政府規(guī)制、綠色創(chuàng)新意愿與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力
——基于中國(guó)能源企業(yè)的證據(jù)

舒麗慧，陳 工

（1.鄂州職業(yè)大學(xué) 宣傳部，湖北 鄂州 436000；2.廈門大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 廈門 361000）

一、引言

創(chuàng)新是企業(yè)獲得可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本。習(xí)近平總書記在2018年兩院院士大會(huì)、中央財(cái)經(jīng)工作會(huì)議上明確提出“創(chuàng)新是發(fā)展的第一動(dòng)力”，這將創(chuàng)新的意義提升到了新的高度，同時(shí)也標(biāo)志著中國(guó)企業(yè)發(fā)展的路徑要由過去的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”走向“創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展戰(zhàn)略”。創(chuàng)新引領(lǐng)，即是要重視企業(yè)的創(chuàng)新范式、創(chuàng)新方向問題，因?yàn)閯?chuàng)新的范式不同，企業(yè)獲取的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)則不同［1］。作為其中的一種創(chuàng)新范式，綠色創(chuàng)新的理論范疇首次由Ernest Braun（1994）在“綠色技術(shù)創(chuàng)新”（Green Technology Innovation，GTI）的概念中出現(xiàn)，倡導(dǎo)減少環(huán)境污染、降低單位產(chǎn)品的能耗。在對(duì)環(huán)境問題日益關(guān)注的背景下，中國(guó)企業(yè)開始日益重視其經(jīng)營(yíng)決策和行為對(duì)環(huán)境造成的影響，作為為中國(guó)三大產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供動(dòng)能的能源企業(yè)，實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新為核心的綠色創(chuàng)新范式是題中應(yīng)有之義，不僅對(duì)能源企業(yè)本身，而且對(duì)其他產(chǎn)業(yè)都會(huì)產(chǎn)生深刻影響。但目前關(guān)于能源企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新，鮮有文獻(xiàn)論述。

自綠色創(chuàng)新的概念提出后，學(xué)者們從綠色創(chuàng)新的效應(yīng)、影響因素以及涵蓋的要素進(jìn)行了深入研究，已經(jīng)形成了比較豐富的研究成果。在效應(yīng)方面，一般認(rèn)為綠色創(chuàng)新可以消耗更少的資源，需要更少的能耗，可使用與環(huán)境更加友好的新材料［2］，應(yīng)對(duì)氣候變化更有效率，更重要的是，可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，滿足用戶需求，更加適應(yīng)政府規(guī)制［3-6］。比如GE（美國(guó)通用電氣公司）實(shí)施綠色創(chuàng)新項(xiàng)目近10年后，累積獲得了2 000億美元的福利，國(guó)際大公司Tesla、Ikea、U-nilever、Nike、Toyota和Whole Foods也至少通過綠色創(chuàng)新獲得了10億美元的福利［7-8］。在影響因素方面，比較有代表性的是“波特假說”（Porter，1995），認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠激勵(lì)綠色創(chuàng)新［9］，此外，用戶和供應(yīng)商合作也是綠色創(chuàng)新的重要影響因素，供應(yīng)商可以提供新技術(shù)和新材料［10］，顧客可以貢獻(xiàn)市場(chǎng)、產(chǎn)品和服務(wù)方面的知識(shí)。在涵蓋的要素方面，則主要圍繞綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色技術(shù)創(chuàng)新展開，技術(shù)是產(chǎn)品的基礎(chǔ)，產(chǎn)品是技術(shù)的商業(yè)化載體，就綠色技術(shù)創(chuàng)新而言，又有“二分法”［11］和“三分法”［12］的區(qū)別。

但已有研究仍然存在明顯的研究缺口，一是作為創(chuàng)新范式的綠色創(chuàng)新自提出后，多數(shù)研究成果集中于宏觀層面的概念性、意義性和影響因素研究；二是缺乏影響因素之間的協(xié)同效應(yīng)，政府規(guī)制包括環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)資助，而環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)資助均是企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，但沒有考慮到這兩個(gè)因素的協(xié)同效應(yīng)；三是缺乏嵌入在國(guó)家、行業(yè)具體情境中的研究，使研究整體上欠缺了引領(lǐng)行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升的功能。本文研究力圖彌補(bǔ)這兩個(gè)研究缺口，選擇中國(guó)能源企業(yè)為研究樣本，以計(jì)劃行為理論為理論基礎(chǔ)，構(gòu)建一個(gè)“政府規(guī)制——綠色創(chuàng)新意愿——綠色技術(shù)創(chuàng)新能力”的分析框架，在政府規(guī)制中不僅考量環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)資助單個(gè)變量對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，還要考量環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)資助的協(xié)同效應(yīng)，從而深入剖析中國(guó)能源企業(yè)背景下影響綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的微觀機(jī)制。

二、研究基礎(chǔ)

（一）政府規(guī)制（Government Regulation，GR）

“規(guī)制”一詞來源于“Regulation”，意為政策上的規(guī)定和約束，但不能單純理解為限制。能源企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的政府規(guī)制主要有兩個(gè)方面，一是基于環(huán)境的規(guī)制（環(huán)境規(guī)制），二是基于激勵(lì)和幫助的研發(fā)資助，其目的都在于提升企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力（Green Technology Innovation Capability，GTIC）。根據(jù)趙玉民等（2009）關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究，將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型環(huán)境規(guī)制（Command-controlled Environmental Regulation，CER）、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制（Market-motivated Environmental Regulation，MER）和自愿型環(huán)境規(guī)制（Voluntary Environmental Regulation，VER）三類。CER指環(huán)境保護(hù)部門做出的利于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)、政策和制度，MER是政府利用市場(chǎng)機(jī)制、激勵(lì)企業(yè)降低能耗和污染排放的制度設(shè)計(jì)，VER則是行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)自身等作出的在生產(chǎn)行為中保護(hù)環(huán)境的一種承諾，也可以理解為一種企業(yè)社會(huì)責(zé)任（Corporate Social Responsibility）。但由于VER在中國(guó)尚處于起步階段［9］，故本文中只討論前兩類。政府研發(fā)資助是政府通過稅收優(yōu)惠、直接資助等手段干預(yù)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的行為［13］。已有研究沒有將環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)資助統(tǒng)一到政府規(guī)制的范疇中，但從以上分析可知，環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)資助都是企業(yè)GTIC的重要解釋變量。

（二）政府規(guī)制與綠色創(chuàng)新意愿

計(jì)劃行為理論中的行為意愿解釋了行為主體愿意為某一行動(dòng)付出的努力程度（Ajzen，1991），綠色創(chuàng)新意愿（Green Innovation Intention，GII）是行為意愿的一種，即指從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)主體愿意為減少污染、降低單位產(chǎn)品能耗、提升GTIC的主觀愿望，用強(qiáng)烈程度和愿意付出的努力程度來表征。

CER具有強(qiáng)制性特征，制度情境下的壓力能夠促使企業(yè)產(chǎn)生GII，從而謀求更有利于環(huán)境的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，否則企業(yè)會(huì)擔(dān)心受到規(guī)章制度的限制和懲罰。MER具有激勵(lì)的特征，借助于市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)，通過綠色創(chuàng)新可以降低企業(yè)成本、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由此，無論是CER還是MER，環(huán)境規(guī)制都會(huì)對(duì)GII產(chǎn)生正向影響［14-16］。

政府研發(fā)資助政策符合市場(chǎng)失靈理論，由于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在一定的外部效應(yīng)，企業(yè)承擔(dān)了一定的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)成本，政府研發(fā)資助則糾正了外部性，同時(shí)，作為一個(gè)激勵(lì)機(jī)制，能夠起到降低企業(yè)研發(fā)成本的作用。因此，鼓勵(lì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的政府研發(fā)資助有利于GII的產(chǎn)生。

基于上述分析，本文假設(shè)：

H1a：CER對(duì)GII有顯著正向影響。

H1b：MER對(duì)GII有顯著正向影響。

H1c：政府研發(fā)資助對(duì)GII有顯著正向影響。

H1d：政府研發(fā)資助和環(huán)境規(guī)制協(xié)同對(duì)GII有顯著正向影響。

（三）綠色創(chuàng)新意愿與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力

GII是由外部環(huán)境進(jìn)入綠色創(chuàng)新行為和能力的關(guān)鍵，是企業(yè)家精神的構(gòu)成部分，是企業(yè)綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的緣起，反映了企業(yè)愿意進(jìn)行綠色創(chuàng)新的主觀愿望。因此，GII決定著企業(yè)綠色創(chuàng)新行為，進(jìn)而又決定著GTIC。GII越強(qiáng)，企業(yè)才越有可能實(shí)施綠色創(chuàng)新行為，進(jìn)而提升GTIC。王娟茹，張渝（2018）［9］通過高端制造企業(yè)的研究證實(shí)了GII能夠?qū)G色創(chuàng)新行為產(chǎn)生顯著的正向影響。

根據(jù)技術(shù)融合在企業(yè)生產(chǎn)的不同階段，GTIC可分為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力、綠色工藝創(chuàng)新能力和末端治理技術(shù)能力［17-18］。Kammerer（2009）［19］認(rèn)為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力是指從產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)、測(cè)試到商業(yè)化全生命周期減少對(duì)環(huán)境負(fù)面影響的能力。隨著政府倡導(dǎo)和消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，綠色消費(fèi)的市場(chǎng)環(huán)境正悄然興起，消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的需求日益強(qiáng)勁，企業(yè)家越來越深刻地認(rèn)識(shí)到綠色產(chǎn)品創(chuàng)新是綠色消費(fèi)環(huán)境下企業(yè)構(gòu)建可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。綠色工藝創(chuàng)新能力是指綠色工藝設(shè)備和工藝技術(shù)的創(chuàng)新能力，有助于企業(yè)降低成本、提高綠色創(chuàng)新效率，同樣，創(chuàng)新意愿是綠色工藝創(chuàng)新能力的前提，企業(yè)家認(rèn)識(shí)到綠色工藝創(chuàng)新的重要性之后，才會(huì)制定一系列的創(chuàng)新計(jì)劃提升工藝創(chuàng)新。末端治理技術(shù)能力是指對(duì)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中排放的污染物進(jìn)行無害化處理的能力［20］，只有企業(yè)具有創(chuàng)新意愿，加入資金和投入人員，實(shí)施相應(yīng)的激勵(lì)措施，才能提升處理污染物的末端治理技術(shù)能力。

基于上述分析，本文假設(shè)：

H2a：GII對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著的正向影響。

H2c：GII對(duì)末端治理技術(shù)能力產(chǎn)生顯著的正向影響。

（四）綠色創(chuàng)新意愿的中介作用

綜合GR、GII與GTIC相互之間的影響，表明GR并非直接與GTIC關(guān)聯(lián)，GII是GR與GTIC之間的橋梁。根據(jù)劉海兵、許慶瑞（2018）［1］提出的LSIC模型，“戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)創(chuàng)新起著引領(lǐng)作用，有什么樣的戰(zhàn)略就決定了采取什么樣的創(chuàng)新范式”，而環(huán)境是戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，這說明，創(chuàng)新戰(zhàn)略是GTIC提升和積累的前置條件。也就是說，當(dāng)政府對(duì)企業(yè)提出綠色技術(shù)創(chuàng)新要求的這一外部環(huán)境涌現(xiàn)時(shí)，首先會(huì)促使企業(yè)家評(píng)估GR對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新造成的影響，當(dāng)這種影響等于或大于創(chuàng)新預(yù)期時(shí)，GII才會(huì)產(chǎn)生，并促使企業(yè)家形成致力于綠色技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)新戰(zhàn)略，進(jìn)而以創(chuàng)新戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，采取相應(yīng)的創(chuàng)新范式和創(chuàng)新行為提升企業(yè)GTIC。

基于上述分析，本文假設(shè)：

H3a：GII在CER與GTIC之間具有中介作用

H3b：GII在MER與GTIC之間具有中介作用。

H3c：GII在政府研發(fā)資助與GTIC之間具有中介作用。

（五）模型構(gòu)建

綜合上述研究假設(shè)，本文構(gòu)建了GR、GII與GTIC的關(guān)系模型，如圖1所示，并將企業(yè)成立時(shí)間、所在地區(qū)和企業(yè)規(guī)模作為控制變量引入模型。

在現(xiàn)今的企業(yè)戰(zhàn)略管理中，成本領(lǐng)先是企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中取勝的關(guān)鍵戰(zhàn)略之一，有效的成本管控是企業(yè)無法忽視的重要問題，抓住它可以帶動(dòng)全局。企業(yè)的成本管控一般是指，根據(jù)企業(yè)自身發(fā)展戰(zhàn)略為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，對(duì)企業(yè)進(jìn)行全方位分析后，對(duì)企業(yè)成本進(jìn)行管理、控制、改善，最終提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的一種成本管理方法，一般包括成本的預(yù)測(cè)、決策、計(jì)劃、控制、核算和分析等環(huán)節(jié)，并不是很多人誤認(rèn)的只有降低生產(chǎn)成本和期間費(fèi)用這么簡(jiǎn)單。

圖1 GR、GII與GTIC關(guān)系模型

三、研究設(shè)計(jì)

（一）變量測(cè)量

環(huán)境規(guī)制包括CER和MER。參考馬富萍和茶娜的研究，CER包括5個(gè)題項(xiàng)，MER包括4個(gè)題項(xiàng)［21］。GII主要參考Fishbein和Ajzen的研究，包含4個(gè)題項(xiàng)。GTIC的測(cè)量主要參考Camison的研究，涉及綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力、綠色工藝創(chuàng)新能力和末端治理技術(shù)能力三個(gè)維度，包括6個(gè)題項(xiàng)。政府研發(fā)資助共設(shè)計(jì)“政府為企業(yè)降耗、減污提供了研發(fā)補(bǔ)助”1個(gè)題項(xiàng)。

所有題項(xiàng)測(cè)量采用Likert5點(diǎn)計(jì)分法，分值越高表明變量水平越高。

（二）樣本與數(shù)據(jù)

表1 各變量的信度檢驗(yàn)結(jié)果

本研究選定中國(guó)的能源企業(yè)，具體涉及電力、化工、石油、煤炭、新能源等行業(yè)的102家企業(yè)。通過實(shí)地發(fā)放或電子郵件的形式讓每家企業(yè)填寫一份調(diào)查問卷，共收回102份問卷。受訪的企業(yè)中，成立3年以內(nèi)的企業(yè)占16.7%，3～5年的企業(yè)占24%，5～10年的企業(yè)占5.9%，10年以上的企業(yè)占52.9%；小規(guī)模企業(yè)占40.2%，中等規(guī)模企業(yè)占32.4%，大企業(yè)規(guī)模占27.5%；東部地區(qū)企業(yè)占40.2%，中部地區(qū)企業(yè)占32.4%，西部地區(qū)企業(yè)占27.5%。樣本滿足本研究要求。

四、實(shí)證分析

（一）信度和效度檢驗(yàn)

采用Chronbach's α系數(shù)對(duì)各變量進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，CER、MER的Chronbach's α系數(shù)分別為0.821、0.788，包含環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)資助的GR的Chronbach's α系數(shù)達(dá)到0.861；GII的Chronbach's α系數(shù)為0.854；GTIC的Chronbach's α系數(shù)為0.895，均大于0.7，說明問卷內(nèi)容具有較好的一致性，見表1。同時(shí)，在對(duì)各變量數(shù)據(jù)通過KMO值和Bartlett球形度顯著性檢驗(yàn)后，進(jìn)行探索性因子分析，獲取因子載荷，系數(shù)均大于0.5，說明各量表的因子結(jié)構(gòu)比較合理，見表1。

（二）描述性統(tǒng)計(jì)分析

運(yùn)用算術(shù)平均法對(duì)各變量的值進(jìn)行合成，并進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果見表2。CER、MER、政府研發(fā)資助均值分別為4.15、3.88、3.68，CER高于其他兩種規(guī)制方式，政府研發(fā)資助力度處于最低位。GII和GTIC的均值均為4.13。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果（N=102）

從表2可知，CER與MER（r=0.686，p＜0.01）、政府研發(fā)資助（r=0.558，p＜0.01）、GII（r=0.720，p＜ 0.01）及GTIC（r=0.683，p＜0.01）呈顯著的正相關(guān)關(guān)系。MER與政府研發(fā)資助（r=0.768，p＜0.01）、GII（r=0.595，p＜0.01）及GTIC（r=0.700，p＜0.01）顯著正相關(guān)。政府研發(fā)資助與GII（r=0.482，p＜ 0.01）及 GTIC（r=0.589，p＜ 0.01）顯著正相關(guān)。GII與 GTIC 也顯著正相關(guān)（r=0.791，p＜0.01）。此外，企業(yè)年限與企業(yè)規(guī)模顯著正相關(guān)（r=0.361，p＜ 0.01），企業(yè)規(guī)模與 CER（r=0.253，p＜0.05）、MER（r=0.217，p＜ 0.05）及政府研發(fā)資助（r=0.206，p＜ 0.05）顯著正相關(guān)，所在地區(qū)與 CER（r=0.249，p＜0.05）、GII（r=0.264，p＜0.01）及GTIC（r=0.262，p＜0.01）顯著負(fù)相關(guān)。

（三）假設(shè)檢驗(yàn)

表3為以GII和GTIC為因變量的層級(jí)回歸分析結(jié)果。模型1為包括企業(yè)成立時(shí)間、企業(yè)規(guī)模和所在地區(qū)等控制變量的回歸方程，結(jié)果顯示企業(yè)所在地區(qū)與GII顯著相關(guān)（β=0.288，p＜0.01）,由于對(duì)地區(qū)變量的賦值由小到大依次按東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)的順序，因此，東、中、西部地區(qū)的GII呈遞減趨勢(shì)。

模型2為引入自變量后的回顧方程，由該模型可知，CER與GII顯著正相關(guān)（β=0.575，p＜0.01），MER與GII顯著正相關(guān)（β=0.186，p＜0.1），假設(shè)H1a和H1b得到驗(yàn)證，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)CER比MER對(duì)GII的影響大，控制變量對(duì)GII無顯著影響。

模型3為引入環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)資助協(xié)同效應(yīng)的回歸方程，結(jié)果顯示，CER與GII顯著正相關(guān)（β=0.395，p＜ 0.01），政府研發(fā)資助與 GII 顯著負(fù)相關(guān)（β=0.672，p＜0.1），但在模型 2 中非顯著相關(guān)，說明政府研發(fā)資助對(duì)GII的影響不穩(wěn)健。環(huán)境規(guī)制與政府研發(fā)資助的協(xié)同與GII顯著正相關(guān)（β=1.040，p＜ 0.1），假設(shè) H1d得到驗(yàn)證。

表3 因變量層級(jí)回歸結(jié)果（N=102）

模型4為控制變量和GTIC的回歸方程，由結(jié)果可知，企業(yè)規(guī)模與GTIC顯著正相關(guān)（β=0.176，p＜0.1），所在地區(qū)與GTIC 顯著負(fù)相關(guān)（β=0.288，p＜0.01），企業(yè)規(guī)模越大或所在地區(qū)越靠近東部地區(qū)，GTIC越強(qiáng)。

為了檢驗(yàn)H2a、H2b和H2c三個(gè)假設(shè)，先后將綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力、綠色工藝創(chuàng)新能力和末端治理技術(shù)能力作為因變量，將GII作為自變量構(gòu)建模型8、模型9和模型10。結(jié)果顯示，GII與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力（β=0.737，p＜ 0.01）、綠色工藝創(chuàng)新能力（β=0.716，p＜ 0.01）、末端治理技術(shù)能力（β=0.702，p＜0.01）顯著正相關(guān)，對(duì)三類能力的影響程度依次遞減，H2a、H2b和H2c三個(gè)假設(shè)成立。

為了檢驗(yàn)H3a、H3b和H3c三個(gè)假設(shè)，將GTIC作為因變量，首先以CER、MER、政府研發(fā)資助作為自變量構(gòu)建模型5，進(jìn)而加入中介變量政府GII構(gòu)建模型7以驗(yàn)證GII的中介效應(yīng)，且單獨(dú)以GII為自變量構(gòu)建模型6。對(duì)比模型5、模型6和模型7發(fā)現(xiàn)，模型5中CER與GTIC顯著正相關(guān)（β=0.368，p＜ 0.01），而模型 7 中非顯著相關(guān)（β=0.062，p＜0.1），系數(shù)由 0.368 降低到了 0.062，同時(shí)，模型6中GII與GTIC的相關(guān)系數(shù)達(dá)到了0.772，兩者呈強(qiáng)相關(guān)關(guān)系，可知GII在CER與GTIC之間起完全中介作用，假設(shè)H3a成立。模型5中MER與GTIC顯著正相關(guān)（β=0.379，p＜0.01），而模型7中仍然顯著正相關(guān)（β=0.280，p＜0.01），系數(shù)降低說明影響程度減弱，可知GII在MER與GTIC之間起部分中介作用，假設(shè)H3b部分成立。政府研發(fā)資助在模型5和模型7中均與GTIC呈非顯著相關(guān)關(guān)系，說明GII在政府研發(fā)資助與GTIC之間的中介作用未得到證實(shí)。

五、研究結(jié)論與管理啟示

（一）研究結(jié)論

本研究以中國(guó)能源企業(yè)為研究對(duì)象，通過問卷調(diào)查和回歸模型探討了政府規(guī)制、綠色創(chuàng)新意愿與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力之間的相互作用關(guān)系，揭示了綠色創(chuàng)新意愿在環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)資助與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力之間的中介作用。研究結(jié)果表明：

1.命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新意愿有顯著的正向影響，相對(duì)而言，命令控制型環(huán)境規(guī)制比市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新意愿的影響大。企業(yè)所在地區(qū)對(duì)綠色創(chuàng)新意愿有顯著影響，東部地區(qū)的綠色創(chuàng)新意愿最高，而西部最低。

2.政府研發(fā)資助對(duì)綠色創(chuàng)新意愿的影響不穩(wěn)定。但環(huán)境規(guī)制與政府研發(fā)資助的協(xié)同與綠色創(chuàng)新意愿顯著正相關(guān)。

3.綠色創(chuàng)新意愿對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力、綠色工藝創(chuàng)新能力和末端治理技術(shù)能力有顯著的正效應(yīng)，其中對(duì)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新能力的影響最大。

4.綠色創(chuàng)新意愿在命令控制型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力之間起完全中介作用，在市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力之間起部分中介作用。這表明，命令控制型環(huán)境規(guī)制能夠通過綠色創(chuàng)新意愿間接促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，而市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制不僅直接推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，而且同時(shí)還可以通過影響綠色創(chuàng)新意愿間接促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。

（二）管理啟示

為了進(jìn)一步提升中國(guó)能源企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，深入實(shí)踐“創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展戰(zhàn)略”，可以采取命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)資助相結(jié)合的策略：

1.作為基本底線的命令控制型環(huán)境規(guī)制，應(yīng)繼續(xù)通過環(huán)境法律法規(guī)制度的完善、監(jiān)管體系的全覆蓋、獎(jiǎng)懲制度（方向、內(nèi)容、大?。┑目茖W(xué)化強(qiáng)化建設(shè)，以命令控制型環(huán)境規(guī)制刺激并約束企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

2.從長(zhǎng)期看，要從稅收優(yōu)惠、稅費(fèi)、排污保證金、環(huán)境污染治理補(bǔ)貼等方面，設(shè)計(jì)能夠帶動(dòng)企業(yè)綠色創(chuàng)新意愿、進(jìn)而推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升的市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的政策。

3.用于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的政府研發(fā)資助，目前的效應(yīng)并不穩(wěn)健，因此，要重新思考政府研發(fā)資助的投入方式和監(jiān)管制度，以使政府研發(fā)資助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力起到推動(dòng)作用。

4.由于環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)資助這兩類政策分屬政府不同部門，而它們的協(xié)同能夠?qū)G色技術(shù)創(chuàng)新能力的提升發(fā)揮正向促進(jìn)作用，因此要十分重視兩類政策間的協(xié)同。

5.引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)形成綠色創(chuàng)新的企業(yè)文化，從而能夠較好發(fā)揮綠色創(chuàng)新意愿內(nèi)生動(dòng)力的作用，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

（三）研究局限性

作為探索性的實(shí)證研究，本文還存在以下可能的不足：第一，以中國(guó)能源企業(yè)為例探討了政府規(guī)制、綠色創(chuàng)新意愿與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力之間的相互作用機(jī)制，是否具有普遍意義，是否適用于其他行業(yè)，仍需要后期進(jìn)一步研究；第二，問卷調(diào)查中，由于數(shù)據(jù)來源仍比較單一，可能降低了研究的信度和效度，在未來研究中要通過數(shù)據(jù)的多來源形成“交叉驗(yàn)證”提高研究結(jié)論的信效度。