協(xié)同創(chuàng)新中的成果轉(zhuǎn)化路徑及特征分析

馬強 李檬檬

[摘 要]基于協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，在對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進行定位和概述的基礎(chǔ)上，分析了協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的科技成果轉(zhuǎn)化路徑及系統(tǒng)的特征，并為進一步促進我國的科技成果轉(zhuǎn)化率，提升我國的科研發(fā)展水平，本文提出了相關(guān)建議。

[關(guān)鍵詞]協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng);成果轉(zhuǎn)化;科技創(chuàng)新

1 ?引言

近年來，隨著國家對人才和創(chuàng)新重視程度的不斷提高，以及科教興國戰(zhàn)略和人才強國戰(zhàn)略的不斷深入，我國的科技創(chuàng)新水平獲得了大幅度的提高，科技成果和產(chǎn)量已經(jīng)位居世界前列。2018年我國科技研發(fā)經(jīng)費投入達到1.97萬億，投入強度（研發(fā)經(jīng)費占GDP比重）達到2.19%。在研發(fā)投入規(guī)模方面，我國已經(jīng)成為僅次于美國的第二大國家。雖然我國研究投入規(guī)模巨大，科研產(chǎn)出也危機世界前列，但10%左右的科技成果轉(zhuǎn)化率同發(fā)達國家的40%相比仍然差距較大。基于此，如何通過建立完善的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)來提升成果轉(zhuǎn)化率變得尤為重要。

2 ?協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

自熊彼特提出了協(xié)同創(chuàng)新概念以來，學(xué)術(shù)界和實務(wù)界對其進行了大量的研究。綜合前人關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究后，本文認為一套完善的協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)應(yīng)包括研發(fā)主體、成果轉(zhuǎn)化主體、管理及服務(wù)機構(gòu)等部分。具體而言，研發(fā)主體包括高校、科研機構(gòu)或企業(yè)研發(fā)部門，研發(fā)主體負責(zé)相關(guān)科技創(chuàng)新和成果研發(fā)工作，是系統(tǒng)中成果的供給方。成果轉(zhuǎn)化主體主要是企業(yè)，企業(yè)根據(jù)市場反饋來評估和確定相關(guān)產(chǎn)品的市場規(guī)模，并以此為依據(jù)判斷科技成果的轉(zhuǎn)化程度，企業(yè)對于市場需求的判斷以及自身的技術(shù)水平直接決定了成果的商品化程度以及最終的盈利情況。管理及服務(wù)機構(gòu)主要包括政府和科技中介服務(wù)機構(gòu)?？萍贾薪橥ㄟ^持有專利、儲備人才、收集信息等方式在協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中起到了溝通和協(xié)調(diào)各參與主體關(guān)系、優(yōu)化系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)的橋梁作用。政府通過自身信用以及管理職能，能夠促使企業(yè)、研發(fā)機構(gòu)和中介服務(wù)機構(gòu)進行更好的合作，對于協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的平穩(wěn)運行齊了重要的保障作用。

科研成果轉(zhuǎn)化過程中，政府、高校、企業(yè)和科技中介機構(gòu)相互協(xié)調(diào)，共同合作，最終完成從技術(shù)研發(fā)到商品的轉(zhuǎn)化。其中，政府通過戰(zhàn)略支持為系統(tǒng)運行提供優(yōu)良的外部環(huán)境;高校等科研機構(gòu)根據(jù)最新學(xué)術(shù)動態(tài)、政策導(dǎo)向、企業(yè)和市場需求進行相應(yīng)的技術(shù)研發(fā);企業(yè)從研發(fā)結(jié)構(gòu)接受相應(yīng)的研發(fā)成果后，對技術(shù)進行消化吸收，對科技成果進行商品化轉(zhuǎn)化和規(guī)模化生產(chǎn)，并最終推向市場，賣給消費者;科技服務(wù)中介機構(gòu)則是整個協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運行的潤滑劑，緩解系統(tǒng)中不同主體間的信息不對稱，促進系統(tǒng)中各個主體間的資源流動，加速系統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化進程。

3 ?成果轉(zhuǎn)化路徑

在協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的具體運行過程中，從研發(fā)主體進行技術(shù)研發(fā)到最終轉(zhuǎn)化成商品可以分成四個階段，這四個階段分別是開發(fā)性研究、中試、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化生存、成果擴散和連續(xù)轉(zhuǎn)化。

3.1 ?開發(fā)性研究

科研成果能夠轉(zhuǎn)化為商業(yè)開發(fā)產(chǎn)品是建立協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的目的?？萍汲晒ɑA(chǔ)性成果、應(yīng)用性成果和開發(fā)性成果三類?；A(chǔ)性研究成果通常沒有特定的應(yīng)用目的和應(yīng)用場景，是純粹的學(xué)術(shù)性和理論性研究。應(yīng)用性研究成果則是針對某一具體目標而進行的創(chuàng)造性研究，其目標通常為確定基礎(chǔ)性研究成果的用途。開發(fā)性研究成果則是結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)，進一步對應(yīng)用性研究成果進行的商品化轉(zhuǎn)化，因此轉(zhuǎn)化率高于前兩類，也是本文提出的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)重點轉(zhuǎn)化的成果，因此企業(yè)，尤其是創(chuàng)新性企業(yè)，應(yīng)著重關(guān)注研發(fā)主體的開發(fā)性研究成果，管理及服務(wù)機構(gòu)也應(yīng)把符合市場發(fā)展方向的開發(fā)性研究成果重點推薦給熱衷于創(chuàng)新的企業(yè)，企業(yè)得到相關(guān)技術(shù)后，在服務(wù)機構(gòu)的協(xié)助下迅速進行商品轉(zhuǎn)化，做出樣品。

3.2 ?中試環(huán)節(jié)

中試環(huán)節(jié)是研發(fā)主體的研發(fā)成果到最終規(guī)劃化和生產(chǎn)商品的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括實驗室測試和規(guī)?；a(chǎn)兩部分。通過實驗室測試可大幅降低研發(fā)主體研究成果的生產(chǎn)成本，使其有可能進入市場。中試環(huán)節(jié)則是把小批量規(guī)?；a(chǎn)的產(chǎn)品投向市場，并收集市場對于新產(chǎn)品的反饋信息，根據(jù)消費者的反饋在實驗室測試環(huán)節(jié)不斷調(diào)整工藝，改良商品，通過產(chǎn)品的不斷升級打造出讓消費者更加滿意的商品。中試環(huán)節(jié)在協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的整個成果轉(zhuǎn)化過程中起到了鏈接作用。經(jīng)過中試環(huán)節(jié)的相關(guān)檢驗，可以使得產(chǎn)品的技術(shù)更加完善，產(chǎn)品能夠更快的推向市場，雖然中試環(huán)節(jié)能夠改善從研發(fā)主體得到的科研成果，但最終產(chǎn)品的銷售情況及利潤收益才是檢驗科技成果轉(zhuǎn)化是否成功的重點。

3.3 ?商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化

科技成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化具備以下特征：第一，成果轉(zhuǎn)化的過程分層次逐步進行并相互影響。協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的整個成果轉(zhuǎn)化過程中包括成果的工廠化、商品化，商品的產(chǎn)業(yè)化、系列化等多個流程，各個流程相互影響、互相促進，根據(jù)彼此的反饋實現(xiàn)流程優(yōu)化和產(chǎn)品改良。第二，各個主體都能實現(xiàn)盈利是系統(tǒng)能夠運行的基礎(chǔ)。只有企業(yè)的最終商品能夠取得一定收益，且取得的收益大于系統(tǒng)付出的成本，才能說明此次成果轉(zhuǎn)化的成功，否則，則意味著此次成果轉(zhuǎn)化的失敗，至少是暫時或短期的失敗。

3.4 ?成果擴散與連續(xù)轉(zhuǎn)化

新的科研成果會帶來更多的利益，這會吸引更多的企業(yè)圍繞此項科研成果進行相關(guān)的研究，所以對于這些成功的項目而言，科研成果的轉(zhuǎn)化并沒有終止，而是會有更大、更深層次的發(fā)展，從而形成新的企業(yè)群，并有可能發(fā)展成一個新的行業(yè)，在利潤的驅(qū)使下，相關(guān)的技術(shù)和工藝會陸續(xù)出現(xiàn)并在短時間內(nèi)廣泛傳播，最終可能形成一個以此項科技成果為主導(dǎo)的新興產(chǎn)業(yè)。

4 ?科技成果轉(zhuǎn)化特征

綜合前人的研究成果，以及前文的分析，本文認為協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的科技成果轉(zhuǎn)化具備整體性、開放性、動態(tài)性和自組織性等特征。

科技成果轉(zhuǎn)化要體現(xiàn)出整體性，就對其中的個體提出了基本功能之外的更高的要求，要求個體在能夠完成自身的基本功能之外，還需不斷加強自身同其他個體之間的協(xié)調(diào)性，要求各體準確定位，相互協(xié)調(diào)發(fā)展，使得合作各方能夠得到更多的利益，最終使系統(tǒng)整體功能得到提高，提高系統(tǒng)的成果轉(zhuǎn)化效率。

現(xiàn)代社會發(fā)展和知識更新的速度日新月異，因此協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化過程中，各主體需時刻關(guān)注外部環(huán)境和需求的變化，隨時同外部環(huán)境進行信息和資源的交換，保持系統(tǒng)的開放性和包容性。越能保持開放型，其產(chǎn)品就越能戳中消費者的痛點，從而占有更大的市場份額，獲得更多利潤。

協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)非線性面臨技術(shù)創(chuàng)新的不確定性、市場的不確定性和商業(yè)化過程的不確定性等風(fēng)險。技術(shù)創(chuàng)新的不確定性是指技術(shù)在創(chuàng)新和改良過程中，會面臨其他創(chuàng)新主體強有力的技術(shù)研發(fā)競爭，這使得創(chuàng)新主體面臨現(xiàn)有技術(shù)被超越，被取代的風(fēng)險。市場的不確定性是指研發(fā)主體的成果轉(zhuǎn)化為最終商品后，商品的技術(shù)、性能可能同市場真實需求之間存在較大差異，從而偏離市場真實需求。商業(yè)化過程的不確定性是指在成果轉(zhuǎn)化過程中，由于信息泄露等原因，會導(dǎo)致其他創(chuàng)新主體或企業(yè)對于技術(shù)的模仿和改良，使得最終商品推向市場后，不能獨享技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化帶來的全部收益。

科技成果轉(zhuǎn)化過程的自組織性是指協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的各個主體及整體系統(tǒng)都具備自主適應(yīng)外部環(huán)境變化的特征。系統(tǒng)必須在平時能夠做好應(yīng)對各種外部沖擊的準備，以保證外部環(huán)境發(fā)生轉(zhuǎn)變時，協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的各成果轉(zhuǎn)化主體需要迅速做出反應(yīng)，通過自身動態(tài)調(diào)整以適應(yīng)外部環(huán)境的改變，以此實現(xiàn)更加高效的優(yōu)化資源配置，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

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[基金項目]遼寧省社科規(guī)劃基金一般項目“金融支持遼寧省制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)融合發(fā)展的障礙及路徑研究”（項目編號：L18BJY012，主持人：馬強）

[作者簡介]馬強（1982-），男，遼寧丹東人，博士，遼寧石油化工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院講師，研究方向：金融理論與實踐;李檬檬（1999-），女，遼寧錦州人，遼寧石油化工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，研究方向：金融實務(wù)。