基于CNKI的國內(nèi)區(qū)塊鏈研究綜述

黃慧蕓 楊湘浩 王筱莉 闞順玉

摘要：國內(nèi)區(qū)塊鏈研究起步于2014年，近年來取得了豐富的研究成果。以CNKI收錄的近5年國內(nèi)區(qū)塊鏈文獻(xiàn)為研究對象，采用文獻(xiàn)計量方法，采用Excel、EndNote、VosViewer軟件，從文獻(xiàn)數(shù)量、載文期刊、核心作者、關(guān)鍵詞4個維度對國內(nèi)學(xué)者在區(qū)塊鏈領(lǐng)域所從事研究的結(jié)構(gòu)特征與研究熱點(diǎn)進(jìn)行探析。結(jié)果表明，現(xiàn)有學(xué)者大多是對區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用可行性進(jìn)行闡述，很少有學(xué)者對區(qū)塊鏈在各領(lǐng)域?qū)嶋H應(yīng)用的具體實(shí)現(xiàn)方法進(jìn)行論述。通過對國內(nèi)區(qū)塊鏈領(lǐng)域發(fā)展歷程的綜述，可協(xié)助相關(guān)研究者探索新的研究領(lǐng)域。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈：CNKI;比特幣;知識圖譜

DOI： 10. 11907/rjdk.192168

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

中圖分類號：TP399

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1672-7800（2020）001-0234-04

0 引言

區(qū)塊鏈的出現(xiàn)不是偶然的，而是歷史發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。該詞最早出現(xiàn)在中本聰?shù)囊黄旎詫W(xué)術(shù)論文《Bitcoin：A Peer-to-Peer Electronic Cash System》中[1]，隨著2009年比特幣的出現(xiàn)，區(qū)塊鏈這一比特幣的底層技術(shù)也正式誕生。至2015年，區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展突飛猛進(jìn)，并受到業(yè)界、政府、學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注[2]。作為計算機(jī)領(lǐng)域的前沿技術(shù)，區(qū)塊鏈技術(shù)有望成為繼蒸汽機(jī)技術(shù)革命、電力革命、信息技術(shù)革命之后，改變?nèi)祟惿鐣钆c經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的又一次顛覆式創(chuàng)新。區(qū)塊鏈通過運(yùn)用數(shù)學(xué)算法、密碼學(xué)、計算機(jī)科學(xué)等若干技術(shù)生成一系列有序數(shù)據(jù)塊，并由其構(gòu)成一個可靠數(shù)據(jù)庫[3]，解決了中心化機(jī)構(gòu)高成本、低效率的問題，因而引起了海內(nèi)外學(xué)者的極大關(guān)注。國外學(xué)者對區(qū)塊鏈的研究起步較早，針對相關(guān)應(yīng)用的研究更是層出不窮，如Zyskind[4]通過構(gòu)建個人數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，使用戶可以通過區(qū)塊鏈擁有、控制與管理自己的數(shù)據(jù);Fujimura[5]提出一種基于區(qū)塊鏈技術(shù)的新權(quán)利管理系統(tǒng)概念，該技術(shù)以支持比特幣的可靠性而聞名。

目前在國內(nèi)，區(qū)塊鏈應(yīng)用場景已從最初的數(shù)字貨幣開始向金融、供應(yīng)鏈、物聯(lián)網(wǎng)及公共服務(wù)等領(lǐng)域發(fā)展，本文將通過文獻(xiàn)計量方法，利用Excel、EndNote、VosViewer等軟件，探析我國學(xué)者在區(qū)塊鏈領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀與研究熱點(diǎn)。

1 數(shù)據(jù)獲取與預(yù)處理

1.1 數(shù)據(jù)獲取

本研究選取中國知網(wǎng)（ CNKI）作為數(shù)據(jù)來源。中國知網(wǎng)除提供一些必需的檢索字段外，還提供諸如句子檢索、專業(yè)檢索等檢索方式，可以較為方便、準(zhǔn)確地幫助使用者檢索到所需文章。首先在CNKI高級檢索界面進(jìn)行主題自動檢索，檢索條件設(shè)定為：“主題=區(qū)塊鏈”，檢索日期為2018年12月io日，期刊來源類別選定為“SCI來源期刊”、“EI來源期刊”、“核心期刊”和“CSSCI”，共得到612條檢索結(jié)果。

1.2 數(shù)據(jù)預(yù)處理

通過對篇名進(jìn)行簡要分析發(fā)現(xiàn)，初次檢索獲取的結(jié)果中摻雜雜質(zhì)，需要進(jìn)行人工篩選。共計刪除征稿啟事9篇、圖書推薦5篇、月度咨詢6篇，以及卷首語等文章10篇后，最終獲得582條有效記錄。同時，為了方便后期使用VosViewer進(jìn)行可視化分析，利用EndNote軟件對導(dǎo)出文獻(xiàn)進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換，并最終生成RIS后綴文件。

2 國內(nèi)區(qū)塊鏈研究結(jié)構(gòu)特征

2.1 文獻(xiàn)數(shù)量年度分布

某學(xué)科文獻(xiàn)年度發(fā)表數(shù)量在一定程度上能夠反映學(xué)者們對該領(lǐng)域關(guān)注程度及該領(lǐng)域研究現(xiàn)狀，對文獻(xiàn)數(shù)量年度分布的研究有利于發(fā)現(xiàn)該學(xué)科目前所處周期。將全部有效文獻(xiàn)導(dǎo)人Excel，發(fā)現(xiàn)有14篇文章未標(biāo)明發(fā)表年度，由于所占比例較低，此處選擇將其剔除，并對剩余568篇文獻(xiàn)按照發(fā)表年份進(jìn)行排序。2014-2018年國內(nèi)區(qū)塊鏈研究文獻(xiàn)年度分布折線圖如圖1所示。

從圖1可以看出，國內(nèi)學(xué)者對于區(qū)塊鏈的研究起步較晚，2014、2015年在CNKI核心期刊上發(fā)表的論文數(shù)量停留在個位數(shù);2016年發(fā)表數(shù)量雖有所增加，平均每6天有一篇關(guān)于區(qū)塊鏈的論文發(fā)表，但總量仍未過百;2017年增速明顯，發(fā)表總量達(dá)到了上一年的3倍;2018年文獻(xiàn)數(shù)量增長依舊強(qiáng)勁，相比前一年將近翻了一番。

從圖1折線走勢易知，自2016年起，國內(nèi)區(qū)塊鏈研究論文數(shù)量迅速增長。區(qū)塊鏈目前處于該學(xué)科發(fā)展初期，發(fā)展前景十分廣闊，從事該領(lǐng)域研究的學(xué)者數(shù)量每年也不斷增加。

2.2 載文期刊統(tǒng)計分析

根據(jù)布拉德福提出的文獻(xiàn)分散序性結(jié)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)定量，以遞減順序排列刊載某學(xué)科主題論文數(shù)量，可以在所有期刊中區(qū)分出載文率最高的核心部分。故將441篇有效文獻(xiàn)的作者、題名、刊名、發(fā)表年份等信息導(dǎo)入Excel中進(jìn)行統(tǒng)計分析。統(tǒng)計結(jié)果表明，441篇論文分布于127種期刊中，其中發(fā)表論文1篇的期刊（63個）和2篇的期刊（28個）占期刊總數(shù)的71.65%，發(fā)表論文數(shù)量排名前20名的期刊見表1。

由表1可知，載文量排名前20的期刊所屬學(xué)科門類中有9個屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)，6個屬于工學(xué)，4個屬于管理學(xué)，還有1個屬于教育學(xué)?？蓪⒛壳皡^(qū)塊鏈研究人員分為兩類，一類是從技術(shù)上分析區(qū)塊鏈相關(guān)應(yīng)用，另一類則主要從理論上介紹區(qū)塊鏈的起源、特征、優(yōu)勢及發(fā)展前景。所有期刊中載文量最大的是《中國金融》，從區(qū)塊鏈興起至成為熱點(diǎn)的短短幾年中，該期刊共計發(fā)文53篇，在2016年、2017年、2018年分別發(fā)表論文18篇、23篇、12篇。由于本研究于2018年年中進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，無法代表全年收錄區(qū)塊鏈文章總量，故對其進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整后數(shù)量為25篇。該期刊近三年每年發(fā)表區(qū)塊鏈類文章數(shù)量均超過15篇，并且每年波動不大，而位列第二的《銀行家》刊文數(shù)量遠(yuǎn)低于排名第一的《中國金融》，共計發(fā)文22篇。區(qū)塊鏈屬于近年來新興的研究熱點(diǎn)，故位居前列的期刊載文數(shù)量均未過百。但隨著時間的推移，各載文期刊發(fā)表量將顯著增長，發(fā)表量位居前列的期刊也將有所變化。

2.3 核心作者統(tǒng)計分析

核心作者是指在某一領(lǐng)域論文發(fā)表量位居前列的作者，因此對該領(lǐng)域發(fā)展作出了較大貢獻(xiàn)。將從CNKI導(dǎo)出的文獻(xiàn)經(jīng)格式轉(zhuǎn)換后導(dǎo)入VosViewer軟件，共得到767位作者，其中發(fā)表論文數(shù)量為4篇以上的有8位（見表2），發(fā)表論文為3篇的作者也為8位。

由于區(qū)塊鏈?zhǔn)墙鼛啄甑男屡d產(chǎn)物，高產(chǎn)作者的發(fā)文數(shù)量也并不多。但隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，核心作者發(fā)文量將顯著增加。目前區(qū)塊鏈領(lǐng)域核心作者共現(xiàn)知識圖譜如圖2所示。

密度可視化圖表可以直觀顯示聚類分析結(jié)果，通過分組聚類出研究對象相似的學(xué)者群，并分析研究對象的共同特征。通過追蹤類別中具有代表性的人物，幫助現(xiàn)有及潛在學(xué)者找到其感興趣研究方向的研究動態(tài)。結(jié)果顯示，國內(nèi)區(qū)塊鏈作者可聚為5類，第一類以李彬?yàn)榇?，第二類以曹望璋為代表，第三類以祁兵為代表，第四類以孫毅為代表，第五類以郭乃網(wǎng)為代表。區(qū)塊鏈領(lǐng)域核心作者密度圖譜如圖3所示。

3 我國區(qū)塊鏈研究熱點(diǎn)及前沿問題

關(guān)鍵詞通常能夠準(zhǔn)確、直觀地展現(xiàn)文獻(xiàn)主題，并在一定程度上體現(xiàn)學(xué)者研究內(nèi)容。本文運(yùn)用VosViewer軟件繪制我國區(qū)塊鏈研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜，以便直觀展示我國學(xué)者在該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。區(qū)塊鏈領(lǐng)域關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜如圖4所示，出現(xiàn)頻次與中心度位居前10位的關(guān)鍵詞分別如表3、表4所示。

對照表3與表4可以發(fā)現(xiàn)，區(qū)塊鏈、比特幣、去中心化、數(shù)字貨幣、區(qū)塊鏈技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)金融均屬于出現(xiàn)頻次Topl0與中心度Topl0的關(guān)鍵詞。由于本章主要探討我國區(qū)塊鏈研究具體熱點(diǎn)，故剔除區(qū)塊鏈這一泛化關(guān)鍵詞，依次針對其余5個關(guān)鍵詞探析區(qū)塊鏈從興起至今的相關(guān)研究熱點(diǎn)。

3.1 基于比特幣的區(qū)塊鏈研究

比特幣概念最初由中本聰于2009年提出，比特幣是一種P2P形式的數(shù)字貨幣，可以用來兌換大多數(shù)國家的貨幣，或用于購買物品，屬于區(qū)塊鏈的主要應(yīng)用之一。通過文獻(xiàn)檢索發(fā)現(xiàn)，目前針對比特幣的研究主要是從理論與應(yīng)用兩大層面上進(jìn)行的。例如：賈麗平[6]分析比特幣能夠成為真正貨幣必須克服的一些問題，其中涉及政治、法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方面;李淼焱[7]闡述了比特幣在亞洲、歐美市場中的運(yùn)用以及作為跨境支付手段的支付工具，包括比特幣錢包、比特幣借記卡等。

3.2 去中心化在運(yùn)行模式中的價值體現(xiàn)

去中心化時代已經(jīng)悄然來臨，去中心化是指在一個分布有眾多節(jié)點(diǎn)的系統(tǒng)中，每個節(jié)點(diǎn)都具有高度自治的特征，任何一個節(jié)點(diǎn)都有可能成為中心，但不具有強(qiáng)制性的中心控制功能。區(qū)塊鏈就是去中心化的典型代表，人人享有記賬權(quán)，但只有被大多數(shù)節(jié)點(diǎn)確認(rèn)的結(jié)果才能夠被儲存下來。例如：張巖等[8]將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于出版平臺，提出去中心化的數(shù)字出版平臺，并介紹了該平臺的架構(gòu)分層與功能分布。

3.3 區(qū)塊鏈對數(shù)字貨幣的影響

數(shù)字貨幣不同于虛擬貨幣，可用于購買產(chǎn)品與服務(wù)，而不是僅局限于網(wǎng)絡(luò)游戲中[9]。比特幣屬于數(shù)字貨幣的一種，數(shù)字貨幣還包括萊特幣、PPCoin等。對數(shù)字貨幣的研究也是當(dāng)前趨勢之一。例如：童毛弟等[10]通過概述數(shù)字貨幣的定義、特征及現(xiàn)狀，并從數(shù)字貨幣的信用屬性、支付清算效率、交易安全性等方面研究了區(qū)塊鏈在數(shù)字貨幣領(lǐng)域的發(fā)展前景。由于區(qū)塊鏈的去中心化不依賴于用戶與中介機(jī)構(gòu)之間的信任，用戶交易數(shù)字貨幣無需通過中介機(jī)構(gòu)，因此省略了繁瑣的交易程序，提高了支付效率，區(qū)塊鏈的不可篡改性也使交易安全性大大提升;莊雷等[11]基于風(fēng)險理論提出信用風(fēng)險評價體系，以實(shí)現(xiàn)對數(shù)字貨幣體系的有效監(jiān)管。2018年3月，在十三屆全國人大一次會議新聞中心舉行的記者會上，中國人民銀行行長周小川表示，人民銀行在三年多以前就開始組織關(guān)于數(shù)字貨幣的研討會，隨后成立了央行數(shù)字貨幣研究所，最近的動作是與業(yè)界共同組織分布式研發(fā)工作，依靠與市場共同合作的方式研發(fā)數(shù)字貨幣。這在一定程度上說明數(shù)字貨幣是未來的發(fā)展趨勢，今后從事數(shù)字貨幣領(lǐng)域研究的學(xué)者必將不斷增加。

3.4 區(qū)塊鏈技術(shù)

區(qū)塊鏈技術(shù)也是目前學(xué)者們最熱衷于研究的部分，在符合檢索條件的411篇文獻(xiàn)中，有354篇文獻(xiàn)主題與區(qū)塊鏈技術(shù)有關(guān)[12-13]，占比為86.13%。例如：鐘瑋等[14]探討區(qū)塊鏈技術(shù)對會計業(yè)務(wù)的重要價值及其場景應(yīng)用，總結(jié)發(fā)展過程中的瓶頸問題，并提出區(qū)塊鏈技術(shù)在會計行業(yè)的應(yīng)用發(fā)展趨勢;于博[15]闡述區(qū)塊鏈技術(shù)在創(chuàng)造共享經(jīng)濟(jì)新模式過程中發(fā)揮的獨(dú)特作用;楊曉東等[16]探索了區(qū)塊鏈技術(shù)在能源領(lǐng)域的應(yīng)用模式。

3.5 區(qū)塊鏈在互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域的應(yīng)用與發(fā)展

互聯(lián)網(wǎng)金融是互聯(lián)網(wǎng)時代金融的新生態(tài)，其是在傳統(tǒng)金融基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，已成為當(dāng)下最熱門的話題之一[17-18]?；ヂ?lián)網(wǎng)金融是指傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)運(yùn)用科學(xué)技術(shù)手段（包括通信技術(shù)、信息技術(shù)等）實(shí)現(xiàn)資金支付、融通、投資與信息中介服務(wù)的一種新型金融業(yè)務(wù)模式。但互聯(lián)網(wǎng)金融在發(fā)展過程中也存在若干問題，如吳悠悠[19]認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)金融面臨經(jīng)濟(jì)犯罪、黑客等安全威脅，信息技術(shù)的安全性尚待提升。同時，區(qū)塊鏈具有難篡改等優(yōu)良特性，其應(yīng)用于互聯(lián)網(wǎng)金融有天然優(yōu)勢。如李政道等[20]認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)依靠其共享式大賬本能夠有效解決因信用不足而產(chǎn)生的金融風(fēng)險，保證金融交易安全;鮮京宸[21]提出通過“區(qū)塊鏈+互聯(lián)網(wǎng)金融”的新型業(yè)務(wù)模式，可以改變金融參與主體權(quán)益，打破金融壟斷局面，實(shí)現(xiàn)對信用體系建設(shè)和金融風(fēng)險防控的顛覆與重塑。

4 結(jié)語

區(qū)塊鏈近年來在學(xué)術(shù)界掀起了研究熱潮，本文以CNKI收錄的近5年國內(nèi)區(qū)塊鏈文獻(xiàn)為研究對象，采用文獻(xiàn)計量方法，利用Excel、EndNote、VosViewer軟件，對國內(nèi)學(xué)者在區(qū)塊鏈領(lǐng)域研究的結(jié)構(gòu)特征與研究熱點(diǎn)進(jìn)行探析，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有學(xué)者大多針對區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用可行性進(jìn)行闡述，很少有學(xué)者對區(qū)塊鏈在各領(lǐng)域?qū)嶋H應(yīng)用的具體實(shí)現(xiàn)方法進(jìn)行論述。研究還發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有區(qū)塊鏈領(lǐng)域研究者傾向于研究與數(shù)字貨幣、互聯(lián)網(wǎng)金融等相關(guān)的商業(yè)議題，鮮有學(xué)者對區(qū)塊鏈在精準(zhǔn)扶貧等政策方向的應(yīng)用展開研究。因此，本文通過對國內(nèi)區(qū)塊鏈領(lǐng)域發(fā)展歷程的綜述，希望能對相關(guān)研究者探索新的研究領(lǐng)域提供參考借鑒。

參考文獻(xiàn)：

[1]

NAKAMOTO S.Bitcoin：a peer-to-peer electronic cash system [EB/OL]. https： //bitcoin.org/bitcoin.pdf.

[2]徐忠，鄒傳偉.區(qū)塊鏈能做什么、不能做什么[J].金融研究，2018，461（ 11）：5-20.

[3] 王碩.區(qū)塊鏈技術(shù)在金融領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀及創(chuàng)新趨勢分析[J].上海金融，2016（2）：26-29.

[4]

ZYSKIND G，NATHAN O.Decentralizing privacy： using blockchainto protect personal data [C]. IEEE Security and Privacy Workshops.IEEE Computer Society， 2015： 180-1 84.

[5]

FUJIMURA S， WATANABE H. NAKADAIRA A， et al. Bright：a con-cept for a decentralized rights management system based on blockchain[C]. IEEE， International Conference on Consumer Electronics-Ber-lin. IEEE， 2016： 345-346.

[6] 賈麗平.比特幣的理論、實(shí)踐與影響[J].國際金融研究，2013（ 12）：14-25.

[7] 李淼焱.國際比特幣跨境支付的發(fā)展與中國未來應(yīng)用的前景[J].對外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)，2015（9）：54-56.

[8]張巖，梁耀丹.基于區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化數(shù)字出版平臺研究[J].出版科學(xué)，2017，25（6）：13-18.

[9] 陳享光，黃澤清.貨幣錨定物的形成機(jī)制及其對貨幣品質(zhì)的維護(hù)——兼論數(shù)字貨幣的錨[J].中國人民大學(xué)學(xué)報，2018（4）：86-94.

[10]童毛弟，牛哲，陳庭強(qiáng)，區(qū)塊鏈技術(shù)及其在數(shù)字貨幣領(lǐng)域的應(yīng)用[J].財會月刊，2018（8）：137-142.

[11]莊雷，趙成國.區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新下數(shù)字貨幣的演化研究：理論與框架[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2017（5）：76-83.

[12]饒東寧，王軍星，蔣志華，等.區(qū)塊鏈技術(shù)在物流供應(yīng)鏈領(lǐng)域應(yīng)用綜述[J].軟件導(dǎo)刊，2018，17（9）：5-7，12.

[13] 范洪博，謝華材，張晶.一種基于區(qū)塊鏈技術(shù)的可信電子投票方法[J].軟件導(dǎo)刊，2018，187（5）：38-43.

[14]鐘瑋，賈英姿.區(qū)塊鏈技術(shù)在會計中的應(yīng)用展望[J].會計之友，2016（ 17）：122-125.

[15] 于博.區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)造共享經(jīng)濟(jì)模式新變革[J].理論探討，2017（2）：103-107.

[16]楊曉東，張有兵，盧俊杰，等.基于區(qū)塊鏈技術(shù)的能源局域網(wǎng)儲能系統(tǒng)自動需求響應(yīng)[J].中國電機(jī)工程學(xué)報，2017 （13）：3703-3716.

[17] 易憲容.區(qū)塊鏈技術(shù)、數(shù)字貨幣及金融風(fēng)險——基于現(xiàn)代金融理論的一般性分析[J].南京社會科學(xué)，2018，373（11）：15-22，46.

[18]涂紅，劉程.區(qū)塊鏈在全球貿(mào)易與金融領(lǐng)域中的應(yīng)用[J].國際貿(mào)易，2018.442（ 10）： 65-69.

[19] 吳悠悠.我國互聯(lián)網(wǎng)金融：問題、前景和建議[J].管理世界，2015（4）：170-171.

[20] 李政道，任曉聰.區(qū)塊鏈對互聯(lián)網(wǎng)金融的影響探析及未來展望[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2016（ 10）：75-78.

[21] 鮮京宸.“區(qū)塊鏈+互聯(lián)網(wǎng)金融”的發(fā)展與前景展望[J].財會月刊，2017（ 14）：79-83.

（責(zé)任編輯：黃?。?/p>

作者簡介：黃慧蕓（1995-），女，上海工程技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)樾畔鞑?、投資決策;楊湘浩（1971-），男，博士，上海工程技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院副教授，研究方向?yàn)檩浨楣芾?、信息管理與信息系統(tǒng);王筱莉（1981-），女，博士，上海工程技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院講師，研究方向?yàn)閼?yīng)急管理、知識管理;闞順玉（1993-），女，上海工程技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)樾畔鞑ァ?/p>