大數(shù)據(jù)背景下偵查模式與思維方式的創(chuàng)新研究

韓顯龍

摘 要：隨著犯罪數(shù)量的增加，傳統(tǒng)的偵查方式的已完全不能適應(yīng)當(dāng)前的大數(shù)據(jù)時代。當(dāng)前的偵查工作機(jī)制相而言具有一定的滯后性，降低了偵查工作的效率，也影響到了警務(wù)管理體制的建立。大數(shù)據(jù)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用將會幫助打破與犯罪嫌疑人情報懸殊的局面，幫助偵查機(jī)關(guān)提高偵查技能并有助于實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)平臺下偵查模式的構(gòu)建。大數(shù)據(jù)時代的背景下，數(shù)據(jù)驅(qū)動型偵查模式促進(jìn)偵查工作發(fā)展，將大數(shù)據(jù)運(yùn)用到偵查模式之中，既是時代的特點(diǎn)也是歷史的必然。因此，大數(shù)據(jù)背景下偵查工作機(jī)制和偵查模式與思維方式的創(chuàng)新十分必要。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù);偵查模式;思維方式;創(chuàng)新研究

1 大數(shù)據(jù)偵查的基本概述

“大數(shù)據(jù)”是信息時代的新概念，其特點(diǎn)可以總結(jié)為4個V，即Volume（體量浩大）、Variety（模態(tài)繁多）、Velocity（生成快速）和Value（價值巨大但密度很低）。大數(shù)據(jù)時代的監(jiān)控系統(tǒng)、數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)、數(shù)據(jù)預(yù)測系統(tǒng)、全景式記錄系統(tǒng)等，都能有效的幫助偵查人員迅速的掌握信息，對犯罪進(jìn)行預(yù)防和偵查有重要意義。廣義上的大數(shù)據(jù)偵查，是指偵查機(jī)關(guān)為揭露、證實(shí)、打擊和防控犯罪，運(yùn)用現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，對已發(fā)生或尚未發(fā)生的犯罪行為所采取的相關(guān)調(diào)查活動?；痉懂牥ǎ捍髷?shù)據(jù)偵查思維、大數(shù)據(jù)偵查模式、大數(shù)據(jù)偵查方法、大數(shù)據(jù)偵查行為、大數(shù)據(jù)偵查程序、大數(shù)據(jù)偵查制度、大數(shù)據(jù)偵查法規(guī)等一系列基本問題。其中，大數(shù)據(jù)偵查思維是“靈魂”，是牽引大數(shù)據(jù)偵查技術(shù)應(yīng)用的“指揮棒”，主要包括相關(guān)性思維、整體性思維、預(yù)測性思維等。大數(shù)據(jù)偵查模式是大數(shù)據(jù)偵查技術(shù)應(yīng)用的基本樣態(tài)，主要包括個案分析模式、整體分析模式、回溯分析模式、預(yù)測分析模式、原生數(shù)據(jù)分析模式、再生數(shù)據(jù)分析模式等。大數(shù)據(jù)偵查方法是大數(shù)據(jù)偵查技術(shù)應(yīng)用的“抓手”，主要包括數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)搜索、數(shù)據(jù)碰撞、數(shù)據(jù)分析和結(jié)果運(yùn)用等方式方法。大數(shù)據(jù)偵查行為則是大數(shù)據(jù)偵查活動的重要組成部分，主要包括數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)傳遞、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)提供、數(shù)據(jù)運(yùn)用、數(shù)據(jù)評價、數(shù)據(jù)儲存等行為。而大數(shù)據(jù)偵查程序、大數(shù)據(jù)偵查制度和大數(shù)據(jù)偵查法制，則是大數(shù)據(jù)偵查技術(shù)應(yīng)用科學(xué)性、合法性的保障。正因?yàn)榇髷?shù)據(jù)偵查的內(nèi)涵如此豐富，外延甚為寬廣，所以對于大數(shù)據(jù)偵查必須建構(gòu)起一門系統(tǒng)性的學(xué)科予以專門、系統(tǒng)性的研究。

2 大數(shù)據(jù)偵查的核心內(nèi)容

大數(shù)據(jù)偵查的主體內(nèi)容甚多，限于篇幅這里僅討論三個核心問題。

2.1 大數(shù)據(jù)偵查思維

隨著“互聯(lián)網(wǎng)+大數(shù)據(jù)”時代的到來，偵查觸角從現(xiàn)實(shí)物理空間向虛擬數(shù)字空間拓展，偵查實(shí)踐可利用的情報信息資源更加豐富多元化，手機(jī)信息、通話記錄信息、視頻信息、計算機(jī)信息、互聯(lián)網(wǎng)信息都可能成為解決偵查問題的資源。在海量信息獲取數(shù)據(jù)的同時不能忽略任何一個可以找到信息情報的數(shù)據(jù)，只要收集盡可能多的數(shù)據(jù)，就能通過量化分析事物之間的數(shù)理關(guān)系，尋找趨勢規(guī)律，讓數(shù)據(jù)說話，以此修正偵查人員的偏見和直覺，使理性“預(yù)測未來”成為可能，這給偵查人員帶來全新的偵查視野。

2.2 大數(shù)據(jù)偵查模式

（1）傳統(tǒng)偵查模式。大數(shù)據(jù)時代背景下，刑事偵查也呈現(xiàn)出許多新特點(diǎn)：刑事犯罪手段不斷翻新，利用現(xiàn)代信息技術(shù)犯罪增多，職業(yè)化、流竄化、智能化特征更加明顯;特別是現(xiàn)場勘查、現(xiàn)場調(diào)查、案情分析等傳統(tǒng)的刑事案件偵查模式受到挑戰(zhàn)，數(shù)據(jù)的收集、分析和挖掘成為案件偵查常用的手段。（2）大數(shù)據(jù)偵查模式。大數(shù)據(jù)時代，以文字、視頻、圖像等不同形式展現(xiàn)的數(shù)據(jù)，能夠幫助偵查人員通過各種不同的數(shù)據(jù)接近案件真相。大數(shù)據(jù)背景下刑事案件偵查形成一種新模式：“受案（立案）—案件數(shù)據(jù)的收集、研判（現(xiàn)場勘查、調(diào)查）—確定犯罪嫌疑人—破案（結(jié)案）”。這樣的案件偵查模式，由于增添了數(shù)據(jù)的收集、研判環(huán)節(jié)，涉及案件的相關(guān)數(shù)據(jù)就成為案件偵查新的重要依據(jù)，而且，在刑事案件偵查實(shí)踐中，涉案數(shù)據(jù)逐漸顯示出強(qiáng)大的“殺傷力”。

2.3 大數(shù)據(jù)偵查方法

多年來，偵查實(shí)踐一直沿襲線索信息靠舉報、公共信息逐案查的被動、粗放、人力密集型偵查方式，偵查人員形成就案辦案的單一方式。而在大數(shù)據(jù)時代，犯罪相關(guān)物質(zhì)性資源將發(fā)展為犯罪信息資源。從物質(zhì)痕跡發(fā)展到信息痕跡，數(shù)據(jù)信息將是一種長期的偵查資源。大數(shù)據(jù)應(yīng)用將開辟出更為豐富、多元的偵查方法、偵查方式。通過大數(shù)據(jù)技術(shù)對相關(guān)案件信息進(jìn)行審查評估和綜合分析后得出關(guān)聯(lián)信息，將為選擇偵查方向、作出偵查決策、突破辦案瓶頸和拓寬案件來源等提供幫助和支持。偵查人員以所辦案件為原點(diǎn)及時組織人員對辦案中發(fā)現(xiàn)的熱點(diǎn)行業(yè)、薄弱環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員開展信息收集、類案分析和專項調(diào)研，分類研究、深入剖析相關(guān)領(lǐng)域的工作流程、發(fā)案特點(diǎn)、作案手段、行業(yè)規(guī)律等，不斷擴(kuò)大偵查觸點(diǎn)范圍，將案件偵查由一個人、一件事向一類人、一類事方向拓展。

3 大數(shù)據(jù)偵查模式的辯證分析

大數(shù)據(jù)偵查背景之下，中國偵查模式正在悄然、不可逆轉(zhuǎn)地發(fā)生變化，將大數(shù)據(jù)運(yùn)用到偵查模式之中，既是時代的特點(diǎn)也是歷史的必然。大數(shù)據(jù)的利用對于刑事偵查的積極意義有以下兩點(diǎn)，一是有利于查清犯罪，提高偵查機(jī)關(guān)打擊犯罪的技能。數(shù)據(jù)驅(qū)動型偵查模式采用的預(yù)測與分析一體的偵查方式，適合于現(xiàn)如今的數(shù)字經(jīng)濟(jì)社會。同時大數(shù)據(jù)時代新型網(wǎng)絡(luò)犯罪劇增，給傳統(tǒng)偵查模式帶來了很大的困擾，大數(shù)據(jù)偵查能有效防范和查處犯罪行為的發(fā)生。二是提高刑事訴訟保護(hù)人權(quán)的機(jī)能，即通過減少偵查機(jī)關(guān)對口供的依賴，為未來確立沉默權(quán)提供空間。大數(shù)據(jù)偵查改變以前重口供輕事實(shí)的現(xiàn)狀，主動出擊從犯罪行為、犯罪目的各方面出發(fā)偵破案件查明事實(shí)，減少偵查機(jī)關(guān)對于口供的依賴以便更好的保護(hù)人權(quán)。

大數(shù)據(jù)偵查實(shí)質(zhì)是大數(shù)據(jù)與偵查業(yè)務(wù)的結(jié)合，目前大數(shù)據(jù)偵查已初具規(guī)模，但一些負(fù)面問題亦接踵而來。大數(shù)據(jù)偵查意味著要將海量的數(shù)據(jù)信息與特定的偵查行為相對接，這就要求偵查人員具有敏銳的偵查思維和偵查技術(shù)。大數(shù)據(jù)第二個特點(diǎn)是“混雜性”，也就是說有價值的偵查數(shù)據(jù)與大量的無關(guān)信息混在一起。從大數(shù)據(jù)偵查的外部制約來看，當(dāng)前立法對于大數(shù)據(jù)偵查并沒有明確的規(guī)定，如何保證偵查機(jī)關(guān)合法合規(guī)運(yùn)用大數(shù)據(jù)偵查偵破案件成為立法部門關(guān)心的重點(diǎn)。

4 大數(shù)據(jù)背景下偵查合成作戰(zhàn)機(jī)制的構(gòu)建

根據(jù)犯罪發(fā)展變化的形勢，各地刑偵部門在網(wǎng)上作戰(zhàn)室等機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，先后成立了合成作戰(zhàn)室或者合成作戰(zhàn)中心，實(shí)現(xiàn)全面常態(tài)化、實(shí)戰(zhàn)化集中辦公，構(gòu)建了合成作戰(zhàn)工作機(jī)制。這不僅是機(jī)構(gòu)升級更是機(jī)制的升級。筆者認(rèn)為，社會環(huán)境的發(fā)展變化偵查模式也必須創(chuàng)新改革。在大數(shù)據(jù)背景下偵查合成作戰(zhàn)應(yīng)包括四大要素：一是合成作戰(zhàn)主體要素。主體是任何機(jī)制的核心要素，合成作戰(zhàn)要求有相對固定的專業(yè)化建制，統(tǒng)一架構(gòu)，實(shí)體化運(yùn)行。這不同于以往的偵查專案組形式的辦案組合，也不是指專門成立合成作戰(zhàn)偵查警種，因?yàn)槟菢訒匦伦兂闪硗獾莫?dú)立警種，又會陷入單警作戰(zhàn)的老路。二是作戰(zhàn)指揮保障體系。首先，要求有統(tǒng)一的作戰(zhàn)指揮架構(gòu)體系。這個統(tǒng)一的組織架構(gòu)主要通過信息指揮，用信息化的手段來實(shí)現(xiàn)指揮的扁平化與通訊的實(shí)時化，實(shí)現(xiàn)指揮的實(shí)時化，達(dá)到組織指揮目標(biāo)。其次，要求有完善的保障，包括物質(zhì)的保障和組織的保障。物質(zhì)的保障是指硬件架構(gòu)，統(tǒng)一接口，統(tǒng)一架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)互通。組織保障是對合成作戰(zhàn)的分級響應(yīng)、分級指揮。三是統(tǒng)一的條令、規(guī)范。明確每種類案的合成作戰(zhàn)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范。當(dāng)接到警令時，針對某一類案件中發(fā)起合成作戰(zhàn)的具體行動，不再需要下達(dá)指令，而是自動啟動，按照一套業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)則行動，跳出傳統(tǒng)專案組的偵查辦案模式。四是合成作戰(zhàn)共有的價值觀念體系，包括特有的合成組織目標(biāo)、共同的追求和文化內(nèi)涵;打破條線分割、資源獨(dú)占的壁壘等固有傳統(tǒng)、封閉觀念，形成開放、包容、共享的合成文化。

5 大數(shù)據(jù)視角下的公安偵查技戰(zhàn)法

5.1 數(shù)據(jù)碰撞法

具體到基于大數(shù)據(jù)平臺的公安工作，就是利用專門的計算機(jī)軟件對兩個或以上的數(shù)據(jù)集/數(shù)據(jù)庫進(jìn)行碰撞對比，并對由此產(chǎn)生的交叉數(shù)據(jù)、重合數(shù)據(jù)、關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步分析，從而得出相應(yīng)結(jié)論、發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人的過程。在數(shù)據(jù)碰撞的過程中可在確定查找對象的基礎(chǔ)上，以充分假設(shè)為前提運(yùn)用數(shù)據(jù)碰撞驗(yàn)證假設(shè)，在兩個以上數(shù)據(jù)集間多次碰撞后，通過分析研判，進(jìn)一步縮小偵查范圍獲取更多相關(guān)線索信息，從而明確偵查對象。在犯罪案件的偵查實(shí)踐中，數(shù)據(jù)碰撞應(yīng)注意：（1）數(shù)據(jù)碰撞是以涉案各信息全面數(shù)據(jù)化為基礎(chǔ)的，對各類數(shù)據(jù)信息的記錄、儲存是采取數(shù)據(jù)碰撞的前提條件。（2）進(jìn)行碰撞的數(shù)據(jù)集之間應(yīng)有相應(yīng)聯(lián)系，如果用以碰撞的數(shù)據(jù)集之間缺乏必然聯(lián)系，所得出的碰撞結(jié)果一般不具有可靠性。（3）用以進(jìn)行碰撞的數(shù)據(jù)應(yīng)具有指向性或經(jīng)證明具有指向性。以H市破獲的一起殺人分尸拋尸案為例。警方在通過DNA比對，在確定死者王某身份系放高利貸者后，獲取其手機(jī)號碼，并了解到其手機(jī)于同年5月9日15時14分關(guān)機(jī)。警方通過獲取其被害1月之6月前的話單，梳理得出200多名主要聯(lián)系對象，又從200多名主要聯(lián)系對象的聯(lián)系人中整理出3000余名聯(lián)系對象，后又從這3000余名聯(lián)系人中進(jìn)行數(shù)據(jù)查證，得出有384人登記有車輛，將此標(biāo)記為數(shù)據(jù)庫1;將手機(jī)關(guān)機(jī)地基站假設(shè)為殺人地，把從殺人地到拋尸地之間的道路作為條件，拷貝得智能監(jiān)控數(shù)據(jù)記錄3.4萬余條，并人工抄錄治安監(jiān)控記錄2.2萬余條，共獲取5.6萬余條相關(guān)過往車輛數(shù)據(jù)，將此標(biāo)記為數(shù)據(jù)庫2。將1、2兩個數(shù)據(jù)庫進(jìn)行碰撞，得出具有作案條件的車輛10輛，對該10輛車進(jìn)行逐個分析，發(fā)現(xiàn)車牌號為浙XXXX3具有重大作案嫌疑，遂對其車主進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查，最終確定其確系犯罪嫌疑人。

5.2 數(shù)據(jù)挖掘法

數(shù)據(jù)挖掘是指運(yùn)用相關(guān)算法在大量數(shù)據(jù)中，進(jìn)行二次甚至多次挖掘分析，從而自動發(fā)現(xiàn)有用信息的過程。具體到基于大數(shù)據(jù)平臺的公安工作，就是指以鎖定犯罪嫌疑目標(biāo)和發(fā)現(xiàn)情報線索為目的，對海量電子數(shù)據(jù)進(jìn)行探索分析，解釋隱藏、未知或驗(yàn)證已知的規(guī)律性，并進(jìn)一步協(xié)助警方犯罪打擊的方法。數(shù)據(jù)挖掘要求在對實(shí)際犯罪背景有深刻的了解后，進(jìn)行全面、細(xì)致的觀察、調(diào)查、研究，從而掌握對象的各種信息，弄清對象的特征，明確挖掘的目的。在犯罪案件的偵查實(shí)踐中，數(shù)據(jù)挖掘應(yīng)注意以下方面：（1）數(shù)據(jù)挖掘的前提是清晰定義出犯罪目標(biāo)。能清晰地定義數(shù)據(jù)挖掘目標(biāo)是數(shù)據(jù)挖掘的第一步，挖掘的最后結(jié)果可能是不可知的，但對需要解決的問題應(yīng)明確定義。（2）最大限度地搜索可用的信息內(nèi)容。針對具體案例或者犯罪偵查需求，對可用信息進(jìn)行搜索，確保不遺漏任何可能有用的線索。（3）確定適用的算法。算法作為數(shù)據(jù)挖掘的核心，選擇相應(yīng)的算法是獲取準(zhǔn)確結(jié)果的關(guān)鍵，通過算法學(xué)習(xí)抽取出一定的規(guī)則，從而使數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)或延伸至有關(guān)犯罪的事實(shí)。以2013年美國波士頓馬拉松爆炸案為例。犯罪嫌疑人在引燃爆炸物后，趁亂迅速逃離現(xiàn)場。案發(fā)后，美國聯(lián)邦調(diào)查局不僅迅速調(diào)取了現(xiàn)場相關(guān)監(jiān)控，并且利用數(shù)據(jù)工具對推特、Facebook等社交媒體上的照片和視頻進(jìn)行收集，還公布警方郵箱，利用網(wǎng)絡(luò)廣泛收集到了民眾所拍攝的視頻照片等，共計約10TB的數(shù)據(jù)。警方對所海量數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘分析，利用算法在最短的時間內(nèi)，篩查出犯罪嫌疑人的照片并向社會公布。最終，美國聯(lián)邦調(diào)查局僅用4天便抓獲了波士頓爆炸案的犯罪嫌疑人，成為基于大數(shù)據(jù)平臺進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘從而協(xié)助快速破案的經(jīng)典案例[4]。

5.3 犯罪地圖分析法

犯罪制圖是指，利用地理信息系統(tǒng)將對與違法犯罪有關(guān)的地理分布數(shù)據(jù)信息，進(jìn)行采集、存儲、管理、運(yùn)算、分析，并以可視化的形式呈現(xiàn)出來，從而協(xié)助警方對相關(guān)警務(wù)問題進(jìn)行空間分析的過程。具體到基于大數(shù)據(jù)平臺的公安工作，犯罪制圖應(yīng)用不僅可以協(xié)助警方標(biāo)記治安或刑事案件，也能在人口管理、社區(qū)分析、風(fēng)險評估、犯罪預(yù)防、罪犯追蹤、軌跡分析等方面為警方信息系統(tǒng)提供相關(guān)證據(jù)信息。

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