當(dāng)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)資本過(guò)剩探析

喬小明

【摘? 要】經(jīng)濟(jì)社會(huì)用來(lái)投入在生產(chǎn)與再生產(chǎn)的資本的數(shù)量，是有一定的限制性的。當(dāng)超過(guò)一定限度后，資本就會(huì)出現(xiàn)過(guò)剩問(wèn)題，主要表現(xiàn)為3個(gè)方面：一是經(jīng)濟(jì)危機(jī);二是大量虛擬資金的出現(xiàn)與廣泛的流動(dòng);三是貧困人口的增加。全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，當(dāng)今中國(guó)存在著資本過(guò)剩的潛在危機(jī)，必須加以認(rèn)識(shí)和防范。

【Abstract】The amount of capital that economic society invests in production and reproduction is limited to a certain extent. When it exceeds a certain limit， there will be excess capital， which is mainly manifested in three aspects： the economic crisis， the emergence and widespread flow of a large number of virtual funds， and the increase of the poor population. Under the background of economic globalization， there is a potential crisis of excess capital in China today， which must be recognized and prevented.

【關(guān)鍵詞】資本過(guò)剩;經(jīng)濟(jì)危機(jī);生產(chǎn);再生產(chǎn)

【Keywords】excess capital; economic crisis; production; reproduction

【中圖分類號(hào)】F832.5? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2020）03-0120-03

1 引言

資本過(guò)剩最直接的體現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)危機(jī)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)通常是由于商品生產(chǎn)的相對(duì)過(guò)剩而導(dǎo)致的危機(jī)。要想認(rèn)識(shí)和防范資本過(guò)剩這種危機(jī)，應(yīng)該把握好以下方面。

2 資本的界定

關(guān)于資本如何界定，在學(xué)界還存在較大的分岐與爭(zhēng)議。從起源看，資本首先是一種物資，資本是作為生產(chǎn)力的要素的形式出現(xiàn)的。它一方面是生產(chǎn)力發(fā)展的載體，也是推進(jìn)生產(chǎn)力不斷前進(jìn)的物質(zhì)基礎(chǔ)。另一方面，資本又是承載著社會(huì)關(guān)系的載體，資本集中體現(xiàn)了在既定生產(chǎn)關(guān)系中的人與人之間的關(guān)系。正是基于強(qiáng)調(diào)資本的物質(zhì)性，還是強(qiáng)調(diào)資本的生產(chǎn)關(guān)系的社會(huì)性，資本的概念被分為兩個(gè)不同的流派。

主流西方經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)資本是種物資。他們認(rèn)為，資本是種投入生產(chǎn)體系中，維持體系不斷運(yùn)轉(zhuǎn)的生產(chǎn)性要素。其中，最為典型的是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典教材《經(jīng)濟(jì)學(xué)》所提出的，“美國(guó)等發(fā)達(dá)工業(yè)經(jīng)濟(jì)大量使用建筑物、機(jī)器和計(jì)算機(jī)等，這些生產(chǎn)要素稱為資本，即一種被生產(chǎn)出來(lái)的要素，一種本身就是由經(jīng)濟(jì)過(guò)程本身產(chǎn)出的耐用的投入品”“資本在本質(zhì)上意味著時(shí)間的耗費(fèi)和間接的生產(chǎn)手段。事實(shí)上，人們?cè)诤茉缫郧耙呀?jīng)認(rèn)識(shí)到那些間接的，或者是迂回的生產(chǎn)手段，通常比直接的生產(chǎn)手段更加富有效率”“如果人們?cè)敢鈨?chǔ)蓄——節(jié)約眼前消費(fèi)以備未來(lái)消費(fèi)，那么社會(huì)就能夠?qū)①Y源用于新的資本形成”[1]。

馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)資本的社會(huì)關(guān)系屬性。“資本不是物，而是一定的、社會(huì)的、屬于一定歷史社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，它體現(xiàn)在一個(gè)物上，并賦予這個(gè)物以特有的社會(huì)性質(zhì)”[2]。盡管資本包括各種各樣具體的形態(tài)，如貨幣、生產(chǎn)資料、廠房、基礎(chǔ)設(shè)施等，但是，資本本質(zhì)不是這些，或者說(shuō)不僅僅是這些，而是一種具有抽象意義上的社會(huì)關(guān)系。好像是說(shuō)，我們可以在現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中看到各種顏色的馬，但是，“馬”這個(gè)概念所指的，不是一個(gè)白馬或者黑馬。在馬克思的理解中，資本也不是一種簡(jiǎn)單的物品，而是借助于這個(gè)物品所體現(xiàn)出來(lái)的社會(huì)關(guān)系。資本是一種關(guān)系，是通過(guò)一種物品所體現(xiàn)出來(lái)的人與人之間的生產(chǎn)關(guān)系。也正是資本的本質(zhì)是種“關(guān)系”，而不是一種“物”，所以，資本的存在對(duì)于社會(huì)所帶來(lái)的，不僅僅是作為生產(chǎn)要素來(lái)促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，更為重要的是，資本作為一種客觀性的生產(chǎn)關(guān)系，制約和影響著經(jīng)濟(jì)生活，規(guī)定著人們?cè)谏a(chǎn)中的地位。

應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，這些關(guān)于資本的定義具有統(tǒng)一性，無(wú)論是強(qiáng)調(diào)資本是一種客觀的物，還是強(qiáng)調(diào)資本是一種客觀的社會(huì)關(guān)系，都是建立在資本是一種用來(lái)增值的價(jià)值基礎(chǔ)上的。為此，無(wú)論是外在變現(xiàn)的貨幣，還是機(jī)器、設(shè)備、知識(shí)資本等方面，都是資本的外化的形式與借用的形態(tài)。一種產(chǎn)品，之所以成為資本，是因?yàn)檫@種產(chǎn)品不是作為直接的消費(fèi)品，而是作為再生產(chǎn)的一個(gè)新的起點(diǎn)，作為增值的工具。勞動(dòng)產(chǎn)品超出維持勞動(dòng)的費(fèi)用而形成的剩余，以及社會(huì)生產(chǎn)基金和后備基金從這種剩余中的形成和積累，過(guò)去和現(xiàn)在都是一切社會(huì)的、政治的和智力的繼續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)”[3]。

此外，這些理解有一定的“通約性”。他們都是與消費(fèi)相對(duì)立的生產(chǎn)性投入，而且都具有價(jià)值增值的能力，這個(gè)共通之處可以理解為資本的擴(kuò)張本性，而兩者的區(qū)別在于理解這種擴(kuò)張本性的來(lái)源[4]。從根本上看，社會(huì)生產(chǎn)的目的是為了消費(fèi)。消費(fèi)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的目的所在。這里有必要指出的是，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，人類社會(huì)生產(chǎn)的形勢(shì)發(fā)生一定改變。盡管生產(chǎn)決定消費(fèi)，但是消費(fèi)也在很大程度上決定生產(chǎn)的進(jìn)程。最為突出的是越來(lái)越多的商品表現(xiàn)出來(lái)的“買方市場(chǎng)”經(jīng)濟(jì)的形成。

3 資本的生產(chǎn)過(guò)剩

我們肯定地認(rèn)為存在資本的生產(chǎn)過(guò)剩?？梢詮膬蓚€(gè)方面來(lái)審視這個(gè)過(guò)程。

一方面是資本狹義上的過(guò)剩。既然資本是投入在生產(chǎn)與再生產(chǎn)過(guò)程中的價(jià)值，這種投入就是種風(fēng)險(xiǎn)。在這里，風(fēng)險(xiǎn)的意思不僅僅是因?yàn)楦鞣N各樣的自然界的、人類社會(huì)的、政治上面的風(fēng)險(xiǎn)，而是單單發(fā)生在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)，就是經(jīng)濟(jì)學(xué)所描述的“驚險(xiǎn)的一跳”。因?yàn)?，資本為了實(shí)現(xiàn)自身增值，需要通過(guò)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，借助于市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。但是，從價(jià)值的生產(chǎn)到實(shí)現(xiàn)的過(guò)程，不是一帆風(fēng)順的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，這種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于多個(gè)方面。最為典型的是，在資本主義條件下，存在著生產(chǎn)的無(wú)限擴(kuò)張與人們有效購(gòu)買力之間的矛盾。這種矛盾是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中所指出過(guò)的，也是當(dāng)前資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重要表現(xiàn)形式。這只是資本過(guò)?；蛘呤琴Y本危機(jī)的一種情形。在商業(yè)危機(jī)期間，總是不僅有很大一部分制成的產(chǎn)品被毀掉，而且有很大一部分已經(jīng)造成的生產(chǎn)力被毀滅掉。在危機(jī)期間，發(fā)生一種在過(guò)去一切時(shí)代看來(lái)都好像是荒唐現(xiàn)象的社會(huì)癌變，即生產(chǎn)過(guò)剩的瘟疫。社會(huì)突然發(fā)現(xiàn)自己回到了一時(shí)的野蠻狀態(tài)：仿佛是一次饑荒，一場(chǎng)普遍的毀滅性戰(zhàn)爭(zhēng)，使社會(huì)失去了全部生活資料;仿佛是工業(yè)和商業(yè)全被毀滅了……

另一方面是資本廣義上的過(guò)剩。資本具有客觀性，因?yàn)樗且欢ǖ纳鐣?huì)存在。同時(shí)，資本也具有一定選擇性。因?yàn)榕袛嘁环N產(chǎn)品是否是資本，主要在于這產(chǎn)品最終的消費(fèi)的情況與形式。如果是投入在再生產(chǎn)過(guò)程中，作為一種增值的手段，則是資本;反之，如果這種產(chǎn)品沒(méi)有被投入在再生產(chǎn)過(guò)程中，而是直接被消費(fèi)，則不是資本。為此，從這個(gè)意義上看，處理好消費(fèi)與積累之間的關(guān)系是決定資本與否的重要環(huán)節(jié)所在。要積累，就必須把一部分剩余產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為資本。但是，如果不是出現(xiàn)了奇跡，能夠轉(zhuǎn)化為資本的只是在勞動(dòng)過(guò)程中可使用的物品，即生產(chǎn)資料以及工人用以維持自身的物品，即生活資料，所以，一部分年剩余勞動(dòng)必須用來(lái)制造追加的生產(chǎn)資料和生活資料，他們要超過(guò)補(bǔ)償預(yù)付資本所需的數(shù)量。總之，剩余價(jià)值之所以能轉(zhuǎn)化為資本，只是因?yàn)槭Ｓ喈a(chǎn)品（它的價(jià)值就是剩余價(jià)值）已經(jīng)包含新資本的物質(zhì)組成部分[5]。就是說(shuō)，用來(lái)投入在生產(chǎn)與再生產(chǎn)的資本的數(shù)量是有一定的客觀性的。盡管這種客觀性到現(xiàn)在也很難用標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)學(xué)公式表達(dá)出來(lái)，用復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型建構(gòu)出來(lái)，但是這種數(shù)量是存在的。不過(guò)，也正因?yàn)榧却嬖冢蛛y以明確，不好把握的特點(diǎn)，決定了人們對(duì)于投入多少資本，或者說(shuō)決定多少資本投入在生產(chǎn)與再生產(chǎn)的體系中，也就決定了資本有超出社會(huì)生產(chǎn)與再生產(chǎn)的客觀需要的可能性。為此，資本的生產(chǎn)過(guò)剩是完全可能出現(xiàn)的。

4 資本過(guò)剩的表現(xiàn)形式

從當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際看，資本過(guò)剩在一定程度上存在，主要表現(xiàn)為3種形式。

第一，經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本過(guò)剩的首先一種表現(xiàn)形式。

自從1825年第一次普遍危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，整個(gè)工商業(yè)世界，一切文明民族及其野蠻程度不同的附屬地中的生產(chǎn)和交換，差不多每隔10年就要出軌一次。交易停頓，市場(chǎng)盈溢，產(chǎn)品大量滯銷積壓，銀根緊缺，信用停止，工廠停工，工人群眾因?yàn)樗麄兩a(chǎn)的生活資料過(guò)多而缺乏生活資料，破產(chǎn)相繼發(fā)生，拍賣紛至沓來(lái)。停滯狀態(tài)持續(xù)幾年，生產(chǎn)力和產(chǎn)品被大量浪費(fèi)和破壞，直到最后，大批積壓的商品或多或少以壓低了的價(jià)格賣出，生產(chǎn)和交換又逐漸恢復(fù)運(yùn)轉(zhuǎn)[6]。

不過(guò)，資本過(guò)剩通過(guò)經(jīng)濟(jì)危機(jī)表現(xiàn)出來(lái)，是一種以生產(chǎn)力的破壞為代價(jià)的。整體看，這種表現(xiàn)資本過(guò)剩的方法是一種“事后諸葛亮”的“后喻式”的表現(xiàn)形式。所謂“后喻式”，是指這種表現(xiàn)是對(duì)先前的投入在生產(chǎn)或者是再生產(chǎn)過(guò)程中的資本的盲目性的一種驗(yàn)證，也是對(duì)于當(dāng)時(shí)決定投入在生產(chǎn)過(guò)程中的資本的一種決定的否定，因?yàn)檫@種否定或者是驗(yàn)證是發(fā)生在這種決定之后的，或者說(shuō)是對(duì)于先前資本決策者的否定，為此，是一種“后喻式”的否定。

第二，大量虛擬資金的出現(xiàn)與泛濫是資本過(guò)剩的次一種表現(xiàn)形式。

所謂虛擬資金，是一種從實(shí)體經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)脫離出來(lái)的一種資金。這也是一種為了獲取剩余價(jià)值的價(jià)值，是一種最為具有資本的獲利性的價(jià)值。這是因?yàn)?，盡管資本可以采用任何的形式，但必須要有一定的條件。從“變”現(xiàn)的角度看，只有資金才可以是采用最為靈活的方式，實(shí)現(xiàn)自身的資本化。從根本上看，金融資本所代表的是投入在實(shí)體經(jīng)濟(jì)中的資金的運(yùn)行情況，是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的“經(jīng)濟(jì)基本面”在金融市場(chǎng)上的反映。為此，“金融市場(chǎng)的人所看到的工業(yè)和世界市場(chǎng)的運(yùn)動(dòng)，恰好只是金融和證券市場(chǎng)的倒置的反映，所以在他們看來(lái)結(jié)果就變成了原因”[7]。

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，大量虛擬資金的出現(xiàn)說(shuō)明兩個(gè)方面問(wèn)題。一是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)出現(xiàn)一定的瓶頸，這些本來(lái)應(yīng)該或者是可以投入在實(shí)體經(jīng)濟(jì)中的資金，已經(jīng)出現(xiàn)一定意義上的過(guò)剩，不需要再投入在實(shí)體經(jīng)濟(jì)之中。二是資本追求自身最大化的特性說(shuō)明，資金不在實(shí)體經(jīng)濟(jì)中，而是轉(zhuǎn)戰(zhàn)到虛體經(jīng)濟(jì)之中，說(shuō)明這個(gè)領(lǐng)域的利潤(rùn)空間更多更大。如果是部分的資金如此，還不是真正問(wèn)題，而當(dāng)大部分資金作為一種投機(jī)意義上的資金的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)體就會(huì)出現(xiàn)“空心化”。無(wú)論是哪個(gè)方面，都深刻揭示出資本在社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)過(guò)剩。

第三，貧困人口的增加是資本過(guò)剩的最后一種表現(xiàn)形式。

資本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，而資本不能夠作為資本而出現(xiàn)，是由于經(jīng)濟(jì)體系出現(xiàn)問(wèn)題。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論告訴我們，問(wèn)題產(chǎn)生的原因是來(lái)自多方面的，從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)節(jié)看，消費(fèi)是生產(chǎn)的終點(diǎn)，也構(gòu)成下一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程的起點(diǎn)。如果生產(chǎn)分配不公導(dǎo)致“基尼系數(shù)”較大，就會(huì)產(chǎn)生“有效需求不足”，從而引起生產(chǎn)鏈條的“短路”，進(jìn)而制約生產(chǎn)過(guò)程。這樣的過(guò)程所導(dǎo)致的結(jié)果使部分資本游離于生產(chǎn)之外，形成資本過(guò)?，F(xiàn)象。

針對(duì)資本主義社會(huì)的貧富分化，空想社會(huì)主義家傅立葉曾經(jīng)提出一個(gè)著名觀點(diǎn)，“在文明時(shí)代，貧困是由過(guò)剩本身產(chǎn)生的?！睂?duì)于這個(gè)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，可以從多個(gè)方面來(lái)理解。其中，關(guān)鍵的是在資本主義社會(huì)中，資本的擴(kuò)張和資本家致富的過(guò)程，必然伴隨著社會(huì)一些群體的貧困，甚至是赤貧。生產(chǎn)的擴(kuò)大或縮小，不是取決于生產(chǎn)和社會(huì)需要即社會(huì)的發(fā)展中人的需要之間的關(guān)系，而是取決于無(wú)酬勞動(dòng)占有以及這個(gè)無(wú)酬勞動(dòng)和物化勞動(dòng)之比，或者按照資本主義的說(shuō)法取決于利潤(rùn)以及這個(gè)利潤(rùn)和所用的資本之比，即一定水平的利潤(rùn)率。因此，當(dāng)生產(chǎn)的擴(kuò)大程度在另一個(gè)前提下還遠(yuǎn)為不足的時(shí)候，對(duì)資本主義生產(chǎn)的限制已經(jīng)出現(xiàn)了。資本主義生產(chǎn)不是在需要的滿足要求停頓時(shí)停頓，而是在利潤(rùn)的生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)要求停頓時(shí)停頓[8]。

5 中國(guó)資本過(guò)剩問(wèn)題的認(rèn)識(shí)和防范

在我們社會(huì)主義國(guó)家里，從理論層面看，在生產(chǎn)資料社會(huì)主義公有制的前提下，由于實(shí)現(xiàn)了全社會(huì)的有計(jì)劃的社會(huì)化大生產(chǎn)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)已經(jīng)被從根本上去除，從而也不會(huì)有真正的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。但是，從實(shí)踐層面看，在中國(guó)對(duì)于資本過(guò)剩問(wèn)題應(yīng)該有清醒的認(rèn)識(shí)和防范。

第一，由于采用社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的方式，也就具有經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生的一定基礎(chǔ)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所借用的是一種以貨幣為媒介的經(jīng)濟(jì)?！敖?jīng)濟(jì)返場(chǎng)只不過(guò)是生產(chǎn)方面社會(huì)關(guān)系的理論表現(xiàn)，即其抽象?！痹谶@種體制下，所有者與勞動(dòng)者的分離，計(jì)劃與市場(chǎng)的分離，生產(chǎn)與消費(fèi)環(huán)節(jié)的分離，為經(jīng)濟(jì)危機(jī)提供了可能。從所有制結(jié)構(gòu)看，中國(guó)實(shí)行的是公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展的方式。為此，在當(dāng)前的私有制的格局中，這種生產(chǎn)上的盲目性必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義上的盲目性，最終也會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)的相對(duì)過(guò)剩和資本的相對(duì)過(guò)剩，從而也完全可以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

第二，在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在一定的國(guó)際背景下的。

第三，中國(guó)分配格局的問(wèn)題。

有調(diào)查報(bào)告指出，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)出現(xiàn)了一定程度的利益分化，這是一種新的兩極結(jié)構(gòu)。近年來(lái)的一些關(guān)于收入水平的社會(huì)調(diào)查也證明，中國(guó)的高收入層在總收入中占有的比例過(guò)大，它不僅侵占了低收入層的份額，而且侵占了中等收入層的份額。如果將中國(guó)居民收入做成人口金字塔的話，那么，中國(guó)總的收入結(jié)構(gòu)是中層比較小，但中下層比較大，這表明，中國(guó)的中產(chǎn)階級(jí)數(shù)量比較少，而中間偏下層人數(shù)眾多，是一種典型的“啞鈴型”的社會(huì)結(jié)構(gòu)，無(wú)論從政治還是從經(jīng)濟(jì)角度看，這種經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)不利于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的良性運(yùn)行。因此，只有加強(qiáng)分配體制改革，優(yōu)化財(cái)富的分配格局，實(shí)現(xiàn)中國(guó)從“啞鈴型”社會(huì)向“橄欖型”社會(huì)的轉(zhuǎn)變，才能為經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、穩(wěn)定增長(zhǎng)構(gòu)建真正的基礎(chǔ)。

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