從探針—目標(biāo)一致關(guān)系到φ特征核查*
——英語主謂一致關(guān)系推導(dǎo)的簡化方案

卞 京 張 輝

(南京師范大學(xué)，南京 210046)

提 要：本文試圖通過特征核查理論對英語主謂一致關(guān)系的推導(dǎo)過程進(jìn)行簡化。文章首先回顧了探針和目標(biāo)一致關(guān)系的主要觀點(diǎn)，指出這一理論在描述英語主謂一致關(guān)系時存在以下缺陷：首先，謂語主動詞一致關(guān)系要比謂語助動詞一致關(guān)系推導(dǎo)更為復(fù)雜；其次，當(dāng)主語為虛指詞時，主謂一致關(guān)系的探查和賦值運(yùn)算指向與探針—目標(biāo)關(guān)系相反。據(jù)此，我們從格賦值理論到格核查理論的發(fā)展過程中獲得啟發(fā)，提出英語主謂一致關(guān)系也可以通過特征核查實(shí)現(xiàn)操作簡化。在主謂一致的特征移位過程中，謂語動詞在算式庫中已經(jīng)攜帶有φ特征，其后的句法推導(dǎo)只涉及非可讀性φ特征移位到Spec-NP進(jìn)行核查。通過特征核查，不僅可以解決上述目標(biāo)—探針一致關(guān)系的缺陷，還能夠形成一個統(tǒng)一的有關(guān)英語主謂一致關(guān)系推導(dǎo)的簡化方案。

1 引言

最簡方案認(rèn)為一致關(guān)系指探針和目標(biāo)成分之間的局部C統(tǒng)制關(guān)系，其中探針成分帶有非可讀性非賦值特征，而目標(biāo)成分帶有可讀性賦值特征(Chomsky 2000)。在一致關(guān)系推導(dǎo)過程中，Chomsky(2000)提出探針成分需要下位探查其C統(tǒng)制域內(nèi)的其他成分，并找出與其特征相匹配的目標(biāo)詞。由于探針成分?jǐn)y帶的非可讀性特征無法在邏輯式獲得闡釋(Chomsky 1995), 因而目標(biāo)成分需要通過上位賦值對這些特征進(jìn)行核查并刪除。有關(guān)上述一致關(guān)系的理論也被稱為探針—目標(biāo)一致關(guān)系，具體過程如圖1所示。

圖1 探針—目標(biāo)一致關(guān)系

探針在成分統(tǒng)制目標(biāo)的前提下，在人稱和數(shù)等φ特征上與目標(biāo)建立一致關(guān)系(馬志剛 孫青 2016:66)。英語主謂一致關(guān)系也被看作是中心語T和主語DP之間的C統(tǒng)制關(guān)系(Chomsky 1995)。其中，T帶有非可讀性φ特征(數(shù)，人稱特征)，可以充當(dāng)探針成分，并下位探查目標(biāo)成分。主語DP帶有與T成分相匹配的可讀性φ特征，可以充當(dāng)目標(biāo)成分，并通過上位賦值核查T成分。運(yùn)用上述T探針和主語DP目標(biāo)之間的一致關(guān)系來解釋英語中的主謂一致現(xiàn)象，則會產(chǎn)生3種不同的句法操作。首先，當(dāng)謂語為助動詞時，以He is having breakfast為例。謂語助動詞BE占據(jù)T中心語成分，可以直接對C統(tǒng)制域的DP成分進(jìn)行探查。主語he帶有可讀性第三人稱單數(shù)φ特征，滿足目標(biāo)成分要求，可以對探針T進(jìn)行賦值，從而使后者在音系式上表征為is. 其次，功能語類T的移位性特征EPP觸發(fā)論元移位形成主語(馬志剛 2011:7)，即域外論元he顯性移位至TP指示語位置，從而形成主語—謂語語序。上述有關(guān)謂語為助動詞時的探針—目標(biāo)一致關(guān)系推導(dǎo)過程如圖2所示。

圖2 謂語為助動詞時的主謂一致關(guān)系

其次，當(dāng)謂語為主動詞時，以He has breakfast為例。謂語主動詞have占據(jù)動詞短語投射中的V位置，因而無法直接探查目標(biāo)成分。功能性成分T下位探查目標(biāo)DP，主語he帶有與T成分相匹配的可讀性φ特征，可以充當(dāng)目標(biāo)成分，并上位賦值核查T成分。其次，T成分通過詞綴越位將第三人稱φ特征賦予動詞have,從而使后者在音系式上表征為has. 最后，為了滿足T成分的EEP強(qiáng)特征，主語he顯性移位至TP指示語位置，從而形成主語—謂語語序。上述有關(guān)謂語為主動詞時的探針—目標(biāo)一致關(guān)系推導(dǎo)過程如圖3所示。

圖3 謂語為主動詞時的主謂一致關(guān)系

最后，當(dāng)主語為虛指詞it時，以It seems that she is a clever girl為例。為了滿足T成分的EPP特征，虛指詞it需要被插入句首位置。虛指詞it C統(tǒng)制T成分。為了滿足探針—目標(biāo)一致關(guān)系，動詞seem上位探查主語虛指詞it，而it則下位賦值給動詞seem，從而使后者產(chǎn)生形態(tài)變化。這一推導(dǎo)過程如圖4所示。

圖4 虛助詞it的主謂一致關(guān)系

對上述3類主謂一致關(guān)系進(jìn)行簡要的概括，當(dāng)謂語為主動詞時，一致關(guān)系涉及下位探查，上位賦值和主語顯性移位；當(dāng)謂語為助動詞時，一致關(guān)系涉及下位探查，上位賦值，主語顯性移位和詞綴越位；而當(dāng)主語為虛指詞it時，一致關(guān)系則涉及下位探查和上位賦值操作。首先，將助動詞謂語一致關(guān)系和主動詞謂語一致關(guān)系對比，后者相較于前者涉及更多的句法操作過程。但是，這一句法現(xiàn)象并不符合一般的語言邏輯，主動詞的一致關(guān)系本應(yīng)比助動詞的一致關(guān)系更為基礎(chǔ)，畢竟后者只是在主動詞無法被賦予φ特征的前提下起到輔助一致關(guān)系的成分；其次，虛指詞it 的主謂一致關(guān)系涉及上位探測和下位賦值，與Chomsky(2000)所提出的探針—目標(biāo)一致關(guān)系在運(yùn)算指向上相反。盡管也有生成語言學(xué)家提出一致關(guān)系中確實(shí)存在上位探查理論和下位賦值模式(Zeijltra 2012)，但是，這些觀點(diǎn)主要涉及不同語言之間的一致關(guān)系。如果同一語言中的同一句法現(xiàn)象需要采用不同甚至相反的理論來進(jìn)行解釋，未免會造成解釋冗余。因此，本文試圖尋找一種有關(guān)主謂一致關(guān)系推導(dǎo)的統(tǒng)一性解釋方案。

2 格理論：從賦值到核查

Chomsky(1998)指出語言的結(jié)構(gòu)格和一致關(guān)系中的φ特征存在著系統(tǒng)性關(guān)聯(lián)。因此，在論述一致關(guān)系之前，先考察格理論從管約論階段到最簡方案階段的發(fā)展脈絡(luò)，以期從中獲得啟示。

2.1 管約論：賦格操作

在管約論視角下，名詞性成分在深層結(jié)構(gòu)中并不能攜帶格特征，而是在淺層結(jié)構(gòu)中通過動詞、介詞以及其他限定投射成分被賦予結(jié)構(gòu)格位的(Chomsky 1981)。以He loves Mary為例,主語he的賦格過程如圖5。

圖5 主語he的賦格過程

在深層結(jié)構(gòu)中，主語he帶有第三人稱單數(shù)陽性φ特征以及代詞范疇特征，但缺少格特征。而中心語T則攜帶固有格并具備賦格(主格)的能力。在表層結(jié)構(gòu)中，代詞通過顯性移位占據(jù)了TP指示語位置，并被中心語T賦予結(jié)構(gòu)主格，從而在音系式層面表征為he.

2.2 最簡方案：格核查

隨著管約論發(fā)展到最簡方案，淺層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)被剔除，Chomsky(1993)提出格核查理論。該理論認(rèn)為，詞匯項(xiàng)在算式庫中已經(jīng)帶有格特征，句法推導(dǎo)的目的不在于賦予詞匯格位而是核查格特征的合法性。以He has breakfast為例，主語he的格核查過程如圖6。

圖6 主語he的主格核查

在圖6中，主語he需要移位至Spec-TP位置接受格位核查。由于T中心語攜帶固有主格，與he的結(jié)構(gòu)格位相匹配，因而代詞he的主格合法。

2.3 核查與賦值：孰優(yōu)孰劣

在賦值理論中，賦格成分和受格成分處于不對稱關(guān)系(Bo?kovi2006:6)，受格成分需要通過賦格成分賦值操作才能獲得格位，從而在音系式獲得表征。Chomsky(1995)在論述形式特征的可讀性時指出，由于非可讀性特征無法通過邏輯式獲得闡釋，因而需要通過核查并被刪除。由于名詞的格特征屬于非可讀性特征(Chomsky 1995)，這就意味著名詞被賦予的格特征在進(jìn)入邏輯式之前就需要核查并被刪除。反觀核查理論，由于動詞和名詞在算式庫中就帶有格特征，區(qū)別僅在于動詞帶有的格特征為可讀性特征，而名詞帶有的格特征則為非可讀性特征，因而兩者之間處于對稱關(guān)系(Bo?kovi2006:6)，動詞無需對名詞成分進(jìn)行賦格操作。其次，格位核查運(yùn)作的語法界面為邏輯式，從而避免淺層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)的預(yù)設(shè)以及在兩類結(jié)構(gòu)上進(jìn)行運(yùn)作的句法推導(dǎo)過程。綜上所述，就格理論而言，核查比賦值涉及的語法界面和句法運(yùn)算更少，因而更為簡約和經(jīng)濟(jì)。

3 一致關(guān)系：從φ特征賦值到φ特征核查

文章第二部分具體論述格理論從賦值到核查的簡化過程，這里可以將其與一致關(guān)系做類比：在探針—一致關(guān)系中，主要涉及φ特征探查和賦值兩類句法操作，并且賦值過程也與格理論的賦值模式相類似，因而探針—一致關(guān)系在本質(zhì)上也可以看作是φ特征的賦值過程。據(jù)此，可以推測，既然格賦值可以通過核查理論進(jìn)行簡化，那么一致關(guān)系中的φ特征賦值理應(yīng)可以通過核查理論來進(jìn)行闡述，從而簡化一致關(guān)系的句法推導(dǎo)過程。

3.1 核查理論：謂語的φ特征編碼

在核查理論中，Chomksy(1995)提出形式特征是運(yùn)算推導(dǎo)過程中能夠通達(dá)的句法成分，它們總是被編碼于詞匯范疇和功能范疇內(nèi)部的。這一假設(shè)意味著，核查理論中的詞匯項(xiàng)可以不需要進(jìn)行賦值操作，而是在運(yùn)算推導(dǎo)之前就能夠完成屈折化。例如，在格核查理論中，名詞在算式庫中已經(jīng)擁有格位，而不需要在推導(dǎo)過程中通過T成分賦格。同樣，我們可以類推，在一致關(guān)系中，動詞在運(yùn)算推導(dǎo)前已經(jīng)擁有一致關(guān)系形式特征，它既不需要探查C統(tǒng)制域內(nèi)的主語DP成分，也不需要通過主語DP進(jìn)行φ特征賦值。以He has breakfast為例，主動詞has在算式庫中已經(jīng)擁有第三人稱φ特征，后續(xù)的運(yùn)算推導(dǎo)過程只是為了核查這一特征是否與主語he的φ特征相匹配。通過預(yù)設(shè)詞匯庫內(nèi)的詞匯項(xiàng)對形式特征的完全編碼，探針—目標(biāo)一致關(guān)系中的探查和賦值操作就可以被剔除，并最終實(shí)現(xiàn)一致關(guān)系推導(dǎo)過程的簡化。

3.2 核查理論：功能范疇T的刪除

Chomsky(1995)認(rèn)為特征核查過程只能發(fā)生在詞匯范疇進(jìn)入功能范疇的核查域內(nèi)。在主謂一致關(guān)系中，DP主語是詞匯范疇，T成分是功能范疇，探查和賦值核查操作總是發(fā)生在T功能范疇的C統(tǒng)制域內(nèi)。但這恰恰是導(dǎo)致主動詞一致關(guān)系比助動詞一致關(guān)系句法操作更為復(fù)雜的原因。在英語主謂一致關(guān)系中，謂語助動詞占據(jù)T成分，因此位于T成分C統(tǒng)制范圍的主語DP可以直接核查助動詞的非可讀性φ特征；然而，由于英語謂語主動詞位于V成分，無法與DP形成直接的探針—一致關(guān)系，此時T成分就需要介入，充當(dāng)探針進(jìn)行下位探測并接受賦值，最后通過詞綴越位使謂語主動詞產(chǎn)生形態(tài)變化。因此，想要解決謂語主動詞的一致關(guān)系比謂語助動詞一致關(guān)系的句法操作更為復(fù)雜這一問題就需要對TP核查結(jié)構(gòu)進(jìn)行修正。TP是VP的外部功能性時態(tài)投射，T成分的主要功能在于賦予句子時體等限定特征，而一致關(guān)系本身并不具備時體賦值功能，因而，T充當(dāng)主謂一致關(guān)系的核查成分這一論斷本身就缺乏理據(jù)。此外，Pollock(1989)也指出，中心語T僅僅編碼時態(tài)特征，一致關(guān)系投射和時態(tài)投射TP必須進(jìn)行區(qū)分。據(jù)此，本文認(rèn)為不妨可以剔除T成分在一致關(guān)系中的預(yù)設(shè)，即主謂一致關(guān)系的只包含主語DP和謂語(助動詞或主動詞)兩類詞匯范疇之間的核查關(guān)系，與功能性T成分無關(guān)。通過刪除T成分，謂語主動詞能夠和主語DP形成直接的一致核查關(guān)系，可以避免主動詞一致關(guān)系中的“詞綴越位”的操作，從而有效解決主動詞的一致關(guān)系比助動詞一致關(guān)系的句法操作更為復(fù)雜這一問題。當(dāng)然，需要指出的是，本文所涉及的T刪除不是指將T成分從句法結(jié)構(gòu)中剔除，而是指在主謂一致關(guān)系中，T成分不再充當(dāng)必要的探針和賦值成分。

4 主謂一致的φ特征核查

文章第三部分主要論述了特征核查在一致關(guān)系中的理論可行性，并得出特征核查能夠簡化探針—目標(biāo)一致關(guān)系。接下來，將具體論述特征核查在一致關(guān)系中的操作可行性。

4.1 DP作為核查域

Chomsky(1995)提出非可讀性需要被核查并刪除。在主謂一致關(guān)系中，謂語的φ特征屬于非可讀性特征，因而需要受到與其匹配的可讀性φ特征的核查與刪除。這就要求，謂語的φ特征需要移位進(jìn)入DP的核查域內(nèi)。據(jù)此，上述分析引出主謂一致關(guān)系中φ特征核查的第一個問題，即DP是否能夠成為一致關(guān)系的核查域。Kim(1997)在論述DP內(nèi)部一致關(guān)系時，也指出在DP和NP之間存在的功能性投射實(shí)際上就是一致關(guān)系投射AgrP，這一結(jié)構(gòu)如圖7。

圖7 一致關(guān)系投射及其結(jié)構(gòu)

根據(jù)Kim(1997)，名詞需要首先移位至Agr位置核查其φ特征，然后再核查Spec-AgrP位置上的非可讀性φ特征。本文認(rèn)為，這一特征核查過程過于冗余。如果名詞在算式庫中帶有的φ特征為可讀性特征，那么NP就沒有必要移位至Agr位置進(jìn)行核查，AgrP投射也可以取消，即不再需要AgrP來核查非可讀性φ特征，而是通過N進(jìn)行直接核查。最后，由于取消AgrP層級，原先占據(jù)Spec-AgrP的非可讀性φ特征則可以在Spec-NP上接受核查。修正后的DP核查域如圖8：

圖8 修正后DP核查域

實(shí)際上，我們也可以從格核查的簡化中獲得類似的理據(jù)。在管約論階段，Chomsky(1991)認(rèn)為在TP上一層有必要設(shè)立一類ArgSP用以核查主格。然而到了最簡方案階段，Chomsky(1995)則提出可以刪除ArgSP層級，并通過T中心語成分直接核查主格。在最簡方案中，功能性投射并不能被隨意添加，而必須找到其在語義-概念接口層面的理據(jù)(Hornstern et al. 2005)，因此為了實(shí)現(xiàn)語法的簡約性和經(jīng)濟(jì)性，如果使用現(xiàn)有的功能性成分能夠用來解釋相關(guān)的句法現(xiàn)象，那么就沒有必要去添加額外的功能投射層級。

4.2 φ特征移位

在上文中，我們驗(yàn)證DP可以作為核查域來核查非可讀性φ特征，但是上述分析的結(jié)構(gòu)是基于DP內(nèi)部一致關(guān)系特征核查展開的。在主謂一致關(guān)系中，主語DP和謂語之間的一致性特征核查則需要在小句層面展開。因此，這就涉及到特征核查的移位合法性問題。還是以He has breakfast為例。假設(shè)has在算式庫中已經(jīng)具備完整的屈折形式，那么其帶有的非可讀性第三人稱φ特征就需要移位至Spec-NP位置接受核查。如圖9(大括號內(nèi)的φ特征為可讀性特征，中括號內(nèi)的φ特征為非可讀性特征)。

圖9 謂語為主動詞時一致關(guān)系中的特征核查

在最簡方案的語法T模型中(如圖10)，顯性移位總是先于隱性移位，因此，EPP特征引起的主語顯性移位要先于一致特征隱性移位，即在一致特征移位之前，主語DP已經(jīng)位于Spec-TP位置。

圖10 語法T模型

如果謂語主動詞的非可讀性φ特征需要移位至Spec-NP位置接受核查，那么這些特征就必須經(jīng)過T中心語成分。據(jù)此，上述移位過程就引出主謂一致關(guān)系中φ特征核查的第二個問題，即謂語主動詞的非可讀性φ特征是否能夠越過T到達(dá)Spec-NP的位置。有關(guān)特征移位的制約因素，Rizzi(2001)提出特征相對最簡性這一概念。根據(jù)這一原則，如果Z在句法結(jié)構(gòu)上C-統(tǒng)制Y，而沒有C-統(tǒng)制X，并且Z的形式特征與X相匹配，那么Z就會干涉X，Y之間的句法關(guān)系(Villata et al. 2016)。Friedmann等(2009)則將特征相對最簡化應(yīng)用到移位操作中。他認(rèn)為，假設(shè)X是移位成分的目標(biāo)位置，Y是移位成分的語跡，Z是X，Y之間的介入成分，那么當(dāng)Z和Y的形式特征相同時，Z就會阻止Y向X的位移。根據(jù)之前的假設(shè)，由于T成分在一致關(guān)系不再充當(dāng)探針成分，因而其也不再帶有非可讀性φ特征而僅僅只有EPP特征。這也就意味著，謂語主動詞帶有的非可讀性φ特征可以越過T成分而不會造成移位過程中特征相對最簡性的違反。

4.3 英語主謂關(guān)系中的φ特征核查

文章的4.1和4.2部分論證了特征核查在主謂一致關(guān)系中的操作可行性，并闡釋了謂語為主動詞時一致關(guān)系的φ特征核查，下文主要分析當(dāng)謂語為助動詞，以及主語為虛助詞時，φ特征核查對英語主謂一致關(guān)系是否具備闡釋力。

當(dāng)謂語是助動詞時，還是以例句He is having breakfast為例，其核查過程如圖11。

圖11 謂語為助動詞時一致關(guān)系中的特征核查

受到EPP特征的驅(qū)動，主語He首先要顯性移位至Spec-TP位置。由于動詞have已經(jīng)帶有進(jìn)行體詞綴，無法在形態(tài)上表征一致關(guān)系，因此，助動詞is就需要嵌入T成分來實(shí)現(xiàn)句子的主謂一致關(guān)系。在算式庫中，助動詞is已經(jīng)帶有非可讀性第三人稱單數(shù)特征，根據(jù)核查理論，這些φ特征需要移位到Spec-NP的位置接受核查。由于助動詞is帶有的非可讀性φ特征和主語he一致，主謂一致關(guān)系合法，句子能夠在邏輯式上獲得表征。

其次，當(dāng)主語為虛指詞it時，以例句It seems that she is a clever girl為例，其核查過程如圖12。

圖12 主語為虛助詞時一致關(guān)系中的特征核查

受到EPP特征的驅(qū)動，主語It需要嵌入到Spec-TP位置。由于動詞seems已經(jīng)帶有非可讀性第三人稱單數(shù)特征，根據(jù)核查理論，這些φ特征需要從T位置移位到Spec-NP的位置接受核查。由于動詞seems帶有的非可讀性φ特征和主語he一致，主謂一致關(guān)系合法，句子就能夠在邏輯式上獲得表征。

根據(jù)上述分析，可以得出φ特征核查可以就3類英語主謂一致關(guān)系形成統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)性解釋，從而避免探針—目標(biāo)一致關(guān)系所預(yù)設(shè)的復(fù)雜的賦值和探查操作。

5 結(jié)束語

在探針—目標(biāo)關(guān)系理論框架下，英語主謂一致關(guān)系的分析需要涉及探查、賦值、詞綴越位等諸多句法操作，并且無法就謂語為主動詞，謂語為助動詞，主語為虛指詞3類主謂一致關(guān)系進(jìn)行統(tǒng)一的解釋。從格核查理論中獲得啟發(fā)，我們認(rèn)為主謂一致關(guān)系也可以通過特征核查理論進(jìn)行闡釋，并對探針—目標(biāo)一致關(guān)系進(jìn)行如下修正：首先，謂語動詞在算式庫中已經(jīng)編碼φ特征，而不需要通過上位探查和下位賦值操作被授予。通過這一假設(shè)，探針—目標(biāo)一致關(guān)系中的探測和賦值過程就可以被剔除，進(jìn)而解決了虛指詞it 的主謂一致關(guān)系與探針—目標(biāo)一致關(guān)系在運(yùn)算指向上相反這一問題；其次，時態(tài)功能性T缺乏充當(dāng)主謂一致關(guān)系成分的理據(jù)，因此可以剔除，即主謂一致關(guān)系就是主語DP和謂語動詞(主動或助動詞)之間的核查關(guān)系。通過刪除T成分，謂語主動詞一致關(guān)系比謂語助動詞一致關(guān)系更為復(fù)雜這一問題得以解決。最后，文章又從DP核查域，特征相對最簡性兩個方面驗(yàn)證特征核查在英語主謂一致關(guān)系中確實(shí)存在操作的可行性，并且能夠就3類主謂一致關(guān)系形成一個統(tǒng)一的簡化方案。