漢英反身代詞對(duì)比研究
——以“自己”和“-self”為例

王曉艷

一、引言

20世紀(jì)80年代初中期，Chomsky提出了“約束理論”，用來(lái)描述照應(yīng)語(yǔ)與先行語(yǔ)之間的關(guān)系。這一理論的提出在語(yǔ)言學(xué)界引起了轟動(dòng)，各國(guó)紛紛利用本國(guó)語(yǔ)言、語(yǔ)料去驗(yàn)證Chomsky的理論。英語(yǔ)中，反身代詞的形式是第一人稱(chēng)、第二人稱(chēng)所有格和第三人稱(chēng)賓格加“-self”（復(fù)數(shù)“-selves”）。 在中國(guó)，多數(shù)學(xué)者將漢語(yǔ)中的“自己”看作是反身代詞，也就是Chomsky約束理論中提到的照應(yīng)語(yǔ)，其理由就是“自己”在句子中同樣受到了先行詞的影響。事實(shí)上，與英語(yǔ)的反身代詞“-self”不同，漢語(yǔ)中的很多反身代詞不受約束理論的限制或者影響比較小。

文章將以漢語(yǔ)“自己”和英語(yǔ)“-self”為例，利用Chomsky的約束理論，擬從定義、分類(lèi)、分布、功能和復(fù)指方面對(duì)比、分析漢英反身代詞的異同。

二、理論依據(jù)——約束理論

Chomsky的“普遍語(yǔ)法”是其理論的基本假設(shè)，約束理論是普遍理論的一個(gè)重要部分，用來(lái)說(shuō)明相互照應(yīng)的名詞詞組之間的關(guān)系，其中包括指稱(chēng)語(yǔ)、照應(yīng)語(yǔ)和代詞。反身代詞就是照應(yīng)語(yǔ)的成員，因此約束理論是反身代詞合理運(yùn)用的理論依據(jù)。Chomsky把約束范圍稱(chēng)為管轄域，在管轄域內(nèi)的成分會(huì)有嚴(yán)格的語(yǔ)法限制，換句話來(lái)說(shuō)，該成分在組成句子成分時(shí)功能、位置等都是不自由的，已經(jīng)被限定。Chomsky為約束理論提出了三條管理原則或者說(shuō)約束條件，即：照應(yīng)語(yǔ)在局部語(yǔ)域中需要被約束，代詞在局部語(yǔ)域中是自由的，指稱(chēng)語(yǔ)是自由的。反身代詞在句子中就會(huì)受到先行詞的約束，因此反身代詞所指的對(duì)象大部分是明確的，如果它可以指向不同的先行詞，那么句子就會(huì)產(chǎn)生歧義。

管轄域就是句子中的局部語(yǔ)域，在句子的管轄域中具有上下位的關(guān)系，尚未統(tǒng)治、支配下位。下面我們簡(jiǎn)單說(shuō)明一下成分統(tǒng)制及各節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系。如圖1所示。

圖1 句子成分統(tǒng)制關(guān)系1

S統(tǒng)制 A、B 及其所有節(jié)點(diǎn)（C、D、E、F），A 統(tǒng)制 B及其所有節(jié)點(diǎn)（E、F），反之，B也統(tǒng)制 A及所有節(jié)點(diǎn)（C、D），較低位置的C、D與E、F相互統(tǒng)制。反身代詞一般具有照應(yīng)前文提到的句子成分的作用，當(dāng)然有時(shí)反身代詞也會(huì)后指，這時(shí)候反身代詞處于圖表中比較低的位置，受到處于高位置的先行詞的統(tǒng)制，因此在句子中，先行詞常做主語(yǔ)，反身代詞常處于賓語(yǔ)的位置。例：

（1）They like themselves.

由圖2所示，S成分統(tǒng)制NP及VP成分及其所有的節(jié)點(diǎn)，NP統(tǒng)制VP及其節(jié)點(diǎn)V、VP。They和themselves處于同一管轄區(qū)域即S中，they統(tǒng)制themselves。

圖2 句子成分統(tǒng)制關(guān)系2

英語(yǔ)和漢語(yǔ)中的反身代詞經(jīng)常受到約束理論的限制，在一定的語(yǔ)域中，成分進(jìn)行統(tǒng)制，使得反身代詞可直接通達(dá)主語(yǔ)。

（2）He wanted the rich man to invite him／?himself for a dinner，so he didn't have to beg again tonight.

（3）He wanted himself／?him to be invited for a dinner by the rich man，so he didn't have to beg again tonight.

在這兩個(gè)句子中，主語(yǔ)為he，管轄域就是himself最鄰近主語(yǔ)的語(yǔ)域。對(duì)于例（2）來(lái)說(shuō)，鄰近 him／himself最近的主語(yǔ)是the rich man，在這句話中him不受約束原則的限定，因此用了him。例（3）中，鄰近him／himself最近的主語(yǔ)是 he，與 himself指代同一個(gè)人，符合Chomsky的約束理論，因此在此處，himself更符合句法要求。

（4）劉敏希望能夠自己／?他邀請(qǐng)老師參加這個(gè)會(huì)議。

（5）劉敏希望老師能夠邀請(qǐng)他／自己／他自己。

在這兩個(gè)句子中，主語(yǔ)為“劉敏”，管轄域就是“自己／他自己”最鄰近主語(yǔ)的語(yǔ)域。在例（4）中，距離“自己／他”最近的主語(yǔ)是“劉敏”，反身代詞“自己”能直接復(fù)指該主語(yǔ)，而用“他”是不符合語(yǔ)法的，因此這里用“自己”是正確的。例（5）中，局部主語(yǔ)是“老師”，因此“他”符合主語(yǔ)，“他自己”一般具有強(qiáng)調(diào)的意味，而且“他”“自己”都復(fù)指主語(yǔ)“劉敏”，用在此處不太合乎語(yǔ)法，我們?cè)趯?shí)際應(yīng)用時(shí)也比較別扭。但是“自己”卻合乎語(yǔ)法，即我們通常說(shuō)“劉敏希望老師能夠邀請(qǐng)自己”“自己”與“劉敏”同指。由此也可以看出，相較于英語(yǔ)來(lái)說(shuō)，漢語(yǔ)的反身代詞受約束理論的影響較小，這個(gè)問(wèn)題我們會(huì)在第四部分討論。

Chomsky的約束理論雖然并不完善，也不能詳盡地說(shuō)明先行語(yǔ)與照應(yīng)語(yǔ)的對(duì)應(yīng)和指稱(chēng)關(guān)系，但是它仍是一種相對(duì)有效的分析工具。

三、漢語(yǔ)“自己”與英語(yǔ)“-self”反身代詞對(duì)比研究

（一）定義及分類(lèi)的比較

反身式（reflexive）指的是動(dòng)詞的發(fā)出者與承受者是同一實(shí)體時(shí)，語(yǔ)言里的特殊句法表現(xiàn)。反身代詞是代詞的一種，但是它與其他出現(xiàn)在句子中的名詞短語(yǔ)或者代詞之間是照應(yīng)關(guān)系。也就是說(shuō)，一個(gè)句子如果沒(méi)有名詞短語(yǔ)或者代詞，那么反身代詞幾乎不會(huì)存在，即反身代詞在管轄語(yǔ)內(nèi)會(huì)受到語(yǔ)法的約束。各種語(yǔ)言里的反身表示法很不相同，有的是詞匯形式，有的是詞綴黏著式，在漢語(yǔ)和英語(yǔ)中，典型的反身代詞就是“自己”和“-self”。反身現(xiàn)象不僅發(fā)生在主語(yǔ)和賓語(yǔ)之間，也延伸到與主賓語(yǔ)有關(guān)的其他成分之上。

根據(jù)形態(tài)分類(lèi)，英語(yǔ)中的反身代詞只有一種，即第一人稱(chēng)、第二人稱(chēng)所有格和第三人稱(chēng)賓格加“-self”（復(fù)數(shù)“-selves”），例如 himself、ourselves。 漢語(yǔ)反身代詞有兩類(lèi)，一是“自己”，二是由“代詞”和“自己”結(jié)合的反身代詞，如“他自己”“我自己”。為了方便比較兩種語(yǔ)言的反身代詞形態(tài)的不同，我們將兩者的形態(tài)整理、列表（表1）。通過(guò)對(duì)比表1兩者形態(tài)的分類(lèi)，我們發(fā)現(xiàn)雖然兩者在構(gòu)成形態(tài)上是不一致的，但是它們都是由一個(gè)中心語(yǔ)素充當(dāng)核心成分構(gòu)成的。

表1 漢英反身代詞形態(tài)對(duì)比

（二）分布比較

漢語(yǔ)和英語(yǔ)的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)是不同的，盡管漢語(yǔ)中的反身代詞與英語(yǔ)中的反身代詞在句法方面具有相似性，但不是全然相同的。下面我們分析一下在漢語(yǔ)和英語(yǔ)中，反身代詞各自可能出現(xiàn)的位置。見(jiàn)表2：

表2 漢英反身代詞句中位置分布表

由表2所示，我們可以看出，反身代詞在漢語(yǔ)和英語(yǔ)都是可以做主語(yǔ)補(bǔ)足語(yǔ)、賓語(yǔ)、同位語(yǔ)的，而漢語(yǔ)中反身代詞“自己”囊括了表中的所有成分，但是英語(yǔ)的用法比較局限，“-self”不可以做主語(yǔ)、定語(yǔ)，也不可以接受定語(yǔ)的修飾。下面我們從漢語(yǔ)、英語(yǔ)兩種不同的語(yǔ)言進(jìn)行分析。

1.漢語(yǔ)反身代詞

漢語(yǔ)的反身代詞分布比較自由，可以說(shuō)它幾乎可以在漢語(yǔ)的名詞短語(yǔ)中的所有位置出現(xiàn)，與此相對(duì)應(yīng)，它能做的句法成分也是較多的，包括主語(yǔ)、主語(yǔ)補(bǔ)足語(yǔ)、賓語(yǔ)、同位語(yǔ)、定語(yǔ)等。（注：文中所有句子為作者自擬）

（6）［主語(yǔ)］李華說(shuō)自己錯(cuò)了。

（7）［主語(yǔ)補(bǔ)足語(yǔ)］王雪說(shuō)闖禍的是自己。

（8）［賓語(yǔ)］他想把好的那本書(shū)留給自己。

（9）［同位語(yǔ)］你不用管他，他自己會(huì)處理好這件事情的。

（10）［定語(yǔ)］我當(dāng)然要愛(ài)惜自己的裙子了。

（11）［受定語(yǔ)修飾］她喜歡漂亮的自己。

2.英語(yǔ)反身代詞

英語(yǔ)中的反身代詞在句子中出現(xiàn)的位置受到嚴(yán)格的限制。它可以做主語(yǔ)補(bǔ)足語(yǔ)、賓語(yǔ)和同位語(yǔ)。

（12）［主語(yǔ)補(bǔ)足語(yǔ)］The one who said he would be succeed is myself.

（13）［賓語(yǔ)］He was disinclined to talk about himself，especially to his girlfriend.

（14）［同位語(yǔ)］He saw the woman was Lily herself.

但是，英語(yǔ)反身代詞不可以做主語(yǔ)、定語(yǔ)，同時(shí)也不可以受到定語(yǔ)的修飾。

（15）［主語(yǔ)］如果他沒(méi)有參加面試，他就要失去這個(gè)好的工作機(jī)會(huì)了。

?If himself does not attend the interview，himself will lose the good job opportunity.（×）

（16）［定語(yǔ)］你只需要把你自己的事情做好，不用管別人。

?You only need to do yourself own things well，without taking care of others.（×）

（17）［受定語(yǔ)修飾］她不想做回以前懦弱的自己。

?She doesn't want to be the weak herself she used to be.（×）

（三）功能比較

語(yǔ)言中反身代詞有三種功能，分別是照應(yīng)功能、類(lèi)指功能與強(qiáng)調(diào)功能（表3）。照應(yīng)功能是用來(lái)回指某個(gè)先行語(yǔ)，強(qiáng)調(diào)功能用來(lái)強(qiáng)調(diào)某種事實(shí)、觀念或者用來(lái)對(duì)比，類(lèi)指功能用于指代某個(gè)人或用來(lái)傳遞某種事實(shí)。一般來(lái)說(shuō)，語(yǔ)言中大部分反身代詞具有照應(yīng)功能和強(qiáng)調(diào)功能，英語(yǔ)和漢語(yǔ)也不例外，但是對(duì)于漢語(yǔ)來(lái)說(shuō)，它又具有自身的獨(dú)特性。

表3 漢英反身代詞功能比較表

1.照應(yīng)功能

英語(yǔ)中的反身代詞經(jīng)常照應(yīng)前文中提到的主語(yǔ)，

在這種情況下，反身代詞一般做賓語(yǔ)或者補(bǔ)語(yǔ)。為了

直觀地說(shuō)明主語(yǔ)與反身代詞之間的所指關(guān)系，我們?cè)?/p>

兩個(gè)句法成分下標(biāo)注1，若前后標(biāo)注一致，證明反身代

詞復(fù)指前文，若標(biāo)注不一致，說(shuō)明兩者所指不同。

（18）I1only love myself1.［直接賓語(yǔ)］

（19）Tom1was not himself1yesterday.［主語(yǔ)補(bǔ)語(yǔ)］

（20）You1need pay for yourself1.［介詞賓語(yǔ)］

漢語(yǔ)反身代詞在照應(yīng)前文主語(yǔ)時(shí)，受句子本身約

束能力弱的影響，除了像英語(yǔ)反身代詞可以做賓語(yǔ)以

外，還可以做定語(yǔ)。

（21）他1痛恨自己1。 ［賓語(yǔ)］

（22）這場(chǎng)大病讓他1明白了自己1并不是鐵打

的。［賓語(yǔ)］

（23）你1不能只顧及自己1的利益。［定語(yǔ)］

（24）他1喝了口酒，壯壯自己1的膽氣。 ［定語(yǔ)］

當(dāng)漢語(yǔ)反身代詞做定語(yǔ)時(shí)，其意義及用法相當(dāng)于

英語(yǔ)中的“own”，如果漢語(yǔ)反身代詞“自己”后面加“的”，就用法相當(dāng)于“own”后加限定性物主代詞。試

比較：

（25）我不想用你的鉛筆，我只想用我自己的鋼筆。

I don't want to use your pencil，I just want to use my own pen.

（26）我們應(yīng)該把老師教的知識(shí)變成自己的。

We should turn the knowledge that teacher told us into our own.

2.強(qiáng)調(diào)功能

反身代詞在表示強(qiáng)調(diào)功能時(shí)，通常做狀語(yǔ)的成分，表示強(qiáng)調(diào)動(dòng)作行為的實(shí)施者是“自己”，在此種功能下的反身代詞可以刪掉而對(duì)句義影響不大，但是表示強(qiáng)調(diào)的那部分弱化了。英語(yǔ)的“-self”與漢語(yǔ)的“自己”都具有強(qiáng)調(diào)的功能。

（27）He1himself1proposed to the girl2.

（28）I1myself1completed the puzzle.

（29）我1自己1犯的錯(cuò)誤，我1自己1會(huì)妥善處理好。

（30）這是他1自己1作出的選擇，與我們2無(wú)關(guān)。

雖然兩種語(yǔ)言中的反身代詞都可以表示強(qiáng)調(diào)，但是在句法方面兩者還是有差別的。英語(yǔ)中的反身代詞“-self”在強(qiáng)調(diào)主語(yǔ)實(shí)施某種行為或反映與主語(yǔ)相關(guān)的某種現(xiàn)實(shí)時(shí)，位置是比較靈活的。但是若強(qiáng)調(diào)除了主語(yǔ)以外的其他句法成分，那么“-self”需要緊跟在該句法成分之后。

強(qiáng)調(diào)主語(yǔ)：

（31）She1didn't do the homework herself1.

（32）Herself1，she1didn't do the homework.

（33）She1herself1didn't do the homework.

強(qiáng)調(diào)句子其他成分：

（34）He1thinks the award belongs to Tom2himself2.

（35）I1love singing2itself2，not for money.

與英語(yǔ)反身代詞“-self”不同，漢語(yǔ)中反身代詞“自己”表示強(qiáng)調(diào)時(shí)，大多是與主語(yǔ)緊密相連形成復(fù)合反身代詞，也就是說(shuō)“自己”與前面的句法成分之間不能插入其他成分，而是作為一個(gè)整體出現(xiàn)，例如可以說(shuō)“他自己不知道”，但不可以說(shuō)“?他不自己知道”。當(dāng)“自己”單獨(dú)放在句子其他位置使用時(shí)需在句中加上“的確”“確實(shí)”等一些副詞加重強(qiáng)調(diào)的意味。

（36）我1只將這件事情告訴他2自己2了。

（37）這件事關(guān)乎你1的未來(lái)，的確需要你1自己1認(rèn)真考慮。

3.類(lèi)指功能

漢語(yǔ)的反身代詞“自己”除了具備上述兩種功能外，還具備類(lèi)指功能，這也是與英語(yǔ)反身代詞“-self”在功能運(yùn)用中最大的不同。從字面意思看，“類(lèi)指”就是泛指某一類(lèi)對(duì)象的行為，當(dāng)然也可以用來(lái)指代某種事實(shí)。

（38）自己1的衣服自己1洗。

（39）自己1做錯(cuò)的題目自己1改正。

這樣的用法相當(dāng)于英語(yǔ)中的one，但是英語(yǔ)中的反身代詞本身是沒(méi)有這種功能的。

（40）One has to do his part in groups.

（41）Everyone needs a beautiful dress at the dancing party，but I can't afford one.（one 泛指 a beautiful dress）

四、復(fù)指

在上文我們提到過(guò)漢語(yǔ)“自己”和英語(yǔ)的“-self”都具有照應(yīng)功能，也就是說(shuō)，它們?cè)诰渲心軌驈?fù)指前面提到的先行詞。這種復(fù)指作用，既可以是短距離的，也可以是長(zhǎng)距離的。

（42）我1知道，那個(gè)曾經(jīng)因?yàn)榭佳卸杖找挂菇箲]的自己1正在慢慢變得心態(tài)平和了。

（43）袁平1把母親2的話當(dāng)做耳邊風(fēng)，還繼續(xù)說(shuō)自己1有多么愛(ài)他1的女朋友3，他1還說(shuō)女朋友3為了他1都放棄了自己3的工作。

（44） The thing that most enchanted him1was himself1who had fought and fought on the battlefield.

（45）Jane1's illness has not improved，Rose2closely guarding her1，until the evening，saw that she1was asleep，she2set her mind at rest，feel that she2should go outside and buy some food by herself2.

英語(yǔ)“-self”在作為長(zhǎng)距離的反身代詞時(shí)，既具有照應(yīng)的功能，也具有強(qiáng)調(diào)的功能，一般來(lái)說(shuō)，照應(yīng)功能是第一性的，強(qiáng)調(diào)功能是第二性的、次要的。雖然“自己”和“-self”都可以復(fù)指句子中的先行詞，但是兩者還是有區(qū)別的。尤其是在一句話中出現(xiàn)多個(gè)先行詞時(shí)，“自己”和“-self”的所指是不同的。

（一）英語(yǔ)反身代詞“-self”

英語(yǔ)“-self”在復(fù)指時(shí)受到句子成分的嚴(yán)格限制，如果句中出現(xiàn)多個(gè)先行詞，“-self”會(huì)自動(dòng)指向該分句或者名詞短語(yǔ)中的先行詞。在第二部分我們講到過(guò)約束理論，就是用來(lái)解釋這種限制條件的。

（46）He1likes to look at Daisy2to dress up herself2.

?He1likes to look at Daisy2to dress up himself1.

（47）John1's severe punishment to himself1frightened Alice2.

?John1's severe punishment to herself2frightened Alice2.

（48）?Jack1's success made him1proud of himself2.

其中例（47）“-self”結(jié)構(gòu)處于名詞短語(yǔ)中，指向的先行詞是領(lǐng)屬語(yǔ)。例（48）之所以錯(cuò)誤是因?yàn)檫@句話的主語(yǔ)是“Jack's success”而并不是Jack。

（二）漢語(yǔ)反身代詞“自己”

漢語(yǔ)中的“自己”復(fù)指沒(méi)有嚴(yán)格的語(yǔ)法限制，也可以說(shuō)它受到約束理論的影響較小。它的先行詞不僅限于句子主語(yǔ)，還可以受賓語(yǔ)甚至隱含的論元約束，就是說(shuō)，不存在主語(yǔ)傾向性?！白约骸背丝梢曰刂钢骶渲械南刃性~，可以跨過(guò)管轄語(yǔ)域回指分句中的先行詞，即長(zhǎng)距離約束。

（49）小韓1的一位朋友2寫(xiě)信轉(zhuǎn)告說(shuō)小華3很喜歡自己1。

（50）馬紅1很喜歡同學(xué)2給自己1起的綽號(hào)。

五、結(jié)語(yǔ)

文章利用Chomsky的約束理論，從定義及分類(lèi)、分布、功能和復(fù)指角度分析漢語(yǔ)反身代詞“自己”和英語(yǔ)“-self”兩者的異同。從文章分析來(lái)看，雖然漢語(yǔ)反身代詞與英語(yǔ)反身代詞都是詞匯化的結(jié)果，但是漢語(yǔ)反身代詞的確具有與英語(yǔ)反身代詞不同的特性。漢語(yǔ)反身代詞“自己”受到管轄域制約的程度小于英語(yǔ)“-self”，它可以跨過(guò)管轄域受到長(zhǎng)距離的先行詞的影響和約束，而且還具有“-self”不具備的指稱(chēng)特點(diǎn)。

從分布來(lái)看，漢語(yǔ)“自己”的位置比較自由，而“-self”的限定條件比較多。從功能角度來(lái)看，兩者都能復(fù)指任何性、數(shù)、人稱(chēng)的先行語(yǔ)，但是“自己”具有“-self”不具備的類(lèi)指的功能，它可以泛指一類(lèi)人、事物或者現(xiàn)象，相當(dāng)于英語(yǔ)中的one。由此，漢語(yǔ)中的“自己”并非標(biāo)準(zhǔn)的反身代詞，它仍具有漢語(yǔ)代詞中的特性。