關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的影響

丁一兵 張弘媛

2008 年金融危機(jī)之后，國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，以進(jìn)口關(guān)稅稅率降低為典型特征的全球貿(mào)易自由化進(jìn)程受到?jīng)_擊。特朗普當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)后，這一情況更為嚴(yán)峻。美國(guó)政府對(duì)中國(guó)等多個(gè)國(guó)家頻繁地發(fā)動(dòng)都市華庭以加征關(guān)稅為主要手段的貿(mào)易摩擦。截至2019 年8 月24 日，美國(guó)已宣布對(duì)價(jià)值約5500 億美元的中國(guó)全部輸美商品加征關(guān)稅。這些保護(hù)主義措施不僅擾亂了正常的國(guó)際市場(chǎng)秩序，同時(shí)對(duì)全球價(jià)值鏈、全球產(chǎn)業(yè)鏈和全球貿(mào)易發(fā)展造成了相當(dāng)大的沖擊。

伴隨著國(guó)際形勢(shì)中不穩(wěn)定、不確定因素的增多，中國(guó)不僅要努力實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)變，更要維護(hù)和平的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境、完善全球價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈、努力推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易向穩(wěn)定增長(zhǎng)的方向發(fā)展。在“逆全球化”浪潮不斷涌現(xiàn)的背景下，中國(guó)加大對(duì)外開(kāi)放、全面融入全球價(jià)值鏈并在全球價(jià)值鏈中實(shí)現(xiàn)地位攀升，對(duì)于自身發(fā)展更高層次的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)和維護(hù)全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易向穩(wěn)定增長(zhǎng)的方向發(fā)展都具有非常重要的意義。探尋關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的影響，是中國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易摩擦、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、維護(hù)世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易穩(wěn)定發(fā)展和制定相應(yīng)政策的迫切需要。

貿(mào)易摩擦的長(zhǎng)期性與曲折性不容忽視。通常在雙邊貿(mào)易的情形下，一國(guó)試圖加征關(guān)稅會(huì)引發(fā)貿(mào)易伙伴進(jìn)行反制和報(bào)復(fù)，而貿(mào)易戰(zhàn)可能會(huì)使得雙方福利水平下降并陷入高關(guān)稅壁壘的囚徒困境[1]（P4104-4146）。隨著中美貿(mào)易摩擦的反復(fù)加劇和規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，可以預(yù)期未來(lái)相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)中國(guó)將持續(xù)面臨來(lái)自美方的較高的關(guān)稅壁壘。Yi 認(rèn)為，高關(guān)稅引發(fā)的貿(mào)易成本，不僅會(huì)影響貿(mào)易數(shù)量，還會(huì)影響到“誰(shuí)”貿(mào)易和“怎樣”貿(mào)易[2]（P52-102）。由此可見(jiàn)，關(guān)稅壁壘將會(huì)影響全球產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)鏈條和全球價(jià)值鏈嵌入格局。那么，在當(dāng)前中國(guó)堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放、全面融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、努力維護(hù)世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易向穩(wěn)定增長(zhǎng)方向發(fā)展的同時(shí)，來(lái)自其他國(guó)家以關(guān)稅壁壘為表現(xiàn)形式的貿(mào)易保護(hù)主義行為，是否會(huì)對(duì)中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的生產(chǎn)位置及參與程度造成負(fù)面沖擊？中國(guó)能否借此貿(mào)易摩擦的外部壓力打破本土企業(yè)長(zhǎng)期被“低端鎖定”的困局從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)？面對(duì)其他國(guó)家的關(guān)稅壁壘，正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和完善全球產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵階段的中國(guó)又該如何應(yīng)對(duì)？基于以上背景，本文試圖將關(guān)稅壁壘與全球價(jià)值鏈結(jié)合起來(lái)進(jìn)行考察，進(jìn)一步通過(guò)實(shí)證模型分析他國(guó)關(guān)稅上調(diào)對(duì)中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈（GVC）的影響。

一、文獻(xiàn)綜述

自Hummels et al. 提出VS 指標(biāo)測(cè)度垂直專(zhuān)業(yè)化指數(shù)以來(lái)[3]（P75-96），貿(mào)易增加值的核算體系得到逐步完善[4][5]（P224-236）[6]（P459-494）[7][8]（P99-118）[9]（P108-127），其后，一些學(xué)者開(kāi)始將研究視角從出口貿(mào)易環(huán)節(jié)拉向生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從不同角度分解生產(chǎn)長(zhǎng)度、量化生產(chǎn)線位置[10][11][12]（P443-475）。在全球價(jià)值鏈核算體系逐步發(fā)展的過(guò)程中，F(xiàn)ally 和Antras 等學(xué)者開(kāi)始引入生產(chǎn)階段、上游度/下游度等概念刻畫(huà)全球價(jià)值鏈位置[13][14]（P412-416）。隨后，Antras and Chor 全面概述了度量國(guó)家和行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的上游度和下游度的各項(xiàng)措施，并構(gòu)建了全球價(jià)值鏈的一般均衡模型[15]（P126-194）。隨著全球價(jià)值鏈相關(guān)研究的逐步完善，Johnson 提出了全球價(jià)值鏈的宏觀核算方法與微觀核算方法的連接與融合[16]（P207-236），其后Alfaro et al. 結(jié)合不同國(guó)家的投入產(chǎn)出表和企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)信息，構(gòu)建了企業(yè)層面的上游度指標(biāo)[17]（P509-559）。

近年來(lái)，部分學(xué)者開(kāi)始將關(guān)稅與全球價(jià)值鏈置于同一個(gè)框架下進(jìn)行研究。但是研究重點(diǎn)主要集中在本國(guó)關(guān)稅上調(diào)或貿(mào)易自由化層面[18][19]（P49-60），缺乏針對(duì)他國(guó)關(guān)稅上調(diào)如何影響中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的相關(guān)研究。因此，本文系統(tǒng)地梳理了關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)參與全球價(jià)值鏈的影響機(jī)制，從而彌補(bǔ)現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏的其他國(guó)家關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈影響的相關(guān)研究。盡管?chē)?guó)內(nèi)已有少數(shù)學(xué)者開(kāi)始嘗試探究貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈之間的關(guān)系[20]（P108-124）[21]（P24-42）[22]（P76-84），但學(xué)者們對(duì)貿(mào)易摩擦的相關(guān)研究均是從反傾銷(xiāo)的角度入手，而這種前定的模型設(shè)置很可能會(huì)造成貿(mào)易政策影響機(jī)制的差異。Bown 認(rèn)為，一些臨時(shí)性貿(mào)易壁壘如反傾銷(xiāo)或反補(bǔ)貼措施，對(duì)具體貿(mào)易對(duì)象的調(diào)查往往更具有針對(duì)性與歧視性，因而對(duì)于貿(mào)易的限制影響更大[23]（P449-481）。

目前，已有文獻(xiàn)對(duì)于全球價(jià)值鏈地位的相關(guān)實(shí)證研究仍停留在使用出口國(guó)外增加率、出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度、垂直專(zhuān)業(yè)化等替代指標(biāo)或者基于Fally 提出的上游度指數(shù)[13]或koopman et al. 提出的GVC地位指數(shù)[4]進(jìn)行實(shí)證研究的層面。本文使用Wang et al. 建立的生產(chǎn)分解模型核算框架[10][24]，從生產(chǎn)長(zhǎng)度的角度切入，在分別研究了上游度與下游度的不同情況后，進(jìn)一步刻畫(huà)了生產(chǎn)線的相對(duì)位置，并拓展了新的地位指數(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。此外，本文在區(qū)分了前向參與度和后向參與度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究了深度參與和淺度參與這兩種不同的情況。最后，本文還加入了全球價(jià)值鏈的綜合影響指數(shù)，更為全面地分析了關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的綜合影響。由此，本文結(jié)合當(dāng)前中國(guó)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，從關(guān)稅壁壘的角度著手，探究其對(duì)中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的影響將更具實(shí)踐指導(dǎo)意義。

二、理論分析與研究假設(shè)

在生產(chǎn)分解模型框架下，關(guān)稅壁壘除了會(huì)沿著生產(chǎn)鏈條放大貿(mào)易成本和影響傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)口徑下的進(jìn)出口規(guī)模外，還會(huì)對(duì)相關(guān)行業(yè)的全球價(jià)值鏈分工和生產(chǎn)模式產(chǎn)生影響。具體來(lái)說(shuō)，關(guān)稅壁壘可能會(huì)從以下幾個(gè)方面影響一國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈（見(jiàn)圖1）。

隨著全球價(jià)值鏈的深入發(fā)展，一方面由關(guān)稅壁壘所帶來(lái)的貿(mào)易成本不僅會(huì)影響到相關(guān)企業(yè)，還會(huì)通過(guò)“波紋效應(yīng)”波及與其相關(guān)的上下游行業(yè)部門(mén)。貿(mào)易成本上升會(huì)使相關(guān)企業(yè)以及上下游企業(yè)在短時(shí)間內(nèi)被迫脫離“溫室環(huán)境”，參與到更殘酷的外部國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)之中。當(dāng)關(guān)稅壁壘引發(fā)的貿(mào)易成本上漲導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)削減時(shí)，一些依靠廉價(jià)勞動(dòng)力等低端成本優(yōu)勢(shì)的企業(yè)可能會(huì)被淘汰，倒逼國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)突破“低端鎖定”的困局。而一些高生產(chǎn)率的企業(yè)為了獲得更多的市場(chǎng)份額，保持生存并維持持續(xù)的利潤(rùn)增長(zhǎng)，則不得不在技術(shù)與產(chǎn)品創(chuàng)新以及管理和經(jīng)營(yíng)模式等方面進(jìn)行提高。另一方面，通常我們對(duì)“關(guān)稅升級(jí)”的直覺(jué)是一國(guó)對(duì)中間品貿(mào)易設(shè)置關(guān)稅壁壘的動(dòng)機(jī)較低，因?yàn)槿绻虚g品投入蘊(yùn)含在該國(guó)最終消費(fèi)的最終商品和服務(wù)中，其可能要承擔(dān)一部分貿(mào)易成本[15]（P126-194）。自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)作為國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和生產(chǎn)體系下的最終出口平臺(tái)，多以粗放式的加工貿(mào)易為手段，比較優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在依靠資源稟賦和人口紅利等的加工裝配環(huán)節(jié)。因而，對(duì)最終品設(shè)置關(guān)稅壁壘的動(dòng)機(jī)，在一定程度上能夠助推中國(guó)加速突破加工組裝的固化生產(chǎn)模式，摒棄部分低附加值和低技術(shù)含量的勞動(dòng)密集型的簡(jiǎn)單裝配環(huán)節(jié)。此外，隨著近年來(lái)中國(guó)勞動(dòng)力成本上升和人口紅利優(yōu)勢(shì)消失，中國(guó)已無(wú)法長(zhǎng)期維持過(guò)去基于低廉勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)的“血拼式”發(fā)展模式[25]（P65-82）。關(guān)稅壁壘打破固化的加工組裝生產(chǎn)模式，在一定程度上有利于中國(guó)突破制成品出口所面臨的“天花板約束”。綜上，我們認(rèn)為關(guān)稅壁壘可能會(huì)倒逼企業(yè)改革，起到淘汰相對(duì)落后的產(chǎn)能、凈化市場(chǎng)外部環(huán)境和有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的作用。李曉在分析中美貿(mào)易爭(zhēng)端時(shí)，也提到了以外部壓力為契機(jī)和動(dòng)力，促進(jìn)國(guó)內(nèi)的體制、制度改革，實(shí)現(xiàn)中國(guó)的持續(xù)崛起這一觀點(diǎn)[26]（P52-71）。由此，本文提出如下可待檢驗(yàn)的假設(shè)。

圖1 關(guān)稅壁壘對(duì)全球價(jià)值鏈指數(shù)的影響

假設(shè)一：關(guān)稅壁壘會(huì)促進(jìn)中國(guó)全球價(jià)值鏈地位的提升。

當(dāng)區(qū)分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和低技術(shù)產(chǎn)業(yè)時(shí)，我們認(rèn)為中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)更容易在面對(duì)貿(mào)易寒冬時(shí)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，且升級(jí)的空間更大。由此，基于假設(shè)一我們得出以下推論：關(guān)稅壁壘會(huì)顯著提升中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈地位，且對(duì)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響高于對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響（推論一）。

在當(dāng)今全球價(jià)值鏈的國(guó)際分工體系下，貿(mào)易結(jié)構(gòu)的日益改善與中間品貿(mào)易的爆發(fā)式增長(zhǎng)，都離不開(kāi)跨國(guó)公司主導(dǎo)下的全球范圍內(nèi)生產(chǎn)鏈條的整合。關(guān)稅壁壘會(huì)通過(guò)更高的產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格將額外的貿(mào)易成本轉(zhuǎn)移到下一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程。這些成本通過(guò)生產(chǎn)鏈累積放大，并且被反映在由最終消費(fèi)者支付的更高的最終產(chǎn)品價(jià)格里[27]（P74-90）。而基于全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)活動(dòng)又離不開(kāi)跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)尋找最優(yōu)區(qū)位進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)品價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的生產(chǎn)布點(diǎn)，從而充分利用各國(guó)的資源稟賦優(yōu)勢(shì)，獲取更大的分工利益。因此，關(guān)稅壁壘所引發(fā)的貿(mào)易成本的“瀑布效應(yīng)”，一方面必將迫使相關(guān)跨國(guó)公司重新審視產(chǎn)業(yè)布局和制定新的發(fā)展戰(zhàn)略，在全球范圍內(nèi)重新選擇最優(yōu)生產(chǎn)地，將中國(guó)參與的部分依靠勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)的低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至生產(chǎn)成本更低的東南亞等國(guó)家或地區(qū)，從而遏制了中國(guó)企業(yè)的全球化生產(chǎn)和其全球價(jià)值鏈參與度的提升；另一方面，部分企業(yè)也可能會(huì)出于利潤(rùn)最大化的動(dòng)機(jī)進(jìn)行海外并購(gòu)，并借此來(lái)規(guī)避他國(guó)關(guān)稅壁壘的阻礙[28]（P980-994）[29]（P129-148），而這種“關(guān)稅跨越”行為則有利于中國(guó)進(jìn)一步嵌入全球價(jià)值鏈。綜上，我們認(rèn)為關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)全球價(jià)值鏈參與度產(chǎn)生的影響既存在正面效應(yīng)，又存在負(fù)面效應(yīng)，最終的影響通過(guò)正負(fù)抵消可能微乎其微。由此，本文提出如下可待檢驗(yàn)的假設(shè)。

假設(shè)二：關(guān)稅壁壘不會(huì)對(duì)中國(guó)全球價(jià)值鏈參與度產(chǎn)生顯著影響。

綜上，結(jié)合假設(shè)一、假設(shè)二，我們進(jìn)一步得出如下推論：關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的綜合影響為正（推論二）。

三、模型設(shè)定與變量說(shuō)明

為了更好地考察關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的影響，需要對(duì)相關(guān)指標(biāo)的選取、實(shí)證模型的設(shè)定以及變量的來(lái)源進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。

（一）指標(biāo)選取與模型設(shè)定

除本文重點(diǎn)探究的關(guān)稅壁壘這一核心解釋變量外，全球價(jià)值鏈地位及全球價(jià)值鏈參與度指標(biāo)還受許多其他因素的影響。借鑒已有相關(guān)文獻(xiàn)的研究成果，本文進(jìn)一步納入物質(zhì)資本投入（capital）、人力資本水平（human）、研發(fā)水平（rd）、開(kāi)放度（open）、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策（imp）、懲罰性關(guān)稅（pint）為控制變量，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

其中，c 表示中國(guó)，j 表示中國(guó)的貿(mào)易伙伴，i 表示行業(yè)，t 表示年份。GVC 是中國(guó)行業(yè)層面全球價(jià)值鏈指標(biāo)。tariあ表示伙伴國(guó)j 對(duì)中國(guó)在行業(yè)i 層面的進(jìn)口關(guān)稅水平。capital、human、rd、open、imp、pint 依次為中國(guó)行業(yè)i 層面的控制變量。本文通過(guò)引入兩種固定效應(yīng)，以化解遺漏變量帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題。其中，∑Countrycj× Industryi為國(guó)家—行業(yè)層面固定效應(yīng)，用來(lái)控制不隨時(shí)間變化的行業(yè)特征，以及不隨時(shí)間變化的貿(mào)易伙伴國(guó)在不同行業(yè)方面的比較優(yōu)勢(shì)等。本文還納入了國(guó)家—年份固定效應(yīng)∑Countrycj× Timet，用來(lái)控制隨時(shí)間變化的國(guó)家特征，如國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、人口規(guī)模和年份效應(yīng)等。εijt是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量來(lái)源及說(shuō)明

本文選取2000-2014 年WIOD2016 的18 個(gè)制造業(yè)（c5-c22）①18 個(gè)制造業(yè)為：c5 食品、飲料和煙草業(yè)，c6 紡織品、服裝和皮革制品業(yè)，c7 木材加工及草編制品業(yè)，c8 紙及紙制品制造業(yè)，c9 印刷和記錄媒體的復(fù)制業(yè)，c10 石油加工及煉焦業(yè)，c11 化學(xué)原料及化學(xué)制品業(yè)，c12 基礎(chǔ)醫(yī)藥和制劑制造業(yè)，c13 橡膠和塑料制品業(yè)，c14 非金屬礦物制品業(yè)，c15 基本金屬制品業(yè)，c16 金屬制品業(yè)(除機(jī)械設(shè)備)，c17 計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)，c18 電氣設(shè)備制造業(yè)，c19 機(jī)械設(shè)備制造業(yè)，c20 機(jī)動(dòng)車(chē)、拖車(chē)和半掛車(chē)制造業(yè)，c21 其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，c22 家具制造和其他制造業(yè)。行業(yè)層面的數(shù)據(jù)，但鑒于關(guān)稅數(shù)據(jù)可得性的限制，本文去掉了其中的c12 基礎(chǔ)醫(yī)藥和制劑制造業(yè)，并將c20 機(jī)動(dòng)車(chē)、拖車(chē)和半掛車(chē)制造業(yè)和c21 其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)統(tǒng)一合并為c20+21 交通運(yùn)輸行業(yè)。由于本文幾乎涵蓋了所有制造業(yè)的行業(yè)層面數(shù)據(jù)，因此不存在關(guān)稅數(shù)據(jù)有偏選擇的問(wèn)題。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。

變量的選取說(shuō)明和數(shù)據(jù)的具體來(lái)源如下：

1. 被解釋變量。全球價(jià)值鏈指數(shù)（簡(jiǎn)稱(chēng)GVC）分為中國(guó)行業(yè)層面全球價(jià)值鏈位置指數(shù)和全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)，其數(shù)據(jù)來(lái)源于UIBE 全球價(jià)值鏈研究院。Wang et al. 建立的生產(chǎn)分解模型核算框架[10][24]，通過(guò)將全球生產(chǎn)活動(dòng)分為純國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、李嘉圖貿(mào)易、淺度GVC（跨境一次）、深度GVC（跨境兩次或以上）四個(gè)部分，把全球價(jià)值鏈指數(shù)的測(cè)算視角從出口延伸到了生產(chǎn)，修正了出口分解模型只考慮出口貿(mào)易環(huán)節(jié)而忽視國(guó)內(nèi)需求環(huán)節(jié)的缺陷[30]（P3-22），重新定義了國(guó)家—部門(mén)層面的全球價(jià)值鏈位置指數(shù)和參與度指數(shù)。其中，Wang et al. 全球價(jià)值鏈位置指數(shù)[10]是目前測(cè)度國(guó)家—部門(mén)層面全球價(jià)值鏈地位最新、最復(fù)雜的方法，通過(guò)測(cè)量國(guó)家—部門(mén)的生產(chǎn)長(zhǎng)度，從距離上游/下游絕對(duì)距離的角度，更加合理地度量了不同國(guó)家—部門(mén)處于全球價(jià)值鏈中的相對(duì)位置，相比其他方法，它能更好地刻畫(huà)一國(guó)的價(jià)值鏈地位，且統(tǒng)計(jì)上顯示該指數(shù)的實(shí)證結(jié)果與其他方法無(wú)明顯差異。Wang et al. 全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)[24]通過(guò)從前向/后向聯(lián)系和簡(jiǎn)單/復(fù)雜的全球價(jià)值鏈活動(dòng)兩個(gè)視角切入，有利于我們從多個(gè)角度更為全面地審視國(guó)家—部門(mén)層面參與全球價(jià)值鏈的各項(xiàng)特征。具體計(jì)算方法如下：

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（1）Wang et al. 全球價(jià)值鏈位置指數(shù)[10]：。其中PLv_GVC 為一國(guó)某部門(mén)前向參與GVC 的生產(chǎn)長(zhǎng)度指標(biāo)，為全球價(jià)值鏈的上游度指數(shù)，其值越大，表明從一國(guó)某部門(mén)的初始投入到其他國(guó)家最終產(chǎn)出的過(guò)程，所涉及的價(jià)值鏈長(zhǎng)度越長(zhǎng)，該部門(mén)越處于全球價(jià)值鏈的上游；PLy_GVC為后向參與GVC 的生產(chǎn)長(zhǎng)度指標(biāo)，為全球價(jià)值鏈的下游度指數(shù)，其值越大，表明從外國(guó)初始投入到一國(guó)某部門(mén)最終產(chǎn)出的過(guò)程，所涉及的價(jià)值鏈長(zhǎng)度越長(zhǎng)，該部門(mén)越處于全球價(jià)值鏈的下游。一國(guó)某部門(mén)在全球價(jià)值鏈中的位置，影響其對(duì)價(jià)值鏈的協(xié)調(diào)和控制力，進(jìn)而決定其獲取價(jià)值的能力[31]（P105-117）。

（2）Wang et al. 全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)[24]。前向參與度指數(shù)：；后向參與度指數(shù)：。其中，為淺度GVC前向參與度，為深度GVC 前向參與度;表示淺度GVC 后向參與度，表示深度GVC 后向參與度。

前向參與度反映一國(guó)特定部門(mén)中間品出口里的國(guó)內(nèi)增加值占國(guó)家—部門(mén)層面的增加值去向的比重，即全球價(jià)值鏈生產(chǎn)和貿(mào)易活動(dòng)產(chǎn)生的國(guó)內(nèi)增加值占整個(gè)行業(yè)增加值（GDP）的比重，其值越大，表明該部門(mén)全球價(jià)值鏈前向參與程度越大，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素占全球生產(chǎn)分工活動(dòng)的比重越高。如果一國(guó)更多地以前向參與的方式融入全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)分工模式中，表明其在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中更多地承擔(dān)著原材料供應(yīng)、研發(fā)設(shè)計(jì)和核心零部件生產(chǎn)供應(yīng)等附加值較高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

后向參與度反映一國(guó)特定部門(mén)從伙伴國(guó)進(jìn)口中間品中包含的國(guó)外增加值和返回母國(guó)的國(guó)內(nèi)增加值占最終產(chǎn)品生產(chǎn)中的增加值來(lái)源的比重，即跨國(guó)生產(chǎn)共享活動(dòng)的國(guó)內(nèi)外因素對(duì)一國(guó)最終產(chǎn)品生產(chǎn)的貢獻(xiàn)百分比，其值越大，表明該部門(mén)全球價(jià)值鏈后向參與程度越大，最終產(chǎn)品生產(chǎn)中來(lái)自GVC 相關(guān)的生產(chǎn)和貿(mào)易活動(dòng)的比重越高。如果一國(guó)更多地以后向參與的方式融入全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)分工模式中，表明其更多地承擔(dān)著加工組裝等低技術(shù)和低附加值的繁雜而簡(jiǎn)單的勞動(dòng)裝配活動(dòng)，同時(shí)高端人才、先進(jìn)技術(shù)等必備的升級(jí)投入要素不足，長(zhǎng)期被俘獲和鎖定在產(chǎn)品價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)[25]（P65-82）。

2.核心解釋變量：關(guān)稅壁壘（tariあ）。本文使用伙伴國(guó)對(duì)中國(guó)的雙邊行業(yè)層面進(jìn)口關(guān)稅稅率來(lái)衡量關(guān)稅壁壘，數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行WITS-TRAINS 數(shù)據(jù)庫(kù)。借鑒Blanchard et al. 和段玉婉等的研究[18][32]（P62-79），本文采用的雙邊實(shí)際關(guān)稅稅率（Eあectively Applied Rates）數(shù)據(jù)，不僅包含了WTO 規(guī)則下的最惠國(guó)待遇（簡(jiǎn)稱(chēng)MFN）關(guān)稅，同時(shí)也包含了自貿(mào)區(qū)形式下的特惠關(guān)稅，即隨著自由貿(mào)易區(qū)（簡(jiǎn)稱(chēng)FTA）的陸續(xù)成立，F(xiàn)TA 成員國(guó)與中國(guó)之間使用優(yōu)惠稅率，非成員國(guó)與中國(guó)之間繼續(xù)使用MFN 稅率。從現(xiàn)實(shí)的情況來(lái)看，MFN 關(guān)稅遠(yuǎn)不足以刻畫(huà)國(guó)家間真實(shí)的關(guān)稅壁壘，因此，本文所使用的實(shí)際關(guān)稅稅率比單純使用MFN 關(guān)稅數(shù)據(jù)進(jìn)行的研究更加接近現(xiàn)實(shí)。

為了與WIOD2016 的行業(yè)相匹配，本文首先選取了WITS 提供的貿(mào)易伙伴與中國(guó)之間按照ISIC rev.3 三位編碼分類(lèi)的雙邊關(guān)稅稅率數(shù)據(jù)，其后將ISIC rev.3 三位編碼的行業(yè)與WIOD2016 的行業(yè)進(jìn)行匹配，以ISIC rev.3 三位編碼分類(lèi)的進(jìn)口額為權(quán)重，對(duì)關(guān)稅稅率進(jìn)行加權(quán)平均合并，最終得到了WIOD2016 行業(yè)層面11 個(gè)國(guó)家（地區(qū)）①11 個(gè)國(guó)家（地區(qū)）：澳大利亞、加拿大、日本、韓國(guó)、印度、印度尼西亞、挪威、歐盟、美國(guó)、墨西哥、巴西。由于國(guó)家-部門(mén)層面數(shù)據(jù)可得性的限制，此處缺少了中國(guó)在WIOD2016 數(shù)據(jù)庫(kù)里41 個(gè)貿(mào)易伙伴國(guó)中的瑞士、俄羅斯和土耳其。的關(guān)稅數(shù)據(jù)。

3.控制變量。包括以下六個(gè)方面：

（1）物質(zhì)資本投入強(qiáng)度（capital）。有觀點(diǎn)認(rèn)為物質(zhì)資本積累對(duì)一國(guó)全球價(jià)值鏈地位具有促進(jìn)作用。但也有觀點(diǎn)認(rèn)為，弱市場(chǎng)效應(yīng)可能會(huì)引致不良投資大量存在，在一定程度上不利于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和全球價(jià)值鏈嵌入。本文采用大中型工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)占總資產(chǎn)比重來(lái)表示該行業(yè)的物質(zhì)資本投入強(qiáng)度。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中缺失的2004 年數(shù)據(jù)通過(guò)《中國(guó)經(jīng)濟(jì)普查年鑒2004》進(jìn)行補(bǔ)充。

（2）人力資本水平（human）。人力資本作為除物質(zhì)資本以外的生產(chǎn)要素可以顯著影響一國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工的層次和地位。本文所使用的行業(yè)層面的人力資本水平指標(biāo)為該行業(yè)工資水平與全部行業(yè)平均工資水平的比率。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（3）研發(fā)投入（rd）。提升企業(yè)研發(fā)能力是一國(guó)實(shí)現(xiàn)從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變、擺脫全球價(jià)值鏈“低端鎖定”、邁向制造業(yè)強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵。本文采用大中型工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比值來(lái)衡量研發(fā)投入?？紤]到研發(fā)投入對(duì)全球價(jià)值鏈的影響可能會(huì)存在滯后效應(yīng)，下文統(tǒng)一將研發(fā)投入滯后一期放入模型中進(jìn)行實(shí)證回歸。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（4）開(kāi)放度（open）。隨著全球化程度的不斷加深，外商投資企業(yè)增加，這一過(guò)程會(huì)產(chǎn)生技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)以及對(duì)本土企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，進(jìn)而影響到該行業(yè)的全球價(jià)值鏈地位和全球價(jià)值鏈參與度。本文采用行業(yè)層面三資企業(yè)資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比值來(lái)反映該行業(yè)的開(kāi)放度。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（5）重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策（imp）。借鑒陳東華等[33]（P231-310）、楊繼東和羅路寶[34]（P5-22）的研究，本文根據(jù)中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“九五”“十五”“十一五”和“十二五”四個(gè)五年規(guī)劃中提及的重點(diǎn)發(fā)展和支持的產(chǎn)業(yè)，將其按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)代碼歸為相應(yīng)的工業(yè)行業(yè)，再與WIOD 涉及的行業(yè)相匹配。其中，本文將五年規(guī)劃中明確提出重點(diǎn)發(fā)展和支持的行業(yè)賦值為1，否則取0。

（6）懲罰性關(guān)稅（pint）?？紤]到國(guó)外采取反傾銷(xiāo)及其他措施帶來(lái)的懲罰性關(guān)稅可能會(huì)影響中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位和參與度，本文設(shè)置了懲罰性關(guān)稅這一虛擬變量作為控制變量。其中，本文將伙伴國(guó)對(duì)中國(guó)的雙邊行業(yè)層面進(jìn)口關(guān)稅稅率大于等于25%②作者同時(shí)做了對(duì)20% 及以上和30% 及以上的懲罰性關(guān)稅的實(shí)證回歸，本文的基本結(jié)論保持不變。的行業(yè)賦值為1，否則取0。

四、經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果

本文首先對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了膨脹因子檢驗(yàn)（VIF），經(jīng)檢驗(yàn)變量間不存在多重共線性問(wèn)題；其后對(duì)模型進(jìn)行了豪斯曼檢驗(yàn)，各模型的檢驗(yàn)結(jié)果均顯示應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型。盡管我們?cè)谀Ｐ椭屑尤肓硕鄠€(gè)控制變量，但回歸方程仍然表現(xiàn)出一定的內(nèi)生性問(wèn)題。本文的研究主題關(guān)稅壁壘可能是內(nèi)生的：全球價(jià)值鏈的興起和發(fā)展，會(huì)影響全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易分配方式，進(jìn)而會(huì)對(duì)各國(guó)的關(guān)稅水平產(chǎn)生影響[35]（P101-112）。劉景卿等也提到在全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)模式下，全球價(jià)值鏈關(guān)聯(lián)會(huì)影響一國(guó)施加進(jìn)口保護(hù)政策的意愿[36]（P99-108），即關(guān)稅壁壘和全球價(jià)值鏈相關(guān)指標(biāo)之間存在逆向因果關(guān)系。另外關(guān)稅壁壘和全球價(jià)值鏈特征會(huì)受到一些共同因素的影響，如果我們?cè)谟?jì)量模型中遺漏這些變量同樣會(huì)產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題。遺漏變量和逆向因果所引起的內(nèi)生性問(wèn)題會(huì)導(dǎo)致經(jīng)驗(yàn)回歸結(jié)果的有偏和非一致，為確保本文結(jié)論的穩(wěn)健和可靠，我們?cè)谑褂酶呔S固定效應(yīng)控制了國(guó)家—行業(yè)固定效應(yīng)和國(guó)家—時(shí)間固定效應(yīng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步使用工具變量法對(duì)模型進(jìn)行回歸（IVGDFE）①I(mǎi)VGDFE 回歸的工具變量檢驗(yàn)結(jié)果：Anderson LM 檢驗(yàn)和Cragg-Donald Wald F 檢驗(yàn)分別拒絕了表2 至表9 中工具變量識(shí)別不足和弱工具變量的原假設(shè)（表2 中的GMM 回歸檢驗(yàn)結(jié)果同上）。，其中內(nèi)生變量的處理選擇關(guān)稅壁壘的一階滯后項(xiàng)作為工具變量進(jìn)行回歸，以此有效控制經(jīng)驗(yàn)估計(jì)中潛在的內(nèi)生性問(wèn)題。

表2 對(duì)全球價(jià)值鏈地位的回歸結(jié)果

（一）對(duì)全球價(jià)值鏈地位的回歸

表2 顯示了關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響。為確保實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，第（1）列至第（4）列依次顯示了普通固定效應(yīng)（Fe）、面板廣義矩估計(jì)（GMM）和高維固定效應(yīng)②其中，第（3）列在國(guó)家-行業(yè)層面聚類(lèi)，第（4）列在國(guó)家-時(shí)間層面聚類(lèi)。（GDFE）的回歸結(jié)果，第（5）列為考慮了內(nèi)生性的高維固定效應(yīng)（IVGDFE）的回歸結(jié)果。基于第（5）列的回歸結(jié)果進(jìn)行分析可發(fā)現(xiàn)，核心解釋變量tariあ在所有模型中都顯著為正，但回歸系數(shù)均小于1%，表明關(guān)稅壁壘有助于中國(guó)全球價(jià)值鏈地位的提升，但促進(jìn)作用很微弱。這也驗(yàn)證了前文的假說(shuō)一?？刂谱兞壳闆r：人力資本水平的結(jié)果為顯著負(fù)，其原因在于目前中國(guó)的人力資本水平較低，單純依靠勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)不利于價(jià)值鏈分工地位的提升，甚至是抑制作用，這也與李怡和李平的研究結(jié)論一致[37]（P37-50）；物質(zhì)資本投入的結(jié)果為顯著負(fù)，一方面可能是由于物質(zhì)資本的大量投入會(huì)阻礙人力資本的提升與創(chuàng)新發(fā)展，不利于制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升，另一方面也可能是由于我國(guó)現(xiàn)有的物質(zhì)資本往往傾向于投入到低技術(shù)和勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從而抑制了價(jià)值鏈地位的提升；研發(fā)投入的結(jié)果為負(fù)顯著，一方面可能是由于現(xiàn)有的自主研發(fā)能力不足，研發(fā)水平仍然徘徊在中低技術(shù)水平，還不足以提高制造業(yè)的全球價(jià)值鏈地位，另一方面可能是由于中國(guó)當(dāng)前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚不完善，部分企業(yè)無(wú)法有效地配置各行業(yè)間的研發(fā)投入，導(dǎo)致一些傳統(tǒng)行業(yè)研發(fā)效率低、資源分配扭曲，造成研發(fā)支出對(duì)行業(yè)進(jìn)步的負(fù)向影響，進(jìn)而阻礙了傳統(tǒng)行業(yè)的價(jià)值鏈升級(jí)；開(kāi)放度對(duì)全球價(jià)值鏈地位起到了顯著的促進(jìn)作用，說(shuō)明我國(guó)應(yīng)該進(jìn)一步加大對(duì)外開(kāi)放，從而有利于我國(guó)價(jià)值鏈地位的攀升；重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)全球價(jià)值鏈地位起到了顯著的促進(jìn)作用，說(shuō)明“五年規(guī)劃”中對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的鼓勵(lì)和支持有利于我國(guó)制造業(yè)行業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提升；懲罰性關(guān)稅對(duì)全球價(jià)值鏈地位沒(méi)有顯著的影響，說(shuō)明個(gè)別行業(yè)的懲罰性關(guān)稅不會(huì)顯著影響我國(guó)制造業(yè)的全球價(jià)值鏈地位。

在探討分析了關(guān)稅壁壘對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的總體影響后，為了得到更小范圍的參照結(jié)果，我們接下來(lái)進(jìn)一步考察關(guān)稅壁壘對(duì)全球價(jià)值鏈的上游度指數(shù)和下游度指數(shù)的影響（見(jiàn)表3）。

表3 對(duì)全球價(jià)值鏈上游度/下游度的回歸結(jié)果

表3 是關(guān)稅壁壘對(duì)基于前向聯(lián)系和后向聯(lián)系的生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的回歸。對(duì)比第（4）列和第（8）列的回歸結(jié)果可發(fā)現(xiàn)，關(guān)稅壁壘既顯著增加了基于前向聯(lián)系的生產(chǎn)長(zhǎng)度，又縮短了基于后向聯(lián)系的生產(chǎn)長(zhǎng)度，有效提高了上游度指數(shù)和減少了下游度指數(shù)，從而雙向促進(jìn)、有利于價(jià)值鏈位置相對(duì)更快地攀升，這也與前文的討論相一致?？刂谱兞恐?，研發(fā)投入和物質(zhì)資本水平對(duì)全球價(jià)值鏈的上游度指數(shù)有顯著的負(fù)向影響，且對(duì)下游度指數(shù)有顯著的正向影響，雙向抑制了中國(guó)全球價(jià)值鏈地位的攀升，說(shuō)明我國(guó)現(xiàn)有研發(fā)投入的自主創(chuàng)新能力不足且物質(zhì)資本水平質(zhì)量不高，還無(wú)法有力地促使我國(guó)價(jià)值鏈地位的提升；人力資本水平和懲罰性關(guān)稅的回歸結(jié)果不顯著；開(kāi)放度對(duì)上游度指數(shù)的影響為正但不顯著，對(duì)下游度指數(shù)有顯著的負(fù)向影響，促進(jìn)了我國(guó)價(jià)值鏈位置的提升；重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策的回歸結(jié)果顯示，其對(duì)全球價(jià)值鏈上游度指數(shù)有顯著的正向影響，對(duì)下游度指數(shù)的影響為負(fù)顯著，雙向促進(jìn)了我國(guó)價(jià)值鏈位置相對(duì)更快地攀升，與我們前文的討論一致。

（二）對(duì)全球價(jià)值鏈參與度的回歸

表4 列示了關(guān)稅壁壘對(duì)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈影響的回歸結(jié)果。表4 在分析前向參與度和后向參與度的回歸結(jié)果的基礎(chǔ)上，還列示了淺度參與GVC 和深度參與GVC 的回歸結(jié)果。第（1）列至第（6）列的回歸結(jié)果顯示，關(guān)稅壁壘對(duì)全球價(jià)值鏈前向參與度和后向參與度均沒(méi)有顯著影響，說(shuō)明關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)全球價(jià)值鏈參與度沒(méi)有顯著的負(fù)向影響，這一結(jié)論與我們?cè)谇拔牡募僭O(shè)二相符。

表4 對(duì)全球價(jià)值鏈參與度的回歸結(jié)果

從其他控制變量來(lái)看，人力資本水平和物質(zhì)資本水平都抑制了淺度全球價(jià)值鏈參與度，并提升了深度后向參與度，說(shuō)明當(dāng)前人力資本和物質(zhì)資本水平能夠抑制簡(jiǎn)單的全球價(jià)值鏈活動(dòng)，但其只能促進(jìn)后向參與的復(fù)雜的全球價(jià)值鏈活動(dòng)，不能提升前向參與的復(fù)雜的全球價(jià)值鏈活動(dòng)。研發(fā)投入對(duì)深度后向參與度有顯著的負(fù)向影響，從而抑制了價(jià)值鏈后向參與度，說(shuō)明研發(fā)投入是有利于我國(guó)減少后向參與的。需要強(qiáng)調(diào)的是，盡管此處前向參與度不顯著，但不代表其對(duì)前向參與度沒(méi)有影響，我們可以在下文的異質(zhì)性分析中再作進(jìn)一步探討。開(kāi)放度對(duì)后向參與度有顯著的正向影響，對(duì)前向參與度有顯著的負(fù)向影響，這說(shuō)明外商投資企業(yè)更多的還是促進(jìn)我國(guó)的后向參與，應(yīng)該盡可能地引導(dǎo)外商投資投入到我國(guó)的前向參與環(huán)節(jié)中來(lái)，從而更好地提升我國(guó)的全球價(jià)值鏈前向參與度。重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)前向參與度有顯著的抑制作用，說(shuō)明重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策只有利于我國(guó)制造業(yè)行業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提升，并未對(duì)全球價(jià)值鏈參與度起到顯著的正向影響。懲罰性關(guān)稅對(duì)全球價(jià)值鏈前向和后向參與度均沒(méi)有顯著的影響。

（三）異質(zhì)性分析

按照OECD（2011）的制造業(yè)技術(shù)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)①高技術(shù)產(chǎn)業(yè)：c11，c17，c18，c19，c20 +c21。中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)：c5，c6，c7，c8，c9，c10，c13，c14，c15，c16，c22。，我們對(duì)行業(yè)的技術(shù)水平進(jìn)行了分類(lèi)，然后分別對(duì)高技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)做了進(jìn)一步的行業(yè)異質(zhì)性分析（見(jiàn)表5）。

表5 對(duì)全球價(jià)值鏈參與度的回歸結(jié)果

表5 的第（1）列和第（4）列顯示，關(guān)稅壁壘對(duì)高技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈地位影響不顯著，對(duì)中低技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈地位在1% 的水平上有顯著正向影響，符合推論一。第（5）列至第（6）列的回歸結(jié)果顯示，關(guān)稅壁壘顯著提高了中低技術(shù)行業(yè)的上游度指數(shù)并減少了下游度指數(shù)，雙向促進(jìn)了中低技術(shù)行業(yè)價(jià)值鏈地位的攀升?？刂谱兞康慕Y(jié)果顯示，盡管人力資本水平、物質(zhì)資本水平和研發(fā)投入都有效縮短了高技術(shù)行業(yè)基于后向聯(lián)系的生產(chǎn)長(zhǎng)度，有效抑制了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)向下游攀升，但同樣也縮短了基于前向聯(lián)系的生產(chǎn)長(zhǎng)度，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)向上游攀升的抑制作用更大，因此總體上阻礙了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提升。除此之外，研發(fā)投入還有效提升了中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的上游度指數(shù)，說(shuō)明現(xiàn)有的研發(fā)水平能夠有利于中低技術(shù)行業(yè)向價(jià)值鏈的上游攀升，但卻抑制了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈上游攀升，充分說(shuō)明了國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的研發(fā)水平偏低，還不能對(duì)高技術(shù)行業(yè)的價(jià)值鏈升級(jí)提供必要的技術(shù)支持[37]（P37-50），而中低技術(shù)行業(yè)的研發(fā)投入水平起步較低，適度增加研發(fā)投入就會(huì)對(duì)制造業(yè)行業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提升產(chǎn)生顯著影響。人力資本同時(shí)促進(jìn)了中低技術(shù)行業(yè)的上游度指數(shù)和下游度指數(shù)，因而總體上對(duì)中低技術(shù)行業(yè)的價(jià)值鏈地位沒(méi)有顯著的影響。物質(zhì)資本投入顯著提升了中低技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈下游度指數(shù)，從而引致中低技術(shù)行業(yè)全球價(jià)值鏈地位的降低。開(kāi)放度顯著促進(jìn)了高技術(shù)行業(yè)全球價(jià)值鏈下游度指數(shù)的提升，抑制了全球價(jià)值鏈上游度指數(shù)的提升，最終抑制了高技術(shù)行業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提高。開(kāi)放度還在1% 的水平上對(duì)中低技術(shù)行業(yè)的上游度有顯著促進(jìn)作用，對(duì)下游度有顯著抑制作用，從而有效提高了中低技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈地位，且相比高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其對(duì)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響更大。重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策的回歸結(jié)果顯示，其對(duì)低技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈地位有顯著的提升作用，而其對(duì)高技術(shù)行業(yè)的回歸結(jié)果已在固定效應(yīng)中被省略。

表6 顯示了關(guān)稅壁壘對(duì)全球價(jià)值鏈前向參與度的回歸結(jié)果。表6 第（1）和第（4）列的回歸結(jié)果顯示，關(guān)稅壁壘對(duì)高技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)全球價(jià)值鏈的前向參與度都沒(méi)有顯著影響，說(shuō)明關(guān)稅壁壘對(duì)高技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)的價(jià)值鏈前向參與度都沒(méi)有顯著抑制作用。從其他控制變量來(lái)看，人力資本水平促進(jìn)了中低技術(shù)行業(yè)全球價(jià)值鏈前向參與度的提升，抑制了高技術(shù)行業(yè)全球價(jià)值鏈前向參與度的提升，說(shuō)明當(dāng)前我國(guó)的人力資本質(zhì)量不高，只能促進(jìn)中低技術(shù)行業(yè)的前向參與，甚至對(duì)高技術(shù)行業(yè)的前向參與產(chǎn)生了抑制作用。研發(fā)投入和物質(zhì)資本水平都促進(jìn)了高技術(shù)行業(yè)的前向參與度，抑制了中低技術(shù)行業(yè)的前向參與度。開(kāi)放度對(duì)高技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)的前向參與度都有顯著的抑制作用。重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策和懲罰性關(guān)稅對(duì)中低技術(shù)行業(yè)的前向參與度有顯著的抑制作用。

表6 對(duì)全球價(jià)值鏈前向參與度的回歸結(jié)果

表7 顯示了關(guān)稅壁壘對(duì)全球價(jià)值鏈后向參與度的回歸結(jié)果。第（4）列的回歸結(jié)果顯示，關(guān)稅壁壘對(duì)中低技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈后向參與度沒(méi)有顯著影響。第（1）列的回歸結(jié)果顯示，在10% 的顯著性水平上，關(guān)稅壁壘對(duì)高技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈后向參與度有非常微弱的負(fù)效應(yīng)。人力資本水平和物質(zhì)資本水平促進(jìn)了高技術(shù)行業(yè)的后向參與度，抑制了中低技術(shù)行業(yè)的后向參與度；研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)的后向參與度均顯示了顯著的負(fù)向影響；開(kāi)放度對(duì)高技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)的后向參與度均顯示出顯著正向影響；重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策和懲罰性關(guān)稅對(duì)后向參與度沒(méi)有顯著影響。

表7 對(duì)全球價(jià)值鏈后向參與度的回歸結(jié)果

綜上，結(jié)合表6 和表7 的經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果，可發(fā)現(xiàn)：人力資本更傾向于提高中低技術(shù)行業(yè)的前向參與度和高技術(shù)行業(yè)的后向參與度，研發(fā)投入更傾向于提高高技術(shù)行業(yè)的前向參與度，物質(zhì)資本投入傾向于提高高技術(shù)行業(yè)的前向參與度和后向參與度，開(kāi)放度更傾向于提高所有行業(yè)的后向參與度。重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策和懲罰性關(guān)稅對(duì)前向參與度和后向參與度，均未表現(xiàn)出顯著的正向影響。

（四）對(duì)全球價(jià)值鏈綜合影響的考察

綜上可知，關(guān)稅壁壘有利于中國(guó)全球價(jià)值鏈地位的攀升，但它只是提高了中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的一個(gè)相對(duì)生產(chǎn)位置。由于前文缺乏關(guān)稅壁壘對(duì)全球價(jià)值鏈綜合影響的考量，本文將全球價(jià)值鏈地位與全球價(jià)值鏈參與度相乘作為新的被解釋變量（FP= 前向參與度* 全球價(jià)值鏈地位，BP= 后向參與度* 全球價(jià)值鏈地位），從參與度和價(jià)值鏈地位雙重視角進(jìn)一步考察關(guān)稅壁壘對(duì)全球價(jià)值鏈的綜合影響。但有觀點(diǎn)認(rèn)為，關(guān)稅壁壘可能對(duì)全球價(jià)值鏈位置有好處，但是對(duì)貿(mào)易規(guī)模會(huì)有很大的沖擊。為了考察二者的綜合效應(yīng)，我們還加入了全球價(jià)值鏈地位與出口貿(mào)易規(guī)模的乘積作為被解釋變量（TP= 全球價(jià)值鏈地位* 出口貿(mào)易量）與前文的結(jié)果形成對(duì)比。其中，地位指數(shù)衡量了我國(guó)在全球價(jià)值鏈中的相對(duì)位置，而出口貿(mào)易額衡量了我國(guó)實(shí)際出口的商品總額。因此，TP 指數(shù)可以從全球價(jià)值鏈地位和出口貿(mào)易規(guī)模雙重視角來(lái)考察關(guān)稅壁壘的影響，既彌補(bǔ)了傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)中只用出口額衡量收益的缺陷，又彌補(bǔ)了全球價(jià)值鏈地位只能單純地衡量相對(duì)位置這一不足，實(shí)證回歸結(jié)果如表8 所示。

表8 為關(guān)稅壁壘對(duì)全球價(jià)值鏈綜合影響的回歸結(jié)果。第（1）列和第（2）列顯示，關(guān)稅壁壘對(duì)FP在10% 的水平上有顯著的正向影響。第（2）列至第（3）列顯示，關(guān)稅壁壘對(duì)BP 也有顯著的正向影響。第（5）列至第（6）列顯示，關(guān)稅壁壘對(duì)TP 在10% 的水平上有顯著的正向影響。盡管第（1）列至第（6）列回歸系數(shù)較小，影響較弱，但仍然說(shuō)明了關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈過(guò)程中的綜合影響為正，沒(méi)有顯著的抑制作用。以上驗(yàn)證較好地印證了推論二。

表8 對(duì)全球價(jià)值鏈綜合影響的回歸結(jié)果

（五）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

首先，本文對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)進(jìn)行了三種拓展，并使用了與前文同樣的方法進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。表9 第（2）列、第（4）列和第（6）列顯示，在處理了核心解釋變量的內(nèi)生性問(wèn)題后，依然得到了與基準(zhǔn)回歸一致的結(jié)果，說(shuō)明在使用不同方法對(duì)全球價(jià)值鏈地位的衡量指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)后，本文的研究結(jié)論不變。具體分析過(guò)程如下：

地位1= 前向參與GVC 的生產(chǎn)長(zhǎng)度/（前向參與GVC 生產(chǎn)長(zhǎng)度+ 后向參與GVC 生產(chǎn)長(zhǎng)度），即。該指數(shù)對(duì)Wang et al. 地位指數(shù)[10]進(jìn)行完善，考察了總長(zhǎng)度不變的情況下前向參與GVC 的生產(chǎn)長(zhǎng)度的情況，其值越大，該部門(mén)越處于全球價(jià)值鏈的上游。

地位2= 前向參與GVC 的生產(chǎn)長(zhǎng)度* 后向參與GVC 生產(chǎn)長(zhǎng)度/（前向參與GVC 的生產(chǎn)長(zhǎng)度+后向參與GVC 生產(chǎn)長(zhǎng)度），即。在一些特殊情況下，并不是該行業(yè)越處于上游，價(jià)值鏈地位就越高，例如采礦業(yè)等。因此，為了綜合反映某一產(chǎn)業(yè)部門(mén)在價(jià)值鏈中的相對(duì)地位，我們?cè)诘匚? 的基礎(chǔ)上又乘以后向參與的GVC 長(zhǎng)度，這樣既可以體現(xiàn)價(jià)值鏈總長(zhǎng)度不變的情況下特定部門(mén)的相對(duì)上游度，又能夠反映該部門(mén)生產(chǎn)位置距離價(jià)值鏈初始投入點(diǎn)的距離，從而能夠更好地體現(xiàn)特定部門(mén)在價(jià)值鏈中的相對(duì)地位。

地位3= 出口技術(shù)復(fù)雜度* 前向參與GVC 的生產(chǎn)長(zhǎng)度/后向參與GVC 生產(chǎn)長(zhǎng)度，即GVCPs3 =。其中，K 為基于Hausmann and Hidalgo 反射法計(jì)算的出口技術(shù)復(fù)雜度[38]，該指標(biāo)可以更好地衡量出口產(chǎn)品的技術(shù)含量。蘇慶義設(shè)計(jì)了一個(gè)新的國(guó)際分工地位指數(shù)，同時(shí)考慮了技術(shù)屬性和增加值屬性（出口技術(shù)復(fù)雜度* 出口國(guó)內(nèi)增加值率）[39]（P40-51）。張會(huì)清和翟孝強(qiáng)以國(guó)家層面科技創(chuàng)新指數(shù)作為系數(shù)，對(duì)Wang et al. 的地位指數(shù)[10]進(jìn)行了修正（科技創(chuàng)新指數(shù)* 前向參與GVC 的生產(chǎn)長(zhǎng)度/后向參與GVC 生產(chǎn)長(zhǎng)度），補(bǔ)充了原指標(biāo)所缺失的科技實(shí)力對(duì)國(guó)際分工地位的影響[30]（P3-22）。本文借鑒了這兩種思路，以基于反射法測(cè)算的國(guó)家—行業(yè)層面的出口技術(shù)復(fù)雜度作為修正系數(shù)，同時(shí)兼顧了上下游相對(duì)位置和行業(yè)層面技術(shù)水平，既更好地刻畫(huà)了行業(yè)層面的技術(shù)水平，又從位置屬性和技術(shù)屬性雙重視角下更加全面地考察了國(guó)家—行業(yè)層面的分工地位，從而更好地修正了原地位指數(shù)。

表9 三種拓展的全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的回歸結(jié)果

其次，我們將rd 指標(biāo)替換為大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比值后，使用同樣的方法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)解釋變量和控制變量的基礎(chǔ)回歸結(jié)果基本與前文相一致①由于篇幅限制，此處沒(méi)有報(bào)告具體的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，感興趣的讀者可向作者索取。，再次說(shuō)明本文的研究結(jié)論是較為穩(wěn)健的。

五、研究結(jié)論與政策啟示

本文采用UIBE-GVC 數(shù)據(jù)庫(kù)中基于WIOD2016 投入產(chǎn)出表測(cè)算的Wang et al. 的全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)[10][24]和世界銀行WITS-TRAINS 數(shù)據(jù)庫(kù)的雙邊實(shí)際關(guān)稅稅率數(shù)據(jù)，研究了關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的各項(xiàng)指示的影響。我們發(fā)現(xiàn)，關(guān)稅壁壘顯著增加了基于前向聯(lián)系的生產(chǎn)長(zhǎng)度，同時(shí)縮短了基于后向聯(lián)系的生產(chǎn)長(zhǎng)度，即有效提高了上游度指數(shù)和減少了下游度指數(shù)，從而引致價(jià)值鏈位置相對(duì)更快地攀升。關(guān)稅壁壘對(duì)全球價(jià)值鏈參與度的影響不顯著，說(shuō)明關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)全球價(jià)值鏈參與度沒(méi)有顯著的抑制作用。經(jīng)檢驗(yàn)，關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的綜合影響是正向的。異質(zhì)性分析結(jié)果顯示，關(guān)稅壁壘顯著提升了中低技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈地位，抑制了高技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈后向參與度。盡管關(guān)稅壁壘對(duì)中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈綜合影響的正向作用較為微弱，但我們?nèi)匀豢梢源藶槠鯔C(jī)，淘汰相對(duì)落后的產(chǎn)能、凈化市場(chǎng)外部環(huán)境和倒逼中低技術(shù)行業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)。因此，在面對(duì)當(dāng)前中美貿(mào)易爭(zhēng)端時(shí)，我們應(yīng)以外部壓力為契機(jī)和動(dòng)力，加速促進(jìn)國(guó)內(nèi)體制機(jī)制改革，堅(jiān)持?jǐn)U大對(duì)外開(kāi)放，全面融入全球價(jià)值鏈，從而實(shí)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的攀升、促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)變和推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易向穩(wěn)定增長(zhǎng)的方向發(fā)展。

此外，實(shí)證回歸結(jié)果也表明當(dāng)前中國(guó)的物質(zhì)資本水平和人力資本水平不夠高、自主研發(fā)能力還不夠強(qiáng)、研發(fā)效率不高。因此，應(yīng)該著重提升人力資本水平和物質(zhì)資本水平的質(zhì)量，并持續(xù)加大高質(zhì)量的研發(fā)投入和提高研發(fā)效率。從依靠舊動(dòng)能的發(fā)展轉(zhuǎn)向依賴(lài)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的新動(dòng)能的發(fā)展，有效提高中國(guó)制造業(yè)行業(yè)的全球價(jià)值鏈地位和深度全球價(jià)值鏈參與度，以助于中國(guó)早日突破“低端鎖定”的困境，實(shí)現(xiàn)由依賴(lài)加工組裝到核心零件生產(chǎn)制造再到自主品牌創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型，進(jìn)而深度嵌入全球價(jià)值鏈并進(jìn)一步向價(jià)值鏈高端攀升。中國(guó)在進(jìn)一步加大對(duì)外開(kāi)放力度的同時(shí)，應(yīng)注重發(fā)展更高層次的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)和實(shí)現(xiàn)由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，掌控樞紐、紐帶和產(chǎn)業(yè)聚集群，引導(dǎo)中國(guó)制造業(yè)更多地以前向參與的方式嵌入到全球價(jià)值鏈中。