陳志峰 馬冀 周祝瑛
摘 ? 要:各國(guó)高等教育面臨全球化及網(wǎng)絡(luò)快速發(fā)展的影響,紛紛引進(jìn)結(jié)構(gòu)重組、績(jī)效評(píng)估等政策,也愈來(lái)愈重視對(duì)辦學(xué)成效的評(píng)估,并參考國(guó)際評(píng)估指標(biāo),不斷改進(jìn)發(fā)展策略。文章首先介紹聯(lián)合國(guó)教科文組織統(tǒng)計(jì)研究所發(fā)布的各國(guó)高等教育評(píng)估指標(biāo),并探討這些指標(biāo)如何從過(guò)去重視高等教育投入,轉(zhuǎn)變到重視高等教育產(chǎn)出及學(xué)生學(xué)習(xí)成果等。通過(guò)分析21所大學(xué)聯(lián)盟(U21)高等教育成效指標(biāo),來(lái)評(píng)量各國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)的表現(xiàn),包括各校所獲得的資源、所屬環(huán)境、連接程度、研究產(chǎn)出四個(gè)方面,并基于2013-2017年U21中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港、新加坡、美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞等國(guó)家/地區(qū)的整體排名及各項(xiàng)評(píng)比項(xiàng)目進(jìn)行分析。最后,比較U21高等教育成效評(píng)估指標(biāo)與QS世界大學(xué)排名及上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名系統(tǒng)的不同。
關(guān)鍵詞:高等教育評(píng)估 政策成效 U21 學(xué)生學(xué)習(xí)成效
近年來(lái),受到全球化及網(wǎng)絡(luò)快速發(fā)展的影響,各國(guó)高等教育面臨前所未有的壓力,許多國(guó)家和地區(qū)政府開(kāi)始推動(dòng)大學(xué)結(jié)構(gòu)重組(re-structuring)與績(jī)效評(píng)估(accountability)等相關(guān)政策。從國(guó)際趨勢(shì)來(lái)看,這些改革大致可分為以下幾方面。
第一,高等教育改革中公平與效率議題備受關(guān)注,尤其是在各國(guó)引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制、強(qiáng)調(diào)績(jī)效表現(xiàn)的趨勢(shì)下,大學(xué)生的社會(huì)流動(dòng)與階層問(wèn)題變得更加復(fù)雜。第二,大學(xué)、政府、企業(yè)與市場(chǎng)之間的關(guān)系改變,在全球競(jìng)爭(zhēng)壓力下,許多大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)面臨低薪、派遣職位而非全職待遇,甚至找不到工作的問(wèn)題,引起更多人關(guān)注高等教育與市場(chǎng)需求之間的關(guān)系,以及如何培養(yǎng)學(xué)生的就業(yè)能力(employability)等問(wèn)題。第三,為了符合社會(huì)發(fā)展需求,教育行政管理部門(mén)紛紛進(jìn)行重組、合并、人力縮減等。第四,在經(jīng)費(fèi)有限的情況下,為了維持教育質(zhì)量而引進(jìn)評(píng)估系統(tǒng),并改變傳統(tǒng)的撥款模式。第五,國(guó)際評(píng)估及大學(xué)排行榜等影響各國(guó)輿論與教育政策走向[1][2]。本文研究了國(guó)際上高等教育政策成效評(píng)估的部分指標(biāo)和21所大學(xué)聯(lián)盟(Universitias 21,U21)中有關(guān)高等教育成效評(píng)估的數(shù)據(jù),并進(jìn)行比較和分析,以期為讀者展示近年來(lái)國(guó)際上重要系統(tǒng)對(duì)高等教育政策成效進(jìn)行評(píng)估的現(xiàn)狀和趨勢(shì),并為中國(guó)的高等教育政策評(píng)估提供一定的參考。
一、國(guó)際高等教育政策成效評(píng)估趨勢(shì)
由以上國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)可以看出,各國(guó)高等教育政策發(fā)展愈來(lái)愈重視辦學(xué)成效的評(píng)估,并參考國(guó)際評(píng)比指標(biāo)改進(jìn)發(fā)展策略。至于如何掌握與追蹤高等教育政策推動(dòng)的成效,聯(lián)合國(guó)教科文組織統(tǒng)計(jì)研究所(UNESCO Institute for Statistics,UIS)曾發(fā)布以下指標(biāo),評(píng)估各國(guó)高等教育的表現(xiàn),為各國(guó)提供政策參考。例如,人類(lèi)發(fā)展指數(shù)(Human Development Index)、性別不平等指數(shù)(Gender Inequality Index)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)指數(shù) (Knowledge Economy Index)、可持續(xù)發(fā)展指數(shù)(Sustainability Index)、全球創(chuàng)新指數(shù)(Global Innovation Index)等。[3]
過(guò)去評(píng)估大學(xué)績(jī)效多采用投入(input)指標(biāo),如教育經(jīng)費(fèi)投入、師生比例、課程與教學(xué)質(zhì)量、學(xué)費(fèi)、獎(jiǎng)學(xué)金申請(qǐng)機(jī)會(huì)等。然而,隨著高等教育機(jī)構(gòu)數(shù)量的快速增長(zhǎng),各國(guó)更加關(guān)注機(jī)構(gòu)之間的比較,再加上學(xué)生權(quán)利意識(shí)的提高,以及大學(xué)生就業(yè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)加劇,國(guó)際上愈來(lái)愈關(guān)注高等教育的產(chǎn)出(output)、學(xué)生學(xué)習(xí)成果等。[4][5]
經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)在2006年6月開(kāi)始起草高等教育學(xué)習(xí)成果評(píng)估(Assessment of Higher Education Learning Outcomes,AHELO)計(jì)劃的可行性研究。該計(jì)劃旨在評(píng)估高等教育機(jī)構(gòu)的成效,了解各國(guó)大學(xué)生的學(xué)習(xí)成效與改善策略的可行性。目前的國(guó)際評(píng)估及大學(xué)排名大多關(guān)注研究成果,而OECD希望研發(fā)一個(gè)強(qiáng)調(diào)“教學(xué)與學(xué)習(xí)成效并重”的指標(biāo)。但是,該計(jì)劃面臨諸如如何以紙筆測(cè)驗(yàn)準(zhǔn)確評(píng)估準(zhǔn)大學(xué)畢業(yè)生的能力,如何在國(guó)際社會(huì)獲得公信力,測(cè)評(píng)過(guò)程中如何克服各國(guó)大學(xué)的差異等問(wèn)題。因此,建立一套能適用于不同文化、機(jī)構(gòu)、學(xué)科的評(píng)量標(biāo)準(zhǔn),必須考量許多層面的問(wèn)題,包括在執(zhí)行層面上如何提高學(xué)生及機(jī)構(gòu)的參與意愿,如何確保結(jié)果的公平性等。
AHELO的可行性研究共分為兩個(gè)階段。2010年1月至2011年6月為第一階段,確定各國(guó)通用的技能(批判思考、分析理解、問(wèn)題解決、協(xié)作溝通等)及學(xué)科特定技能的測(cè)量工具,以及信效度檢測(cè);2011年1月至2012年12月為第二階段,主要在參與機(jī)構(gòu)中實(shí)施測(cè)驗(yàn),以搜集學(xué)生背景及學(xué)習(xí)環(huán)境的相關(guān)資訊。共有17個(gè)國(guó)家/經(jīng)濟(jì)體、248所高等教育機(jī)構(gòu)、2.3萬(wàn)個(gè)準(zhǔn)畢業(yè)生參與AHELO可行性研究,參與機(jī)構(gòu)皆為自愿參加。AHELO可行性研究由OECD下設(shè)的高等教育機(jī)構(gòu)管理局負(fù)責(zé),其理事會(huì)成員包括政府及高等教育機(jī)構(gòu)。[6]
雖然AHELO和OECD開(kāi)展的其他評(píng)估采用相似的方法,但AHELO并不會(huì)提供國(guó)家或系統(tǒng)層面上的資訊(information at national or system level)。其目的是在高等教育機(jī)構(gòu)間進(jìn)行比較,而非在國(guó)與國(guó)之間進(jìn)行比較。AHELO不是一個(gè)排名機(jī)制,因此不提供名次對(duì)照表。在可行性研究階段,參與機(jī)構(gòu)只會(huì)拿到一份匿名資料,用以衡量他們與其他機(jī)構(gòu)的表現(xiàn)差異。[7]
此外,美國(guó)一些高等教育機(jī)構(gòu)也曾針對(duì)其提供的學(xué)生服務(wù)進(jìn)行追蹤,如大學(xué)生畢業(yè)率、轉(zhuǎn)學(xué)比例、學(xué)生進(jìn)步率、就業(yè)準(zhǔn)備率、學(xué)生畢業(yè)后1~5年內(nèi)的就業(yè)率、學(xué)生的研究與發(fā)展?fàn)顩r等,并將其作為評(píng)估該機(jī)構(gòu)辦學(xué)績(jī)效的參考。其中,針對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)成效的指標(biāo),除了畢業(yè)生就業(yè)與薪資外,在學(xué)期間的學(xué)習(xí)成效,如認(rèn)知技能、工作準(zhǔn)備程度、全球能力等[8],也備受關(guān)注。
歐盟也提出了大學(xué)生在接受高等教育時(shí),公共部門(mén)應(yīng)關(guān)注的六項(xiàng)學(xué)習(xí)流動(dòng)指標(biāo),包括信息和指導(dǎo)、外語(yǔ)習(xí)得程度、為學(xué)生長(zhǎng)短期出國(guó)留學(xué)提供的資源、弱勢(shì)學(xué)生支援系統(tǒng)、學(xué)習(xí)成效、專(zhuān)門(mén)技術(shù)認(rèn)證。[9]
盡管上述國(guó)際組織的相關(guān)政策有一定的趨勢(shì)變化,但是在綜合各國(guó)高等教育成效的相關(guān)研究后,發(fā)現(xiàn)相關(guān)評(píng)估指標(biāo)仍集中體現(xiàn)了以下幾個(gè)特征。
第一,各國(guó)高等教育評(píng)估指標(biāo)大多偏重研究人員的學(xué)術(shù)表現(xiàn),而非學(xué)生的學(xué)習(xí)成效。第二,評(píng)估指標(biāo)??粗亓炕u(píng)價(jià)模式(如個(gè)人獲獎(jiǎng)數(shù)量、論文發(fā)表數(shù)量等),在定性評(píng)估上尚未發(fā)展出一套成熟且有效的評(píng)估體系。第三,高等教育評(píng)估結(jié)果常與政府經(jīng)費(fèi)資助有關(guān),容易影響高等教育發(fā)展走向。第四,世界大學(xué)排名常引起各國(guó)大學(xué)、政府、媒體等的重視,但這些排名也因過(guò)度重視學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)量、教師研究得獎(jiǎng)數(shù)量,而遭到各界的質(zhì)疑。[10][11]
二、U21高等教育成效指標(biāo)
U21成立于1997年,最初是由全球21所研究型大學(xué)組成的聯(lián)盟,后來(lái)陸續(xù)有其他院校參與其中。U21經(jīng)常通過(guò)以下四個(gè)方面評(píng)量各國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)的表現(xiàn),包括所獲資源、所屬環(huán)境、連接程度及研究產(chǎn)出。下面列出上述四個(gè)方面用以評(píng)估各國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)表現(xiàn)的重要項(xiàng)目與相應(yīng)指標(biāo)。[12]
(一)所獲資源
該項(xiàng)指標(biāo)占比20%。適當(dāng)?shù)馁Y源投入是保持高等教育品質(zhì)的必要條件之一,是測(cè)量高等教育表現(xiàn)必須考慮的方面。主要包含以下指標(biāo)。
政府對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的投入經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比重(5%)
政府與民間對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的投入占GDP的比重(5%)
高等教育機(jī)構(gòu)每年平均花在每個(gè)全日制學(xué)生身上的費(fèi)用(5%)
高等教育機(jī)構(gòu)在研究和發(fā)展上的支出占GDP的比重(2.5%)
高等教育機(jī)構(gòu)在研究和發(fā)展上的人均支出(2.5%)
(二)所屬環(huán)境
該項(xiàng)指標(biāo)占比20%。高等教育機(jī)構(gòu)除了享有內(nèi)部預(yù)算、學(xué)位頒發(fā)等方面的高度自治外,也必須回應(yīng)外界多元發(fā)展、機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)和績(jī)效考核的要求。此項(xiàng)目包含以下指標(biāo)。
女性學(xué)生占高等教育學(xué)生總?cè)藬?shù)的比重(1%)
女性學(xué)術(shù)人員占高等教育學(xué)術(shù)人員的比重(2%)
資料質(zhì)量及等級(jí)(2%)
政策環(huán)境的質(zhì)性評(píng)估(10%):系統(tǒng)多元性(2%);政策及規(guī)則環(huán)境的調(diào)查結(jié)果(4%);公立機(jī)構(gòu)的財(cái)政自主性調(diào)查結(jié)果(4%)
對(duì)世界經(jīng)濟(jì)論壇(The World Economic Forum, WEF) 調(diào)查問(wèn)卷的回應(yīng)(5%)
(三)連接程度
該項(xiàng)指標(biāo)占比20%,主要指高等教育機(jī)構(gòu)和其他社會(huì)機(jī)構(gòu)的連接水平,以及對(duì)于科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的刺激。此項(xiàng)目包含以下指標(biāo)。
高等教育機(jī)構(gòu)中的國(guó)際學(xué)生比例(4%)
資訊網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)中,針對(duì)網(wǎng)絡(luò)透明度的調(diào)查(例如,4200所大學(xué)依據(jù)其人口比例所享有的網(wǎng)絡(luò)透明度)(2%)
資訊網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)中,針對(duì)可見(jiàn)度的調(diào)查(例如,大學(xué)網(wǎng)絡(luò)可收到的來(lái)自協(xié)助廠商網(wǎng)站的訪問(wèn),與1萬(wàn)所大學(xué)依據(jù)其人口比例所展現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)可見(jiàn)度)(2%)
企業(yè)主管對(duì)于瑞士洛桑管理學(xué)院(IMD)世界發(fā)展中心針對(duì)“大學(xué)和企業(yè)之間是否實(shí)現(xiàn)了高度的知識(shí)轉(zhuǎn)化”年度調(diào)查的回應(yīng)(4%)
企業(yè)從業(yè)人員參與聯(lián)合發(fā)表論文的比例(4%)
(四)研究產(chǎn)出
該項(xiàng)指標(biāo)占比40%,主要指高等教育機(jī)構(gòu)的研究產(chǎn)出及其影響,包括學(xué)生流動(dòng)、畢業(yè)生及研究人員的數(shù)量、頂尖或一流大學(xué)的教育質(zhì)量、畢業(yè)生就業(yè)能力等。
高等教育機(jī)構(gòu)的論文發(fā)表總數(shù)(10%)
高等教育機(jī)構(gòu)的論文總發(fā)表人次占高???cè)藬?shù)的比重(3%)
該國(guó)世界級(jí)大學(xué)數(shù)量與該國(guó)總?cè)丝谥龋ㄊ澜缂?jí)大學(xué)以2016年上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名前500名的學(xué)校計(jì)算)(3%)
根據(jù)2016年上海交通大學(xué)世界排名,該國(guó)排名前三的大學(xué)的得分之和(7%)
高等教育注冊(cè)學(xué)生人數(shù)占適齡人口的比例(適齡人口指中學(xué)畢業(yè)五年內(nèi)人口總數(shù))(3%)
25~64歲公民中,擁有高等教育學(xué)歷的人數(shù)占總?cè)丝诘谋戎兀?%)
每百萬(wàn)人口中的全職研究人員數(shù)量(3%)
25~64歲公民中,高等教育學(xué)歷人口失業(yè)率與未擁有高等教育學(xué)歷人口失業(yè)率的比較(3%)
值得注意的是,近年來(lái)國(guó)際社會(huì)越來(lái)越看重學(xué)習(xí)者成效,U21可能因?yàn)閷W(xué)生學(xué)習(xí)成效相關(guān)資料獲取困難,其有關(guān)指標(biāo)只包含高等教育成就、高等教育學(xué)歷人口失業(yè)率等。
三、U21中的國(guó)際案例比較
2017年的U21指標(biāo)為50個(gè)不同國(guó)家/地區(qū)的高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行成效評(píng)比排名。以下列出若干國(guó)家/地區(qū)的案例進(jìn)行比較(見(jiàn)表1)。根據(jù)2013-2017年中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港、新加坡、英國(guó)、美國(guó)及澳大利亞等國(guó)家/地區(qū)的整體排名及各項(xiàng)評(píng)比項(xiàng)目,了解近五年來(lái)上述國(guó)家/地區(qū)的高等教育機(jī)構(gòu)在U21指標(biāo)中的表現(xiàn)與趨勢(shì)。
從排名上來(lái)看,不同國(guó)家/地區(qū)2013-2017年的排名變化幅度不大。美國(guó)一直保持第一名。澳大利亞在8~10名間浮動(dòng)。英國(guó)的排名在2016年及2017年大幅上升。中國(guó)香港游走在第14~16名之間。新加坡多年在第6~10名之間。中國(guó)臺(tái)灣在21~26名之間。
中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港、新加坡和英國(guó)2017年的排名比2013年更加優(yōu)秀:中國(guó)臺(tái)灣從第26名提升至第21名;中國(guó)香港從第16名提升至第14名;新加坡從第9名提升至第6名;英國(guó)排名變化幅度較大,從2013年的第10名躍升至2017年的第3名。澳大利亞排名則是從2013年的第8名小幅下降至第10名。
對(duì)分項(xiàng)進(jìn)行分析。在“所獲資源”分項(xiàng)中,各國(guó)/地區(qū)的分?jǐn)?shù)皆有逐漸上升的趨勢(shì)。美國(guó)除了2015年跌落至84.7分外,其他分?jǐn)?shù)皆保持在90分以上;新加坡從2013年的83.1分提升至2017年的95.8分;中國(guó)香港從2013年的57.8分提升到2017年的85.2分;英國(guó)的情況與中國(guó)香港較為類(lèi)似,從2013年的57.1分提升到2017年的81.7分;澳大利亞從2013年的63.9分提升到2017年的73.2分;中國(guó)臺(tái)灣從2013年的52.7分提升到55.9分。
在“所屬環(huán)境”分項(xiàng)中,各國(guó)/地區(qū)的得分都相對(duì)較高,都在88分以上,且分?jǐn)?shù)變動(dòng)皆在10分以內(nèi)。成績(jī)變動(dòng)幅度最大的為中國(guó)香港,中國(guó)香港在2015年一度達(dá)到99.7分,卻在2017年下降至91.5分。
在“連接程度”分項(xiàng)中,美國(guó)表現(xiàn)并不突出,在6個(gè)國(guó)家/地區(qū)中排名第五,與澳大利亞、中國(guó)香港相似。連接程度最佳的為英國(guó)和新加坡,中國(guó)臺(tái)灣表現(xiàn)最差,在2013年時(shí)甚至低至24.1分。另外,澳大利亞的連接程度也由2013年的96.7分掉至2017年的74.2分。
在“研究產(chǎn)出”項(xiàng)目中,不同國(guó)家/地區(qū)2013-2017年的分?jǐn)?shù)大致呈現(xiàn)上升趨勢(shì),且英國(guó)與澳大利亞分?jǐn)?shù)相近;中國(guó)臺(tái)灣與中國(guó)香港分?jǐn)?shù)相近。
四、U21指標(biāo)與QS世界大學(xué)排名、
上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名的比較
有別于QS世界大學(xué)排名及上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名,U21指標(biāo)在比較基準(zhǔn)上采用更大范圍的資料。U21指標(biāo)旨在評(píng)估不同國(guó)家/地區(qū)高等教育的整體發(fā)展情況,而非針對(duì)個(gè)別大學(xué)進(jìn)行排名。在評(píng)比項(xiàng)目上,U21指標(biāo)為所獲資源、所屬環(huán)境、連接程度及研究產(chǎn)出。上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名主要以研究產(chǎn)出及校友、學(xué)術(shù)人員的獲獎(jiǎng)次數(shù)為主,指標(biāo)分別為:獲得諾貝爾獎(jiǎng)或菲爾茲獎(jiǎng)的校友人數(shù)(10%),獲得諾貝爾獎(jiǎng)或菲爾茲獎(jiǎng)的教師人數(shù)(20%),論文高引用量的學(xué)者人數(shù)(20%),發(fā)表于《自然》(Nature)或《科學(xué)》(Science)的論文篇數(shù)(20%),發(fā)表于科學(xué)論文索引(SCI) 或社會(huì)科學(xué)論文索引(SSCI) 等資料庫(kù)的論文篇數(shù)(20%),教師的平均研究表現(xiàn)(10%)。QS世界大學(xué)排名的指標(biāo)為:學(xué)術(shù)聲譽(yù)(40%)、雇主聲譽(yù)(10%)、師生比(20%)、教師論文平均被引用率(20%)、國(guó)際教師比例(5%)、國(guó)際學(xué)生比例(5%)。綜合來(lái)看,上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名及QS世界大學(xué)排名都比較看重學(xué)術(shù)成就,且以個(gè)別大學(xué)為主,而U21指標(biāo)則以國(guó)家高等教育整體發(fā)展為主,在指標(biāo)中納入政府投入或民間投入占GDP的比重。此外,上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名及QS世界大學(xué)排名指標(biāo)中未有與性別相關(guān)的指標(biāo),而這些在U21中皆有提及。因此,本文分析U21指標(biāo),以期能呈現(xiàn)有別于上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名及QS世界大學(xué)排名的高等教育整體發(fā)展情況,以及針對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)成效、高等教育環(huán)境、性別等相關(guān)指標(biāo)。
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[14]Universitas.2014 U21 ranking of national higher education systems[EB/OL].[2020-05-14].https://universitas21.com/what-we-do/u21-rankings/previous-u21-rankings-national-higher-education-systems/2014.
[15]Universitas.2015 U21 ranking of national higher education systems[EB/OL].[2020-05-14].https://www.cermati.com/artikel/25-universitas-terbaik-di-indonesia-tahun-2015.
[16]Universitas.2016 U21 ranking of national higher education systems[EB/OL].[2020-05-14].http://www.instituteoftheincarnateword.org/universitas-2016/.
[17]Universitas.2017 U21 ranking of national higher education systems[EB/OL].[2020-05-14].https://universitas21.com/sites/default/files/2018-03/2017%20full%20report.pdf.
編輯 朱婷婷 ? 校對(duì) 王亭亭