國際工程項(xiàng)目咨詢管理應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)策略探討

陳首似　陳沖　周庭

摘 要：國際工程咨詢以為國際工程項(xiàng)目提供優(yōu)質(zhì)的咨詢服務(wù)為主要業(yè)務(wù)，其對項(xiàng)目前期投入較多，因此擔(dān)負(fù)的風(fēng)險(xiǎn)也是十分復(fù)雜多變的。國際工程咨詢風(fēng)險(xiǎn)管理是咨詢公司的一門必修課，既要明確該領(lǐng)域要面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，更要熟悉科學(xué)應(yīng)對各種風(fēng)險(xiǎn)狀況的有效措施。

關(guān)鍵詞：國際工程項(xiàng)目;工程咨詢;風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類號：F752.68 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-2064（2020）06-0116-02

0 引言

在公平客觀的市場環(huán)境中，良好的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識別、分析、應(yīng)對、控制等管理能力能夠顯著地創(chuàng)造增益價(jià)值，降低消極風(fēng)險(xiǎn)危害，提高積極風(fēng)險(xiǎn)收益。隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)全球化趨勢，國際工程咨詢行業(yè)也得到了迅速成長。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國際工程咨詢行業(yè)逐漸走向規(guī)范化和市場化，因此也必將要面臨國際化因素所帶來的風(fēng)險(xiǎn)干擾。國際工程涉及進(jìn)出口貿(mào)易、勞務(wù)輸出、技術(shù)知識輸出與轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)，參與主體所在國別涉及兩個(gè)國家以上。國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理即從事國際工程的組織或個(gè)人在國際工程全生命周期內(nèi)，為了降低消極事件發(fā)生概率或減少消極風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，提高積極事件發(fā)生的概率的，將項(xiàng)目管理知識體系充分運(yùn)用其中，實(shí)現(xiàn)整個(gè)過程的國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理。國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、識別風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析、規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對及控制風(fēng)險(xiǎn)等各個(gè)過程。國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和應(yīng)用是提高國際項(xiàng)目管理水平的重要組成部分，只有提高風(fēng)險(xiǎn)意識和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對常識及技術(shù)，才能提高企業(yè)及自身的競爭水平。

1 國際工程咨詢的風(fēng)險(xiǎn)分析

工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍主要是向建筑類企業(yè)提供有關(guān)工程開發(fā)與建設(shè)的咨詢服務(wù)以及相關(guān)的技術(shù)支持，關(guān)系到整個(gè)建筑工程項(xiàng)目的如期順利完工。工程咨詢領(lǐng)域不可避免的會存在一些風(fēng)險(xiǎn)因素，這些因素都是不容忽視的，比如，咨詢?nèi)藛T、企業(yè)資信等級、咨詢技術(shù)等。不僅如此，還涉及到施工階段的一些不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)，比如，合同沖突、投資風(fēng)險(xiǎn)，建筑企業(yè)要應(yīng)對這些風(fēng)險(xiǎn)因素必然要運(yùn)用科學(xué)合理的手段來加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)健康有序地實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)。所謂工程咨詢風(fēng)險(xiǎn)，指的就是在提供工程服務(wù)、進(jìn)行協(xié)調(diào)服務(wù)等過程當(dāng)中遇到的不利因素，這些不利因素會對工程咨詢服務(wù)以及整個(gè)工程建設(shè)產(chǎn)生不利的阻礙作用?，F(xiàn)對工程咨詢風(fēng)險(xiǎn)歸納如下：

1.1 咨詢單位風(fēng)險(xiǎn)分析

1.1.1 工程咨詢企業(yè)的資信等級

根據(jù)國家發(fā)展改革委工程咨詢單位資信評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的最新規(guī)定，我國工程咨詢企業(yè)的資信等級主要包括甲級和乙級兩個(gè)級別。相應(yīng)地，不同資信等級的工程咨詢企業(yè)或機(jī)構(gòu)，都會有相對應(yīng)的公司實(shí)力、業(yè)績能力以及信用等級的記錄。如果參與的工程咨詢項(xiàng)目要求不符合資信等級，那么工程咨詢結(jié)果就必然要受到一定影響，甚至?xí)φ麄€(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目產(chǎn)生不利影響。換而言之，越低的咨詢企業(yè)資信等級，就會有越大的風(fēng)險(xiǎn)。

1.1.2 工程咨詢企業(yè)的咨詢?nèi)藛T

工程咨詢師是對工程咨詢活動的具體參與者和執(zhí)行者，因此對工程咨詢的影響也是不可忽視的。一名合格稱職的工程咨詢師，不僅擁有扎實(shí)的專業(yè)知識和技能，同時(shí)還具有敏銳的洞察力、快速應(yīng)變能力等較高的個(gè)人素質(zhì)，其綜合能力將影響某一個(gè)問題的發(fā)現(xiàn)和處理是否及時(shí)到位，只有妥善的處理好問題才能促進(jìn)工程建設(shè)為社會創(chuàng)造出更大的價(jià)值，否則將不利于工程項(xiàng)目進(jìn)展。就當(dāng)前從業(yè)人員情況看，咨詢工程師的專業(yè)素質(zhì)和個(gè)人能力也良莠不齊。部分從業(yè)人員的知識或能力欠缺，可能會給工程咨詢帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)，比如有的咨詢工程師對實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)欠缺，單憑理論提供咨詢服務(wù)將導(dǎo)致一些問題的發(fā)生，比如，浪費(fèi)物力、人力、財(cái)力等，對企業(yè)來說無疑是筆不小的經(jīng)濟(jì)損失。

1.1.3 工程咨詢企業(yè)的咨詢技術(shù)

建筑工程項(xiàng)目一般具有周期長、投資大、以及一次性投資建設(shè)等顯著特征。其立項(xiàng)、招標(biāo)、設(shè)計(jì)、施工等計(jì)劃都是在排除外界影響的理想狀態(tài)下進(jìn)行預(yù)測的，而實(shí)際建設(shè)過程必然會受到政治、經(jīng)濟(jì)、社會、自然等各種因素的影響，這些因素的變化，都會影響建筑工程的建設(shè)進(jìn)度，甚至致使建設(shè)目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)[1]?？傊?，在項(xiàng)目建設(shè)前不確定的各種干擾因素都是建筑工程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 咨詢實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)分析

1.2.1 投入資金過大導(dǎo)致的干擾因素

一般來說，材料、人員以及機(jī)械方面投入的費(fèi)用在工程項(xiàng)目的施工階段是最多的。工程咨詢公司的任務(wù)就是協(xié)助建筑企業(yè)合理的安排和規(guī)劃該階段的業(yè)主投資，與此同時(shí)制定有效計(jì)劃，以便實(shí)施中能對其及時(shí)優(yōu)化和調(diào)整，有效管控業(yè)主資金。此外，工程項(xiàng)目施工階段會涉及多項(xiàng)內(nèi)容，以及多種工藝與施工技術(shù)的重疊等，因此也會出現(xiàn)大量干擾因素。工程咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)對各種影響因素進(jìn)行有效協(xié)調(diào)，從而為工程建設(shè)創(chuàng)造有利條件，促進(jìn)工程項(xiàng)目建設(shè)工作的順利開展[2]。

1.2.2 實(shí)施過程出現(xiàn)問題

工程項(xiàng)目施工前主要包括立項(xiàng)、招投標(biāo)、設(shè)計(jì)等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。項(xiàng)目準(zhǔn)備工作是否到位，將在后期的工程項(xiàng)目施工階段有所檢驗(yàn)，各種隱患會以問題的形式暴露在施工階段，此時(shí)需要進(jìn)行及時(shí)的解決，否則將會影響整個(gè)工程項(xiàng)目的施工進(jìn)度，甚至還會造成質(zhì)量隱患。基于此，工程咨詢企業(yè)有必要對施工現(xiàn)場的情況進(jìn)行預(yù)測和分析，確?？茖W(xué)有效地配合與協(xié)調(diào)各環(huán)節(jié)、各單位的工作，以便能夠在第一時(shí)間及時(shí)處理問題，保障工程項(xiàng)目高質(zhì)量完工。

1.2.3 合同雙方利益沖突

施工階段往往是涉及最多合同簽訂的階段，因此也是支付頻率最高的一個(gè)階段，支付關(guān)系相對復(fù)雜，涉及的合同方較多，因此該階段所在比例最大的便是合同糾紛及經(jīng)濟(jì)索賠這兩方面。索賠事件對合同雙方的經(jīng)濟(jì)利益有所牽扯，利益沖突由此產(chǎn)生，顯然會影響施工階段的建設(shè)和質(zhì)量管控情況。

2 國際工程咨詢管理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的主要措施有：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、降低、接受。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施勢必會對風(fēng)險(xiǎn)因素、項(xiàng)目目標(biāo)、使用資源等多方面因素進(jìn)行影響，且相關(guān)活動為風(fēng)險(xiǎn)管理主體的干預(yù)行為，進(jìn)而風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中會產(chǎn)生相應(yīng)的變化，而各種因素或情況的變化是風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要因素。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

主要為避免未來事件發(fā)生帶來的影響而消除風(fēng)險(xiǎn)，從而保護(hù)項(xiàng)目免受風(fēng)險(xiǎn)的威脅，如改變計(jì)劃、改變目標(biāo)或取消項(xiàng)目等。

國際工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避往往用于項(xiàng)目的前期投資、投標(biāo)、施工、變更等方面。如前期投標(biāo)中所識別出的國別風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等對項(xiàng)目的實(shí)施帶來較大的負(fù)面影響時(shí)且在某一特定時(shí)間內(nèi)無法得到有效的解決，或者是無法采取或?qū)嵤┢渌鲃拥娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。如國際工程投標(biāo)過程中的各種資質(zhì)或限制條件，戰(zhàn)亂、社會動蕩等國別風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主所在國風(fēng)險(xiǎn)評級較高等風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目投標(biāo)人或承包商無法在未來順利的實(shí)施工程，或者實(shí)施工程將意味著投入更大的資金，超出原有計(jì)劃等，此時(shí)，則通常采取規(guī)避策略。與其說風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的一種策略，不如說風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是組織的一種風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的行動表現(xiàn)。即風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是根據(jù)各個(gè)組織的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、風(fēng)險(xiǎn)臨界值進(jìn)行判斷的，超出風(fēng)險(xiǎn)臨界值的變化因素組織無法接受，而必然采取一種規(guī)避的方式徹底消除此威脅。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移職能將風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體部分或全部轉(zhuǎn)移給第三方，而實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)并未消除，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常會由風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移發(fā)起者向風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承接者給予一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。工程項(xiàng)目中常見的轉(zhuǎn)移辦法包括工程分包、保險(xiǎn)、保函等等。

不同的工程項(xiàng)目合同有著不同的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方向。國際工程中越來越多的工程采用總承包形式，買方即業(yè)主通過總價(jià)合同將項(xiàng)目在調(diào)研、勘探、設(shè)計(jì)、施工、維護(hù)，以及各種自然情況下的風(fēng)險(xiǎn)通過總價(jià)合同轉(zhuǎn)移給工程總承包商，總價(jià)合同內(nèi)往往允許承包商考慮一定比例的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。而總承包商在實(shí)際工作中，將那些認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)概率較高或影響程度較高的工作內(nèi)容通過分包合同轉(zhuǎn)移給分包商或供貨商。國際工程保險(xiǎn)常見的有工程一切險(xiǎn)、第三方責(zé)任險(xiǎn)、設(shè)備機(jī)械險(xiǎn)、人身意外險(xiǎn)以及其他金融保險(xiǎn)等，承包商通過支付保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)費(fèi)用將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任正式的轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)對自身帶來的損失程度[3]。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)降低

風(fēng)險(xiǎn)降低不等于消除風(fēng)險(xiǎn)，相對于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避而言，風(fēng)險(xiǎn)降低措施是一種積極的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。風(fēng)險(xiǎn)降低的方式和方法有很多，在工程項(xiàng)目中，一般采用新工藝、新技術(shù)，加快速度、提高質(zhì)量、提高團(tuán)隊(duì)能力及素質(zhì)、進(jìn)行更多的實(shí)驗(yàn)、增加投入等方式。如項(xiàng)目面臨著拖期的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采取增加人員設(shè)備投入，支付加班費(fèi)等將工程進(jìn)度恢復(fù)到可以接受的范圍之內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)降低的具體措施的選擇和執(zhí)行程度的高低取決于風(fēng)險(xiǎn)管理者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、項(xiàng)目信息、項(xiàng)目內(nèi)外部綜合環(huán)境等。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)接受

這一策略的執(zhí)行主要在不可能用其他方法時(shí)使用，或者所有其他方法的實(shí)施將發(fā)揮不到任何有效的作用，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者無法主動的找到其他任何策略，或者受風(fēng)險(xiǎn)因素的影響被動接受。

在工程項(xiàng)目管理過程中，承包商常常遇到那些不可進(jìn)行主動干預(yù)的風(fēng)險(xiǎn)因素，如FIDIC條款中的不可抗力事件，安全事件，和所在國政府法律和行政命令變更、物價(jià)上漲等等，這些風(fēng)險(xiǎn)因素?zé)o法主動的進(jìn)行干預(yù)，只能在投標(biāo)階段預(yù)留一定的應(yīng)急儲備，這些應(yīng)急儲備或?yàn)橘Y金、或?yàn)闀r(shí)間、或?yàn)橘Y源。

3 工程咨詢風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)采取的措施

3.1 投資決策綜合性咨詢水平應(yīng)不斷提高

在項(xiàng)目建設(shè)的全過程中，投資決策環(huán)節(jié)起到關(guān)鍵性作用，對項(xiàng)目實(shí)施、管控等方面有較大影響。在投資決策時(shí)，業(yè)主一般都會咨詢工程咨詢單位，研究項(xiàng)目是否具有可行性，再對多種風(fēng)險(xiǎn)因素做綜合考量，使項(xiàng)目決策更為可靠?？偟膩碚f，就是受業(yè)主委托，工程咨詢單位要全面分析其經(jīng)濟(jì)、市場、生態(tài)環(huán)境等可行性影響要素，并且與國家、地區(qū)、行業(yè)的發(fā)展規(guī)劃以及相關(guān)政策緊密的結(jié)合起來，從而去研究與論證項(xiàng)目的可行性，向業(yè)主提供最可靠的決策依據(jù)。

3.2 探索工程建設(shè)全過程咨詢服務(wù)實(shí)施方式

降低工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)，保證工程質(zhì)量始終是工程建設(shè)全過程咨詢服務(wù)的目標(biāo)。因此，工程全過程咨詢服務(wù)的全面推進(jìn)就要依托于實(shí)施方式來完成，其中，由一家實(shí)施或多家聯(lián)合實(shí)施是最為常見的一種模式。如果是由一家咨詢單位來實(shí)施，則要求這家咨詢單位的綜合能力較強(qiáng)，全方位的為招投標(biāo)、勘察設(shè)計(jì)、造價(jià)等方面提供技術(shù)支持和咨詢服務(wù);而多家聯(lián)合實(shí)施，指的是由具備多種不同能力的咨詢單位聯(lián)合實(shí)施，該模式下必須保證對牽頭單位和其他各成員單位的各自權(quán)利及責(zé)任予以明確，使其能夠各司其職，便于工作的開展。

3.3 創(chuàng)新人員以及綜合咨詢單位的管理方式

由于工程建設(shè)過程咨詢和投資決策咨詢的過程中有多個(gè)專業(yè)和咨詢單位涉及其中，因此針對工程建設(shè)領(lǐng)域和投資決策環(huán)節(jié)要盡可能減少資質(zhì)資格許可事項(xiàng)，對當(dāng)前的服務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行精簡，促進(jìn)全過程咨詢服務(wù)和綜合性咨詢的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)咨詢服務(wù)業(yè)的市場化，打破行業(yè)壁壘和防止壟斷。政府管理應(yīng)轉(zhuǎn)變管理職能，由事前的資質(zhì)資格證書核發(fā)向事中事后的監(jiān)管轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)政府監(jiān)管、行業(yè)自律，規(guī)范工程咨詢單位和人員的從業(yè)行為。

4 結(jié)語

國際工程咨詢是一個(gè)系統(tǒng)化的工程，要確保能夠成功實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，需要制定完善的管理制度，應(yīng)用科學(xué)的價(jià)值優(yōu)化技術(shù)，合理把控各個(gè)環(huán)節(jié)，控制好工程進(jìn)度和預(yù)算費(fèi)用，降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率，確保國際項(xiàng)目的目標(biāo)能夠順利實(shí)現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

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