美國國防創(chuàng)新小組的建設經(jīng)驗及啟示

近年來，隨著技術發(fā)展趨勢的變化和民用技術的飛速發(fā)展，美國越來越重視借助民用領域力量助力國防技術發(fā)展。為此，美國國防部設立了國防創(chuàng)新小組，派駐科技創(chuàng)新活躍地區(qū)，大力引入優(yōu)質民用技術，以快速提升國防科技發(fā)展和軍事能力水平。近日，國防創(chuàng)新小組發(fā)布了其2019年度報告，顯示了自成立以來蓬勃的發(fā)展勢頭，相關經(jīng)驗做法，對于我國當前國防科技發(fā)展具有非常重要的參考借鑒意義。

美國國防創(chuàng)新小組的基本情況

國防創(chuàng)新小組是美國國防部獲取外部前沿技術，與尖端科技企業(yè)對接的橋梁，主要職責是利用其他交易協(xié)議、競賽等方式，加強國防部與企業(yè)之間的聯(lián)系，簡化初創(chuàng)及非傳統(tǒng)企業(yè)參與國防的路徑，促進國防部與私營部門之間人才交流合作，協(xié)助國防部獲取商業(yè)領域與作戰(zhàn)相關的技術信息。

國防創(chuàng)新小組的發(fā)展經(jīng)歷了試錯與轉型發(fā)展的曲折歷程。2015年8月，時任國防部長卡特在硅谷宣布建立國防創(chuàng)新試驗小組，采用繁瑣的傳統(tǒng)模式運行，且無任何資金支持和合同簽訂權，運行不足1年即宣告失敗。隨后，國防部吸取有關經(jīng)驗教訓，對國防創(chuàng)新試驗小組的管理運行模式進行了較大調整，并于2016年7月在波士頓設立第二個辦公室，由華盛頓勤務總署負責管理，授權直接向國防部長匯報，賦予合同簽訂權、劃撥專項預算等權限，國防創(chuàng)新試驗小組發(fā)展開始步入正軌。2018年8月，國防創(chuàng)新試驗小組更名為國防創(chuàng)新小組反映出美國國防部對其前期工作的認可。國防創(chuàng)新小組成為國防部常設機構，納入研究與工程副國防部長統(tǒng)管，仍將以開展創(chuàng)新模式試驗為核心工作，在刺激國防創(chuàng)新方面發(fā)揮重要作用。截至2019年底，國防創(chuàng)新小組已成功發(fā)起了72個項目，以解決國防部范圍內面臨的挑戰(zhàn)，其中33個項目已經(jīng)完成；將16個商業(yè)運營模式和技術解決方案推廣到國防部有關機構；平均僅需362天，即可使技術樣機具備轉化應用條件；共計撬動90億美元的社會資本參與國防技術研發(fā)；共與商業(yè)公司簽訂166份合同，共涉及120家非傳統(tǒng)承包商，有60家是首次成為國防部承包商。國防創(chuàng)新小組已經(jīng)成為國防部重要的技術研發(fā)組織部門，其技術樣機研發(fā)投資達4.5億美元，占整個國防部的11%。

美國國防創(chuàng)新小組的管理運行

國防創(chuàng)新小組主要聚焦人工智能、自主系統(tǒng)、人體系統(tǒng)、賽博和太空5大領域，由各技術領域的業(yè)務主管專職推動，其內部建立了扁平化的組織體系和運行機制，保證了技術項目的快速立項、快速實施和快速轉化，一些領域的項目成果已在美國陸軍、空軍和海軍陸戰(zhàn)隊等作戰(zhàn)部隊推廣應用。此外，國防創(chuàng)新小組還根據(jù)實際運行情況，持續(xù)進行組織體系和運行機制的調整，以不斷適應技術發(fā)展需要。

組織方式2018年7月，隨著美國科研管理體制改革正式成形，國防創(chuàng)新小組由研究與工程副國防部長轉為研究與工程副部長管轄、指導和控制下運行，主要著眼近期作戰(zhàn)需求快速引入民用領域創(chuàng)新技術，與DARPA、戰(zhàn)略能力辦公室等機構互為補充、協(xié)同合作，國防科研機構之間銜接更加緊密，為推動國防科技穩(wěn)定、持續(xù)、長遠發(fā)展開辟了新的局面。目前，由75名軍文職人員組成，設有硅谷、波士頓、奧斯汀和華盛頓特區(qū)4個辦公室。國防部專設由研究與工程副國防部長任組長的技術審查小組，對國防創(chuàng)新小組整體業(yè)務進行審查監(jiān)督。

2015年8月，時任國防部長卡特在硅谷宣布建立國防創(chuàng)新試驗小組

國防創(chuàng)新小組實行團隊管理制度，每個管理團隊由2名主任（一人負責機構的總體管理，另一人負責戰(zhàn)略籌劃）、5名技術領域主管和10名行政領域主管組成。2名主任的主要職責是向研究與工程副部長匯報、對管理團隊進行指導管理等，共同確定國防部感興趣的技術領域、監(jiān)督國防創(chuàng)新小組分支機構運行以及開展對外聯(lián)系交流等。研究與工程副部長負責主任的任命工作，經(jīng)研究與工程副部長批準后，由主任任命其他管理團隊成員。

運行模式國防創(chuàng)新小組采用“商業(yè)領域開放方案征集”流程進行招標，該程序是一個持續(xù)開放、競爭性的招標過程。

先是方案概要評估，提案方按要求提交一份不超過5頁、簡略的書面解決方案概要，主要包括標題頁、執(zhí)行概要、技術概念、公司的生存能力。國防創(chuàng)新小組從三個方面對材料進行初步評估：一是技術價值，即政府應用的可行性；二是概念/技術/方案與政府應用領域的相關性，以及提議的創(chuàng)新性、獨特性和可利用性；三是公司實力、生存能力，以及提出方案的商業(yè)可行性。

初評通過的方案，提案方采用當面說明、演示等方式向國防創(chuàng)新試驗小組展示更多的方案內容及技術、商業(yè)上的可行性。國防創(chuàng)新小組則要評估方案概要可能增強國防部任務能力的情況、大致進度表、是否具備開發(fā)原型機的條件、粗略估算價格的可接受程度，以及企業(yè)是否是非傳統(tǒng)承包商或小企業(yè)，是否能夠承擔1/3的研發(fā)費用等。

然后是提案評估，通過上述方案概要評估后，國防創(chuàng)新小組要求提案方提交完整的提案，包括技術細案和價格細案兩部分。其中，技術細案需重點標明方案的目標、方法、預期成果等內容，并提供詳細的項目進度計劃表，概述兩年內不同階段的工作；價格細案需提出完成原型機的總價格。這一階段國防創(chuàng)新小組根據(jù)更加具體的內容進行評估，評估標準：細案是否能推動國防能力大幅提升、形成顛覆性影響，創(chuàng)新方案的技術優(yōu)勢，細案的現(xiàn)實性和充分性，價格的現(xiàn)實性和合理性。

最后是簽訂合同并履行，通過評估的公司將被授予固定價格合同，采用“其他交易協(xié)議”（OTA）的方式簽訂?！捌渌灰讌f(xié)議”是國防部的一種合同簽訂方式，采用這種方式簽訂的合同可以不受絕大部分政府采購法規(guī)和規(guī)章束縛，允許政府更快速、更簡便地與企業(yè)達成協(xié)議，從而避免部分最具創(chuàng)新性的商業(yè)公司因手續(xù)繁瑣不愿承擔國防部研發(fā)工作。

國防創(chuàng)新小組極大地簡化了采辦流程，吸引了大量非傳統(tǒng)防務承包商參與國防部業(yè)務。2018年11月修訂的國防部5105.85號指令規(guī)定，國防創(chuàng)新小組如遇到與現(xiàn)行政策沖突問題，可向負責政策的副國防部長等相關領域負責人申請免于執(zhí)行相關規(guī)定，這一制度的確立有助于進一步掃清推動創(chuàng)新的工作障礙。

近期調整2018年以來，隨著國防部科研管理體制改革，國防創(chuàng)新小組不斷調整內部組織體系和運行機制。

一是拓展管理職能。2019年，國防創(chuàng)新小組將“國家安全創(chuàng)新資金”和“國家安全創(chuàng)新網(wǎng)絡”辦公室納入管理。前者2020財年預算為7500萬美元，主要資助軍民兩用硬件技術，改變這些技術領域通常由中國企業(yè)資助的局面；后者2020財年預算為2500萬美元，主要用于加速非傳統(tǒng)能力發(fā)展、促進國防實驗室技術商業(yè)化及增強國家安全創(chuàng)新基礎等工作。

二是細化工作制度。一方面成立“俠盜中隊”，“俠盜中隊”是一個小型的技術挖掘團隊，職責是為作戰(zhàn)人員尋求先進自主系統(tǒng)，并扮演紅隊角色，發(fā)現(xiàn)和指出存在的問題。該團隊每天都與作戰(zhàn)部門及前沿商業(yè)公司互動，加速新能力研發(fā)，并快速交付給作戰(zhàn)人員。另一方面新設方案“待選區(qū)”，在“商業(yè)領域開放方案征集”過程中，第2階段（當面或通過網(wǎng)絡介紹）評估完成后，將部分未進入第3階段（征求樣機提案）的解決方案錄入專門網(wǎng)站待選，政府部門可隨時根據(jù)需要和資金情況進行選擇。

三是加大投資力度。2020財年，國防創(chuàng)新小組預算申請為1.64億美元，較上一財年增長約4倍。除新納入的“國家安全創(chuàng)新資金”和“國家安全創(chuàng)新網(wǎng)絡”辦公室預算外，其他預算分布于“研究、開發(fā)、試驗與鑒定”（用于引入和試驗創(chuàng)新出成果），“活動與維持”（用于機構運營）、“樣機制造項目”，分別為2940萬、1740萬及1700萬美元。此外，國防創(chuàng)新小組將電力和能源、先進技術材料納入研究，進一步擴展了技術重點領域范圍。

美國國防創(chuàng)新小組建設的啟示

在當前科技發(fā)展大背景下，國防科技應當借鑒美國國防創(chuàng)新小組的主要做法和經(jīng)驗進一步加強引入民用領域優(yōu)勢技術成果和力量，實現(xiàn)能力水平躍升，為國防建設提供更高質量的科技供給。

一是選取具有創(chuàng)新特色的地區(qū)建立國防科技派駐機構。建立地區(qū)專門機構應當選擇具有較好發(fā)展基礎、創(chuàng)新資源豐富、具有一定特色的地區(qū)。如在具有軍工產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢地區(qū)，設立派駐機構可以促進先進民用技術向國防科研生產(chǎn)能力轉化；在具有社會創(chuàng)新資源優(yōu)勢，尤其是網(wǎng)絡信息技術發(fā)展速度快的地區(qū)設立派駐機構，主要面向民營企業(yè)，開展先進民用技術快速搜索發(fā)現(xiàn)，引入優(yōu)勢信息技術。

二是設置靈活機動的民用技術引入專項研究計劃。要實現(xiàn)民用創(chuàng)新技術的快速應用，需要有靈活機動的計劃管理支持，改變現(xiàn)有計劃管理冗長的程序。如放寬計劃編制要求，僅細化到重點領域、研究方向和經(jīng)費概算，視情設立機動計劃，主要支持規(guī)劃未包含的新興技術；簡化專項計劃報批流程，要求相關部門在規(guī)定的時間周期內完成審核并及時報批；設計更加靈活的專家計劃經(jīng)費管理制度，增加計劃間調劑機制，增加機動計劃經(jīng)費額度等。

三是科學設計國防科技派駐機構的組織管理架構。國防科技派駐機構的主要任務是，發(fā)現(xiàn)具有國防建設應用潛力的創(chuàng)新技術，打通先進民用技術及產(chǎn)品到國防能力的快車道。為較好地履行職責使命，派駐機構應具備需求管理、活動組織、技術篩選、技術咨詢、運營管理等功能模塊。

四是建立民用技術快速引入的配套管理運行制度。建立需求生成機制，不定期組織遴選面向國防和軍隊建設應用的前沿技術需求，并開展需求分解、去背景化以及需求發(fā)布等工作；建立技術發(fā)現(xiàn)機制，定期組織針對先進商業(yè)技術領域的交流活動，主動挖掘識別具備軍事應用價值和潛力的先進技術；建立項目評估機制，組織專家、用戶部門等有關單位從先進性、適用性、經(jīng)濟性等方面，對潛在立項項目進行評估排序，并根據(jù)評估情況，對項目進行支持。建立快速決策機制，賦予派駐機構一定的經(jīng)費額度的審批權限，在該經(jīng)費額度以下，可以直接決策立項；建立多元經(jīng)費機制，鼓勵探索多元化科技創(chuàng)新投入方式，對前景廣闊、技術發(fā)展快、風險大的項目，可以引入社會資本，先行快速提供項目支持。