基于PDCA循環(huán)的地鐵工程綠色施工評價體系初探

蘇 歡，譚立新，李水生，楊子漢，周春鐸

（1.湖南工程學(xué)院 建筑工程學(xué)院，湘潭 411104；2.中國建筑第五工程局有限公司，長沙 410004）

地鐵作為一種安全、舒適、低能耗、污染小的綠色交通工具，得到了世界各國的高度重視.進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國在高速鐵路和城市軌道交通領(lǐng)域得到了飛速發(fā)展［1］.然而地鐵工程的施工過程具有周期長、資源消耗大、環(huán)境影響大等特點，是地鐵工程全生命周期中的綠色薄弱環(huán)節(jié)［2-3］，地鐵工程綠色施工，是綠色地鐵、綠色交通的重要組成部分.我國最早由清華大學(xué)等機(jī)構(gòu)開展綠色施工評價研究，并在綠色奧運建筑評估體系中給出了具體的評估方法與實施指南［4］.2007年由住建部發(fā)布了《綠色施工導(dǎo)則》，2010年頒布了《建筑工程綠色施工評價標(biāo)準(zhǔn)》［5］，標(biāo)志著我國的綠色施工逐步走上了標(biāo)準(zhǔn)化道路.

近年來圍繞推廣和規(guī)范地鐵工程綠色施工，許多學(xué)者對地鐵工程的綠色施工評價體系和評價方法開展研究，取得了較為豐富的成果.王敏［6］以青島地鐵3號線、2號線基坑工程為背景，提出了9個指標(biāo)項，44個因素項，129個分因素項的綠色施工評價標(biāo)準(zhǔn)體系.田甜［7］結(jié)合地鐵工程施工過程，基于PSR概念模型，聯(lián)系“壓力-狀態(tài)-響應(yīng)”三方面的相互作用關(guān)系，建立了22個指標(biāo)項的評價指標(biāo)體系框架模型.此外，陳曉紅、王爽、李慧玲、王占軍、陳建國等［8-12］，分別采用層次分析法、灰色聚類法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等手段，探索了不同評價方法在地鐵綠色施工中的應(yīng)用.他們從算法原理到工程案例，總結(jié)、構(gòu)建并驗證了評價模型及評價方法的有效性.然而，目前對地鐵工程綠色施工評價體系及評價方法的研究都是建立在國家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，探討的范圍局限于指標(biāo)選取的合理性與評價方法的有效性上.

本文借鑒安全/質(zhì)量管理體系的PDCA循環(huán)，以策劃—實施—檢查—改進(jìn)—再策劃的循環(huán)為核心思想.以期在傳統(tǒng)綠色評價體系固化條文的基礎(chǔ)上得以發(fā)展并改進(jìn)，探討地鐵工程綠色施工評價如何在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展方面上發(fā)揮積極作用.

1 存在的問題

我國實施綠色施工評價已近十年，建筑工程施工過程已普遍接納并遵循標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的“一般項”、“控制項”以及部分“優(yōu)選項”的做法.在促進(jìn)綠色施工技術(shù)發(fā)展方面，特別是針對地鐵工程的綠色施工，當(dāng)前的評價體系的缺點已逐步顯現(xiàn).

（1）隨著施工技術(shù)與管理手段的發(fā)展，特定的施工工序在有限的條文中難以全面覆蓋.如“隧道機(jī)器人”施工技術(shù)是一項綜合了節(jié)能、節(jié)地、保障人身安全的新型施工技術(shù)，但傳統(tǒng)評價體系中未涉及該技術(shù)的具體規(guī)定，導(dǎo)致評價結(jié)果得分與該技術(shù)的使用與否無明顯的關(guān)聯(lián).因此在評價的全面性方面?zhèn)鹘y(tǒng)綠色施工評價體系有待改進(jìn).

（2）傳統(tǒng)評價體系中評價內(nèi)容十分繁雜，具體包含了32條控制項、128條一般項與52條優(yōu)選項，總計212項評價內(nèi)容.評價過程逐一檢查核實則勢必導(dǎo)致評價過程耗費大量人力、物力與時間；如果評價過程抽查僅僅從總結(jié)材料中得出結(jié)論，又缺乏可信的依據(jù)，最終難免流于形式.因此在評價的操作性方面?zhèn)鹘y(tǒng)綠色施工評價體系有待改進(jìn).

（3）傳統(tǒng)評價體系對具體做法描述籠統(tǒng)，缺乏目標(biāo)性.如“施工應(yīng)設(shè)置降噪設(shè)施、應(yīng)采用高周轉(zhuǎn)率的新型模架體系，應(yīng)選用綠色、環(huán)保材料”等等，條文的規(guī)定僅在于“是否做”，而對“做的效果如何”無評價標(biāo)準(zhǔn).很多關(guān)鍵的綠色施工做法流于“擺設(shè)”，而在評價中又“不得不給分”.

（4）傳統(tǒng)評價體系未能充分體現(xiàn)因地制宜原則，最終評分以“是否做”為原則，而“是否合適”并不在評價范圍之內(nèi).

（5）綠色施工應(yīng)是一個隨著施工技術(shù)與管理措施不斷發(fā)展而持續(xù)進(jìn)步的過程.傳統(tǒng)綠色施工評價體系在初期是具有先進(jìn)性的，此時各類工程項目依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條文內(nèi)容，規(guī)范具體做法，可取得良好的綠色效益；然而當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一定時間后，有限的規(guī)范條文不僅不能促進(jìn)新技術(shù)、新管理、新方法的發(fā)展，反而滋生了“完成任務(wù)”即可的惰性思維，阻礙了綠色施工技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展.

綜上所述，本文擬針對傳統(tǒng)評價體系的缺陷嘗試改進(jìn)，以期形成一個兼具全局性、開放性、主觀能動性和可持續(xù)性的綠色施工評價體系.

2 基于PDCA循環(huán)的地鐵工程綠色施工評價體系

2.1 PDCA循環(huán)評價體系的思想內(nèi)涵

PDCA循環(huán)的概念是20世紀(jì)20年代由美國質(zhì)量管理專家休哈特博士首先提出，后由戴明等人發(fā)展推廣.PDCA循環(huán)的內(nèi)涵是“一切工作或事情都必須經(jīng)過四個階段周而復(fù)始的運轉(zhuǎn)，四個階段分別是：Plan，即計劃階段，制訂實施目標(biāo)的具體措施；Do，即實施階段，按計劃實施并嚴(yán)格執(zhí)行；Check，即檢查階段，檢查進(jìn)度和實際執(zhí)行的效果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)要求；Act，即處理階段，總結(jié)經(jīng)驗，鞏固成績，為解決下一個問題轉(zhuǎn)入再循環(huán).”

PDCA循環(huán)在地鐵工程施工質(zhì)量、施工安全管理中得到了廣泛的應(yīng)用.地鐵施工過程是一個動態(tài)過程，各工序、環(huán)節(jié)的綠色施工要求和側(cè)重點有所不同，因此采用動態(tài)評價更有利于推動技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步.圖1顯示了基于PDCA循環(huán)的地鐵工程綠色施工評價的基本框圖.圖中綠色施工策劃作為評價的出發(fā)點是后續(xù)評價工作的指導(dǎo)和準(zhǔn)則；以策劃為基準(zhǔn)開展綠色施工的實施過程；階段性小結(jié)作為自查自糾以及它檢它糾一個檢查過程是發(fā)現(xiàn)問題、尋找差距的重要環(huán)節(jié)；持續(xù)改進(jìn)是對階段性問題的處理階段，以此確定和改進(jìn)策劃內(nèi)容，形成再策劃方案，進(jìn)入下一個循環(huán).

圖1 基于PDCA循環(huán)的地鐵工程綠色施工評價框圖

2.2 PDCA循環(huán)評價體系的構(gòu)建

本文對長沙市地鐵6號線（二、三、六號項目部）進(jìn)行深入調(diào)查研究.首先，通過調(diào)查獲得項目管理單位（項目部）對自身項目所存在的“綠色影響因素”——即在資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全三個方面所存在的風(fēng)險信息進(jìn)行收集；其次，通過對項目管理制度以及質(zhì)量管理、安全管理等崗位負(fù)責(zé)人進(jìn)行深度交談，對“綠色影響因素”的解決措施進(jìn)行了收集與整理；最后通過歷時半年的實踐，對本文所提出的基于PDCA循環(huán)的評估體系進(jìn)行了驗證，形成了一套較為完善的評分方法.

基于PDCA循環(huán)的地鐵工程綠色施工評價是在工程管理價值觀基礎(chǔ)上建立的，要求具有系統(tǒng)性、可持續(xù)性和主觀能動性.其評價指標(biāo)體系應(yīng)是從宏觀抽象概念到具體可衡量指標(biāo)的層級劃分.地鐵工程綠色施工評價體系的模型如圖2所示.

圖2 地鐵工程綠色施工評價體系

評價體系由策劃評價、過程評價與結(jié)果評價3個部分組成.

（1）策劃評價要素：綠色施工策劃作為1個獨立的評價要素，是過程評價與結(jié)果評價的前提條件，應(yīng)根據(jù)工程背景詳細(xì)規(guī)劃與編制.

（2）過程評價要素：包括領(lǐng)導(dǎo)與組織、技術(shù)與資源、過程管理與持續(xù)改進(jìn).其中，領(lǐng)導(dǎo)與組織評價應(yīng)從領(lǐng)導(dǎo)與組織管理2個方面開展：技術(shù)與資源評價應(yīng)從施工方案、材料資源、設(shè)備、臨時設(shè)施、相關(guān)方、信息化、職業(yè)健康安全7個方面開展；過程管理評價應(yīng)從培訓(xùn)教育、交底與實施、檢查考評與獎罰、過程記錄4個方面開展；持續(xù)改進(jìn)評價應(yīng)從階段小結(jié)與再策劃2個方面開展.

（3）結(jié)果評價要素：包括資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康、社會認(rèn)可度與技術(shù)貢獻(xiàn)度.其中資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)與職業(yè)健康為定量評價要素；社會認(rèn)可度與技術(shù)貢獻(xiàn)度為定性評價要素.定量評價應(yīng)在完成基本綠色施工要求（如表1所示）前提下，以綠色施工策劃所提出的預(yù)期目標(biāo)為基準(zhǔn)評價目標(biāo)完成度；社會認(rèn)可度應(yīng)根據(jù)政府獎勵、社會團(tuán)體表彰、行業(yè)獎勵、文獻(xiàn)報導(dǎo)等形式的成果水平進(jìn)行評價；技術(shù)貢獻(xiàn)度應(yīng)根據(jù)技術(shù)專利、工法、QC成果、論文、專著、科技獲獎等形式的成果水平進(jìn)行評價.

表1 地鐵工程綠色施工基本要求

2.3 PDCA循環(huán)評價體系的主要特點

本文所提出的基于PDCA循環(huán)的評價體系與現(xiàn)有綠色施工評價體系對比，主要特點體現(xiàn)在以下幾點：

（1）具體的規(guī)范做法不再以標(biāo)準(zhǔn)條文出現(xiàn)，而是以參考性附錄形式附后，以供被評價方參照、對比與選取指標(biāo)、規(guī)范總體做法.同時該參考性附錄今后擬每年更新，通過總結(jié)現(xiàn)有技術(shù)水平與先進(jìn)做法，通過指南形式發(fā)布.

（2）評價主體不再以寬泛的212條具體條文為內(nèi)容，而是以“抓重點，看全局”為評價的核心內(nèi)容.

其中“抓重點”是指：被評價方根據(jù)工程條件、周邊環(huán)境、施工特點以及綠色施工期望，提出若干需要重點解決的綠色影響因素.隨后應(yīng)對這幾項因素進(jìn)行分析，提出預(yù)期目標(biāo)與可操作的目標(biāo)測算方法，并對因素進(jìn)行分級，最后以目標(biāo)的達(dá)成情況，作為評價要素——“結(jié)果”的得分依據(jù).采用這種抓重點的方式，簡化考核內(nèi)容，可逐一審核，確保了評價結(jié)果的可靠性.由被評價方自主選定因素，自主確定目標(biāo)，可激發(fā)被評價方促進(jìn)綠色施工發(fā)展的主觀能動性.其成功的做法可在下一年度指南的“參考性附錄”中更新，作為同類工程項目借鑒方案，因此也具有可持續(xù)性.

“看全局”是指：評價內(nèi)容除重點綠色影響因素外，還應(yīng)評價其整個施工過程的做法是否滿足總體目標(biāo).被評價方在綠色施工策劃中，以“參考性附錄內(nèi)容”為基礎(chǔ)，確定總體做法，這部分內(nèi)容的評價保留了傳統(tǒng)評價體系的評價方法.通過看現(xiàn)場、看佐證資料、看技術(shù)文件等方式，總體判斷“是否有技術(shù)措施”、“是否有管理措施”、“是否有持續(xù)改進(jìn)”.最終，形成評價要素——“技術(shù)與資源”、“過程管理”與“持續(xù)改進(jìn)”的得分依據(jù).

（3）為良好的貫徹PDCA循環(huán)思想，策劃環(huán)節(jié)是最為關(guān)鍵的一個環(huán)節(jié)，因此將綠色施工策劃單獨列為一個評價要素.策劃包括了“初始策劃”——即判斷是否給予立項的主要依據(jù)，與“再策劃”——即實施過程中發(fā)現(xiàn)問題調(diào)整策劃，兩個方面的內(nèi)容.

（4）最終得分由“綠色施工策劃”、“領(lǐng)導(dǎo)與組織”、“技術(shù)與資源”、“過程管理”、“持續(xù)改進(jìn)”與“結(jié)果”6個要素共同組成.

3 基于PDCA循環(huán)的地鐵工程綠色施工評價程序

根據(jù)PDCA循環(huán)的評價過程特點，將評價程序分為立項、實施和評價3個階段，如圖3所示.

圖3 地鐵工程綠色施工評價程序

3.1 立項階段

立項階段，包含申請、評審與回復(fù)意見三個程序：

3.1.1 立項階段的具體內(nèi)容

（1）被評價方應(yīng)向評價組織方提出立項申請，并以書面形式向評價組織方提交綠色施工策劃書；

（2）評價組織方應(yīng)以會議或者函評的形式組織3～5名專家對綠色施工策劃書進(jìn)行評審，評審得分80分及以上應(yīng)予以立項，綠色施工策劃書的評審參照表2形式進(jìn)行；

表2 立項評審的評價目標(biāo)、內(nèi)容與評分

（3）評價組織方應(yīng)及時對申請作出立項或不予立項結(jié)論，并形成正式文件.

3.1.2 綠色施工策劃書的具體內(nèi)容

《綠色施工策劃書》是評價體系的開端，也是整個評價程序中最為重要的內(nèi)容.策劃書及過程中的再策劃貫穿整個評價過程.策劃書具體內(nèi)容包含4大部分，分別為工程背景、因素分析、綠色施工目標(biāo)與措施部署.

（1）工程背景，包括工程概況：通過對工程概況的介紹，評審專家可明確待評價項目所處的地理位置、地理條件、評價對象的范圍等；周邊環(huán)境：地鐵施工項目所在區(qū)域的周邊綠化、水文條件、氣候環(huán)境、周邊構(gòu)筑物等；設(shè)計圖紙：包括設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)鍵內(nèi)容簡介與施工圖紙；綠色期望：待評價項目對綠色施工所希望達(dá)到的水平.工程背景的描述應(yīng)能體現(xiàn)綠色影響因素識別的因果關(guān)系，能基本回答“為什么選擇這一項作為重點因素”.

工程背景總體為專家判斷因素識別是否合理、是否全面提供依據(jù)，專家通過對這部分內(nèi)容的了解進(jìn)行判斷：是否有關(guān)鍵的影響因素故意回避.如位于集中住宅區(qū)的施工項目回避噪聲、揚塵污染控制問題；地下作業(yè)工程項目地下水保護(hù)問題等；是否有已普遍實現(xiàn)的做法被選定為重點因素.如設(shè)立宣傳標(biāo)語、保持進(jìn)出現(xiàn)場車輛清潔、就近選擇工程材料等.

（2）因素分析，包括因素識別：待評價方給出的作為重點因素提出的具體內(nèi)容；影響程度分析，即所提出的因素對本項目綠色施工的影響、對同類工程綠色施工的借鑒作用、對地鐵施工行業(yè)綠色化發(fā)展的影響程度等；預(yù)期目標(biāo)分析，即對比普遍、平均水平，分析可能達(dá)到的目標(biāo)；效益分析，即實現(xiàn)既定目標(biāo)后可能帶來的經(jīng)濟(jì)和社會效益；因素分級，即根據(jù)因素分析的結(jié)果進(jìn)行分級，不同的分級對應(yīng)結(jié)果評價時對應(yīng)不同的權(quán)重系數(shù).

因素分析總體為專家判斷因素是否具有影響力和先進(jìn)性提供依據(jù).專家通過這部分內(nèi)容可基本判斷：因素在哪個層面上具有影響力.如僅針對本項目特殊施工條件、特殊施工環(huán)境、特定施工工序而提出的因素，則影響力小，不具備廣泛的借鑒作用；對同類工程項目都具有借鑒作用，則具有較為顯著的影響力，可推廣至同類項目中；對整個工程領(lǐng)域都有借鑒作用，具備普遍適用性，則影響力重大.依據(jù)專家對本領(lǐng)域普遍平均水平的把控，判斷預(yù)期目標(biāo)是否高于行業(yè)平均水平.

（3）綠色施工目標(biāo)，包括總體目標(biāo)與重點因素目標(biāo)，其中總體目標(biāo)是以《建筑工程綠色施工評價標(biāo)準(zhǔn)》GB/T 50640-2010為基礎(chǔ)，待評價項目根據(jù)項目特點，經(jīng)適當(dāng)取舍后應(yīng)實施的綠色施工做法.評審專家根據(jù)此部分內(nèi)容可判斷：是否有應(yīng)該實施的基本做法被忽略.

重點因素目標(biāo)，側(cè)重對預(yù)設(shè)目標(biāo)給出的可測量、可實施、可評價的方案，評審專家通過對這部分內(nèi)容的了解，可判斷因素目標(biāo)是否具有可操作性，如噪聲的測量方法是否可行，數(shù)據(jù)記錄范圍是否可靠，因素的目標(biāo)及其測算方案是否合理.

（4）措施部署：包括領(lǐng)導(dǎo)與組織、技術(shù)保障、實施方案、主要材料表、主要設(shè)備表和主要臨建設(shè)施表.

領(lǐng)導(dǎo)與組織，主要明確領(lǐng)導(dǎo)班組成員及其職責(zé)分工、明確管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和在綠色施工管理中的作用以及擬制定的管理制度與措施；實施方案，針對綠色施工目標(biāo)提出的具體的做法；技術(shù)保障，明確為實現(xiàn)綠色施工目標(biāo)所涉及的、擬開發(fā)研究的新技術(shù)；主要材料表、主要設(shè)備表和主要臨建設(shè)施表，對設(shè)備、材料、臨建設(shè)施在環(huán)保性、能耗、周轉(zhuǎn)性、報廢處置等方面的統(tǒng)計說明.

評審專家根據(jù)這部分內(nèi)容可判斷：組織機(jī)構(gòu)是否合理，是否分工不明確，是否組建綠色施工管理機(jī)構(gòu)，是否建立了直接規(guī)范綠色施工管理的制度，整體的綠色施工措施是否合理，實現(xiàn)綠色施工目標(biāo)是否擁有充分的保障條件.

綜上所述，根據(jù)對綠色施工策劃的總體評價，專家針對工程項目特點及策劃內(nèi)容給出相應(yīng)評分，累積加權(quán)后得最后總分.分值80分以上予以立項并提出策劃書修改建議，分值80分以下不予立項并給出策劃書修改建議，可重新整理策劃書后再申請立項.

3.2 實施階段

（1）被評價方應(yīng)落實綠色施工策劃書部署的措施，并根據(jù)實際情況積極開展再策劃.

（2）被評價方應(yīng)定期組織自評、定性或定量分析“資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)與職業(yè)健康安全”執(zhí)行情況.

（3）被評價方應(yīng)采集并保存過程資料，包括數(shù)據(jù)、文件、影像資料等.

（4）被評價方應(yīng)按一定的節(jié)點總結(jié)綠色施工技術(shù)與管理措施方案，形成階段小結(jié)并提交評價組織方.

（5）評價組織方應(yīng)至少組織一次現(xiàn)場檢查考評，并形成中期檢查報告.

3.3 評價階段

（1）被評價方應(yīng)編制綠色施工總結(jié)報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括綠色施工過程總結(jié)與結(jié)果總結(jié)2部分，并按照領(lǐng)導(dǎo)與組織、技術(shù)與資源、過程管理、持續(xù)改進(jìn)、結(jié)果的順序依次排列章節(jié).

（2）評價組織方應(yīng)以會議評審的方式組織專家評審會，審查綠色施工總結(jié)報告、過程資料、階段小結(jié)以及其他附件材料，并按本標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行評價和打分；

（3）評價組織方計算總評分，得出綠色施工評價結(jié)論.

4 綠色施工評分方法

地鐵工程綠色施工評分包括地鐵綠色施工策劃過程、實施過程與實施結(jié)果3個方面：

（1）策劃過程評分，包括綠色施工策劃立項評審得分1個指標(biāo)；

（2）實施過程評分，包括領(lǐng)導(dǎo)與組織、技術(shù)與資源、過程管理、持續(xù)改進(jìn)4個指標(biāo)；

（3）實施結(jié)果評分，包括定量結(jié)果與定性結(jié)果2個指標(biāo).

采用打分法進(jìn)行評價，各部分與總分值均為100分，各部分的權(quán)重如表3所示.

表3 地鐵工程綠色施工評價指標(biāo)權(quán)重（總分100）

總得分按下式進(jìn)行計算

以總得分為依據(jù)可為評價對象的等級劃分或達(dá)標(biāo)性評價提供參考依據(jù).

5 結(jié)論與展望

本文以長沙市地鐵六號線的實地調(diào)查為基礎(chǔ)，提出了基于PDCA循環(huán)的地鐵工程綠色施工評價體系，并詳細(xì)闡述了評價體系的思想內(nèi)涵、體系框架、評價程序及其評分方法.

（1）綠色施工策劃在本文所提出的評價體系中具有總領(lǐng)作用，綠色影響因素分析是至關(guān)重要的環(huán)節(jié)且貫穿整個評價過程；

（2）持續(xù)改進(jìn)是以階段總結(jié)為基礎(chǔ)，是基于PDCA循環(huán)的評價體系中構(gòu)成循環(huán)的關(guān)鍵一步，定期組織與開展自查自糾是促進(jìn)整個施工過程不斷完善的推動力；

評價體系的構(gòu)架突破了傳統(tǒng)評價體系與生俱來的在全面性、可持續(xù)性、能動性等方面的局限，該評價體系的完善將能有力地促進(jìn)綠色施工創(chuàng)新發(fā)展.本文對基于PDCA循環(huán)地鐵工程綠色評價體系做了初步探討，在很多方面還亟待完善與改進(jìn).如：綠色施工策劃的深度與廣度、評價過程的優(yōu)化、評分方法的要素權(quán)重分配等.