基于區(qū)塊鏈應(yīng)用于雄安自貿(mào)區(qū)的立法建議

馬艷秋　劉軒

【摘要】在區(qū)塊鏈迅猛發(fā)展的背景下，各級政府愈發(fā)注意到區(qū)塊鏈技術(shù)在參與改革當(dāng)?shù)氐纳虡I(yè)形態(tài)上的重要作用。在國家政策紅利和地方政策引導(dǎo)的驅(qū)動下，雄安新區(qū)已經(jīng)在區(qū)塊鏈的應(yīng)用上成為了先行者。通過對區(qū)塊鏈技術(shù)在雄安自貿(mào)區(qū)的應(yīng)用分析，指出在此過程中產(chǎn)生的法律問題及立法建議，對于雄安自貿(mào)區(qū)與區(qū)塊鏈的融合發(fā)展有著重大實踐意義。

【關(guān)鍵詞】區(qū)塊鏈? 自貿(mào)區(qū)? 法律

一、區(qū)塊鏈在貿(mào)易領(lǐng)域中的應(yīng)用

（一）區(qū)塊鏈與自貿(mào)區(qū)跨境支付結(jié)合。區(qū)塊鏈應(yīng)用去中心化技術(shù)，為自貿(mào)區(qū)跨境支付帶來了前所未有的便利。交易雙方不再需要依靠一個中心機構(gòu)來清算資金，而是基于一個不需要信任協(xié)調(diào)的共識機制算法，直接進行價值轉(zhuǎn)移。削減了流程中人工處理環(huán)節(jié)，縮短了清算時間，實現(xiàn)高速交易，使得自貿(mào)區(qū)中的便捷全球支付變成可能。

（二）區(qū)塊鏈與自貿(mào)區(qū)供應(yīng)鏈結(jié)合。供應(yīng)鏈金融是金融機構(gòu)或企業(yè)基于綜合電子信息平臺提供的一系列貿(mào)易融資服務(wù)。區(qū)塊鏈作為一種共享、安全的交易方式，交易信息和銷售信息在整個鏈條上是透明的、可信的。銀行可以了解供應(yīng)鏈的整體面貌，獲得對稱信息，從而降低銀行的風(fēng)險，以便其為供應(yīng)鏈上各環(huán)節(jié)提供金融服務(wù)。

（三）區(qū)塊鏈與自貿(mào)區(qū)物流鏈結(jié)合。區(qū)塊鏈從根本上來說是一種去中心化和點對點的分布式數(shù)據(jù)庫。當(dāng)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于物流信息，有利于推進跨境商品溯源服務(wù)體系建設(shè)的高速發(fā)展。運用區(qū)塊鏈技術(shù)可以便捷跨境物流交易過程，提高跨境電商物流效率，保證跨境交易的透明安全。

二、區(qū)塊鏈存在的法律問題

（一）缺少專門性法律法規(guī)，現(xiàn)有立法無法實現(xiàn)有效治理

區(qū)塊鏈專門性法律法規(guī)較少，甚至關(guān)鍵領(lǐng)域的法律治理仍處于“空白”。多數(shù)法律法規(guī)并未將區(qū)塊鏈納為管制對象，相對于區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的管制需求，當(dāng)前相關(guān)法律體系具有滯后性，缺乏針對性和全面性，亟須根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況及時修改與完善。

（二）現(xiàn)有的規(guī)范性文件內(nèi)容缺乏準(zhǔn)確性和可操作性

現(xiàn)有規(guī)范性文件內(nèi)容寬泛，法律級別低。其次，代幣發(fā)行的監(jiān)管內(nèi)容不明確，且監(jiān)管主體不確定，責(zé)任不清晰。區(qū)塊鏈信息服務(wù)規(guī)范性文件中對一些最基本問題界定不準(zhǔn)確。

（三）區(qū)塊鏈司法治理初現(xiàn)雛形，但尚未形成體系

中國區(qū)塊鏈司法治理存在案例判決結(jié)果相互沖突的問題。其二，區(qū)塊鏈電子存證的真實性、質(zhì)證規(guī)范、質(zhì)證流程等問題仍未得到及時解決，區(qū)塊鏈電子存證作為證據(jù)的有效性還需進一步考量。

三、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

（一）國內(nèi)研究現(xiàn)狀。自2016年區(qū)塊鏈初次被作為戰(zhàn)略性前沿技術(shù)記入“十三五”國家信息化規(guī)劃以來，區(qū)塊鏈的發(fā)展從商業(yè)層面向政府層面演進，政府上鏈成為共識。截至2018年10月17日，中國區(qū)塊鏈專利分布于26個省份。為了更好地規(guī)范區(qū)塊鏈的運用和管理，各部門出臺了一系列相關(guān)政策，主管部門也下發(fā)了一些非規(guī)范性的通知、公告。同時，區(qū)塊鏈相關(guān)行業(yè)及領(lǐng)頭企業(yè)、組織還通過起草相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，舉辦行業(yè)論壇等形式，對區(qū)塊鏈領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化及相關(guān)規(guī)范進行先行探索。

（二）國外研究現(xiàn)狀。美國政府在區(qū)塊鏈問題上，一方面加強監(jiān)管，另一方面與企業(yè)密切合作并進行多方面的摸索。美國嘗試從各方面承認(rèn)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的法律有效性。2018年，美國聯(lián)邦政府和各州政府出臺了區(qū)塊鏈相關(guān)立法，初步闡明了美國政府的監(jiān)管和發(fā)展思路。目前至少有12個州出臺了區(qū)塊鏈相關(guān)立法。

四、立法建議

（一）包容審慎立法，保障技術(shù)先行。區(qū)塊鏈技術(shù)及其應(yīng)用問題，可分為現(xiàn)實社會延伸問題及新增問題兩類。對于前者，要從立法角度入手，將相關(guān)技術(shù)應(yīng)用模式納入已有立法的覆蓋范疇，或通過及時修改相關(guān)立法拓展法律監(jiān)管范圍。同時注重科學(xué)立法，完善立法程序，保證廣大區(qū)塊鏈領(lǐng)域市場主體充分有序參與，使立法精確反映市場各方利益需求，順乎民意。對于后者風(fēng)險尚不清晰的領(lǐng)域，建議保持法律謙抑，通過政策調(diào)節(jié)適度引導(dǎo)，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)革新保留適度空間。

（二）推動區(qū)塊鏈試點。推進區(qū)塊鏈應(yīng)用在貿(mào)易領(lǐng)域的各行業(yè)的試點，根據(jù)其發(fā)揮的不同作用進行設(shè)置，營造出適合區(qū)塊鏈運用的生長氛圍。其次，加快推進區(qū)塊鏈貿(mào)易精英的培養(yǎng)，以滿足區(qū)塊鏈的應(yīng)用與發(fā)展訴求。最后，應(yīng)當(dāng)加強區(qū)塊鏈貿(mào)易聯(lián)盟研究，積極探索新路徑新方法，鼓勵和支持以融資的形式進行研究應(yīng)用。

（三）加速法律代碼化的進程。提升區(qū)塊鏈系統(tǒng)與法律實施的契合度最便捷的方法就是將兩者合二為一。智能合約能夠在先前有效地羅列出預(yù)期條件和結(jié)果，并確保滿足條件后對應(yīng)結(jié)果的產(chǎn)生。法律合約能夠在意外事件必然發(fā)生的情況下，有效作出梳理和補救。智能合約與法律合約各自為政才是問題產(chǎn)生的根本。

（四）創(chuàng)新監(jiān)管思維和監(jiān)管機制。對新興行業(yè)要避免出現(xiàn)“一管就死，一放就亂”的傳統(tǒng)困局。針對區(qū)塊鏈領(lǐng)域建議國家監(jiān)管機構(gòu)引入監(jiān)管沙盒機制，提供一個新產(chǎn)品或新模式在接近真實的市場環(huán)境中去偽存真的安全環(huán)境，讓消費者接觸新產(chǎn)品或新模式而不被風(fēng)險所制約。創(chuàng)建鏈上治理，區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)的最大缺陷之一就是其治理機制的基本規(guī)則難以改變。若系統(tǒng)擁有完善的機制，能夠?qū)沧R規(guī)則或其他技術(shù)屬性進行考察和調(diào)整，則這類系統(tǒng)本質(zhì)上就不是去中心化的。

（五）監(jiān)管與風(fēng)險處置法治化。監(jiān)管者或執(zhí)法者嚴(yán)格貫徹法治精神，做到監(jiān)管法治化，增強從業(yè)主體的行業(yè)發(fā)展確定性和市場可預(yù)期性。監(jiān)管法治化意味著已制訂的法律法規(guī)要得到普遍地、穩(wěn)定地和嚴(yán)格地執(zhí)行，減少從業(yè)者的投機心態(tài)與僥幸心理。而市場主體只有在“可確定、能預(yù)期的狀態(tài)下”，才能穩(wěn)步地長期規(guī)劃投資、推進研發(fā)、安排生產(chǎn)和拓寬市場。

（六）推進相關(guān)機構(gòu)的職能與責(zé)任法定化。首先，應(yīng)及時推動制定風(fēng)險處置的法治程序;其次，在風(fēng)險處置的整個過程中，處置機構(gòu)應(yīng)及時向社會和公眾尤其是投資人公開各種重要信息，使處置程序透明化;最后，對違背風(fēng)險處置普遍性和一致性要求的個別機構(gòu)或人員，及時追究其法律責(zé)任。

參考文獻：

[1]唐塔普斯科特.區(qū)塊鏈革命[M].北京：中信出版社，2016：124.

[2]長鋏.區(qū)塊鏈：從數(shù)字貨幣到信用社會[M].北京：中信出版社，2016：18.

作者簡介：馬艷秋（1998-），女，河北邢臺人，河北大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)本科在讀。劉軒（1999-），女，河北張家口人，河北大學(xué)法學(xué)院法學(xué)專業(yè)本科在讀。