貿(mào)易政策扭曲與中國雙邊虛擬水進(jìn)口節(jié)水效率研究

劉慶林　廉凱　段曉宇

摘要推進(jìn)雙邊貿(mào)易的綠色轉(zhuǎn)型是當(dāng)前中國實(shí)現(xiàn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的重要目標(biāo)，而水資源短缺問題成為制約我國進(jìn)行生態(tài)文明建設(shè)的 外部約束。虛擬水貿(mào)易倡導(dǎo)貿(mào)易國增加虛擬水的進(jìn)口、降低虛擬水的出口，因此對提高水資源的利用效率具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，然而 現(xiàn)實(shí)情形中客觀存在著的不同類別的貿(mào)易政策扭曲將會造成中國虛擬水貿(mào)易實(shí)際水平與理論前沿的偏離。基于此，本文通過構(gòu)建異 質(zhì)性隨機(jī)前沿模型，基于貿(mào)易政策扭曲的視角探討造成中國雙邊虛擬水進(jìn)口節(jié)水無效率的原因，在科學(xué)全面地測度當(dāng)前中國貿(mào)易政 策扭曲的實(shí)際水平的基礎(chǔ)上，定量研究中國當(dāng)前現(xiàn)有的貿(mào)易政策扭曲是否以及在何種程度上影響其雙邊虛擬水進(jìn)口貿(mào)易的節(jié)水效 率。研究結(jié)論顯示：①中國雙邊虛擬水進(jìn)口貿(mào)易量的實(shí)際值與前沿水平存在偏差，且貿(mào)易政策扭曲是產(chǎn)生上述現(xiàn)象的主要原因。② 在貿(mào)易政策扭曲的作用下，中國雙邊虛擬水進(jìn)口存在16.59% -31.17%的效率損失，中國優(yōu)化自身水資源配置效率尚有較大提升空 間。③與僅考慮關(guān)稅貿(mào)易政策扭曲相比，非關(guān)稅貿(mào)易政策扭曲使中國雙邊虛擬水進(jìn)口節(jié)水效率損失有所上升。④中國雙邊虛擬水進(jìn) 口最有效率的貿(mào)易伙伴主要包括美國、澳大利亞和加拿大等自然資源較為豐富的國家，以及日本、韓國、中國臺灣等與中國地理距離 較近的國家和地區(qū)。這意味著，我國應(yīng)當(dāng)繼續(xù)深化貿(mào)易自由化改革，構(gòu)建更為科學(xué)有效的貿(mào)易政策保護(hù)體系，在結(jié)合虛擬水貿(mào)易自身 的特征的基礎(chǔ)上，適度調(diào)整關(guān)稅貿(mào)易政策和非關(guān)稅貿(mào)易政策保護(hù)水平和保護(hù)結(jié)構(gòu)，從而使中國的水資源利用效率得到進(jìn)一步優(yōu)化。

關(guān)鍵詞 貿(mào)易政策扭曲;虛擬水貿(mào)易;節(jié)水效率

中圖分類號 F741.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1002 -2104（2020）06 -0156 -10 DOI：10.12062/cpre.20191119

中國自加入WTO以來，對外貿(mào)易發(fā)展突飛猛進(jìn)，而傳 統(tǒng)的高能耗、高污染的粗放貿(mào)易模式也對中國的可持續(xù)發(fā) 展構(gòu)成威脅，中國轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式迫在眉睫。近年來， 學(xué)界針對雙邊貿(mào)易配置資源的研究范圍逐漸由商品貿(mào)易 總量層面轉(zhuǎn)向商品跨國流動背后隱含的要素流動層面。 作為水資源嚴(yán)重稀缺的國家，中國對外貿(mào)易活動中隱含的 水資源消耗問題日漸受到學(xué)界和政府的關(guān)注。“虛擬水” 指的是商品和服務(wù)的生產(chǎn)活動中必須耗費(fèi)的水資源。“虛 擬水貿(mào)易戰(zhàn)略”首先由Allans提出，其基本含義為水資源 稀缺的國家應(yīng)當(dāng)通過貿(mào)易的方式從水資源相對豐裕的國 家進(jìn)口 “虛擬水”，從而達(dá)到節(jié)約水資源的目的。推進(jìn)“虛 擬水貿(mào)易戰(zhàn)略”，并通過雙邊進(jìn)口的方式獲得虛擬水，將為 我國提高自身節(jié)水效率提供有利條件。目前來看，已有諸 多學(xué)者對虛擬水貿(mào)易為進(jìn)口國帶來的水資源節(jié)約效應(yīng)及 其利用效率問題進(jìn)行了相關(guān)研究。然而值得注意的是，過 高或者過低的貿(mào)易政策扭曲本身也將阻礙國際貿(mào)易的長 遠(yuǎn)發(fā)展，因此有必要將政策性因素納入分析框架之內(nèi)，并 對現(xiàn)有的貿(mào)易政策體系作用下中國雙邊虛擬水進(jìn)口帶來 的節(jié)水效率進(jìn)行進(jìn)一步的深入研究。

1文獻(xiàn)綜述

虛擬水貿(mào)易節(jié)水效率的相關(guān)研究主要包括兩類：一類 是通過實(shí)踐虛擬水貿(mào)易戰(zhàn)略提高節(jié)水效率的可行性分析。 其中，Chapagain等口〕從資源利用效率的視角分析全球虛 擬水貿(mào)易，并證實(shí)了虛擬水貿(mào)易使全球范圍內(nèi)的水資源利 用率上升;與此同時，Yang和Zehnder。'、Hoekstra和 Hung⑷都認(rèn)為水資源稀缺國可以通過進(jìn)口虛擬水的方式 來達(dá)到節(jié)水的目的。在針對中國虛擬水貿(mào)易的相關(guān)研究 中，Wang等°〕通過測算北京地區(qū)的水足跡和虛擬水貿(mào)易 總量，得出虛擬水進(jìn)口能提高北京地區(qū)用水效率的結(jié)論。 此外，賈焰等⑹通過計算，認(rèn)為中非的農(nóng)產(chǎn)品虛擬水貿(mào)易 現(xiàn)狀并不利于全球水資源高效利用，并亟待進(jìn)一步改進(jìn)。 朱啟榮等則通過研究認(rèn)為，中國可以通過調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu) 的方式來提高水資源利用效率。另一類研究主要對貿(mào)易 國相關(guān)政策性扭曲作用下雙邊虛擬水貿(mào)易的實(shí)際節(jié)水效 率進(jìn)行定量分析，并為相關(guān)政策的制定提出概述性建議。 其中Berrittella等牌考察水資源國內(nèi)管制對虛擬水貿(mào)易流 量的影響，發(fā)現(xiàn)水資源國內(nèi)管制使貿(mào)易國傾向于出口水資 源密集型產(chǎn)品，反而不利于該國水資源的節(jié)約。Reimer[9] 通過理論分析指出，以關(guān)稅貿(mào)易壁壘和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘為 代表的貿(mào)易政策將影響虛擬水雙邊貿(mào)易的流量，甚至?xí)?響虛擬水雙邊貿(mào)易模式。Calzadilla等[10]則通過構(gòu)建全球 一般均衡模型GTAP-W，預(yù)測了水資源調(diào)控政策的實(shí)施對 農(nóng)業(yè)部門雙邊虛擬水貿(mào)易帶來的影響。王克強(qiáng)等[11]則通 過一般均衡模擬分析，認(rèn)為農(nóng)業(yè)虛擬水貿(mào)易政策可以作為 農(nóng)業(yè)水資源政策的補(bǔ)充，能夠提高水資源利用效率。王秀 鵑、胡繼進(jìn)[12]分析了我國糧食虛擬水雙邊貿(mào)易的現(xiàn)狀，得 出我國當(dāng)前的糧食貿(mào)易能夠有效提高節(jié)水效率的結(jié)論。

學(xué)界針對虛擬水貿(mào)易戰(zhàn)略及相關(guān)政策制定的研究取 得了一定的研究成果，但是仍然有諸多問題無法回避。第 一，已有針對虛擬水貿(mào)易的相關(guān)研究主要是建立在自由貿(mào) 易的基本假設(shè)之上，然而現(xiàn)實(shí)中的虛擬水雙邊貿(mào)易將受到 不同類別的貿(mào)易政策的綜合影響。貿(mào)易政策扭曲作用下 中國能否通過雙邊虛擬水進(jìn)口提高水資源利用效率缺乏 定量依據(jù)。第二，由于貿(mào)易壁壘尤其是非關(guān)稅貿(mào)易壁壘種 類繁多且難以精確測量，不同類別的貿(mào)易政策扭曲作用下 的雙邊虛擬水進(jìn)口節(jié)水效率損失問題需要更為細(xì)化的研 究。第三，由于對貿(mào)易政策扭曲的估算結(jié)果直接關(guān)系到相 關(guān)研究的精確程度，因此有必要科學(xué)適度地選取貿(mào)易政策 扭曲度量方法。基于此，本文擬從以下幾個方面進(jìn)行研 究：首先，構(gòu)建計量模型，在異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型的基礎(chǔ)上 綜合研究貿(mào)易政策扭曲對中國雙邊虛擬水進(jìn)口節(jié)水效率 損失的解釋作用。其次，構(gòu)建科學(xué)合理的貿(mào)易政策扭曲測 度指標(biāo)。通過梳理貿(mào)易限制指數(shù)的測度方法，對所需貿(mào)易 政策扭曲數(shù)據(jù)進(jìn)行合理的指標(biāo)選取與測算，進(jìn)而對中國現(xiàn) 有的貿(mào)易政策扭曲評價體系進(jìn)行補(bǔ)充與完善。最后，在前 文分析的基礎(chǔ)上，通過對貿(mào)易政策扭曲作用下的中國雙邊 虛擬水進(jìn)口節(jié)水效率進(jìn)行測算和分析，為我國相關(guān)貿(mào)易政 策的制定提供理論建議。

2 研究思路

立足于中國雙邊虛擬水進(jìn)口貿(mào)易的現(xiàn)狀，在中國現(xiàn)有 貿(mào)易政策綜合效應(yīng)客觀存在的前提下，梳理貿(mào)易政策扭曲 作用于中國雙邊虛擬水進(jìn)口貿(mào)易節(jié)水效率的作用機(jī)制，并 基于貿(mào)易政策扭曲的視角指出中國雙邊虛擬水進(jìn)口貿(mào)易 效率損失現(xiàn)象發(fā)生的主要原因。具體而言，為了測算中國 雙邊虛擬水進(jìn)口貿(mào)易流量的實(shí)際水平與前沿水平之間的 差距，構(gòu)建了異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型，經(jīng)過測算得到中國歷 年雙邊虛擬水進(jìn)口貿(mào)易節(jié)水效率損失的實(shí)際值;隨后運(yùn)用 貿(mào)易限制指數(shù)方法對中國當(dāng)前的不同類別貿(mào)易政策扭曲 程度進(jìn)行綜合測度，同時將貿(mào)易政策扭曲各項(xiàng)指標(biāo)引人異 質(zhì)性隨機(jī)前沿模型，對模型進(jìn)行修正;通過對比分析初始 模型與修正模型之間計量結(jié)果的差異，得出研究結(jié)論、政 策建議以及未來的研究方向。

3理論模型與指標(biāo)構(gòu)建

3.1異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型估計節(jié)水效率偏離

隨機(jī)前沿模型最初被應(yīng)用在全要素生產(chǎn)率的效率估 算上，而隨著國際貿(mào)易理論的發(fā)展，目前已有諸多文獻(xiàn)在 結(jié)合隨機(jī)前沿模型和引力模型的經(jīng)典理論的基礎(chǔ)上測算 雙邊貿(mào)易的前沿值和效率水平，模型的基本形式可以表 示為：

=0。+ 01 缶“ +R.- “奇 （1）

其中，y表示產(chǎn)出向量，近表示投入向量，0表示截距 項(xiàng)，下標(biāo)z表示截面?zhèn)€體，下標(biāo)t則表示截面?zhèn)€體的時間。由 于產(chǎn)出向量在現(xiàn)實(shí)中可能達(dá)不到其最優(yōu)效率前沿，因此模 型設(shè)定其混合無效率項(xiàng)包含兩部分。方程首先設(shè)定了一個 非負(fù)的無效率項(xiàng)“，從而得到雙邊虛擬水貿(mào)易流量實(shí)際值 與前沿值之間的差距m則是模型自身的隨機(jī)干擾項(xiàng)，其獨(dú) 立于U且其分布服從v - N（0，b：）oWangU31指出，傳統(tǒng)的 隨機(jī)前沿模型設(shè)定觀測樣本無效率項(xiàng)的均值與方差不存 在個體性差異，因此無法觀測隨時間變化的經(jīng)濟(jì)活動無效 率項(xiàng)。本文的觀測對象為國別（地區(qū)）層面的商品進(jìn)口隱 含的虛擬水，考慮到各國（地區(qū)）的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和發(fā)展環(huán)境 的差異性，參照前人的研究方法，將u的分布設(shè)定為截斷 型半正態(tài)分布，即u - N（奮）扁反映的是虛擬水進(jìn)口 貿(mào)易流量的實(shí)際值與前沿值的偏離，即中國雙邊虛擬水進(jìn) 口貿(mào)易節(jié)水效率損失則表示后續(xù)雙邊虛擬水進(jìn)口貿(mào) 易節(jié)水效率損失變化的不確定性。本文設(shè)定6， = PK，， 且兄=exp（和3是系數(shù)向量，而7表示一系列 影響無效率項(xiàng)的外生變量，與無效率項(xiàng)不相關(guān)。上述設(shè)定 較為靈活，能充分地刻畫不用外生變量對效率損失項(xiàng)的非 單調(diào)性，因此能夠解決模型中效率損失項(xiàng)的異質(zhì)性問題。 在關(guān)鍵變量的選取上，Armstrong〔也、魯曉東和趙奇?zhèn)15]等 將經(jīng)濟(jì)規(guī)模、自然資源等短期內(nèi)不發(fā)生變化的變量作為估 計貿(mào)易前沿的重要影響因素，而將政策層面的人為因素作 為雙邊貿(mào)易無效率項(xiàng)的外生影響因素。參照上述研究的 設(shè)定，首先將不同種類的貿(mào)易政策扭曲設(shè)定為人為的外生 影響因素，并根據(jù)要素稟賦理論，將中國貿(mào)易伙伴的水資 源相對要素稟賦作為前沿方程的自變量。而根據(jù) Berrittella等"句的研究，人類用于生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的水資源占 世界用水總量的70%，因此本文同樣將相對農(nóng)用土地要 素稟賦引入中國虛擬水進(jìn)口的函數(shù)。當(dāng)期的中國雙邊虛 擬水進(jìn)口同時受到整體虛擬水貿(mào)易規(guī)模的影響，由于中國雙邊虛擬水進(jìn)口貿(mào)易流量是本文的被解釋變量，選取相對 虛擬水出口貿(mào)易流量作為模型中的控制變量，考慮到觀測 樣本的虛擬水出口貿(mào)易流量對進(jìn)口貿(mào)易流量的作用存在 時滯性，選取中國相對虛擬水出口量的滯后一期，并構(gòu)建 回歸方程：

= & + /31lnWatchl + pJnLand? +

禺lag＼nExPrcjtt + 勺“-婦. （2）

假設(shè)下標(biāo)c為進(jìn)口國中國，下標(biāo)J表示中國的貿(mào)易伙 伴國家及地區(qū)，上式中皿，由I時期中國虛擬水進(jìn)口量 表示;Watch，為進(jìn)口來源國家及地區(qū)的相對水資源要素稟 賦，由各國的人均水資源總量與水資源利用比率之積; Landc]t，為進(jìn)口來源國家及地區(qū)的土地資源要素稟賦，由出 口國本土的農(nóng)用耕地面積來表示;laglnExp".為滯后一期 的中國相對虛擬水出口量，相對出口量由I時期中國的虛 擬水出口額與進(jìn)口額之比表示。本文基于貿(mào)易政策扭曲的 視角考察雙邊虛擬水進(jìn)口的效率損失，則表示貿(mào)易政 策扭曲作用下中國虛擬水進(jìn)口距離其效率前沿的距離。 根據(jù)前文的分析，設(shè)定回歸方程如下：

In 成” =Po +Pi 7次 （3）

lnb： = & + 8，7心 （4）

7次表示形成中國雙邊虛擬水進(jìn)口效率損失的核心 解釋變量，即前文提到的外生政策性變量。為了細(xì)化研 究，將解釋變量分為絕對貿(mào)易政策扭曲指數(shù)和相對貿(mào)易政 策扭曲指數(shù)兩類。由式（3 ）和式（4 ）可知，貿(mào)易政策對雙 邊虛擬水進(jìn)口無效率項(xiàng)及其不確定性是一系列貿(mào)易政策 扭曲指數(shù)的非線性函數(shù)。為了進(jìn)一步分析中國雙邊虛擬 水進(jìn)口的實(shí)際效率水平，同時構(gòu)造節(jié)水效率指數(shù)：

WEE，=叫;。=exp（ - 婦J （5）

WEgecy，指數(shù)數(shù)值越小，無效率項(xiàng)婦'越大，證明中 國進(jìn)口虛擬水貿(mào)易流量離前沿水平越遠(yuǎn)，反之反是。對應(yīng) 地，定義偏離效應(yīng)指數(shù)為：

EXT? = 1 - WEg. = 1 - exp（- （6）

該指數(shù)是中國虛擬水進(jìn)口實(shí)際值與前沿值的偏離水 平，主要反映非效率部分帶來的節(jié)水效率損失。

3.2貿(mào)易政策扭曲指標(biāo)體系構(gòu)建

簡單加權(quán)平均關(guān)稅等傳統(tǒng)的貿(mào)易政策扭曲測度方法 簡單易操作，然而通常被認(rèn)為有嚴(yán)重的內(nèi)生性問題。 Anderson和Neary*〕首先提出“貿(mào)易限制指數(shù)”理論，控制 了變量存在的內(nèi)生性。因此，通過對貿(mào)易限制指數(shù)相關(guān)理 論進(jìn)行梳理，在前人研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建了一系列貿(mào)易政策 扭曲指數(shù)，即絕對貿(mào)易政策扭曲指數(shù)和相對貿(mào)易政策扭曲 指數(shù)，從而測算中國當(dāng)前進(jìn)口貿(mào)易面臨的貿(mào)易政策扭曲實(shí) 際水平。其中，絕對貿(mào)易政策扭曲指數(shù)主要包括關(guān)稅貿(mào)易?限制指數(shù)和總體貿(mào)易限制指數(shù)，而相對貿(mào)易政策扭曲指數(shù) 指的是關(guān)稅相對特惠貿(mào)易差額。

3.2.1 絕對貿(mào)易政策扭曲指數(shù)

首先構(gòu)建僅包含關(guān)稅貿(mào)易壁壘的絕對貿(mào)易政策扭曲 指數(shù)，即關(guān)稅貿(mào)易限制指數(shù)（Tariff Trade Restrictiveness Index，記為TTRI'）。該指數(shù)指在進(jìn)口國當(dāng)期貿(mào)易政策影 響下，能夠產(chǎn)生與初始期相同進(jìn)口量的統(tǒng)一關(guān)稅。假設(shè)進(jìn) 口國消費(fèi)者共消費(fèi)『=種商品，貿(mào)易品的國內(nèi)價格為 P.，若商品的世界價格為且商品層面的進(jìn)口從價關(guān)稅為

P：，易知P. =P： （1 +%）。假設(shè)進(jìn)口國的進(jìn)口量m是進(jìn) 口商品的國內(nèi)價格向量P.和外生的貿(mào)易收支函數(shù)向量b 的函數(shù)，進(jìn)口國在初始期面臨一系列關(guān)稅貿(mào)易政策扭曲， 假設(shè)進(jìn)口國c使新貿(mào)易狀態(tài)下與初始貿(mào)易狀態(tài)下的進(jìn)口 量函數(shù)保持相等的統(tǒng)一關(guān)稅為TTRI ，定義進(jìn)口總量函數(shù) 為M（ p，b） =p* ·弒p，b），則維持與初始期相同進(jìn)口量 的統(tǒng)一關(guān)稅為

TTRIc（ p。，稈）成[（1 + t）p*，秋：=M（ p°，秋）（7） 對上式進(jìn)行全微分，可得

ttpt *，。氣。氣。 Pidmi

TTRIc = 鬲= -

輸券% m.dpi

其中，氣。是商品的進(jìn)口需求彈性，根據(jù)公式（8 ）可 知，僅包含關(guān)稅貿(mào)易壁壘的絕對貿(mào)易政策扭曲指數(shù)是對初 始期商品層面從價關(guān)稅加權(quán)后的統(tǒng)一關(guān)稅，權(quán)重由商品層 面的進(jìn)口量和進(jìn)口需求彈性共同決定。

相對于易觀測、易度量的關(guān)稅貿(mào)易壁壘，非關(guān)稅貿(mào)易 壁壘對中國整體貿(mào)易形勢的影響不容忽視。為了考察同 時包含非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的整體貿(mào)易政策扭曲效應(yīng)，構(gòu)建總 體貿(mào)易限制指數(shù)（Overall Trade Restrictiveness Index，記為 OTRI），該指數(shù)衡量了總體的貿(mào)易政策扭曲程度，即在進(jìn) 口國當(dāng)期貿(mào)易政策作用下維持與初始期相同進(jìn)口量的關(guān) 稅以及非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的關(guān)稅等值的加和。假設(shè)進(jìn)口國c 的商品i面臨的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的從價關(guān)稅等值為 兩"。，整體貿(mào)易政策的關(guān)稅等值可以表示為孩=y + g，。，沿用前文的分析方法，總體貿(mào)易限制指數(shù)可以表 示為：

PQm.

mi^Pi

借鑒Lee和Swagel[18]的方法測度非關(guān)稅壁壘的從價 關(guān)稅等值：，并構(gòu)建一般均衡模型：

二 血（1 + T.，.） +% +代 = ] +

X 財，"+ 人"Core.，. + 穌 （10）

k

其中，ln%“為商品n在時刻I進(jìn)口數(shù)量的自然對數(shù)形 式;ln%，z為的一階滯后項(xiàng)"。為常數(shù)項(xiàng)'為商 品的從價關(guān)稅稅率，C*為中國的《種相對要素稟賦向量，

本文主要選取單位國民生產(chǎn)總值的農(nóng)用土地、總?cè)丝谝约?固定資本作為解釋變量為商品的進(jìn)口需求彈性q 衡量進(jìn)口國采用的核心非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的影響系數(shù);妃 為誤差項(xiàng)。根據(jù)中國對外實(shí)施非關(guān)稅貿(mào)易壁壘出現(xiàn)的頻 率，本文選取主要包括價格控制、數(shù)量限制、技術(shù)性貿(mào)易壁 壘以及壟斷性措施作為虛擬變量核心非關(guān)稅貿(mào)易壁壘 Cf，若Core”存在，則虛擬變量取1 ;反之，虛擬變量則 取0。已知商品的進(jìn)口彈性時，可將上式等號右側(cè)的關(guān)稅 移至左側(cè)，并進(jìn)行適當(dāng)變形：

In%，.-隊(duì) ln（l + 寫.）=% + a， +

V +膏：Core.（11） k

將上式兩側(cè)分別對非連續(xù)虛擬變量求導(dǎo)，可以得到非 關(guān)稅壁壘的關(guān)稅等值：

1 aln%“ _ e13" - 1 a Core.，.

為了解決內(nèi)生性問題，運(yùn)用兩階段最小二乘法

（2SLS）對方程系數(shù)進(jìn)行計量估計，選取的工具變量包括： 與中國最近距離五國（地區(qū)）的GDP加權(quán)后的核心非關(guān)稅 壁壘通報量以及商品在時刻的出口數(shù)量。有效的工具變 量必須具備相關(guān)性和外生性的條件，而本文采用的兩項(xiàng)工 具變量已在前人研究中被使用[19]o由于近鄰國家（地區(qū)） 在地理環(huán)境、歷史文化上有一定的相似性，上述國家（地 區(qū)）將傾向于制定相似的貿(mào)易保護(hù)政策來對某種商品的進(jìn) 口進(jìn)行政府干預(yù)。因此，與中國地理距離較近的5個國家 和地區(qū)對進(jìn)口商品是否以及采用何種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘能 夠影響進(jìn)口國核心非關(guān)稅貿(mào)易措施的實(shí)施，且與商品的進(jìn) 口總量沒有顯著的相關(guān)性。由于各國（地區(qū)）的非關(guān)稅壁 壘資料公開程度有限，本文搜集到GDP加權(quán)的中國香港、 日本、越南、老撾、菲律賓五國（地區(qū)）的核心非關(guān)稅貿(mào)易 壁壘通報量作為工具變量。與此同時，由于商品的進(jìn)出口 總量主要由貿(mào)易國（地區(qū)）的需求量決定，進(jìn)口國在時期 的商品層面出口量與該時期的進(jìn)口量沒有必然聯(lián)系，而一 國（地區(qū)）更傾向于對本國（地區(qū)）出口量較高的產(chǎn)品實(shí)施 更高的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，因此一國（地區(qū)）商品層面的出 口量對其核心非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的實(shí)施有一定的相關(guān)性。

3.2.2 相對貿(mào)易政策扭曲指數(shù)

特惠貿(mào)易協(xié)定同樣追求貿(mào)易自由化，這與WTO的終 極目標(biāo)并無沖突，然而WTO成員國當(dāng)中有相當(dāng)一部分國 家至少簽訂了一項(xiàng)或幾項(xiàng)特惠貿(mào)易協(xié)定。近年來，簽訂特 惠貿(mào)易協(xié)定（PTA， Preferential Trade Agreement）已逐漸成 為世界各國促進(jìn)彼此貿(mào)易往來的新趨勢，雙邊及多邊貿(mào)易 協(xié)定的簽訂帶來的貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)無疑加大了 對實(shí)際貿(mào)易政策扭曲的度量難度。例如，若某WTO成員 國對其他WTO成員國施行最惠國待遇，同時該國與第三 國簽訂了特惠貿(mào)易協(xié)定，并對從第三國同種商品的進(jìn)口實(shí) 施更優(yōu)惠的貿(mào)易政策，此時該國從WTO其他成員國的進(jìn) 口貿(mào)易必定會轉(zhuǎn)移至第三國。因此，傳統(tǒng)的絕對貿(mào)易政策 扭曲指標(biāo)并不能全面地刻畫貿(mào)易政策對進(jìn)出口帶來的流 向偏離造成的實(shí)際扭曲?；诖耍疚臉?gòu)建相對貿(mào)易政策 扭曲指標(biāo)，即包含從價關(guān)稅貿(mào)易壁壘的關(guān)稅相對特惠貿(mào)易 差額（Tariff Relative Preferential Margin，記為 TRPM ）。借 鑒前文思路，若中國的貿(mào)易伙伴國為J ，則商品層面的 TRP收可以表示為：

在所有的中國相對貿(mào)易政策扭曲指標(biāo)中，大多指數(shù)的 絕對值遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于絕對貿(mào)易政策扭曲指數(shù)的絕對值，且為小 于零的負(fù)數(shù)，證明在簽訂特惠貿(mào)易協(xié)定的背景下，中國對 其大多數(shù)的貿(mào)易伙伴的貿(mào)易政策仍存在顯著的扭曲效應(yīng)。 值得注意的是，中國對土耳其、中國臺灣的相對貿(mào)易政策 扭曲為正值，說明在簽訂特惠貿(mào)易協(xié)定的背景下，中國對 土耳其與中國臺灣設(shè)置的貿(mào)易政策存在正向的特惠貿(mào)易 差額，相對于其他國家，中國對上述國家和地區(qū)采用了變 相促進(jìn)的貿(mào)易政策。

異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型的節(jié)水效率估計根據(jù)公式（2） ～（6），可以得出隨機(jī)前沿模型的計量 回歸結(jié)果，見表3。模型1 ～3分別估計了關(guān)稅貿(mào)易限制指 數(shù)、總體貿(mào)易限制指數(shù)以及關(guān)稅相對特惠待遇差額三種貿(mào) 易限制指數(shù)對中國雙邊虛擬水進(jìn)口節(jié)水效率損失本身及 其不確定性的影響。為了與模型1 ～3進(jìn)行對比，本文同 時對傳統(tǒng)的OLS模型（模型4 ）進(jìn)行估計，經(jīng)過LR檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，模型1 ～3的P值皆為0.000，在1%的水平上拒絕了 模型4優(yōu)于模型1 ～3的原假設(shè)，證明選用異質(zhì)性隨機(jī)前 沿模型是合適的。

在中國雙邊虛擬水進(jìn)口貿(mào)易流量前沿特征維度的回 歸結(jié)果中，可以看出貿(mào)易伙伴的水資源相對要素稟賦和耕 地相對要素稟賦對中國雙邊虛擬水進(jìn)口有顯著的正向促 進(jìn)作用，符合要素稟賦理論的預(yù)期。綜合看，耕地資源要 素稟賦對虛擬水進(jìn)口的促進(jìn)作用要大于水資源要素稟賦 的作用，其原因在于農(nóng)產(chǎn)品虛擬水貿(mào)易占全球虛擬水貿(mào)易 整體的比重較大，而水資源要素稟賦對虛擬水進(jìn)口作用的 大小受貿(mào)易對象本土的土地資源的制約。中國的相對虛 擬水出口量對中國雙邊虛擬水進(jìn)口貿(mào)易流量具有顯著的 負(fù)向抑制作用，相對于虛擬水進(jìn)口，中國虛擬水雙邊出口 越多，越不利于中國提高水資源利用效率。這與虛擬水貿(mào) 易理論的基本觀點(diǎn)不謀而合：貿(mào)易國出口的虛擬水越少、 進(jìn)口的虛擬水越多，則越利于該國優(yōu)化自身的水資源利用 效率;與之相反，貿(mào)易國出口的虛擬水越多、進(jìn)口的虛擬水 越少，則越不利于該國提升自身的水資源利用水平。

在貿(mào)易政策扭曲維度的回歸結(jié)果中，容易看出絕對貿(mào) 易政策扭曲指數(shù)對我國雙邊虛擬水進(jìn)口無效率項(xiàng)的影響 系數(shù)顯著大于零，因此貿(mào)易政策扭曲是造成中國雙邊虛擬 水進(jìn)口效率損失重要原因。其中，關(guān)稅貿(mào)易限制指數(shù) TTR/每增加一個單位，我國雙邊虛擬水進(jìn)口效率損失程 度增加7. 3% ;總體貿(mào)易限制指數(shù)OTRI每增加一個單位， 我國雙邊虛擬水進(jìn)口效率損失程度增加7.4%，說明絕對 貿(mào)易政策扭曲導(dǎo)致了我國雙邊虛擬水進(jìn)口的無效率，且若 同時考慮非關(guān)稅貿(mào)易措施，中國雙邊虛擬水進(jìn)口實(shí)際值與 理論預(yù)期的偏差更大，即貿(mào)易政策帶來的扭曲效應(yīng)有所升

高;與此同時，容易看出絕對貿(mào)易政策扭曲對中國雙邊虛 擬水進(jìn)口節(jié)水效率損失變動的不確定性影響不甚明顯。

關(guān)稅相對特惠貿(mào)易差額指數(shù)對我國雙邊虛擬水進(jìn)口 無效率項(xiàng)的影響系數(shù)顯著小于零。根據(jù)前文的分析，相對 貿(mào)易政策扭曲指數(shù)越大，貿(mào)易政策的負(fù)向扭曲作用越小， 因此特惠貿(mào)易差額每增加一個單位時，中國雙邊虛擬水進(jìn) 口效率損失降低7.8%。另外值得注意的是，通過對比表 1的數(shù)據(jù)，可以得出結(jié)論：相對貿(mào)易政策扭曲指數(shù)絕對值 的平均值要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于絕對貿(mào)易政策扭曲指數(shù)的平均值，然 而相對貿(mào)易政策扭曲指數(shù)對中國雙邊虛擬水進(jìn)口效率損 失的作用卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于絕對貿(mào)易政策扭曲的作用，因此貿(mào)易 政策扭曲指數(shù)自身的大小不能完全反映貿(mào)易政策帶來效 率損失的實(shí)際水平。此外，相對貿(mào)易政策扭曲的存在增加 了后續(xù)貿(mào)易無效率項(xiàng)變動的不確定性，其原因在于與絕對 貿(mào)易政策扭曲相比，相對貿(mào)易政策扭曲更加難以直觀測 量，由此導(dǎo)致中國雙邊虛擬水進(jìn)口效率損失的變動趨勢更 加難以預(yù)測。

3 虛擬水進(jìn)口節(jié)水效率及偏離效應(yīng)分析

本文同時測算了 2000-2014年不同貿(mào)易政策扭曲下 中國與42個進(jìn)口來源國家與地區(qū)的虛擬水進(jìn)口節(jié)水效率 指數(shù)及其偏離效應(yīng)。按照是否與中國相鄰、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平 與要素稟賦等特征，本文將中國的貿(mào)易伙伴國家或地區(qū)劃 分為5個部分：發(fā)達(dá)的自然資源較豐裕的國家美國、澳大 利亞、加拿大（A0）;自然資源較為豐裕的發(fā)展中國家墨西 哥、俄羅斯、土耳其、巴西、印度尼西亞和印度（Al）;2004 年以前就加入歐盟的國家（A2） ;2004年以后加入歐盟及 申根區(qū)的國家（A3）;與中國相鄰的國家和地區(qū)日本、韓國 與中國臺灣（A4）。表4給出了中國虛擬水進(jìn)口節(jié)水效率 （Eff）、效率值的方差（Sd）以及虛擬水進(jìn)口節(jié)水效率的最 大值（Max）和最小值（Min）。

為了節(jié)省篇幅，本文僅匯報2001，2005，2010和2014 年的相關(guān)數(shù)據(jù)。根據(jù)上表的數(shù)據(jù)，易知平均而言中國虛擬 水進(jìn)口節(jié)水效率較低，且只能達(dá)到雙邊虛擬水進(jìn)口貿(mào)易效 率前沿的68.83% -83.41% ，意味著中國當(dāng)前的虛擬水雙 邊進(jìn)口仍存在16.59% -31.17%的效率損失。綜合看，貿(mào) 易政策扭曲在較高程度上影響了中國虛擬水進(jìn)口的節(jié)水 效率。絕對貿(mào)易政策扭曲能平均解釋31.16%的中國雙邊 虛擬水進(jìn)口的效率損失;相對貿(mào)易政策扭曲則能平均解釋 16. 59%的中國雙邊虛擬水進(jìn)口的效率損失。

從時間維度上看，無論是在何種貿(mào)易政策扭曲存在的 情形下，中國雙邊貿(mào)易中的虛擬水進(jìn)口貿(mào)易流量與理論前 沿的偏離值隨時間變化逐漸降低。其原因在于自中國加 入世貿(mào)組織以來，不斷履行減讓關(guān)稅的義務(wù)，關(guān)稅的降低 會導(dǎo)致一國的商品進(jìn)口增加，而商品進(jìn)口背后隱含的雙邊 虛擬水進(jìn)口的效率水平也會得到相應(yīng)的提升。相對于僅 存在關(guān)稅政策扭曲的情緒，若全面考慮貿(mào)易政策扭曲水 平，中國的雙邊虛擬水貿(mào)易進(jìn)口節(jié)水效率值都有適當(dāng)?shù)奶?升。從國別（地區(qū)）維度上看，中國進(jìn)口虛擬水貿(mào)易流量距

離效率前沿最近的進(jìn)口來源是經(jīng)濟(jì)體A。，即美國、澳大利 亞和加拿大，由此可見貿(mào)易伙伴國（地區(qū)）的自然資源越 豐富，中國通過虛擬水貿(mào)易帶來的節(jié)水效率越高。中國進(jìn) 口虛擬水節(jié)水效率次高的貿(mào)易來源國（地區(qū)）是經(jīng)濟(jì)體 A4，原因在于日本、韓國和中國臺灣的地理距離與中國較 近，與中國發(fā)生虛擬水貿(mào)易的概率較高。

6結(jié)論

本文利用最新的貿(mào)易政策測度方法，結(jié)合虛擬水貿(mào)易 理論，在Anderson-Neary-Feenstra貿(mào)易限制指數(shù)模型的基 礎(chǔ)上構(gòu)建絕對貿(mào)易政策扭曲指標(biāo)和相對貿(mào)易政策扭曲指 標(biāo)，對貿(mào)易政策扭曲是否影響以及在何種程度上怎樣影響 中國雙邊貿(mào)易中隱含的虛擬水進(jìn)口節(jié)水效率這一問題進(jìn) 行了回答。

結(jié)果表明：①絕對貿(mào)易政策扭曲與相對貿(mào)易政策扭曲 是影響中國雙邊虛擬水進(jìn)口無效率項(xiàng)的重要原因。其中， 關(guān)稅貿(mào)易限制指數(shù)每增加一個單位，中國雙邊虛擬水進(jìn)口 的無效率程度增加7. 3% ;總體貿(mào)易限制指數(shù)每增加一個 單位，中國雙邊虛擬水進(jìn)口效率偏離增加7.4%;關(guān)稅相 對特惠貿(mào)易差額貿(mào)易政策扭曲每增加一個單位，中國虛擬 水進(jìn)口無效率項(xiàng)降低7.8%。②與僅考慮絕對關(guān)稅貿(mào)易 政策扭曲相比，總體貿(mào)易政策扭曲對中國進(jìn)口虛擬水無效 率項(xiàng)上升的解釋力有所增加，非關(guān)稅貿(mào)易政策對無效率項(xiàng) 的作用值得關(guān)注。③中國虛擬水進(jìn)口的平均節(jié)水效率為 68.83% -83.41% ，意味著中國雙邊虛擬水進(jìn)口的效率損 失為16.59% ～31.17%。其中，能使中國進(jìn)口虛擬水最有 效率的貿(mào)易伙伴主要包括美國、澳大利亞和加拿大等自然 資源較為豐富的國家。以及日本、韓國、中國臺灣等與中 國地理距離很近的國家和地區(qū)。

水資源作為戰(zhàn)略性資源，不僅是農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的重要組 成部分，在工業(yè)化生產(chǎn)中也扮演著重要角色。而如何在充 分保護(hù)本土產(chǎn)業(yè)的同時形成利于本國健康發(fā)展的虛擬水 貿(mào)易戰(zhàn)略性優(yōu)勢，也是下一步應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的課題?；诒?文的研究結(jié)論，政策制定者應(yīng)當(dāng)在充分重視貿(mào)易政策對虛 擬水貿(mào)易流量扭曲作用的基礎(chǔ)上，充分結(jié)合虛擬水貿(mào)易隱 形性、戰(zhàn)略性的特點(diǎn)，對中國現(xiàn)有的貿(mào)易保護(hù)體系進(jìn)行適 度調(diào)整。我國應(yīng)當(dāng)繼續(xù)深化貿(mào)易自由化改革，構(gòu)建更為科 學(xué)有效的貿(mào)易政策保護(hù)體系，在維護(hù)好本國糧食安全等重 要貿(mào)易利益的前提下，適度調(diào)整貿(mào)易政策扭曲，進(jìn)而使中 國的虛擬水貿(mào)易利益得到進(jìn)一步優(yōu)化。

（編輯：王愛萍）

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Research on trade policy distortions and China' s water-saving

efficiency of bilateral virtual water import

LIU Qing-lm LIAN Kai DUAN Xiao-yn1

（1. School of Economics， Shandong University， Jinan Shandong 250100， China;

2. Institute of International Economics， Shandong Academy of Social Sciences， Jinan Shandong 250002， China）

Abstract Promoting the green transformation of bilateral trade is currently an important goal for China to achieve high-quality trade development， and the shortage of water resources has become an external constraint for the development of China ' s ecological civilization. Virtual water trade， which advocates that trading nations should increase the import of virtual water and reduce its export， has important practical significance for the improvement of the efficiency of water resource utilization. However， di^erent types of trade policy distortions tend to create a deviation of China' s actual value of virtual water trade from the theoretical value. Based on the calculation of the distortions of China' s current import trade policy， this paper quantitatively studies whether and how China' s trade policy distortions ^ect the water-saving efiiciency of its bilateral virtual water import by constructing a heterogeneous stochastic frontier model. The conclusions of the study show that： ①The actual value of China' s bilateral virtual water import is deviated from the frontier， and the distortions of trade policy is the main reason for the above phenomenon. ② Under the influence of trade policy distortions， China' s bilateral virtual water imports have an efilciency loss of 16. 59% -31. 17% ， and China has much room for improvement in optimizing its water allocation efiiciency. ③Compared with the distortions of tariff trade policy only， the distortions of non-tariff trade policy have increased the loss of water-saving efiiciency of China' s bilateral virtual water import. ④The most efficient trading partners of China's bilateral virtual water import mainly include countries with rich natural resources such as the United States， Australia and Canada， as well as countries and regions with close geographical distance to China such as Japan， South Korea and Taiwan. This means that China should continue to deepen its trade liberalization reforms and build a more scientific and effective trade policy protection system. By appropriately adjusting the protection level and structure of tariff and non-tariff trade policies based on the characteristics of virtual water trade， China can finally optimize its water use efiiciency.

Key words trade policy distortions ; virtual water trade ; water-saving efilciency

收稿日期：2019 -10 -08 修回日期：2019-12-03

作者簡介：劉慶林，博士，教授，主要研究方向?yàn)閲H貿(mào)易理論與政策。E-mail ：liuqinglin@ sdu. edu. cn?

基金項(xiàng)目：教育部人文社科基金項(xiàng)目"基于貿(mào)易限制指數(shù)的我國貿(mào)易政策動態(tài)調(diào)整研究”（批準(zhǔn)號：16YJA790030）。