DNA證據(jù)的審查與運用

關鍵詞 假陽性 假陰性 同一性 證據(jù)鏈 DNA

作者簡介：韓宇川，遼寧省沈陽市中級人民法院，四級高級法官。

中圖分類號：D925 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.06.041

一、DNA鑒定結論的假陽性

（一）DNA鑒定結論存在假陽性可能的審查

實踐中，對DNA鑒定結論存在假陽性的審查，主要是判斷檢材之間、檢材與樣本之間是否存在相互污染的可能性，一般從以下幾個方面進行審查：其一， DNA鑒定中所列來源于現(xiàn)場提取的檢材需與現(xiàn)場勘驗筆錄中記載的物證痕跡一一對應，排除來源不明的DNA檢材，排除提取、包裝不符合規(guī)范存在被污染可能的檢材，排除與被告人有利害關系的人員送檢的檢材。其二，審查被告人的血樣采集、保存、送檢過程，排除被告人的血樣被重新帶到案發(fā)現(xiàn)場的可能，排除被告人的血樣污染現(xiàn)場檢材的可能，甚至栽贓陷害，偽造現(xiàn)場物證痕跡的可能。其三，現(xiàn)場外提取的檢材要有提取、包裝、保存的記錄，并有經手人員的簽字，以判斷該檢材的來源過程是否符合法醫(yī)學物證檢材提取、保存與送檢的規(guī)范性要求，是否采取防范交叉污染的措施等。其四，審查DNA檢驗過程的可靠性。鑒定機構、鑒定人應具有鑒定資質要求;鑒定報告記載的檢驗方法應為檢驗規(guī)范中所規(guī)定的標準方法或經確認的方法;檢測設備和儀器能夠符合國家標準，并能達到檢驗結果對準確度的要求;檢測試劑為正規(guī)廠家生產并在保質期內;在必要時可調取實驗檔案，審查檢材與樣本在檢驗過程中的流轉記錄和檢驗操作記錄，判斷是否符合防止污染的相關規(guī)范性要求，是否能夠有效的防止檢驗過程中檢材調錯和交叉污染的情形。其四，現(xiàn)場提取的檢材與被告人血樣在同一實驗中一起檢測才會出現(xiàn)交叉污染的可能，故審查現(xiàn)場檢材和被告人血樣是否分開檢測得到的DNA數(shù)據(jù)。

（二）在不能排除假陽性可能的情況下，DNA鑒定結論的處理

實踐中對DNA鑒定結論可能存在的假陽性，可按兩種情形分別處理：其一，現(xiàn)場檢材之間存在輕微的相互污染，其表現(xiàn)結果是在一個現(xiàn)場檢材中可檢出多組DNA遺傳標記分型，若其中有一組DNA分型與被告人血樣DNA分型相匹配，亦可做出被告人在現(xiàn)場留下血跡的判斷，達到案件的證明目的，故可將現(xiàn)場檢材作為一整體與被告人血樣相比較作出評價，其DNA鑒定結論可被合理的采納，而非全部否定。其二，在不能排除現(xiàn)場檢材與被告人血樣之間存在污染的可能時，該鑒定結論不能被采信，否則，會產生災難性的后果。應進一步分析現(xiàn)場檢材在DNA檢測中那一環(huán)節(jié)存在被被告人血樣污染的可能，若此環(huán)節(jié)之前尚有剩余檢材可供檢測使用，應重新作DNA鑒定。

（三）利用DNA數(shù)據(jù)庫作出的鑒定結論可能存在假陽性的審查和處理

DNA數(shù)據(jù)庫的現(xiàn)場檢材與犯罪人血樣分開進行DNA檢測，避免了交叉感染的可能，從理論上講，該鑒定結論出現(xiàn)假陽性的可能性低。但實踐中，由于為DNA數(shù)據(jù)庫提供信息的檢驗機構眾多，其能力水平參差不齊，現(xiàn)場檢材的來源、采集、保存、送檢等環(huán)節(jié)的操作缺乏統(tǒng)一規(guī)范，檢驗條件、檢驗設備、檢驗試劑及檢驗方法各不相同，實驗結論的判讀能力亦存在差別，故DNA數(shù)據(jù)庫中搜出的比對結果存在的假陽性幾率較大，其完全匹配結果只能為偵查提供線索，并不能對個體作出確定性的識別。在DNA數(shù)據(jù)庫的實際應用上，現(xiàn)場檢材與被告人血樣通過DNA數(shù)據(jù)庫比對，結果為陰性可排除現(xiàn)場檢材為被告人所留的情形，結果為陽性尚需對現(xiàn)場檢材和被告人血樣重新做一次DNA鑒定，若現(xiàn)場檢材已滅失或存量不足以重新檢測，則應對被告人的血樣再重新做一次DNA檢測，同時對當時現(xiàn)場檢材的采取、包裝、保存、送檢、檢驗檔案等每一環(huán)節(jié)的記錄進行審查，以確定DNA數(shù)據(jù)庫內的現(xiàn)場檢材STR分型客觀真實，最終再判斷DNA數(shù)據(jù)庫的比對結果是否可采信。

二、DNA鑒定結論的假陰性

DNA鑒定結論的假陰性是指檢材實際上含有被告人的DNA成分，但DNA檢測沒有得出陽性結果。其常見原因和審判中的處理方式如下：

一是DNA生物物證具有不穩(wěn)定性，溫度、濕度、紫外線和化學物質均能破壞DNA分子的完整性。沾血棉簽未干燥放入樣品袋中保存，會導致血液腐敗而使DNA降解?；瘜W物質如洗滌劑、染料等可存在PCR抑制物，在PCR擴增時得不到結果，如血液、精液遺留在土壤、木頭、深色顏料的衣服上等，DNA檢測可得不出結論。防腐劑甲醛可導致DNA分子鏈的斷裂，亦不能檢測出DNA成分。DNA分子在長時間較高溫度的條件下會降解成小的DNA片段，缺乏足夠的大分子DNA片段，影響對靶片段的提取，從而導致鑒定結果為陰性，如現(xiàn)場提取的檢材沒有及時被檢測，而長時間被放置于陽光直射的地方。

二是提取的檢材里含有多人的混合成分，由于PCR反應是對優(yōu)勢模板的擴增，可使檢材的主要DNA成分優(yōu)先擴增，其擴增產物會掩蓋檢材中存在的少量其他DNA成分，檢測出來的是檢材混合成分中的主要成分，導致檢材中存在的少量DNA成分被掩蓋。如在女性被害人的陰道內提取檢材檢測是否留有犯罪人的精子，陰道內提取的檢材都是混合成分，有時主要成分是被害人的脫落細胞，在DNA檢測中被害人脫落細胞的PCR擴增產物占絕對優(yōu)勢，即便檢材中存在犯罪人精子成分，也會檢測不出，故不能根據(jù)DNA的陰性鑒定結論否定被告人實施了犯罪行為。

三是提取的檢材被重度污染時，根據(jù)優(yōu)勢DNA片段優(yōu)先PCR擴容的特性，在DNA檢測中可能只體現(xiàn)出污染物的成分，掩蓋了檢材中的其他DNA成分，造成鑒定結果的假陰性。

四是檢材通常是在被檢物證的一個部位采集，并不一定能體現(xiàn)被檢物證的全部成分，當檢材沒檢出有效DNA成分時，尚不能排除被檢物證與被告人之間沒有關聯(lián)性，必要時需更換部位，重新提取檢材鑒定。

五是做案工具刺入被害人體內也可以不沾有人體DNA成分。如一把表面光滑鋒利的刀扎進人體瞬間致使人體組織中的血管被切斷，血管端口初始呈閉合狀態(tài)，血液并沒流出，而刀又快速的拔出，可使刀刃上并不沾有被害人的血液，并且刀與人體接觸時間暫短，也不會大量沾有人體組織細胞，故該刀刃上難以提取到含有被害人DNA成分的有效檢材。

以上幾種情形均是被檢物證存在被告人或被害人的組織成分，但DNA實驗卻沒有檢測出，故DNA鑒定結果為陰性對案件事實的證明能力有限，一般情況下不可據(jù)此對案件事實作出肯定性判斷。

三、DNA鑒定結論的同一性

DNA鑒定結論是檢材與樣本在所檢測的基因座基因型中完全匹配的概率，并非直接認定二者是同一物質，而審判中要求DNA證據(jù)的證明目的是確定現(xiàn)場提取的檢材與被告人之間或者被告人處提取的血跡與被害人之間具有同一性，故尚需對DNA鑒定結論進一步分析，以達到確定檢材與樣本是否具有同一性的證明目的。DNA鑒定中采取三種不同DNA遺傳標記的檢驗結果，在同一性認定上應具體分析。

常染色體遺傳標記檢測。因人體22對常染色體按照孟德爾遺傳定律遺傳給下一代，其分離率和自由組合率使基因獨立遺傳，是應用乘積定律的統(tǒng)計學方法計算和解釋個體識別的理論基礎，因個體的常染色體STR基因型是獨一無二的，故應用常染色體STR多態(tài)性的檢測結果，可判斷出個體的同一性。但同卵雙生的個體尚不能按照常染色體STR遺傳標記檢測出基因型的不同，這是依靠常染色體DNA檢測不能確定同一性的例外。

Y染色體遺傳標記檢測。因Y染色體不按照孟德爾遺傳定律，而是在家族男性之間以單倍體的形式連鎖遺傳，它不會像常染色體遺傳標記那樣具有唯一性，故Y染色體遺傳標記檢測不能證明檢材與樣本具有同一性，而是指向一個具有特定Y染色體的父系家族的全部男性。如現(xiàn)場檢材與被告人樣本在被檢測的Y-STR基因座分型檢測結果一致時，可以確定檢材來源于被告人父系家族中的男性個體，但不能確定來自被告人。當檢測結果不一致時，則可排除該檢材為被告人所留。Y-STR可用于檢測混合成分的檢材中的男性成分，屏除混雜的女性DNA成分干擾，提高了犯罪人DNA成分的檢出率，在強奸案件中有獨特的作用。

線粒體遺傳標記檢測。線粒體序列多態(tài)性具有母系遺傳的特征，子代中的線粒體DNA序列均與母親一致。實踐中檢材與樣本之間序列不一致，可直接排除二者來自同一個體;二者一致可確定來自同一母系，但不能確定來自同一個體，故線粒體檢測證明能力有限，其檢材與樣本遺傳序列完全匹配的檢驗結果尚不能得到二者具有同一性的結論，只能起到排除作用或鎖定某一群體。但線粒體抗外界環(huán)境影響能力強，陳舊、已降解或缺乏核DNA成分的檢材，如腐敗的尸體、指甲、毛干等，均適用于線粒體檢測。

四、實踐中DNA證據(jù)的審查方式

對DNA證據(jù)的假陽性、假陰性、同一性的審查方式，是以DNA鑒定報告為核心，對整個DNA證據(jù)鏈的審查，可按下列順序進行：

一是審查DNA鑒定報告中所列檢材的來源，與現(xiàn)場勘驗筆錄、物證提取筆錄、物證經手人員的詢問筆錄等證據(jù)相結合，判斷檢材在采集、包裝、保存、送檢過程中是否會受到污染或偽造，排除此環(huán)節(jié)造成假陽性檢驗結果的可能性和偽造現(xiàn)場檢材的可能性。

二是DNA鑒定報告中部分檢材經PCR復合擴增STR基因座后沒得到STR分型結果，需鑒定機構對檢材DNA成分失效的原因作出書面的合理解釋，以排除DNA鑒定結論假陰性的可能。

三是審查DNA鑒定報告中STR多態(tài)性檢驗數(shù)據(jù)。首先，調取DNA檢測實驗檔案，審查實驗過程中是否存在違返實驗人員操作規(guī)范和實驗室防范污染規(guī)范的情形，以排除在DNA檢測環(huán)節(jié)造成檢材被污染而導致鑒定結果為假陽性的可能性。其次，當DNA鑒定結論與其他重要證據(jù)出現(xiàn)矛盾，對DNA證據(jù)提出質疑時，應當對檢驗結果的電泳數(shù)據(jù)研讀進行審查，可聘請專家輔助人對實驗檔案中的有關檢材和樣本的電泳圖譜記錄重新判讀，以確定鑒定人員主觀判讀的STR基因型是否準確。

四是審查DNA鑒定報告中的論證部分，該部分實質是對檢測到的STR分型數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，核查檢材和樣本的STR分型數(shù)據(jù)相匹配的個數(shù)，是否與鑒定結論中的擬然率計算依據(jù)相符合。

五是審查DNA鑒定報告中的鑒定結論部分，結合對被告人及其家族人員的訊問、詢問、排查等證據(jù)，對被檢物證與被告人或被害人之間的同一性進行判斷，完成DNA證據(jù)達到個人識別的證明程度。

總之，DNA證據(jù)并非無可質疑，通過對整個DNA證據(jù)鏈的審查，排除鑒定結論的假陽性和假陰性，并確定同一性，才能達到認定某一檢材為某人所留的證明程度。

注釋：

閔銀龍主編.法醫(yī)學[M].法律出版社，2015年版，第291頁.

魯滌編.法醫(yī)DNA證據(jù)相關問題研究[M].中國政法大學出版社，2012版，第100頁.