淺析創(chuàng)造性判斷中“另一份對(duì)比文件”的結(jié)合啟示

賀鵬舉

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心 湖北 武漢430000

1 引言

《專利審查指南》中認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)存在結(jié)合啟示的第三種情況為：區(qū)別特征為另一份對(duì)比文件中披露的相關(guān)技術(shù)手段，該技術(shù)手段在該對(duì)比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中為解決該重新確定的技術(shù)問題所起的作用相同。而這種情況是發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查中關(guān)于創(chuàng)造性判斷中最常見的情況之一。在這種情況下，如何準(zhǔn)確地判斷另一份對(duì)比文件是否存在結(jié)合啟示是判斷發(fā)明是否具備創(chuàng)造性的關(guān)鍵。

2 “另一份對(duì)比文件”在特殊情形下是否具有結(jié)合啟示的判斷

2.1 “另一份對(duì)比文件”的特殊情形 當(dāng)“另一份對(duì)比文件”所記載的技術(shù)手段與區(qū)別技術(shù)特征不同或者不完全相同，且該技術(shù)手段在“另一份對(duì)比文件”中所起的作用也未明確記載時(shí)，要基于本領(lǐng)域技術(shù)人員的知識(shí)和能力，客觀地判斷該技術(shù)手段是否在“另一份對(duì)比文件”中實(shí)際起到的作用與區(qū)別特征相同或者類似的作用，且要在本領(lǐng)域技術(shù)人員不超出其所具有的普通技術(shù)人員的技術(shù)水平的情況下，利用本領(lǐng)域的普通技術(shù)知識(shí)和合乎邏輯的分析、推理和有限的實(shí)驗(yàn)來(lái)判斷是否可以對(duì)“另一份對(duì)比文件”所記載的技術(shù)手段進(jìn)行改造。

2.2 該特殊情形下是否具有結(jié)合啟示的判斷方法

(1)分析區(qū)別特征中解決技術(shù)問題的關(guān)鍵技術(shù)手段；

(2)判斷“另一份對(duì)比文件”中是否具備解決該技術(shù)問題的關(guān)鍵技術(shù)手段；

(3)分析“另一份對(duì)比文件”中該關(guān)鍵技術(shù)手段所起的作用是否與區(qū)別特征中解決技術(shù)問題的關(guān)鍵技術(shù)手段所起的作用相同；

(4)基于“另一份對(duì)比文件”中該關(guān)鍵技術(shù)手段分析最接近的現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)方向；

(5)判斷最接近的現(xiàn)有技術(shù)在該改進(jìn)方向下獲得發(fā)明所要保護(hù)的技術(shù)方案的難易程度。

3 案例分析

某發(fā)明涉及一種與電線進(jìn)行焊接的導(dǎo)電端子。存在的技術(shù)問題是：在并排同時(shí)將粗細(xì)尺寸不同的多根電線焊接到端子時(shí)，由于粗細(xì)導(dǎo)線之間具有高度差，使得超聲波集中在導(dǎo)體的粗細(xì)尺寸大的電線而使導(dǎo)體的粗細(xì)尺寸小的電線的連接不完全。

其權(quán)利要求1為：“一種端子，具有以使導(dǎo)體的粗細(xì)尺寸不同的多根電線并排的方式與所述多根電線連接的連接部，其中，所述連接部在所述多根電線并排的方向上形成為臺(tái)階狀?！?/p>

對(duì)比文件1(最接近的現(xiàn)有技術(shù))公開了通過焊接設(shè)備4將粗導(dǎo)線1和細(xì)導(dǎo)線2并排焊接于端子3上，其存在由于導(dǎo)線粗細(xì)不同而無(wú)法將兩根導(dǎo)線同時(shí)牢固焊接于同一端子的技術(shù)問題。因此，權(quán)利要求1與對(duì)比文件1的區(qū)別特征在于：連接部為沿著多根電線并排的方向上形成的臺(tái)階狀。而基于該區(qū)別特征，權(quán)利要求1實(shí)際解決的技術(shù)問題是如何使多根粗細(xì)不同的電線能同時(shí)牢固地焊接在端子上。

步驟(1)：從本發(fā)明所要解決的技術(shù)問題出發(fā)，表面上的區(qū)別是在于“臺(tái)階狀的連接部”，實(shí)際上，解決該技術(shù)問題的關(guān)鍵技術(shù)手段是“通過在粗細(xì)不同的導(dǎo)線的底部設(shè)置高度差來(lái)使不同粗細(xì)的導(dǎo)線的上端位于同一高度”。

步驟(2)：對(duì)比文件2(另一份對(duì)比文件)公開了相鄰的端子部之間形成有載置粗線同軸電纜的粗芯線的槽部，將細(xì)芯線載置在端子部的表面上，并將粗芯線載置在槽部，細(xì)芯線及粗芯線的上表面的高度一致，可實(shí)現(xiàn)在芯線粗細(xì)不同的情況下，進(jìn)行一并釬焊。因此，對(duì)比文件2 同樣公開了該關(guān)鍵的技術(shù)手段，即“通過在粗細(xì)不同的導(dǎo)線的底部設(shè)置高度差來(lái)使不同粗細(xì)的導(dǎo)線的上端位于同一高度”。

步驟(3)：上述技術(shù)手段在對(duì)比文件2中同樣是為了實(shí)現(xiàn)將并排設(shè)置的多根粗細(xì)不同的導(dǎo)線進(jìn)行同時(shí)焊接，該關(guān)鍵技術(shù)手段在對(duì)比文件2中所起的作用與區(qū)別特征中解決技術(shù)問題的關(guān)鍵技術(shù)手段所起的作用相同。

步驟(4)：申請(qǐng)人認(rèn)為“對(duì)比文件2兩根粗細(xì)不同的導(dǎo)線不是設(shè)置在同一端子上，且凹槽設(shè)置在絕緣體上，而不是端子上，因此，給出了不同的技術(shù)啟示，無(wú)法獲得在一個(gè)端子上形成臺(tái)階部的教導(dǎo)”。

根據(jù)上述分析可知，對(duì)比文件2 的導(dǎo)線雖然不是焊接于同一端子上，且凹槽也不是設(shè)置在端子上，但是，面對(duì)如何將粗細(xì)不同的導(dǎo)線進(jìn)行同時(shí)焊接的技術(shù)問題時(shí)，對(duì)比文件2給出了通過在粗細(xì)不同的導(dǎo)線的底部設(shè)置高度差來(lái)使不同粗細(xì)的導(dǎo)線的上端位于同一高度來(lái)實(shí)現(xiàn)同時(shí)焊接的技術(shù)啟示；而由于對(duì)比文件1的兩根粗細(xì)不同的電線1、2均要焊接到平板狀的端子3上，因此本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠確定對(duì)比文件1的改進(jìn)方向仍然是以兩根導(dǎo)線同時(shí)焊接于同一導(dǎo)線端子為前提的，而如申請(qǐng)人所言，要將對(duì)比文件1中不同導(dǎo)線設(shè)置在不同端子上的改進(jìn)方式顯然是不符合技術(shù)邏輯的，因此基于對(duì)比文件2中該關(guān)鍵技術(shù)手段而確定的對(duì)比文件1的改進(jìn)方向是使得粗細(xì)不同的導(dǎo)線的底部設(shè)置高度差來(lái)使不同粗細(xì)的導(dǎo)線的上端位于同一高度。

步驟(5)：在對(duì)比文件1的改進(jìn)方向已經(jīng)明確的前提下，根據(jù)對(duì)比文件2所獲得的直接的技術(shù)啟示是在對(duì)比文件1 的端子上設(shè)置凹槽結(jié)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)高度差，而由于導(dǎo)電端子本身通常由具備可形變性的金屬材料制成，因此，通過在可形變的金屬材料上形變出臺(tái)階結(jié)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)高度差的要求，是在不超出本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的技術(shù)水平的情況下，利用本領(lǐng)域的普通技術(shù)知識(shí)通過合理的分析就可以得到的，因此基于對(duì)比文件1的改進(jìn)方向本領(lǐng)域技術(shù)人員容易獲得發(fā)明所要保護(hù)的技術(shù)方案。

4 小結(jié)

在判斷“另一份對(duì)比文件”是否具有結(jié)合啟示時(shí)，應(yīng)當(dāng)深入理解發(fā)明構(gòu)思，確定區(qū)別技術(shù)特征在發(fā)明中實(shí)際解決技術(shù)問題的關(guān)鍵的技術(shù)手段究竟是什么，不要僅局限于區(qū)別特征的字面意義上；同時(shí)，找準(zhǔn)“另一份對(duì)比文件”是否存在該關(guān)鍵的技術(shù)手段，并且分析起到的作用是否相同；此外，要以最接近的現(xiàn)有技術(shù)出發(fā)，重塑發(fā)明的創(chuàng)造過程，確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)方向，并在“另一份對(duì)比文件”所給出的結(jié)合啟示下沿著該改進(jìn)方向、并以本領(lǐng)域技術(shù)人員為主體來(lái)判斷獲得發(fā)明所要保護(hù)的技術(shù)方案的難易程度。