，這種情形無法直接適用公司法的有關(guān)規(guī)定，而法院審判在此類案件中的認(rèn)定依據(jù)也不統(tǒng)一。

（2018） 滬01民終7619號謝豪杰與上海振晟紡織品有限公司的公司決議效力之訴中，監(jiān)事人謝豪杰在執(zhí)行董事未按時(shí)到達(dá)會議現(xiàn)場時(shí)，直接主持股東會召開并召集股東進(jìn)行有關(guān)事項(xiàng)表決。涉案公司章程規(guī)定，只有在執(zhí)行董事無法正常履行其職責(zé)時(shí)，才可以由他人代開會議。法院認(rèn)為謝某越權(quán)召開會議行為違法公司章程，屬重大程序瑕疵，不能認(rèn)定股東會有效召開。

（2018）蘇01民終10492號南京正華通捷電子系統(tǒng)工程有限公司與南京筆墨建筑技術(shù)有限公司的公司決議效力之訴中。法院將召集人不適格定性為輕微瑕疵。法院認(rèn)為涉案公司在一審中已明確表示對更換監(jiān)事議題不同意，因此即便越權(quán)召開會議，最終投票也不會通過。在以上案例中，雖然法院判決結(jié)果都是決議不成立，但對決議不成立的裁判認(rèn)定依據(jù)不同：前一個案件的法院以非適格主體召開會議屬于決議會議未有效召開;后一個案件的法院裁判越權(quán)為輕微瑕疵，因?yàn)槠鋵ψ罱K決議會議結(jié)果不會造成任何影響。

2. 未履行通知義務(wù)

（2019）京01民終1405號北京尚業(yè)乾元投資管理有限公司等與楊振憲公司的公司決議效力之訴中，公司實(shí)際僅有郝東來（占股約51%）和楊振憲（占股約49%）兩名股東。郝東來在未通知楊振憲的情況下直接召開股東會議，決議中免去楊振憲執(zhí)行董事之職，對楊振東作為股東的權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害。法院裁判決議不成立，理由是表決程序不合法。此案中法院將未履行通知義務(wù)當(dāng)做是決議未經(jīng)過合法表決程序，筆者認(rèn)為可能是因?yàn)楣痉ń忉屗挠嘘P(guān)決議不成立的情形圍繞會議召開，議題表決，表決人數(shù)和表決結(jié)果，沒有履行通知義務(wù)這一項(xiàng)。

（2018）皖18民終1158號邊防、王博二人擁有公司股份約70%。二人多次在未通知另一名股東胡鳳飛情況下，召開股東會決議，增加公司資本，使得二人在公司的注冊資本不斷增加，稀釋了胡鳳飛的股份，進(jìn)一步增加了二人在公司的表決權(quán)。法院最終裁判決議不成立。認(rèn)定理由是二人的行為有違控股股東的信義義務(wù)和公司善良管理義務(wù)。

3. 偽造簽名

公司法司法解釋四中規(guī)定，考慮到效率因素，允許公司可以在不召開會議時(shí)對議題進(jìn)行決議，但必須由全體股東在決議書上簽字確認(rèn)。司法實(shí)踐中，股東在沒有委托任何人代為簽名情況下，發(fā)現(xiàn)決議書上有偽造自己的簽名的例子屢見不鮮。在（2015）蘇審二商申字第00622號李鵬，楊桂萍等與大豐市珍鹿有限責(zé)任公司的公司效力之訴中，李鵬發(fā)現(xiàn)涉案股東會的公司決議書上自己的簽名為偽造，李鵬本人亦未委托任何人負(fù)責(zé)代簽。法院以會議實(shí)際上未有效召開為由，認(rèn)定決議不能成立。

（二）公司決議不成立的判斷標(biāo)準(zhǔn)

當(dāng)公司決議的效力瑕疵屬于公司法規(guī)定的有關(guān)條文時(shí)，法院會根據(jù)已有條文進(jìn)行裁判。而針對以上特定情形，筆者認(rèn)為法院在裁判時(shí)，應(yīng)從具體事實(shí)，會議決議產(chǎn)生的實(shí)際效果，各主體間合法權(quán)益的影響程度等多角度進(jìn)行綜合分析。比如對于未履行通知義務(wù)導(dǎo)致參會人數(shù)未達(dá)到公司法或公司章程規(guī)定的，可以直接適用公司法司法解釋四規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定。否則，應(yīng)仔細(xì)判斷是否實(shí)際造成了對有關(guān)主體間權(quán)益的損害，進(jìn)而在公司決議不成立和可撤銷，輕微瑕疵之間進(jìn)行選擇。

三、公司決議不成立法律后果探究及補(bǔ)正措施

（一）公司決議不成立法律后果探究

筆者認(rèn)為，分析公司決議不成立的法律后果在于探究決議不成立后公司內(nèi)部主體之間、公司與外部主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系會發(fā)生何種變動。

決議不成立意味議題自始至終不存在，原則上也就沒必要進(jìn)一步討論其法律后果如何。但是當(dāng)法院判決決議不成立時(shí)，而內(nèi)部員工或善意相對人早已獲利，或已完成新的工商登記。此時(shí)決議不成立對上述主體又會產(chǎn)生怎樣的影響？通過對大量判例研究，筆者發(fā)現(xiàn)一般有兩種后果：決議不成立后之前的行為不產(chǎn)生效力;決議不成立后原先行為繼續(xù)發(fā)生效力。

在（2018）吉民初125號鐘碧峰與吉林省利安石油化工有限公司決議效力糾紛中。法院最終認(rèn)定決議不成立，基于該決議向其他人轉(zhuǎn)讓涉案公司股權(quán)之行為自然也不成立。理由是股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是民事法律行為，本案中決議不成立導(dǎo)致涉案的股權(quán)轉(zhuǎn)讓之合同不具備真實(shí)的意思表示。

在蘇州裕華生物醫(yī)藥科技有限公司與蕪湖博英醫(yī)藥科技有限公司有關(guān)公司決議效力之訴。中院判決股東大會決議不成立，但公司增資行為早已通過驗(yàn)資并且在行政機(jī)關(guān)變更登記，即便決議被判決為不成立，也不必然要求公司將早已注冊的資本恢復(fù)至股東大會之前狀態(tài)。故法院駁回了裕華公司要求變更早已注冊的資本及重新辦理營業(yè)執(zhí)照之訴請。

在公司決議被認(rèn)定為不成立時(shí)，之前與善意相對人所簽訂的合同如果缺乏真實(shí)的意思表示，則公司與善意相對人之間也從未形成法律意義上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。而此時(shí)善意相對人往往只能通過主張締約過失以獲得救濟(jì)。

（二）公司決議不成立的補(bǔ)救措施

1. 以“表見代理”思路解決

公司與善意相對人之間的商業(yè)活動主要是通過授權(quán)或由法定代表人進(jìn)行履職而實(shí)現(xiàn)，決議不成立的職責(zé)自然在公司。決議不成立產(chǎn)生的對外的法律效果，也是通過公司與外部的交易產(chǎn)生效力?；诖耍绻就ㄟ^法定或公司法規(guī)定的程序暫時(shí)“通過”的決議內(nèi)容隱藏了某些可能導(dǎo)致不成立的情形，按照交易效率原則，不應(yīng)過分要求善意相對人對公司決議進(jìn)行合法性審查?；凇氨硪姶怼钡乃悸罚梢砸蟆氨淮怼惫境袚?dān)相應(yīng)的不利法律后果。

2. 賦予善意相對人更多選擇權(quán)

從上述涉及善意相對人的案件可看出，法院依據(jù)公司法司法解釋四第六條來保護(hù)善意相對人的合法權(quán)益。其與公司合法的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不受決議效力瑕疵的影響，善意相對人不承擔(dān)由此造成的不利影響。而現(xiàn)實(shí)中往往此類案件導(dǎo)致的結(jié)果難以維持原狀。因此較可取的方法是給予善意相對人更多的選擇權(quán)，充分保障善意相對人的合法權(quán)益。

四、結(jié)語

雖然公司法司法解釋四較大程度上解決了“二分法”導(dǎo)致的之前部分案件無法可依的困境，但司法實(shí)踐中仍然遇到如會議召集人不適格，未有效履行通知義務(wù)及偽造簽名等特定情形。筆者認(rèn)為，未來的司法實(shí)踐中仍然會出現(xiàn)更多的特定情形。為此，法院要堅(jiān)持首先在公司法司法解釋四中尋找可依據(jù)的條款;如沒有，則應(yīng)根據(jù)案件的實(shí)際情況，特別是對有關(guān)主體的具體影響，堅(jiān)持具體問題具體分析。

而當(dāng)公司決議不成立，公司內(nèi)部及公司外部善意相對人在維護(hù)自身權(quán)益時(shí)，法院作為維護(hù)社會正義的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，更應(yīng)該考慮在維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展過程中，如何妥善處理各主體之間的糾紛。而對于善意相對人的補(bǔ)救措施，仍然需要學(xué)界更多的關(guān)注。

參考文獻(xiàn)：

[1]徐銀波.決議行為效力規(guī)制之構(gòu)造[M].法學(xué)研究，2015：4，166.

[2]葉林.私法權(quán)利的轉(zhuǎn)型——一個團(tuán)體法視角的觀察[J].法學(xué)家，2010：4.

[3]王澤鑒.民法總則[M].中國政法大學(xué)出版社，2001：261.