探索式搜索行為的三維認(rèn)知模型研究

楊 倩

(國(guó)家圖書(shū)館，北京 100081)

1 引言

從計(jì)算機(jī)誕生的早期年代迄今，信息搜索一直是一個(gè)驅(qū)動(dòng)學(xué)科發(fā)展的重要議題。隨著計(jì)算機(jī)逐漸成為人們獲取信息的日常消費(fèi)工具，互聯(lián)網(wǎng)的信息媒介作用更加突出，網(wǎng)絡(luò)信息搜索已經(jīng)成為人們獲取信息的基本方式，人們對(duì)于信息搜索系統(tǒng)的依賴性也普遍增強(qiáng)，1989年M.J.Bates提出的“提問(wèn)—應(yīng)答”檢索模式因無(wú)法準(zhǔn)確匹配用戶動(dòng)態(tài)變化的信息需求，已經(jīng)難以滿足現(xiàn)階段信息搜索中的人機(jī)互動(dòng)需要。

傳統(tǒng)查尋模型(Lookup Model)的搜索對(duì)象一般是“已知條目”，查尋機(jī)制的核心在于用戶提問(wèn)式與被檢索文檔集合索引之間的匹配?；谶@個(gè)模型，查找任務(wù)所使用格式化的檢索式可以產(chǎn)生精確的結(jié)果，經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單篩選就可以滿足用戶需要。但是多數(shù)現(xiàn)實(shí)生活中的信息搜索行為因?yàn)橛脩魧?duì)搜索主題的背景知識(shí)儲(chǔ)備不夠，很難用準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞構(gòu)建精準(zhǔn)的檢索式，也很難在一次性查找行為中獲取所需的全部信息。此時(shí)，用戶首先需要界定當(dāng)前的搜索目標(biāo)，借助搜索系統(tǒng)逐步向相關(guān)的信息內(nèi)容靠攏，通過(guò)不斷吸收新知識(shí)來(lái)完善已有的知識(shí)結(jié)構(gòu)，從而分辨出已知和未知的知識(shí)元，二者之間的缺口就是待解決的信息需求。隨著信息需求的成形，用戶表達(dá)提問(wèn)式和識(shí)別相關(guān)條目的能力也在增強(qiáng)，此時(shí)搜索系統(tǒng)的自動(dòng)匹配功能才開(kāi)始發(fā)揮最大效用，而最終能否為信息問(wèn)題找到滿意的答案還取決于用戶從搜索結(jié)果中抽取、理解、整合有價(jià)值的信息的技能。這種以用戶為導(dǎo)向的非線性搜索，也就是“探索式搜索”(Exploratory Search)。[1]

首次將探索式搜索作為一個(gè)獨(dú)立的研究領(lǐng)域始于2005年在美國(guó)馬里蘭大學(xué)召開(kāi)的“探尋式搜索界面”(Exploratory Search Interface)專題研討會(huì)。此后，ACM SIGIR、ACM SIGCHI 和NSF等學(xué)術(shù)組織分別舉辦了“探尋式搜索系統(tǒng)評(píng)價(jià)”(Evaluating Exploratory Search Systems)、“探尋式搜索與人機(jī)交互”(Exploratory Search and CHI)和“信息搜尋支持系統(tǒng)”(Information Seeking Support Systems)等專題研討會(huì)。[2]

在研究學(xué)者中首先提出探索式搜索(Exploratory Search)模式的是G.Marchionini，他認(rèn)為探索式搜索使得用戶成為信息社會(huì)中的探索先驅(qū)，可以隨時(shí)收獲沿途的新發(fā)現(xiàn)。他在《Exploratory search：From finding to understanding》一文中根據(jù)信息搜索行為不同的策略和特點(diǎn)，將信息搜索行為分為為查找、學(xué)習(xí)和調(diào)查三種類型，其中學(xué)習(xí)和調(diào)查與探索式搜索緊密相關(guān)[3]。2009年R.W.White和R.A.Roth對(duì)探索式搜索的定義、特點(diǎn)及關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行了理論闡述，他們認(rèn)為探索式搜索行為的內(nèi)涵既可以表示“無(wú)唯一答案、持續(xù)發(fā)生、包含多個(gè)層面的信息搜尋問(wèn)題背景”，也可以表示“方向不確定、多次循環(huán)、依賴多種方法的信息搜尋過(guò)程”[4]。探索式搜索行為的特征其一是不熟悉目標(biāo)領(lǐng)域，二是不確定達(dá)成搜索目標(biāo)的路徑(技術(shù)或過(guò)程)，三是不確定搜索目標(biāo)[5]。從某種程度上說(shuō)，任何真實(shí)的信息需求和實(shí)際的搜索行為都具有復(fù)雜性和探索性，因此探索式搜索行為的概念因具有更好的現(xiàn)實(shí)擬合特點(diǎn)，并再次將網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下對(duì)于復(fù)雜信息搜索的研究引向深入，其強(qiáng)調(diào)搜索過(guò)程中互動(dòng)的趨勢(shì)將人機(jī)互動(dòng)和信息檢索的研究學(xué)者聯(lián)合在一起，并逐漸成為多學(xué)科關(guān)注的焦點(diǎn)[6]。

2 相關(guān)理論模型

從某種程度上說(shuō)，任何真實(shí)的信息需求和實(shí)際的搜索行為都具有一定的探索性。雖然探索式搜索的定義是在2006年提出的，但它是在一系列相關(guān)理論研究的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的。在過(guò)去的30年里，信息檢索、人機(jī)交互、信息組織和信息行為等領(lǐng)域的諸多研究學(xué)者對(duì)信息搜索行為進(jìn)行了詳盡的研究，并且嘗試從不同的角度對(duì)信息搜索行為的內(nèi)涵進(jìn)行了描述。T.D.Wilson[7]認(rèn)為信息行為包括信息獲取過(guò)程中產(chǎn)生的所有動(dòng)作：信息查找是信息行為的一個(gè)組成部分，用以研究人類獲取信息資源的行為方式；信息搜索則作為信息查找行為的一個(gè)組成部分。Wilson定義信息搜索行為為：用戶為了滿足一定的信息需求而進(jìn)行的有目的性的信息查詢活動(dòng)。M.E.Brown認(rèn)為信息搜索行為是一種目標(biāo)驅(qū)動(dòng)的問(wèn)題解決行為[8]。G．Marchionini從更廣的范圍指出：信息搜索是人們?yōu)榱烁淖兤渲R(shí)狀態(tài)而從事的有決心的活動(dòng)過(guò)程[9]。

探索式搜索行為從本質(zhì)上講是用戶知識(shí)體系中出現(xiàn)解決難度較大的知識(shí)異常態(tài)，從而引發(fā)用戶較長(zhǎng)周期的、持續(xù)性的主動(dòng)信息獲取行為，以達(dá)到彌補(bǔ)知識(shí)空間的信息鴻溝、更新知識(shí)結(jié)構(gòu)的目的。因此，探索式搜索行為與傳統(tǒng)的搜索行為沒(méi)有質(zhì)的差異，只是側(cè)重于解決“無(wú)唯一答案、持續(xù)發(fā)生、包含多個(gè)層面”的信息搜索問(wèn)題，不是一過(guò)性的查找動(dòng)作，而是一系列的信息活動(dòng)過(guò)程。因此，信息搜索行為領(lǐng)域的模型大多數(shù)也適用于探索式搜索行為。對(duì)信息搜索行為的研究成果中影響力深遠(yuǎn)的理論模型進(jìn)行梳理總結(jié)，有益于構(gòu)建適用于探索式搜索行為的理論模型。

目前大多數(shù)信息搜索行為模型屬于分析性認(rèn)知模型，即從認(rèn)知角度使用思維實(shí)體、認(rèn)知過(guò)程及其關(guān)系對(duì)信息行為進(jìn)行描述和解釋[10]。從模型的關(guān)注角度可以將搜索行為模型分為微觀的搜索策略、中觀的搜索過(guò)程和宏觀的搜索情境三個(gè)層次。

在從搜索策略角度研究信息搜索行為的模型中，最為著名的是M.J.Bates提出“采漿果模型”，該模型認(rèn)為檢索式不是由單個(gè)的檢索結(jié)果集滿足，而是通過(guò)一系列的個(gè)人化的文獻(xiàn)選擇和每個(gè)階段動(dòng)態(tài)搜索獲得的信息來(lái)滿足。這種一次獲得一點(diǎn)信息的檢索方式叫做“采漿果”[11]。用戶不僅僅改變查詢的關(guān)鍵詞以獲得更匹配的查詢結(jié)果，而是不斷地改變查詢需求本身，這種類型的搜索被稱為“演化搜索”。此外，甘利人從檢索策略選擇的角度構(gòu)建了科技用戶信息搜索行為模型，對(duì)用戶的檢索式構(gòu)建、信息源選擇和關(guān)鍵詞優(yōu)化等方面進(jìn)行了研究。搜索策略的認(rèn)知模型側(cè)重于探討用戶探索式搜索的基本組成部分——查找，并且研究了單一查找動(dòng)作產(chǎn)生的信息處理特征，以及多個(gè)查找動(dòng)作的交疊、循環(huán)和演化過(guò)程[12]。

從中觀的人機(jī)交互視角，1991年C.C.Kuhlthau提出的信息搜尋過(guò)程模型，將信息查尋行為的變化階段概括為六個(gè)階段，即：開(kāi)始、主題選擇、觀點(diǎn)形成前探索、觀點(diǎn)形成、信息收集、搜尋結(jié)束。她認(rèn)為不確定性導(dǎo)致了用戶的氣餒、疑惑、恐懼等情緒，隨著信息行為的進(jìn)行，用戶的信心增強(qiáng)、積極性增加，產(chǎn)生了滿意的感覺(jué)和方向感。因此，情感維度的變化為不確定、積極、困惑、煉凈、自信、滿足/不滿[13]。此外，Ellis于1989年提出的六因素模型，認(rèn)為信息搜索行為是由六種獨(dú)立特征構(gòu)成：開(kāi)始、追蹤、瀏覽、監(jiān)測(cè)、抽取、考證。Ellis認(rèn)為在一個(gè)具體個(gè)體搜索模型中特征之間的聯(lián)系和交互關(guān)系，是由特殊時(shí)間點(diǎn)的用戶所關(guān)心的信息搜索活動(dòng)的特殊環(huán)境所決定[14]。1995年P(guān)．Pirolli提出的信息覓食理論，其核心觀點(diǎn)認(rèn)為信息覓食與動(dòng)物覓食機(jī)制相似，用戶需要在花費(fèi)的時(shí)間、金錢和精力與獲取所需的信息之間達(dá)到一種最優(yōu)化的平衡[15]。人機(jī)交互視角的模型對(duì)于探索式搜索行為的過(guò)程組成階段進(jìn)行了探討，并將其抽象化以形成搜索行為普遍適用的共通特征。但是不同學(xué)者得出的結(jié)論各異，也難以找到對(duì)不同搜索行為特征的重要性進(jìn)行區(qū)分的研究。

從宏觀的搜索情境角度，Belkin基于認(rèn)知觀點(diǎn)提出“知識(shí)異常狀態(tài)”假說(shuō)，該理論認(rèn)為當(dāng)用戶意識(shí)到其知識(shí)狀態(tài)中存在的某種異常，會(huì)將知識(shí)異常態(tài)轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)的檢索式等可交流的結(jié)構(gòu)，使用該系統(tǒng)檢索出可解決該異常狀態(tài)的文獻(xiàn)知識(shí)單元，用戶通過(guò)與原有異常態(tài)進(jìn)行比對(duì)和評(píng)估，繼而決定關(guān)閉或重啟信息檢索系統(tǒng)[16]。Belkin建議信息系統(tǒng)應(yīng)更多地了解用戶對(duì)問(wèn)題的了解程度，需要更恰當(dāng)?shù)乇磉_(dá)知識(shí)異常態(tài)，而不是讓用戶嘗試清楚表達(dá)信息需要[17]。Dervin于1983年提出的意義構(gòu)建模型將信息瀏覽行為分為四個(gè)階段：狀態(tài)、差距、橋梁和結(jié)果。該模型認(rèn)為人的信息搜尋行為具有一定的情景基礎(chǔ)，情景則由人的角色和環(huán)境耦合而成，將過(guò)去的基于名詞的知識(shí)地圖框架改為基于動(dòng)詞的框架，強(qiáng)調(diào)信息問(wèn)題是用戶所處情境與意義構(gòu)建能力面向不一致時(shí)的產(chǎn)物，而信息行為是彌補(bǔ)斷層的一種努力[18]。Wilson先后提出多個(gè)信息搜索行為模型，其中的四階段模型將信息搜索行為劃分為問(wèn)題的識(shí)別、問(wèn)題的定義、問(wèn)題的解決以及答案的陳述四個(gè)典型階段，搜索過(guò)程是由這四個(gè)階段的逐步推進(jìn)和反饋循環(huán)共同組成的。Wilson于1996年的修訂“鳥(niǎo)巢模型”將信息行為的實(shí)現(xiàn)看做一個(gè)宏觀交互過(guò)程，涉及需求背景、激勵(lì)機(jī)制、干擾變量、行為和信息使用多方面，把信息行為視為交叉學(xué)科來(lái)開(kāi)展研究，研究?jī)?nèi)容涉及到了決策、心理學(xué)、創(chuàng)新、健康交流以及消費(fèi)者行為領(lǐng)域[19]。此外，還有1997年T.Saracevic提出了信息檢索與交互的分層模型，2001年Lin Shinjeng提出了多樣化信息搜索情形模型以及2007年P(guān).Ingwersen提出了交互式搜索認(rèn)知框架。這些理論研究的共同之處是在搜索過(guò)程中不僅考慮用戶與檢索系統(tǒng)的交互，還不同程度地考慮了搜索情境以及行為主題的認(rèn)知改變對(duì)搜索行為的影響[20]。但是這些模型都是從宏觀角度論及了信息搜索行為的某個(gè)方面，少有研究面面俱到地對(duì)搜索行為的認(rèn)知特征、物理動(dòng)作和情感變化進(jìn)行闡述。

本文從探索式搜索行為出發(fā)，試圖建立一個(gè)更為全面的理論模型，可以從探索式搜索行為的發(fā)展過(guò)程和變化機(jī)制解釋用戶的行為。模型涉及認(rèn)知、物理和情感3個(gè)維度，旨在對(duì)前人不同側(cè)重點(diǎn)的理論進(jìn)行整合，并建立不同維度的對(duì)應(yīng)關(guān)系、優(yōu)化維度特征內(nèi)容，可以更加詳細(xì)地描述探索式搜索行為發(fā)展中信息獲取、吸收和整理過(guò)程。

3 三維認(rèn)知模型的理論背景

自70年代中期，一些研究者開(kāi)始以認(rèn)知的觀點(diǎn)觀察情報(bào)現(xiàn)象。其中DeMay認(rèn)為：“無(wú)論是知覺(jué)的還是符號(hào)的信息處理，都是由一個(gè)范疇或概念體系所媒介，對(duì)信息處理主體而言，這一體系是其世界表象或世界模式”。認(rèn)知觀點(diǎn)的信息行為研究，強(qiáng)調(diào)人們的知識(shí)狀態(tài)、知識(shí)結(jié)構(gòu)、性格信念等媒介交互作用于其情報(bào)處理、吸收、感知以及創(chuàng)造利用行為[21]。甘利人等利用瑞士著名心理學(xué)家皮亞杰提出著名的“同化—順應(yīng)”理論，解釋人們的信息搜索過(guò)程是一個(gè)認(rèn)知過(guò)程，即運(yùn)用專業(yè)領(lǐng)域知識(shí)以及搜索技能知識(shí)不斷地認(rèn)識(shí)、搜索信息環(huán)境，直至最終從該環(huán)境中篩選出所要的信息的過(guò)程，這是一個(gè)由先前知識(shí)與累計(jì)的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)(圖式)對(duì)外界信息加工、處理和適應(yīng)的過(guò)程[22]。因此，從認(rèn)知角度探討探索式搜索行為，可以幫助建立更為深刻的搜索行為模型，有助于透徹地解釋搜索行為的發(fā)展過(guò)程和變化機(jī)制。

個(gè)體的信息行為需要引發(fā)物理、認(rèn)知和情感等多個(gè)空間維度的反應(yīng)與構(gòu)建，而探索式搜索行為作為信息行為的一種，也具備有3個(gè)維度方向的特征。目前已有研究證明信息行為3個(gè)維度空間的存在：D.Nahl等以學(xué)生為被試樣本，證明被試的信息瀏覽行為是由明顯的3個(gè)部分組成，分別為情感維度、認(rèn)知維度和感覺(jué)運(yùn)動(dòng)維度[23]；S.E.MacMullin和R.S.Taylor認(rèn)為信息瀏覽行為由3個(gè)領(lǐng)域構(gòu)成，即物理活動(dòng)、情感和感覺(jué)以及認(rèn)知和思想[24]；C.C.Kuhlthau在信息查詢過(guò)程模型中也采用了3個(gè)維度作為模型基礎(chǔ)[25]。由此可見(jiàn)，眾多學(xué)者都認(rèn)為用戶信息搜索行為具有3個(gè)維度空間，并且在3個(gè)維度的名稱和內(nèi)容方面的意見(jiàn)基本一致，具體內(nèi)容如下：物理維度記錄用戶可見(jiàn)的具體操作行為和實(shí)際活動(dòng)，如新建網(wǎng)頁(yè)、翻頁(yè)后退、滑動(dòng)滾動(dòng)條和添加購(gòu)物車等；情感維度記錄用戶瀏覽過(guò)程中經(jīng)歷到的情緒和感覺(jué)變化，如困惑、焦慮、興奮和沮喪等；認(rèn)知維度記錄用戶思維過(guò)程中引起情報(bào)和知識(shí)互相轉(zhuǎn)化的活動(dòng)，如評(píng)價(jià)、抽取和考證等。

國(guó)內(nèi)學(xué)者也有人針對(duì)搜索行為的3個(gè)維度中的全部或部分維度進(jìn)行了研究：張?jiān)魄镏鞒值摹盎谌罩九c認(rèn)知分析的探索式信息搜索行為研究”社科基金項(xiàng)目[26]，使用服務(wù)器日志分析法[27]、眼動(dòng)儀記錄法[28]、有聲思維和問(wèn)卷調(diào)查[29]等多種方法記錄了探索式信息搜索行為，從搜索日志和認(rèn)知要素兩條路徑分別研究了用戶探索式搜索的物理動(dòng)作和認(rèn)知過(guò)程變化。張?jiān)魄锏难芯恐饕性谟脩籼剿魇剿阉餍袨榈奈锢韯?dòng)作，得出的結(jié)論也限于搜索能力和任務(wù)難度兩個(gè)影響因素對(duì)行為物理特征的影響，在認(rèn)知和情感特征方面的研究結(jié)論略顯不足。此外，也有學(xué)者試圖建立網(wǎng)絡(luò)瀏覽行為的三維模型，使用有聲思維法、服務(wù)器日志分析法等分析記錄用戶瀏覽行為過(guò)程，研究表明：隨著認(rèn)知階段的順序變化，物理維度的新建與停滯動(dòng)作逐漸減少、后退與停止動(dòng)作逐漸增多，情感維度的消極情緒所占比例下降、積極情緒所占比例上升[30]。

上述研究雖然都涉及了探索式搜索行為的3個(gè)維度，但是基本上都是將3個(gè)維度并列探討，學(xué)者普遍認(rèn)為信息在3個(gè)獨(dú)立并行的維度之間穿插流動(dòng)，隨著用戶信息行為的推進(jìn)和知識(shí)結(jié)構(gòu)的變化，3個(gè)維度都沿著以信息需求的產(chǎn)生為起點(diǎn)、以需求滿足為終點(diǎn)的方向發(fā)生改變，直到獲取信息目標(biāo)、消除知識(shí)體系中的異常態(tài)。本研究雖然同樣采用認(rèn)知、物理和情感3個(gè)維度作為模型基本架構(gòu)，但是對(duì)3個(gè)維度的主次關(guān)系和對(duì)應(yīng)特點(diǎn)提出不同看法：本研究將認(rèn)知維度作為探索式搜索行為發(fā)展的主導(dǎo)維度，物理和情感維度作為輔助維度，信息在認(rèn)知和物理兩個(gè)維度中串聯(lián)運(yùn)行，情感維度隨著認(rèn)知維度中信息問(wèn)題的不確定性增減而變化。

4 探索式搜索行為的三維認(rèn)知模型

本研究將探索式搜索行為分為3個(gè)維度，其中以認(rèn)知為主導(dǎo)維度，物理和情感為輔助維度：認(rèn)知維度負(fù)責(zé)知識(shí)異常態(tài)的發(fā)現(xiàn)、信息問(wèn)題識(shí)別和信息的評(píng)價(jià)篩選、吸收；物理維度負(fù)責(zé)為信息問(wèn)題的解決獲取新的信息素材，以供認(rèn)知維度加工與整合；情感維度根據(jù)認(rèn)知維度中信息問(wèn)題的不確定性變化而顯現(xiàn)積極或消極的特征傾向。以下從維度對(duì)應(yīng)關(guān)系、維度內(nèi)容特征和探索式搜索行為過(guò)程的3個(gè)角度對(duì)探索式搜索行為的認(rèn)知模型進(jìn)行詳細(xì)闡述。

4.1 維度對(duì)應(yīng)關(guān)系

在傳統(tǒng)模型中，搜索行為的認(rèn)知維度和物理維度通常交織于一起表述，如C.C.Kuhlthau的信息查找過(guò)程模型和Ellis的六因素模型。在實(shí)際研究搜索行為不同維度的階段變化過(guò)程和維度對(duì)應(yīng)關(guān)系時(shí)發(fā)現(xiàn)，在信息搜索初期、用戶發(fā)現(xiàn)具體的信息之前，選擇、收集、追蹤、瀏覽等認(rèn)知階段特征，引起的用戶認(rèn)知空間的變化相對(duì)有限，但是此時(shí)在物理維度不僅可以找到大量的動(dòng)作和行為變化，而且可通過(guò)服務(wù)器日志或者眼動(dòng)儀記錄到明確的對(duì)應(yīng)動(dòng)作；當(dāng)用戶發(fā)現(xiàn)具體的信息之后，物理維度的動(dòng)作出現(xiàn)暫時(shí)停止或者表現(xiàn)為滑動(dòng)滾動(dòng)條之類的停滯動(dòng)作，而認(rèn)知維度的工作量驟然增加[31]。因此，傳統(tǒng)的3個(gè)維度并聯(lián)關(guān)系的合理性受到挑戰(zhàn)。根據(jù)采漿果模型，用戶在不同的信息集合中一次獲取一點(diǎn)信息，然后加以吸收利用[32]，可以認(rèn)為用戶探索式搜索行為中的獲取和吸收是分開(kāi)的兩個(gè)過(guò)程，分別主要由物理維度和認(rèn)知維度執(zhí)行。因此，本模型以用戶是否獲取具體信息為線，劃分認(rèn)知維度和物理維度的階段特征內(nèi)容，簡(jiǎn)化探索式搜索行為模型每個(gè)維度的內(nèi)容特征。

美國(guó)心理學(xué)家A.Ellis提出的ABC理論認(rèn)為，經(jīng)歷某一事件的個(gè)體對(duì)此事件的認(rèn)知是其產(chǎn)生情緒和行為的根源之一[33]，即情緒和行為是認(rèn)知變化的一種外在表現(xiàn)。據(jù)此，情感維度應(yīng)該是用戶認(rèn)知維度階段變化的外在體現(xiàn)，情感維度中用戶的情緒特征是由認(rèn)知維度的認(rèn)知狀態(tài)決定的，即認(rèn)知維度中信息問(wèn)題的異常態(tài)消除與否直接決定了情感維度的特征傾向性。

4.2 維度內(nèi)容特征

三維認(rèn)知模型的認(rèn)知維度主要負(fù)責(zé)知識(shí)異常態(tài)的發(fā)現(xiàn)、信息問(wèn)題識(shí)別、信息搜索活動(dòng)啟動(dòng)和信息篩選、吸收的工作；物理維度通過(guò)瀏覽和提問(wèn)兩種基本的主動(dòng)信息獲取模式，為認(rèn)知維度提供彌補(bǔ)信息溝壑的信息素材，將所獲取的信息提供給認(rèn)知維度加工處理；情感維度是認(rèn)知維度的變化過(guò)程在用戶感知空間引起的映射，隨著不確定性的消除引發(fā)積極特征，不確定性的增加引發(fā)消極特征。

4.2.1 認(rèn)知維度

探索式搜索行為的認(rèn)知模型(見(jiàn)圖1)主要由認(rèn)知、物理和情感3個(gè)維度構(gòu)成，其中認(rèn)知維度是主導(dǎo)維度。用戶的背景知識(shí)和情景基礎(chǔ)會(huì)影響搜索行為的認(rèn)知變化，Dervin也認(rèn)為人的信息搜尋行為具有一定的情景基礎(chǔ)，由人的角色和環(huán)境耦合而成。這說(shuō)明用戶的認(rèn)知維度空間在探索式搜索行為啟動(dòng)以前已經(jīng)具有特定的知識(shí)集合[34]。甘利人將此知識(shí)集合分為專業(yè)領(lǐng)域知識(shí)和搜索技能知識(shí)兩個(gè)集合，并且針對(duì)兩個(gè)知識(shí)集合如何影響檢索式的構(gòu)建做了問(wèn)卷調(diào)查，研究表明兩種知識(shí)都會(huì)影響用戶的檢索策略和信息源選擇[35]。此外，方清華提出的信息檢索過(guò)程模型也引入了領(lǐng)域知識(shí)和IR知識(shí)兩個(gè)影響信息行為的知識(shí)集合[36]。因此，本研究將用戶的探索式搜索行為開(kāi)始前、已經(jīng)存在于用戶認(rèn)知維度中的知識(shí)庫(kù)分為領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)和搜索技能知識(shí)庫(kù)兩個(gè)先驗(yàn)知識(shí)集合，其中領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)主要在認(rèn)知維度中的評(píng)價(jià)過(guò)程中，對(duì)篩選所獲取信息與構(gòu)建知識(shí)結(jié)構(gòu)發(fā)揮重要作用，對(duì)于信息問(wèn)題的識(shí)別和需求表述也起到一定影響；而搜索技能知識(shí)庫(kù)主要作用于物理維度的信息獲取過(guò)程，支持信息源的選擇、檢索詞選取、檢索式構(gòu)建和信息抽取等搜索技能相關(guān)的信息過(guò)程，其次在認(rèn)知維度的評(píng)價(jià)中為信息的文獻(xiàn)外部特征篩選提供參考標(biāo)準(zhǔn)。

圖1 探索式搜索行為模型圖

探索式搜索行為的認(rèn)知維度中的最重要階段特征是評(píng)價(jià)，這是因?yàn)樘剿魇剿阉髟谛畔⒕C合進(jìn)個(gè)人專業(yè)化知識(shí)基礎(chǔ)前需要嚴(yán)格的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)在特定信息素材吸收與否的過(guò)程起了決定性作用：在認(rèn)知維度的評(píng)價(jià)階段，用戶需要對(duì)已獲取信息進(jìn)行考量、評(píng)估、審核和甄別工作，這不僅需要利用搜索技能知識(shí)庫(kù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)信息素材的格式、語(yǔ)種、類型、來(lái)源和版本等外在信息進(jìn)行判斷，更需要利用領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)的相關(guān)知識(shí)判別所獲信息內(nèi)容是否可以消除知識(shí)異常態(tài)。甘利人認(rèn)為用戶的信息搜索行為就是按照模板在信息系統(tǒng)上進(jìn)行實(shí)現(xiàn)的過(guò)程：用戶大腦將從信息系統(tǒng)的反饋信息中提取某種特征，并與其認(rèn)模板相匹配，并對(duì)原有圖式的差異部分進(jìn)行調(diào)整。如果信息系統(tǒng)的概念與認(rèn)知摸板中的概念一致，或者差別較小，則識(shí)別為同一類型，然后將這些微小差別寫(xiě)入模板，以便今后進(jìn)行更精確的模式識(shí)別(即認(rèn)知中的同化過(guò)程)；如果差別比較大，就會(huì)根據(jù)新的特征(即外部刺激)對(duì)原先的模板進(jìn)行調(diào)整，并產(chǎn)生新的模板(即認(rèn)知中的順應(yīng)過(guò)程)。而這一比對(duì)的過(guò)程就是認(rèn)知維度的評(píng)價(jià)階段。因此，評(píng)價(jià)階段是整個(gè)探索式搜索過(guò)程中，對(duì)認(rèn)知空間影響力最大的思維活動(dòng)，用戶評(píng)價(jià)能力的高低和評(píng)價(jià)效果的好壞，直接決定了用戶的探索式搜索行為的效率和效果。

4.2.2 物理維度

探索式搜索行為模型中的物理維度主要包括瀏覽和提問(wèn)兩種形式的基本動(dòng)作。Wilson[37]、Choo[38]等通過(guò)全面探討各種信息搜尋行為模式，普遍認(rèn)同提問(wèn)(Querying)與瀏覽(Browsing)是兩種基本的主動(dòng)信息獲取模式，即用戶是有意識(shí)地投入時(shí)間和精力去獲取信息的。而它們的區(qū)別又在于：提問(wèn)者需要從記憶中喚起適合的用語(yǔ)來(lái)表達(dá)信息需求，瀏覽者則需要從周圍環(huán)境中辨認(rèn)出有用的信息。探索性的搜索過(guò)程是以提問(wèn)與瀏覽的相互融合、交替為特點(diǎn)的：在信息問(wèn)題的識(shí)別和定義初期，用戶以瀏覽為主導(dǎo)的啟發(fā)式策略，通過(guò)快速掃視向具有潛在價(jià)值的信息集合導(dǎo)航；在為信息問(wèn)題尋求答案時(shí)，用戶則更多地采取以提問(wèn)為主導(dǎo)的分析式策略，將信息需求轉(zhuǎn)化為提問(wèn)式，憑借領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)已有的知識(shí)積累深化對(duì)有關(guān)概念的理解，從而提高提問(wèn)式的準(zhǔn)確度以獲取更加精準(zhǔn)的信息素材[39]。

用戶物理維度的活動(dòng)需要認(rèn)知維度領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)的相關(guān)背景知識(shí)，才能表達(dá)知識(shí)異常態(tài)狀態(tài)，形成結(jié)構(gòu)化的檢索式。通過(guò)瀏覽和提問(wèn)等信息獲取方式，物理維度活動(dòng)為消除認(rèn)知維度領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)中的異常態(tài)提供了信息素材。認(rèn)知維度負(fù)責(zé)對(duì)所獲取的信息素材進(jìn)行評(píng)價(jià)考量，之后決定將其吸收為領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)的新增內(nèi)容，或者舍棄不用。如果領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)中的知識(shí)異常態(tài)沒(méi)有消除，用戶會(huì)繼續(xù)啟動(dòng)物理維度的信息獲取過(guò)程，并且根據(jù)當(dāng)前領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)中的異常態(tài)，對(duì)瀏覽或者提問(wèn)的策略和目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，以獲得更加準(zhǔn)確的信息素材。

4.2.3 情感維度

情感維度并沒(méi)有直接參與探索式搜索行為的信息獲取和吸收過(guò)程，其變化主要與認(rèn)知維度的領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)中異常態(tài)引發(fā)的不確定性直接相關(guān)。情感維度的特征階段很難像認(rèn)知和物理維度一樣有明顯的次序，這是因?yàn)橛脩舻那楦芯S度類似一個(gè)容器，而積極和消極的特征情緒體驗(yàn)都是該容器的組成成分，兩種情緒體驗(yàn)通常共存，數(shù)量更多的情緒體驗(yàn)決定了當(dāng)前用戶的主導(dǎo)情緒特征。因此，用戶在探索式搜索過(guò)程中，情感維度的情緒特征經(jīng)常起伏不定、變化多端。但是總體而言，隨著探索式搜索行為的推進(jìn)，信息問(wèn)題的不確定性減少，搜索行為的情感維度大體呈現(xiàn)出由消極向積極轉(zhuǎn)變的方向特點(diǎn)。具體表述如下：

在探索式搜索行為初期，知識(shí)異常態(tài)伴隨的不確定性在情感維度引發(fā)了強(qiáng)烈的消極情緒(焦慮、不滿、煩躁等)，隨著信息獲取過(guò)程的推進(jìn)，用戶得到了越來(lái)越多的信息素材，吸收信息素材消除不確定性會(huì)引發(fā)用戶的積極情緒體驗(yàn)，而舍棄信息或者吸收信息擴(kuò)大不確定性會(huì)引發(fā)用戶的消極情緒體驗(yàn)。因此，當(dāng)用戶吸收有用信息素材，消除部分原有的知識(shí)異常態(tài)，降低了信息問(wèn)題的不確定性，用戶通常會(huì)體驗(yàn)到興奮、自信、滿意等積極情緒；而當(dāng)用戶獲取的信息被評(píng)價(jià)為無(wú)用信息，用戶舍棄所獲信息素材時(shí)，因感覺(jué)浪費(fèi)了獲取信息素材所投入的時(shí)間、精力，會(huì)引發(fā)情感維度的困惑、煩躁、挫敗等消極情緒。但是吸收的用戶信息素材有時(shí)因?yàn)檎{(diào)整了領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)先前結(jié)構(gòu)，反而擴(kuò)大了當(dāng)前知識(shí)異常態(tài)，引起信息問(wèn)題的不確定性增加，導(dǎo)致用戶的困惑、迷茫、無(wú)助等消極情緒增加。

4.3 探索式搜索行為過(guò)程

G．Marchionini將信息搜索行為分為查找、學(xué)習(xí)和調(diào)查三種類型，這三種類型并不是孤立存在的，它們不僅有交叉重疊的部分，并且可能互相包含，其中查找是組成學(xué)習(xí)和調(diào)查等探索性搜索行為的基本組件[40]。此外，許多研究表明搜索行為具有重復(fù)循環(huán)的特點(diǎn)：A.Spink認(rèn)為每個(gè)查詢策略可以由多個(gè)循環(huán)組成，每個(gè)循環(huán)可以由多個(gè)交互反饋組成[41]；P.W.Hung等的模型中每一個(gè)層次都是由一個(gè)或者多個(gè)下級(jí)層級(jí)組件構(gòu)成；A.Foster認(rèn)為其模型中的開(kāi)始、定向以及合并3個(gè)階段之間的關(guān)系是在查詢過(guò)程中并發(fā)、連續(xù)和累積出現(xiàn)的循環(huán)[42]。因此，可以認(rèn)為探索式搜索行為是由多個(gè)查找行為反復(fù)循環(huán)，進(jìn)行多次信息獲取、評(píng)估和集成，直到初始信息需要得到滿足、知識(shí)異常態(tài)消退。一個(gè)完整的信息獲取、評(píng)價(jià)、吸收過(guò)程就是一個(gè)基本查找單位，并且作為探索式搜索行為的基本組件，查找單位具有循環(huán)性和可重復(fù)性。

根據(jù)圖1，用戶的探索式信息搜索行為過(guò)程如下：當(dāng)用戶的領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)出現(xiàn)知識(shí)異常態(tài)時(shí)，會(huì)引發(fā)知識(shí)結(jié)構(gòu)中的信息鴻溝，當(dāng)這種信息需要清晰到可以識(shí)別的程度時(shí)，用戶會(huì)啟動(dòng)主動(dòng)的信息獲取動(dòng)作，此時(shí)需要調(diào)用搜索技能知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容。用戶在解決探索式問(wèn)題初期，因?yàn)椴皇煜つ繕?biāo)領(lǐng)域，通常需要使用大范圍的瀏覽動(dòng)作，通過(guò)快速掃視大量的相關(guān)信息，不斷吸收相關(guān)的領(lǐng)域知識(shí)，以充實(shí)領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)。此時(shí)用戶會(huì)多次重復(fù)信息獲取、評(píng)價(jià)、吸收過(guò)程，完成了大量的查找單位。在獲取一定的背景知識(shí)后，用戶根據(jù)已有的領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)內(nèi)容，對(duì)所獲取的信息素材進(jìn)行評(píng)價(jià)考量，以決定吸收還是舍棄該信息，此時(shí)認(rèn)知維度的評(píng)價(jià)階段才能發(fā)揮更重要的篩選作用。隨著用戶不斷獲取信息素材，信息問(wèn)題的知識(shí)異常態(tài)有所變化，用戶會(huì)在處理特定信息后判斷當(dāng)前的知識(shí)異常態(tài)消除與否，若否則繼續(xù)獲取信息，若是則停止搜索行為。伴隨所獲取信息素材的吸收，信息問(wèn)題的不確定性也發(fā)生了變化，不確定性的減少會(huì)引發(fā)情感維度的積極特征，不確定性的增加會(huì)引發(fā)情感維度的消極特征。

Pirolli[43]的信息覓食理論認(rèn)為信息搜索與動(dòng)物覓食過(guò)程相似，本文用一個(gè)更為通俗的比喻解釋此現(xiàn)象(見(jiàn)圖2)：認(rèn)知維度的領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)類似一個(gè)糧倉(cāng)，評(píng)價(jià)階段類似一個(gè)篩子，物理維度的瀏覽和提問(wèn)動(dòng)作類似一個(gè)鏟子。當(dāng)領(lǐng)域知識(shí)糧倉(cāng)內(nèi)出現(xiàn)空缺時(shí)，用戶使用鏟子去外界獲取所需材料，而評(píng)價(jià)階段作為篩子對(duì)于鏟到的材料進(jìn)行篩選，屬于糧食的可以漏下填充糧倉(cāng)，不屬于糧食的予以剔除。領(lǐng)域知識(shí)糧倉(cāng)的空缺程度，決定了評(píng)價(jià)篩子的篩選內(nèi)容：糧倉(cāng)地空缺程度越大，評(píng)價(jià)篩子篩選的顆粒度越粗糙；而領(lǐng)域糧倉(cāng)的空缺程度越小，評(píng)價(jià)篩子篩選的顆粒度越精確。搜索技能知識(shí)庫(kù)的空缺度，影響了獲取鏟子的質(zhì)量好壞，領(lǐng)域知識(shí)庫(kù)的現(xiàn)有倉(cāng)儲(chǔ)，影響了獲取鏟子的獲取內(nèi)容。

5 結(jié)論

探索式搜索行為從本質(zhì)上而言，是用戶為消除主觀知識(shí)世界中的知識(shí)異常態(tài)，而采取的主動(dòng)獲取信息模式，目標(biāo)在于從客觀知識(shí)世界中獲取有用信息素材，以彌補(bǔ)主觀知識(shí)世界中的信息鴻溝，從而實(shí)現(xiàn)主觀知識(shí)庫(kù)的結(jié)構(gòu)重建工作。信息系統(tǒng)作為客觀知識(shí)世界重要的信息提供單元，擔(dān)任著支持主客觀世界的知識(shí)交流的重任。目前已有的探索式搜索行為系統(tǒng)，都旨在通過(guò)改善系統(tǒng)的搜索結(jié)果呈現(xiàn)方式，為用戶提供層級(jí)分類、多面分類、動(dòng)態(tài)聚類和社會(huì)分類多個(gè)信息搜索結(jié)果集合[2]，以增加搜索結(jié)果的可讀性。但是少有研究考慮到信息搜索系統(tǒng)提供的海量結(jié)果對(duì)用戶認(rèn)知維度的評(píng)價(jià)階段造成了巨大壓力，從而引發(fā)了更多的消極情感特征。因此，如何將客觀知識(shí)世界進(jìn)行有序化組織，以方便用戶在主觀知識(shí)世界發(fā)現(xiàn)知識(shí)異常態(tài)時(shí)，可以在有序化的客觀知識(shí)世界中進(jìn)行定位，減少無(wú)關(guān)信息造成的認(rèn)知壓力問(wèn)題，成為信息系統(tǒng)對(duì)探索式搜索行為的新支持途徑。

本研究從認(rèn)知視角對(duì)探索式搜索行為的發(fā)展過(guò)程進(jìn)行研究，從3個(gè)維度描述的探索式搜索行為的特征內(nèi)容，并且建立了更清晰的維度對(duì)應(yīng)關(guān)系。本研究有助于信息系統(tǒng)深入理解用戶的搜索行為，協(xié)助信息系統(tǒng)建立更加人性化的信息構(gòu)建、提供更加有序化的知識(shí)呈現(xiàn)方式。