江蘇高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制約因素與對策研究

趙 敏，王 健

(1.河海大學 商學院，南京 211100；2.江蘇省科技體制改革思想庫，南京 210098)

國務(wù)院2015年印發(fā)的《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設(shè)總體方案》提出，要促進高校學科、人才、科研與產(chǎn)業(yè)互動，打通基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、成果轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化鏈條，要強化科技與經(jīng)濟、創(chuàng)新項目與現(xiàn)實生產(chǎn)力、創(chuàng)新成果與產(chǎn)業(yè)對接，推動重大科學創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)突破轉(zhuǎn)變?yōu)橄冗M生產(chǎn)力，增強高校創(chuàng)新資源對經(jīng)濟社會發(fā)展的驅(qū)動力。然而就目前狀況而言，盡管我國高校每年產(chǎn)出大量的科技成果，其中有不少是適合轉(zhuǎn)化的應(yīng)用型成果，可真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的比率卻一直維持在一個較低的水平。開展高?？萍汲晒D(zhuǎn)化研究無疑是一項長期而艱巨的任務(wù)，在較長時間內(nèi)仍將被各大高校、科教主管部門放置在較高的戰(zhàn)略高度去考慮。因此，深入探索個中原因并加以分析，找到扭轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化困境的關(guān)鍵所在，對于提高我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率，進而增強我國自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)“兩個一百年”目標具有重要的借鑒意義。

1 文獻綜述

自20世紀90年代起，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化逐漸受到國內(nèi)一些學者的關(guān)注和重視。近年來，隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的提出和高校自身發(fā)展的需要，高校科技成果轉(zhuǎn)化工作也迎來了新局面、新形勢、新要求，呈現(xiàn)出許多較為先進的理念和形式，相關(guān)研究成果也層出不窮。

關(guān)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的制約因素，國內(nèi)許多學者從不同的角度開展了研究。思想認識落后的現(xiàn)象在高校和企業(yè)仍然存在，高校對于科研項目是重申報、輕研究，重學術(shù)、輕應(yīng)用[1]。而企業(yè)則傾向于接受短、平、快項目，注重的是短期效益[2]；大多歡迎投資少、比較成熟且能立即見效的科研成果，卻將一些有發(fā)展?jié)摿Φ目蒲谐晒苤T外[3]。思想觀念滯后的深層次原因可被歸咎于管理體制的不完善，科學研究評價體系、職稱評聘體系及收益分配制度中與應(yīng)用性研究、科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的內(nèi)容所占比重較小，體現(xiàn)了高校科研管理體制方面的缺失[4]。體制機制、政策法規(guī)的制約作用比較突出地來自于政府和高校，有學者認為管理體制方面的制約因素，主要是科研管理模式以課題制為主導和科研績效評價機制的不完善[5]；高?？蒲泄芾眢w制機制不完善具體表現(xiàn)為科技資源分配機制不合理，科技成果管理體制與市場發(fā)展需求不相適應(yīng)，科技成果轉(zhuǎn)化的評價激勵機制不完善，以及科技金融體制對科技成果轉(zhuǎn)化支撐作用不明顯等[1]。而資金制約作用的形成涉及高校、企業(yè)、中介機構(gòu)等多個主體，資金投入不足，直接導致成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費實際配比不足，造成高校科技成果轉(zhuǎn)化的運作過程缺乏連貫性，中試環(huán)節(jié)薄弱[6]；科技成果第三方評估體系還不完備，評估結(jié)果的可信度、認可度尚不高，使得企業(yè)對高?？萍汲晒麅r格和價值的吻合度心存懷疑[4]；由于科研產(chǎn)出的不確定性，加上多渠道籌措科技成果轉(zhuǎn)化資金的機制尚未形成，使得高?？蒲腥藛T從政府、市場獲得的資金支持越來越少[7]；科技中介機構(gòu)缺乏市場競爭意識，未能有效發(fā)揮市場中介職能，導致有些高校和科研工作者雖然擁有成熟的科技成果，卻經(jīng)常得不到轉(zhuǎn)化成果所需的資金，同時企業(yè)對技術(shù)成果的成熟度和轉(zhuǎn)化前景沒有信心，也不愿承擔投資風險[8]。

由此可見，學者們較為集中的研究角度有兩個：一個是從要素角度，即思想認識、體制機制、資金投入、政策法規(guī)等的作用進行歸納分析；另一個是從轉(zhuǎn)化過程參與方的角度，對它們之間產(chǎn)生的制約作用進行分析[9]。而將制約高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的內(nèi)部因素與外部因素綜合考慮的研究成果卻并不多見。因此，本文從系統(tǒng)分析的角度出發(fā)，以江蘇高校為例，綜合分析制約科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)、外部影響因素，并據(jù)此提出相應(yīng)的對策建議。

2 江蘇高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制約因素分析

根據(jù)江蘇省教育廳于2017年12月公布的江蘇省普通高等學校名單，全省共有普通高等學校142所(數(shù)量在全國省級行政區(qū)域當中位居第一)，其中本科院校52所，高職高專院校90所。有學者將江蘇本科高校分為研究型大學、教學研究型大學和教學(應(yīng)用)型大學三大類[10]，也有學者籠統(tǒng)地將江蘇本科高校分成研究型大學和應(yīng)用型本科院校兩大類[11]。

2.1 江蘇不同類型高校科技成果轉(zhuǎn)化的特點

由于科研實力、師資力量、學科構(gòu)成、學校影響力等方面的不同，在江蘇，不同類型的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式仍存在著一定的差異，體現(xiàn)出不同的特點。

1)研究型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式的特點。這類高校的優(yōu)勢在于其擁有強大的科研、學科和人才優(yōu)勢，以及很高的學校影響力，因而能創(chuàng)造出數(shù)量巨大、技術(shù)先進的創(chuàng)新成果。研究型高校在科技成果轉(zhuǎn)化方面最大的特色就是善于利用自身雄厚的科研實力、學科和學校影響力與地方政府、大型企業(yè)合作設(shè)立校地、校企研究院。一方面充分履行大學社會服務(wù)的職能，服務(wù)于地方經(jīng)濟、政府和企業(yè)；另一方面，也鼓勵科研人員的創(chuàng)新成果走出去，結(jié)合各地經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)需要，研發(fā)出針對性或改良型的科技成果。

2)教學研究型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式的特點。這類高校中有部分高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式新穎且齊全，取得了較為突出的成就。但總體而言，這類高校新興學科所占比例不高或者設(shè)立時間不長，對于成果轉(zhuǎn)化的貢獻仍較低。有很多傳統(tǒng)優(yōu)勢學科隨著時代發(fā)展社會進步，逐漸成為了老牌夕陽學科，發(fā)展后勁不足。且由于這些學科大多服務(wù)于特定的行業(yè)，因此在一定程度上限制了科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展。這類高校科技成果轉(zhuǎn)化的孵化體系及平臺建設(shè)有待進一步健全，產(chǎn)學研合作平臺建設(shè)較弱，因而服務(wù)地方的能力相對不足；學校的各類企業(yè)中，高科技企業(yè)也較少。

3)教學(應(yīng)用)型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式的特點。這類高校注重教學及培養(yǎng)應(yīng)用型人才，在學科設(shè)置上沒有或少有科技類專業(yè)。與研究型和教學研究型高校相比，這類學校的內(nèi)設(shè)機構(gòu)中，沒有科技處或科學技術(shù)研究院，取而代之的是科研處，主要是負責各級各類教學成果和獎項的申報，科技成果轉(zhuǎn)化的功能明顯不足。

4)職業(yè)技能型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式的特點。這類高校與社會需求產(chǎn)生聯(lián)系，其緊密結(jié)合的主要形式是校企合作。通過校企合作，高職院校與對口企業(yè)互動交流，密切合作，一方面引導企業(yè)參與職業(yè)教育教學過程，建立符合社會和行業(yè)需求的人才培養(yǎng)課程體系，實現(xiàn)職業(yè)教育與行業(yè)發(fā)展、企業(yè)需要的有效銜接；另一方面針對對口行業(yè)或企業(yè)培養(yǎng)具備相關(guān)技能的應(yīng)用型人才，畢業(yè)后直接輸送到需要的企業(yè)中去。由此可見，這類高校著重于應(yīng)用型人才的培養(yǎng)，而在科技成果轉(zhuǎn)化方面的作用相對偏弱。

2.2 指標體系設(shè)計及數(shù)據(jù)處理

1)問卷設(shè)計。通過文獻研究可以發(fā)現(xiàn)，目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要制約因素在于以下三個方面：一是思想觀念滯后的現(xiàn)象在高校和企業(yè)中還普遍存在；二是政策法規(guī)、體制機制的制約作用比較突出地來自于政府和高校；三是資金制約作用的形成涉及企業(yè)、政府、金融投資機構(gòu)等多家主體。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合江蘇高校的實際情況，本文總結(jié)歸納出10個影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要因素。為了考查是否還存在其他未考慮到的影響因素，以及這10個影響因素提出的科學性、合理性，本文設(shè)計了一份調(diào)查問卷。該問卷采用簡單隨機抽樣的方式，所抽取的對象包括省內(nèi)高校的專業(yè)技術(shù)崗、其他專技崗、管理崗人員，以及專職從事高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的工作人員等。問卷采用在線作答、提交的方式，共回收有效問卷254份。調(diào)查對象相關(guān)特征如表1所示。

在對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作成效進行的調(diào)查顯示，大家的滿意程度呈現(xiàn)紡錘形，即認為成效一般的人數(shù)最多(44.88%)，成效為非常顯著和非常不顯著的人數(shù)最少，分別只占到7.87%和2.36%。可見，高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作成效在廣大教職工心目中并不算突出。

表1 調(diào)查對象相關(guān)特征分布

問卷中這10個影響因素被設(shè)計為定序變量，由調(diào)查對象對它們的影響力大小進行評估，“1”代表影響程度最低，“5”代表影響程度最高。通過對問卷回收結(jié)果進行簡單的數(shù)值分析發(fā)現(xiàn)，幾乎所有因素的平均得分都能達到3.5以上，即10個因素對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響力均處于中等偏上的水平，個別因素的平均得分甚至超過了4。另外，考慮到影響因素可能存在遺漏或錯誤的情形，問卷的最后一題被設(shè)計為開放題，用于對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響因素進行補充。從作答情況來看，該題的回答多為這10項影響因素中的一項或幾項因素的具體化闡述或其中一個側(cè)面，沒有發(fā)現(xiàn)新的觀點。由此可見，本文歸納總結(jié)的10個高?？萍汲晒D(zhuǎn)化影響因素，得到了調(diào)查對象的認可和證實。

2)指標體系。本文采用模糊層次分析法測算各影響因素的權(quán)重，繼而對如何優(yōu)化配置各類影響因素，或者按各影響因素的權(quán)重大小判斷其制約作用的大小進行分析。為便于評估和分析，同時簡化運算過程，提升結(jié)果的可靠性，首先對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響因素進行分層，分別為第一層目標層(O)、第二層指標層(I)和第三層子指標層(S)。具體指標體系如圖1所示。

3)數(shù)據(jù)收集與計算。為了方便進行模糊層次分析，對第一次的問卷進行了改進，采用專家打分法，對影響因素的兩兩重要性進行了比較。目標人群為省內(nèi)高校科技成果轉(zhuǎn)化方面的專家學者(8名)，包括長期從事高?？萍汲晒D(zhuǎn)化研究的學者、司職科技成果轉(zhuǎn)化工作的管理人員、部分科研一線的教授等。

圖1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化影響因素指標體系

根據(jù)專家打分情況，建立優(yōu)先關(guān)系矩陣。第1層與第2層之間的矩陣O-I，第2層與第3層之間的矩陣I1-S1、I2-S2和I3-S3，共計4個矩陣。

O-I優(yōu)先關(guān)系矩陣OI1I2I3I10.50.6250.625I20.3750.50.65I30.3750.350.5

I1-S1優(yōu)先關(guān)系矩陣I1S11S12S13S14S110.50.650.5750.5S120.350.50.50.5S130.4250.50.50.475S140.50.50.5250.5

I2-S2優(yōu)先關(guān)系矩陣I2S21S22S23S210.50.550.575S220.450.50.5S230.4250.50.5

I3-S3優(yōu)先關(guān)系矩陣I3S31S32S33S310.50.650.6S320.350.50.725S330.40.2750.5

運用Matlab軟件將以上優(yōu)先關(guān)系矩陣分別轉(zhuǎn)換為模糊一致矩陣后，計算各因素的權(quán)重：

◆O層對I層各因素的權(quán)重為ωI=(0.407,0.326,0.268)T

◆I層對S層各因素的權(quán)重為ωS1=(0.297,0.223,0.231,0.249)T

ωS2=(0.372,0.318,0.310)T

ωS3=(0.408,0.345,0.247)T

計算第三層各指標相對于總目標的綜合權(quán)重，即：

ωO=(0.1207,0.0909,0.0942,0.1012,0.1212,0.1037,0.1011,0.1094,0.0925,0.0661)T

4)結(jié)果分析。根據(jù)上述計算結(jié)果，按相對重要性從大到小對影響因素進行排序，依次為：高?？萍汲晒脑u估、高校科技成果轉(zhuǎn)化工作的管理水平、高校與企業(yè)間的溝通與合作、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中介機構(gòu)、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的收益分配機制、高校科技成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的引導激勵機制、相關(guān)法律法規(guī)與知識產(chǎn)權(quán)保護、高校及其科技人員的市場觀念與意識、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中試階段資金投入。

高?？萍汲晒u估是科技成果在影響的重要性程度中排在第一位。高校科技成果評估是其轉(zhuǎn)化的第一步，首先是對科技成果是否具有轉(zhuǎn)化性進行評估，在具有轉(zhuǎn)化性的基礎(chǔ)上再評估其轉(zhuǎn)化前景或潛力。但目前對科技成果進行評估主要采用專家評審會的形式，由科技成果的需求方即企業(yè)單方面組織專家，或由企業(yè)和研發(fā)方共同推薦專家組成評審小組或評審委員會，對某項科技成果的應(yīng)用前景、易轉(zhuǎn)化性和未來可能帶來的盈利能力等進行評估，具有一定的主觀性和隨意性，對轉(zhuǎn)化中可能產(chǎn)生的各種不確性估計不足。且市場上缺乏專業(yè)的評估機構(gòu)，使得科技成果得不到客觀中立的科學評估，極大地減弱了科技成果的利用價值。

高校對科技成果轉(zhuǎn)化的整體管理水平在影響的重要性程度中排在第二位。大多數(shù)被調(diào)查者認為，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的管理水平不高制約了科技成果的成功轉(zhuǎn)化。目前教學與科研作為為高校的“主業(yè)”這一觀點在大多數(shù)高校中至今仍占據(jù)主導地位，高校管理層的精力仍主要偏向于傳統(tǒng)的教學質(zhì)量和科研水平的提高，對科技成果轉(zhuǎn)化工作的管理處于一種被動層面。學校上下的不重視，是導致高校科技成果轉(zhuǎn)化管理水平低下的重要因素。此外，高校普遍缺乏專職從事科技成果轉(zhuǎn)化的人才隊伍，也是導致管理水平低下的直接原因。

高校與企業(yè)間的溝通與合作在影響的重要性程度中排在第三位。現(xiàn)狀是高校與企業(yè)之間溝通不暢，使得企業(yè)的技術(shù)及創(chuàng)新需求信息無法被高校的一線科研人員所獲知，同時高校的一些具有二次開發(fā)價值的研發(fā)成果也無法被企業(yè)知曉。更為嚴重的是，由于沒有穩(wěn)定的聯(lián)系渠道，高校無法針對市場需求和企業(yè)需要精準地開展研發(fā)工作，某種程度上導致了高?？萍汲晒目赊D(zhuǎn)化性及實用性不強。

在上述研究過程中可以發(fā)現(xiàn)，雖然高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響因素被劃分為10個方面，然而它們之間卻或多或少地存在相互聯(lián)系，獨立劃分、互不干擾的情況是不多見的。因此，不能孤立地看待某一項影響因素，而是既要考慮它和高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)系，也要關(guān)注它和其他影響因素間可能存在的聯(lián)系。只有進行綜合考慮，才能尋求到擺脫制約困境、提高轉(zhuǎn)化效率的對策。

3 江蘇高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對策建議

由問卷調(diào)查分析結(jié)果可知，就目前而言，各影響因素并未對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化發(fā)揮正向的推動作用。盡管江蘇的教育資源、人才資源在全國所有省級行政區(qū)劃中排名領(lǐng)先，經(jīng)濟發(fā)達程度也位居全國前列，且從某些角度來看，該地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化率相對較高。然而就絕對量而言，卻依然位于較低水平，與投入不成比例。因此，開展對策研究，對于科技成果轉(zhuǎn)化突破桎梏，提升轉(zhuǎn)化率，推動實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有很強的現(xiàn)實意義，也因此吸引了眾多專家學者的關(guān)注，并涌現(xiàn)出很多研究成果[12-15]。本文在對這些觀點進行提煉總結(jié)的基礎(chǔ)上，結(jié)合對江蘇高校科技成果轉(zhuǎn)化工作的調(diào)研，提出以下對策建議。

3.1 提升高校對科技成果轉(zhuǎn)化的重視程度和市場觀念意識

首先，學校在政策上要有所引導和激勵，同時還要重視科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)化人才隊伍的建設(shè)。其次，學校領(lǐng)導層面重視了，下面的相關(guān)職能部門領(lǐng)導和管理人員才會重視，進而在實際操作過程中才能有參照和執(zhí)行的標準。當這項工作成為與他們績效相關(guān)并實行目標管理時，具體的任務(wù)和階段性目標才會落到實處。第三，領(lǐng)導和成果轉(zhuǎn)化主管部門重視了，科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化才有動力和保證，科研人員將有更多的精力投入到創(chuàng)新創(chuàng)造適合的轉(zhuǎn)化的高新技術(shù)成果。因此，要提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作實效，需要高校自上而下、由管理到科研等各層級及崗位統(tǒng)一思想、加以重視，既不能片面地強調(diào)科研成果的創(chuàng)新，也不能一味地制定政策，導致空有政策卻難以落地。

除了認識上的重視外，還要樹立一定的市場觀念意識?？蒲谐晒膽?yīng)用性越強、創(chuàng)新程度越高、轉(zhuǎn)化越容易，且越能滿足市場和消費者的需求，帶來的經(jīng)濟效益才會越高。而這些，都是由市場進行選擇的。因此，科研人員應(yīng)樹立一定的市場觀念，對市場需求變化進行了解，而不是一味地埋頭科研，只有這樣才能使成果的發(fā)明創(chuàng)造過程更具有方向性，產(chǎn)生的科研成果也更能適應(yīng)市場的需求。

3.2 改革高校科技成果轉(zhuǎn)化的管理體制

改革高校科技成果轉(zhuǎn)化的管理體制，主要從組織、人員和科研經(jīng)費管理等三個層面進行考慮。

1)管理機構(gòu)改革。相比國外高校那種完全商業(yè)化運行的模式，鑒于我國高?？萍汲晒膰匈Y產(chǎn)化管理的特殊政策，建議高?？梢圆扇W校資產(chǎn)經(jīng)營有限公司全資或控股的形式，成立科技公司專門從事本校科研成果的推介、知識產(chǎn)權(quán)保護、對接校外企業(yè)等的運營。在不違反國家現(xiàn)行政策的情況下，既使國有資產(chǎn)保值增值，有效防止國有資產(chǎn)流失，盤活科研成果資產(chǎn)；又以獨立身份投身成果交易市場進行科技成果的交易與合作，使技術(shù)轉(zhuǎn)移部門的自主程度進一步加強。

2)人員配置改革。在進行問卷調(diào)查時，有被調(diào)查者提出可以引入職業(yè)經(jīng)理人制度，利用其豐富的行業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)優(yōu)勢開展成果轉(zhuǎn)化工作。江蘇具有很強的人才優(yōu)勢和靈活的用工形式，高校可以考慮拿出一部分崗位、編制進行試點，設(shè)置專門從事科技成果轉(zhuǎn)化的崗位，引入科技成果所需的復合型人才，加強成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化人才隊伍建設(shè)。當然，有條件的高校還可以設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)學科、專業(yè)，開設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)課程，從源頭開始培養(yǎng)“科班出身”人才。

3)科研經(jīng)費管理改革。江蘇省《關(guān)于深化科技體制機制改革推動高質(zhì)量發(fā)展若干政策》(蘇發(fā)[2018]18號)提出，要“優(yōu)化省級科研項目直接費用和間接費用預(yù)算編制科目”“擴大預(yù)算調(diào)劑權(quán)、經(jīng)費使用自主權(quán)”“提高項目間接費用的核定比例”?？梢?，江蘇省正在加大科研人員使用科研經(jīng)費的自主性和靈活性，力求最大限度地發(fā)揮科研經(jīng)費投入在科技成果產(chǎn)出中的作用。省內(nèi)高校應(yīng)在該政策的指引下，對本?？蒲薪?jīng)費管理的相關(guān)規(guī)定進行調(diào)整，結(jié)合學校實際，放寬科研人員科研項目經(jīng)費的使用權(quán)限，激發(fā)他們的創(chuàng)造熱情和創(chuàng)新成效，從而為科技成果轉(zhuǎn)化提供更多高質(zhì)量的成果產(chǎn)出。

3.3 完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化系統(tǒng)的內(nèi)部運行機制

針對本文所歸納總結(jié)出的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響因素，從動力機制、知識轉(zhuǎn)移與擴散機制和保障機制等維度，提出相關(guān)的對策建議。

1)動力機制。前期調(diào)研結(jié)果顯示，對于高校科研人員來說，最為有效的激勵方式莫過于收入提高和職稱晉升。因此，彌補動力機制方面的缺失，首先應(yīng)著眼于優(yōu)化職稱評定體系，多維度尤其要從科技成果轉(zhuǎn)化成效方面認定科研人員的成果，解決那些致力于成果轉(zhuǎn)化的科研工作者的后顧之憂。如果能將在科技成果轉(zhuǎn)化方面取得的成果等同于論文、著作、專利和課題數(shù)，勢必會帶動科技成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量和收入。其次是提高科研人員的收益分配比例，可以極大地鼓舞科研人員進一步投身科技成果轉(zhuǎn)化的積極性和主動性，其作用與蘇發(fā)[2018]18號文件中提到的增加科研經(jīng)費使用中間接經(jīng)費比例的作用是一樣的。

2)知識轉(zhuǎn)移與擴散機制。為減少高校和企業(yè)這兩個子系統(tǒng)間因文化差異而存在的“摩擦”或“噪音”，需要進行開放的組織設(shè)計，減少信息傳播的壁壘。具體到操作層面，就是要鼓勵科研人員及其團隊“進駐”企業(yè)，在不影響教學科研本職工作的情況下，對在企業(yè)實施的科技成果轉(zhuǎn)化過程提供必要的指導和改進，加速科技成果轉(zhuǎn)化過程，提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率。同時，科研人員長期深入企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)一線，有利于他們對產(chǎn)品從純粹的科研成果到商品雛形直至形成最終商品全過程，以及市場需求方面的直觀認識，使他們豐富的理論知識儲備與實際成果應(yīng)用、市場需求進一步貼合，為他們回到學校后繼續(xù)開展科技成果轉(zhuǎn)化工作提供指導。

3)保障機制。為了保證高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的順利進行，完備的法律體系和充足的資金投入非常必要。

①法律保障。為使參與各方的利益都能得到保護，特別是要維護高?？蒲腥藛T作為科技成果發(fā)明者和擁有者的合法權(quán)益，需要建立“國家(地方)-高校-科研人員”這樣一個多級保障體系。其中，國家(地方)層級亟待對原有相關(guān)法律進行補充完善，或適時進行立法；高校應(yīng)當充分發(fā)揮法律事務(wù)部門的作用，為科研人員進行科技成果轉(zhuǎn)化提供必要的普法宣傳、咨詢、合同審查等法律協(xié)助，把好審核關(guān)；科研人員在專攻學術(shù)難題的同時，也需要了解一些與之相關(guān)的法律知識，提高法律意識，懂得運用法律武器維護自己的權(quán)益。

②資金保障。前期調(diào)研結(jié)果說明，很多優(yōu)秀的成果之所以未能成功轉(zhuǎn)化，關(guān)鍵在于中試階段所遭受的資金瓶頸，可見強有力的資金保障非常重要。然而除了極少數(shù)實力雄厚的大企業(yè)外，絕大部分企業(yè)都無法承擔中試階段所需的巨額資金，還需依賴我國金融風險市場的進一步規(guī)范和發(fā)達。所以，做好資金保障，需要科技成果轉(zhuǎn)化各方以及外部環(huán)境的通力協(xié)作、共同支持。

3.4 加強高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的支撐機構(gòu)建設(shè)

1)科研成果評估機構(gòu)和成果轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)建設(shè)。建議由江蘇省科技廳和教育廳牽頭，并由省內(nèi)高校參與，建立一個江蘇高校科技成果推介和需求的信息交互平臺，充分利用互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)的優(yōu)勢，融評估與推介于一體，將省內(nèi)所有高校有意向進行轉(zhuǎn)化和適合轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新成果信息集中發(fā)布，同時將企業(yè)的技術(shù)需求信息也上傳至該系統(tǒng)，可由系統(tǒng)進行自動匹配或人工檢索。該平臺還可以采用線上推介與線下推介相結(jié)合方式，定期開展線下的成果推介會、展銷會、企業(yè)需求洽談會等，雙管齊下加大高?？蒲腥藛T與企業(yè)的接觸面。這樣一來，既可以解決科研成果供求信息不對稱且較分散的問題，也易于集中科技成果轉(zhuǎn)化方面的專業(yè)人才專職開展工作。

2)科技研發(fā)合作平臺建設(shè)。要想更好地發(fā)揮科研平臺在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用，應(yīng)針對不同的平臺類型進行優(yōu)化，使不同類型平臺的職能得以充分地履行。

①對于各級各類實驗室、研究所、工程中心、協(xié)同創(chuàng)新中心等純科研類平臺，各高校應(yīng)依托自身相關(guān)學科的優(yōu)勢，申報省級或國家級科研平臺，以得到國家或地方政府的政策、資金等的資源傾斜，同時獲得更多的合作機會。這類純科研平臺的主要職能是發(fā)明創(chuàng)造新的高科技創(chuàng)新成果，加強對這類平臺的投入，有利于源源不斷地為高校科技成果轉(zhuǎn)化輸送“原料”。

②大學科技園對所在地的科技成果轉(zhuǎn)化具有輻射和促進作用，為使這類孵化平臺的作用得到發(fā)揮，其主管機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注提升平臺的管理水平，加強設(shè)備設(shè)施、園區(qū)綠化等硬環(huán)境和文化、價值觀等軟環(huán)境建設(shè)，以增強平臺的吸引力。同時，通過建設(shè)寬松優(yōu)美的環(huán)境，也有利于提升科研效率、創(chuàng)造更多價值。

③校地研究院類型的成果轉(zhuǎn)化平臺雖然效率高，但因其可能存在的多頭管理、行政化痕跡重、管理機制不順等原因，正常運行的周期一般都比較短。因此，對于這類高校與政府、高校與企業(yè)等兩方或多方合作的科研轉(zhuǎn)化平臺，仍需要不斷摸索新的合作模式。一是優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，弱化各參與主體間的資本所屬關(guān)系和行政隸屬關(guān)系，代之以規(guī)范、正式的合同；二是以產(chǎn)品為導向，以促進創(chuàng)新為目標。這樣的平臺優(yōu)勢在于組織結(jié)構(gòu)趨于扁平，管理環(huán)節(jié)較少，對外界環(huán)境的變化響應(yīng)較快，具有很強的應(yīng)變能力和環(huán)境適應(yīng)性，有利于提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率。

4 結(jié)論

本文以江蘇高?？萍汲晒D(zhuǎn)化為研究對象，遵循“發(fā)現(xiàn)問題-分析問題-解決問題”的研究范式，定性分析與定量分析相結(jié)合、宏觀分析與微觀分析相結(jié)合、規(guī)范分析與實證分析相結(jié)合。通過文獻閱讀法和問卷調(diào)查法，對江蘇高?？萍汲晒D(zhuǎn)化進行了系統(tǒng)分析，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)出了江蘇高校現(xiàn)行的幾種科技成果轉(zhuǎn)化特點，分析了10個制約因素的影響程度，最后提出了相應(yīng)的對策與建議。

結(jié)合對江蘇高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的系統(tǒng)分析和對其模式和制約因素的研究，本文從提高重視程度和市場觀念意識、改革管理體制、完善內(nèi)部運行機制、加強支撐機構(gòu)建設(shè)等方面對江蘇高校科技成果轉(zhuǎn)化提出了對策與建議，認為要提高高校及其科研人員的重視程度，樹立他們的市場觀念，從管理機構(gòu)、人員配置、科研經(jīng)費管理等三個方面改革高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體制，從動力機制、知識轉(zhuǎn)移與擴散機制、保障機制等三個方面完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化內(nèi)部運行機制，從科技成果評估機構(gòu)、成果轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)和科研平臺建設(shè)等方面加強支撐機構(gòu)建設(shè)。