建筑工程法律風(fēng)險分析與防范研究

關(guān)鍵詞 建筑工程 法律風(fēng)險 防范

作者簡介：吳妍，北京浩天信和（銀川）律師事務(wù)所，律師，研究方向：建設(shè)工程領(lǐng)域法律。

中圖分類號：D923.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.07.116

建筑工程復(fù)雜，耗時長，涉及廣。建筑工程包括設(shè)計、施工、管理、驗收等多環(huán)節(jié)，在任一階段都面臨一定的風(fēng)險。從風(fēng)險來源大致可分為：社會風(fēng)險、法律風(fēng)險、自然風(fēng)險以及經(jīng)濟風(fēng)險等。目前，我國在法制建設(shè)領(lǐng)域獲得一定成果，法律體系也隨之優(yōu)化、完善、健全。法律意識深入人心，且各個建筑企業(yè)更是依法建工。而政府對建筑單位的監(jiān)管愈加嚴格。在建設(shè)過程中，法律風(fēng)險作為關(guān)鍵內(nèi)容，受到建筑行業(yè)的廣泛重視。且如何防范法律風(fēng)險成為熱點問題。

一、相關(guān)概述

（一）建筑工程領(lǐng)域法律法規(guī)

各行各業(yè)都需要相關(guān)法律的制約，建筑行業(yè)也是如此，建筑工程法規(guī)對建筑工程加以規(guī)范。橫向來看，建筑工程法規(guī)在建筑工程的每一個過程中都有涉及;縱向來說，建筑工程法規(guī)又涵蓋了項目管理的基本內(nèi)容。建筑工程行業(yè)的法規(guī)條例主要有《招標(biāo)投標(biāo)法》《建筑法》《安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等。這類法律條理為施工安全、工程質(zhì)量提供了基本保障，同時，法律法規(guī)對有關(guān)施工單位的行為加以制約，帶領(lǐng)建筑行業(yè)走向更好。

（二）法律風(fēng)險概述

在建筑工程的每一個步驟中，法律風(fēng)險都會涵蓋其中、這就需要建筑單位的每一位職工對法律風(fēng)險重視起來，并不僅僅依靠專業(yè)的法律人員就行的。因此，在對法律風(fēng)險采取措施的情況下，建筑單位一定要呼吁全體員工參與進來，讓其了解防范法律風(fēng)險的重要性，可通過專業(yè)的培訓(xùn)來增強職工的法律風(fēng)險防范意識，從而仔細做好法律風(fēng)險的辨別、應(yīng)對工作。在符合法律制度的要求下，保證工程效益，減少或避免損失的發(fā)生。[1]

二、建設(shè)工程常見的法律風(fēng)險

（一）招標(biāo)投法律風(fēng)險

在招投標(biāo)過程中，我國現(xiàn)行的法律主要有《招標(biāo)投標(biāo)法》，該法律清楚明確的規(guī)定了招投標(biāo)活動的根本法則和標(biāo)準(zhǔn)、必須進行招標(biāo)的規(guī)模和界限，以及不用必須招標(biāo)的項目等內(nèi)容。不過在具體的招投標(biāo)過程中，經(jīng)常會出現(xiàn)不符合法律規(guī)定的情況，如下所示：第一，法律規(guī)定必須招標(biāo)的項目而沒有開展招標(biāo)活動，本該由一個建筑單位承包完工的項目，被拆分為多個部分，從而分包給不同的建筑承包單位，通過這種方法躲避了招標(biāo)活動。第二，在招標(biāo)過程中，不遵照公平公正性的原則，具體表現(xiàn)為排斥異己，根據(jù)設(shè)立不合理的條款等行為限制投標(biāo)人。第三，招標(biāo)人與中標(biāo)人簽署具有法律效益的“大合同”之外，又在私底下簽署了“陰合同”，“陰合同”的簽署完全是為了躲避稅收，存在著很大的法律風(fēng)險。第四，招標(biāo)人與投標(biāo)人弄虛作假、惡意通謀，通過行賄受賄等方式設(shè)法取得中標(biāo)，從而侵害其他人的合法利益。第五，招標(biāo)人根本就不符合招標(biāo)要求的條件，借用他人資質(zhì)來開展投標(biāo)活動，從而在合法的方式下遮蓋其以虛假信息欺騙他人的違法行為。最后，投標(biāo)人最終被招標(biāo)人選中之后，拒絕實行合同中所簽署的有關(guān)義務(wù)。比如，某一家公司知道其對手在對某一個項目進行投標(biāo)后，為了不讓對手中標(biāo)，本著惡意破壞對手的計劃的行為，也參與投標(biāo)活動中來，在相對較低的報價中，被招標(biāo)人所選定，但是之后又自作主張主張放棄中標(biāo)的行為等。[2]以上這些行為都不符合法律要求，與招投標(biāo)活動開展的根本原則、目的完全背道而馳，并且影響其他人，使其合法權(quán)益遭到損害。另外，以上每一種行為都加大了法律風(fēng)險。

（二）簽署合同法律風(fēng)險

發(fā)包單位與承包單位之間談好的雙方之間需承擔(dān)的義務(wù)和相關(guān)權(quán)利的過程，最終體現(xiàn)為合同簽署。建筑合同在一定程度保證了發(fā)包單位與承包單位雙方的合法權(quán)益。其中的相關(guān)條款直接影響著雙方利益。不過在合同簽署過程中，也存在著諸多法律風(fēng)險，如下：第一，資產(chǎn)信譽的核實核查不到位。在簽署建筑合同之前，發(fā)包單位以及承包單位雙方，需要核實核查對方的資金、信譽情況，保證對方正常運營、經(jīng)濟情況穩(wěn)定、技術(shù)能力良好。如果發(fā)包單位資金信譽存在問題，而承包單位審查工作做的不到位，在一定程度上會影響承包單位對工程資金的及時收回。第二，合同條理存在不合理、不平等的行為。在簽署建筑工程合同時，承包單位所處的地位相對來說是比較弱的，相關(guān)業(yè)務(wù)會追加一些不公平的條款，以這種方式使施工單位承擔(dān)義務(wù)，這種做法忽略了施工單位正常享有的權(quán)利，對建筑單位極為不利的，會增加其承擔(dān)的責(zé)任，隨之風(fēng)險也會增加，從而為建筑單位帶來較大的法律風(fēng)險。第三，合同條款的設(shè)定缺乏嚴密謹慎性。由于受到一些人為因素或是其他方面的影響，有一些條款不明確、不清晰;另外，還有一些條款對施工單位需承擔(dān)的義務(wù)進行了明確且細致的說明，但是沒有明確其享有的權(quán)利，也因此增大了法律風(fēng)險。第四，合同的相關(guān)內(nèi)容不仔細，有很多事項或者小細節(jié)都疏忽漏了。在簽訂合同的過程中，需要發(fā)包單位與承包單位就承擔(dān)范圍、支付款項、支付款項的時間、工程所需時常、工程質(zhì)量等有關(guān)內(nèi)容商量、統(tǒng)一意見之后再開始簽訂。一般情況下，建筑工程合同都是承襲的標(biāo)準(zhǔn)文本范本，只要加以適當(dāng)修改就能簽署使之發(fā)生效力了，不過在這個過程中，可能會漏掉一些條款，導(dǎo)致建筑單位不能以合同為法律依據(jù)維護自己的合法權(quán)益，增大法律風(fēng)險。

（三）工程簽證法律風(fēng)險

工程簽證是對建筑工程中一些問題的補充。主要是項目的發(fā)包單位和承包單位，在施工到結(jié)算項目金的這一過程中，對后來增加的施工任務(wù)、增加的項目資金、延遲的項目時間、擔(dān)負的違法合同要求的義務(wù)以及補償?shù)南嚓P(guān)損失等內(nèi)容的補充說明，且達到了雙方的一致認同?，F(xiàn)階段，一些施工單位經(jīng)常運用的一種手段是：低報價，高簽證。如果施工過程中，出現(xiàn)一些無法避免而發(fā)生的特殊情況，可以按照相關(guān)的規(guī)定合法進行簽證工作。但很多實際施工中，并沒有出現(xiàn)這類情況，一些建筑偏偏反其道而行之，比如，原本應(yīng)該在投標(biāo)時寫進去的條例存心漏掉，或者是在施工方不熟悉業(yè)務(wù)的情況下，提出一些非必須做的項目來簽證，從而收獲一些超出范圍的收益，加大建筑工程法律風(fēng)險。

（四）工程質(zhì)量法律風(fēng)險

按照建筑行業(yè)的運行操作標(biāo)準(zhǔn)來看，工程質(zhì)量問題分為兩類，分別是工程質(zhì)量事故和欠缺。工程質(zhì)量方面的法律風(fēng)險主要是指缺陷。當(dāng)工程質(zhì)量欠缺嚴重時，就導(dǎo)致工程質(zhì)量不合格。投標(biāo)人以比較低的價格投標(biāo)，對企業(yè)成本價格造成一定影響，在這種情況下，投保單位會將這種影響轉(zhuǎn)移給建筑單位，而建筑單位為了保證效益，采用最多的方法就是粗劣建工、減少材料使用。根據(jù)此問題，對施工單位進行嚴格監(jiān)管不失為一種好辦法，但是，監(jiān)管無非就是做做樣子，有的監(jiān)理公司沒有責(zé)任心，對這種情況見慣不慣，甚至還幫助施工單位隱瞞這種違法行為。

三、建筑工程法律風(fēng)險防范措施

（一）招投標(biāo)法律風(fēng)險防范措施

為防范招投標(biāo)過程中出現(xiàn)的法律風(fēng)險，需要從以下方面來進行：第一，對于投保人的投標(biāo)資質(zhì)，招標(biāo)人要嚴格核實核查，可以從投標(biāo)單位最近幾年的業(yè)績、技術(shù)能力、信譽等方面來進行，但凡技術(shù)不過關(guān)、信譽不好的單位即刻剔除投標(biāo)。通過這種做法，也能減少一定的法律爭執(zhí)，避免一些資質(zhì)過關(guān)企業(yè)的權(quán)益受到侵害。第二，投標(biāo)人可按照項目的特點來擬定一些科學(xué)合理性的政策。比如，在招標(biāo)條例不清楚的情況下，投標(biāo)人可以按照多種方案來報價，通過這種方式，可吸引更多的投標(biāo)人，提高中標(biāo)的概率。不過要特別注意，這些政策的擬定一定要符合法律所要求的標(biāo)準(zhǔn)，要不然也只會被當(dāng)做投標(biāo)無效處理。第三，要加強對招投標(biāo)過程中的管理，通過相關(guān)的法律制約，嚴格規(guī)范招投標(biāo)行為，避免不公平行為、“陰陽合同”行為、招標(biāo)人與投標(biāo)人造假等行為的出現(xiàn)。第四，嚴格按照招標(biāo)要求來開展招投標(biāo)工作，招標(biāo)人可采用一定的政策制約投標(biāo)人的行為，比如，發(fā)現(xiàn)投標(biāo)人將必須投標(biāo)的項目劃分多部分時，可通過相關(guān)的法律政策讓其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。通過以上等方法，來有效防范招投標(biāo)過程中出現(xiàn)的法律風(fēng)險。

（二）合同簽訂法律風(fēng)險防范措施

根據(jù)簽署合同這一環(huán)節(jié)中，存在的法律風(fēng)險，施工單位可從多方面來加強法律風(fēng)險防控。首先，保證企業(yè)內(nèi)部有一支專用于判斷的人才。建筑單位可通過內(nèi)部選拔談判高手的方法或直接高薪聘請這方面人才，組建專業(yè)合同談判隊伍，從而在專業(yè)人才的有效發(fā)揮下，保證合同的簽訂，且保證其公平性。另外，要強化對業(yè)主資質(zhì)的核實核查，保證審查結(jié)果的高精準(zhǔn)度。在合同簽署之前，施工單位就應(yīng)該把這一項工作做到位，另外，對施工項目的合法性、公平性加以核實核查，強化自身應(yīng)享有的權(quán)利，對于合同中對自身權(quán)利表述不清楚的情況下，與業(yè)主進行協(xié)商修改，從而保證自身利益。最后，施工單位所享有的權(quán)利與需要承擔(dān)的責(zé)任必須要在合同中明確的標(biāo)出，只有這樣，施工單位才能以合同為依據(jù)保護自己的權(quán)益，從而降低法律風(fēng)險。

（三）工程簽證法律風(fēng)險防范措施

在工程施工中，最容易發(fā)生糾紛的環(huán)節(jié)就是工程簽證的處理。因此，要通過加強簽證管理來減少法律風(fēng)險。通過強化對工程現(xiàn)場簽證的管理，來減少或避免工程中需要更改的內(nèi)容，從而將簽證資金降低到最少。這種做法，是對施工單位進行成本控制的主要一項內(nèi)容。就施工單位本身來說，其需要積極投入到加強管理工程簽證這一工作中來，保證書面形式的簽證，相關(guān)的手續(xù)一定要完備，至于內(nèi)容方面必須清楚明確，保證項目清晰明白，數(shù)量精準(zhǔn)無誤，另外價格方面也要合理。只要是對施工設(shè)計階段采取的定額有要求的項目一律不能簽證。[3]另一方面，根據(jù)建筑工程自身的特點來看，其環(huán)節(jié)眾多，這一環(huán)節(jié)會很快會被另一環(huán)節(jié)所遮蓋，而且進行施工的人員也會發(fā)生改變，所以，在需要辦簽證的情況下，要馬上辦理，并及時加以處理和審核審查。

（四）工程質(zhì)量法律風(fēng)險防范措施

每一項建筑工程，都有相關(guān)的質(zhì)量監(jiān)督單位和監(jiān)理單位進行監(jiān)督、檢查、管理其工作。但是這并不意味著，施工單位不需要對自己嚴加管控了，如果施工單位忽視了對自身施工過程中的監(jiān)督管理，施工管理將會受到限制。所以，建筑單位需要選擇單位內(nèi)部的專業(yè)人才深入施工現(xiàn)場，進行監(jiān)督管理工作，對施工中存在的各項問題，及時與監(jiān)理單位溝通聯(lián)系，從而及時解決損害本單位利益的行為和情況。早發(fā)現(xiàn)，早解決，避免損失增大。至于施工單位所指派的專業(yè)的現(xiàn)場監(jiān)管人員，一定要熟知施工中的各個環(huán)節(jié)，并且要敢管管查，本著對單位負責(zé)，對工程質(zhì)量負責(zé)的態(tài)度，維護自身利益，降低風(fēng)險。

四、結(jié)語

在建筑工程中，法律風(fēng)險存在于每一個環(huán)節(jié)中，法規(guī)不完善、監(jiān)管不到位等問題都會對項目造成影響。上文主要介紹了招投標(biāo)、簽署合同、工程簽證以及工程質(zhì)量方面存在的法律風(fēng)險，并結(jié)合風(fēng)險提出具體措施。建筑單位要重視法律風(fēng)險問題，及時防范，減少或者避免法律風(fēng)險給自身單位造成的損失，以謀求更好發(fā)展。

參考文獻：

[1]鄒增韻.建筑工程法律風(fēng)險分析與防范[J].山西建筑，2017，43（10）：232-233.

[2]吳楓.建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險防范存在的問題及解決措施[J].法制博覽，2019（19）：146.

[3]王燕瓊.建筑施工合同風(fēng)險分析與防范[J].企業(yè)導(dǎo)報，2016（4）：148-149.