風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的工程決策機(jī)制探析
——以高風(fēng)險(xiǎn)隧道沉管浮運(yùn)安裝施工為例

王孟鈞，廖 娜，唐曉瑩

（中南大學(xué) 土木工程學(xué)院，長(zhǎng)沙 410075）

引言

工程的實(shí)施決策一旦有偏差，不僅對(duì)工程本身，而且對(duì)工程建設(shè)輻射到的相關(guān)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等都將造成巨大的損害[1]，其中客觀風(fēng)險(xiǎn)水平的大小認(rèn)知對(duì)決策人的最終選擇起著關(guān)鍵作用[2]。以沉管隧道建設(shè)中的核心工序——沉管浮運(yùn)安裝為例，其管節(jié)體量巨大，施工難度大，水下作業(yè)不可預(yù)見(jiàn)因素多，工程施工具有高風(fēng)險(xiǎn)性，極易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故[3]，如厄勒海峽沉管隧道在安裝施工過(guò)程中發(fā)生端封門破裂灌水事故、釜山巨濟(jì)沉管隧道在安裝施工過(guò)程中發(fā)生止水帶側(cè)翻事故等[4]，因此工程決策本身也是工程建設(shè)最具風(fēng)險(xiǎn)性的工作[5]。在確?？陀^風(fēng)險(xiǎn)的完全暴露下，關(guān)鍵在于形成從風(fēng)險(xiǎn)到?jīng)Q策的觸發(fā)機(jī)制，以減少主觀風(fēng)險(xiǎn)感知的偏差[6]。本文以高風(fēng)險(xiǎn)的島隧工程沉管浮運(yùn)施工為例，聚焦于工程周期的關(guān)鍵環(huán)節(jié)——“決策”，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度深入挖掘工程決策的內(nèi)涵，重點(diǎn)把控影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的所有風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，探析風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的工程決策機(jī)制（文中亦簡(jiǎn)稱為風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)制）及其要素構(gòu)成和運(yùn)行，以提升工程中關(guān)鍵高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的決策和管控水平。

1 風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的工程決策

1.1 工程決策的內(nèi)涵

工程決策關(guān)乎施工的進(jìn)展和成敗[7]，是決策主體按照對(duì)客觀規(guī)律的認(rèn)識(shí)以及工程實(shí)際需求，采用科學(xué)理論、方法與手段，確定問(wèn)題、制定可供選擇的方案，并按照一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，最終確定滿意方案并加以實(shí)施的過(guò)程[8]，側(cè)重于在面臨多種可行性方案的情況下分析得出符合條件的最優(yōu)解，決策內(nèi)容為方案的多重選擇和方案選擇的不確定性。

工程決策主要有以下特點(diǎn)：其一是風(fēng)險(xiǎn)性，科學(xué)合理的工程決策能夠有效控制尚未發(fā)生的損失，但是由于其決策環(huán)境的不確定性[9]，決策具有較大的風(fēng)險(xiǎn)，因此結(jié)果具有一定的未知性和風(fēng)險(xiǎn)[10]；其二是技術(shù)性，工程決策中的技術(shù)方案是重點(diǎn)關(guān)注環(huán)節(jié)，除了前期論證和規(guī)劃階段需要進(jìn)行決策，在技術(shù)方案實(shí)施的過(guò)程中依然有持續(xù)的決策問(wèn)題需要解決，比如各項(xiàng)施工技術(shù)方案的拍板和敲定等；其三是決策貫穿工程周期全過(guò)程[11]，工程決策包括了決策方案的論證和實(shí)施[12]，形成了從問(wèn)題確定到目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的完整決策鏈，而不僅僅是前期決策或其中某一環(huán)節(jié)，本文主要研究的是工程實(shí)施過(guò)程中涉及的決策環(huán)節(jié)。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)制的內(nèi)涵

在沉管浮運(yùn)安裝施工中，各工序間具有一定的連鎖反應(yīng)，且易形成風(fēng)險(xiǎn)累積效應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系復(fù)雜；另外，施工中風(fēng)險(xiǎn)的不確定性和變動(dòng)性尤為突出，其中決策正是引導(dǎo)工程實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，若未形成良好的決策機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，后果嚴(yán)重。上海外環(huán)隧道2001年在進(jìn)行E2 管節(jié)沉放操作中，發(fā)現(xiàn)基槽有淺點(diǎn)，管節(jié)無(wú)法沉放，連夜拉起。當(dāng)再次沉放時(shí)，又發(fā)現(xiàn)一臺(tái)液壓絞車故障，由于設(shè)備來(lái)自境外，聯(lián)系相關(guān)維修人員需一定時(shí)間，導(dǎo)致錯(cuò)過(guò)適合沉放條件的窗口。此次沉放中，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的多次決策，進(jìn)而形成連鎖反應(yīng)，綜合誘發(fā)了事件的發(fā)生?；诠こ虒?shí)踐認(rèn)知及對(duì)于島隧工程沉管浮運(yùn)決策過(guò)程的分析和總結(jié)，為把控工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)屬性，本文提出風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的工程決策機(jī)制，將工程的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和決策緊密掛鉤，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理和決策兩者間的互動(dòng)和促進(jìn)關(guān)系。從而減小施工中決策失誤的可能性，確保工程的根本性要求——安全。

常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)決策是指面對(duì)兩個(gè)以上不確定的決策結(jié)果，做出最優(yōu)選擇，其描述的是在不確定環(huán)境下如何進(jìn)行選擇的問(wèn)題，屬于決策問(wèn)題的一類，指風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生之前或之后，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)變化、預(yù)期收益及相應(yīng)的成本代價(jià)和其他各種因素權(quán)衡后做出的最優(yōu)對(duì)應(yīng)行為的決策。風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的工程決策機(jī)制是“風(fēng)險(xiǎn)管理”+“工程決策”的一種決策機(jī)制（文中亦簡(jiǎn)稱為風(fēng)險(xiǎn)決策），是工程目標(biāo)導(dǎo)向的新型決策機(jī)制，它將風(fēng)險(xiǎn)管理原則、組織架構(gòu)、流程與工程決策準(zhǔn)則、組織機(jī)構(gòu)和程序融合，重塑、整合，是機(jī)制內(nèi)各要素結(jié)構(gòu)關(guān)系和運(yùn)行的總和，具體指在工程施工中的每個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，預(yù)判和評(píng)審當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，對(duì)當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)處置情況進(jìn)行確認(rèn)，以風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)結(jié)果作為判斷能否推動(dòng)工程施工進(jìn)展依據(jù)，其強(qiáng)調(diào)以風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)管理與決策，集中在風(fēng)險(xiǎn)決策影響因素、決策者態(tài)度[13,14]和風(fēng)險(xiǎn)決策方法等方面。

該決策機(jī)制運(yùn)行的主要思路包括以下內(nèi)容。一是依托風(fēng)險(xiǎn)管理流程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析發(fā)現(xiàn)決策所需關(guān)注的問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先順序進(jìn)行決策。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理流程認(rèn)識(shí)決策當(dāng)前發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)情境以提供充足的決策信息和依據(jù)[15]。二是以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。常規(guī)意義下的風(fēng)險(xiǎn)型決策以技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理作為依據(jù)，本文將風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)作為決策思想，形成風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的決策機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果是決策指向標(biāo)。三是全程實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)決策。決策者對(duì)工程涉及的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題需組織大量的試驗(yàn)和攻關(guān)，但問(wèn)題不是一次能解決的，需在盡可能大范圍內(nèi)的資源環(huán)境中搜集風(fēng)險(xiǎn)信息，形成可行的方案，在施工過(guò)程中不斷深入和完善，由決策主體進(jìn)行多次調(diào)整，不斷趨近最為合理可行的狀態(tài)。這是一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)、不斷更新獲取決策信息的過(guò)程。

2 風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的工程決策機(jī)制要素構(gòu)成

風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的工程決策機(jī)制以決策組織為支撐，決策信息為依據(jù)，決策程序?yàn)楸Ｕ?，決策主體統(tǒng)籌推動(dòng)施工進(jìn)展，由此共同構(gòu)成決策機(jī)制，以達(dá)成風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍內(nèi)、確保工程順利實(shí)施的決策目標(biāo)。

2.1 決策主體—多方聯(lián)合

風(fēng)險(xiǎn)決策的實(shí)施需要決策主體具有敏銳的洞察力、判斷力和膽識(shí)。通過(guò)多方聯(lián)合協(xié)同決策，能夠全面認(rèn)知決策環(huán)境，有效完善決策主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知能力。

（1）以最高決策者為核心

項(xiàng)目最高決策者在工程決策中具有很強(qiáng)的主導(dǎo)作用，是第一決策主體[16]，在不同的決策階段發(fā)揮著不同的作用，且只對(duì)重大關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行決策[17]。項(xiàng)目層面，項(xiàng)目總經(jīng)理為最高指揮，起到統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)的作用，全過(guò)程參與并主導(dǎo)重大決策事項(xiàng)，協(xié)調(diào)參與工程各方。在風(fēng)險(xiǎn)決策過(guò)程中，由最高決策者進(jìn)行綜合風(fēng)險(xiǎn)判斷，促成各方協(xié)同決策，由此最終判定施工方案執(zhí)行與否、施工啟動(dòng)與否，其自身經(jīng)驗(yàn)和對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)信息的獲取等都引導(dǎo)著風(fēng)險(xiǎn)決策的方向。

（2）專業(yè)技術(shù)層面輔助

大多數(shù)工程涉及多學(xué)科交叉，以島隧工程沉管浮運(yùn)為例，所涉學(xué)科包括隧道工程、材料科學(xué)、海洋工程、船舶運(yùn)輸和水利學(xué)等，專業(yè)范圍廣，施工中涉及的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題大多都需要技術(shù)層面的解決，因此需劃分專業(yè)技術(shù)類別，盡可能擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的資源范圍，形成各專項(xiàng)技術(shù)小組作為有益補(bǔ)充。在技術(shù)層面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的挖掘也促成了相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的研究促成專項(xiàng)技術(shù)的突破，同時(shí)在施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)也能提前從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)，以增強(qiáng)決策時(shí)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知[18]。專業(yè)技術(shù)的理論指導(dǎo)和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)動(dòng)，不僅僅是技術(shù)保障體系中的后盾，也是風(fēng)險(xiǎn)決策的強(qiáng)大支撐。

（3）外來(lái)專家論證咨詢

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)難題內(nèi)部無(wú)法進(jìn)行破解時(shí)，需要充分吸取專家的智慧和建議，可聘請(qǐng)國(guó)內(nèi)外知名專家、聯(lián)合國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行專題咨詢等，為決策提供獨(dú)立咨詢意見(jiàn)，通過(guò)在相關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)決策活動(dòng)時(shí)全程專家咨詢，以促成決策的科學(xué)性。專家論證豐富了決策主體的多樣性，增加了風(fēng)險(xiǎn)決策中方案選擇上更多的可能性。

2.2 決策組織——扁平化架構(gòu)

決策組織為風(fēng)險(xiǎn)決策提供了一個(gè)互動(dòng)平臺(tái)，通過(guò)該平臺(tái)不斷進(jìn)行業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化，不斷實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的無(wú)阻傳輸。

（1）扁平化架構(gòu)搭建

在設(shè)置決策組織時(shí)，首先應(yīng)讓決策者盡可能全面地了解施工現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)信息。其次決策的核心是決策效率問(wèn)題，當(dāng)施工鏈條十分緊湊時(shí)，若決策鏈長(zhǎng)，則無(wú)法及時(shí)反應(yīng)和應(yīng)對(duì)。為使決策者更直接地了解現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況，提高決策效率，將傳統(tǒng)金字塔架構(gòu)“壓縮”成扁平狀架構(gòu)，如圖1所示。

圖1 組織架構(gòu)扁平化示意圖

“決策層+作業(yè)層”的風(fēng)險(xiǎn)決策組織縮減決策的中間管理層，由決策層直接和作業(yè)層對(duì)接。

1）決策層。為決策者所處的管理層，一般以項(xiàng)目總經(jīng)理為最高指揮者。決策層統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)管理工作，監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程和方法，確保風(fēng)險(xiǎn)管理處于行之有效且持續(xù)改進(jìn)的狀態(tài)。同時(shí)，決策層需對(duì)每道關(guān)鍵工序?qū)崟r(shí)動(dòng)態(tài)決策確認(rèn)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)把關(guān)決策，對(duì)處于高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)因素重點(diǎn)把關(guān)，專項(xiàng)應(yīng)對(duì)。

2）作業(yè)層。由施工作業(yè)人員形成的班組，負(fù)責(zé)詳細(xì)的施工作業(yè)，是風(fēng)險(xiǎn)管控的落實(shí)者，將風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急保障措施落到實(shí)處，及時(shí)更新現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況、形成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，及時(shí)匯報(bào)突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)反饋風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果。

（2）扁平化架構(gòu)要點(diǎn)

1）將風(fēng)險(xiǎn)集中的專業(yè)環(huán)節(jié)加入組織架構(gòu)中。決策層面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)決策，將較復(fù)雜的相關(guān)技術(shù)難點(diǎn)、現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控關(guān)鍵環(huán)節(jié)成立單獨(dú)的小組有利于決策的科學(xué)性，譬如可將通航協(xié)調(diào)管理、作業(yè)窗口管理分別成立單獨(dú)的專業(yè)小組，由此將全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入決策組織中。

2）將各個(gè)職能部門納入風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)中。風(fēng)險(xiǎn)管控涉及到各個(gè)部門，縱向上的扁平化管理需要橫向的溝通才能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的準(zhǔn)確傳遞，以扁平化組織架構(gòu)打破部門邊界，達(dá)到快速應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的效果。

3）決策層和作業(yè)層的互動(dòng)順暢度是風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施的關(guān)鍵。作業(yè)層現(xiàn)場(chǎng)實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)排查，提升對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工的風(fēng)險(xiǎn)敏感度，及時(shí)反饋；決策層對(duì)信息準(zhǔn)確分析判斷，深入現(xiàn)場(chǎng)，并下發(fā)指令。層級(jí)間良好的溝通機(jī)制和執(zhí)行機(jī)制促成有效互動(dòng)。

扁平化的決策組織減少層級(jí)的同時(shí)擴(kuò)大了管理幅度，加快了信息的流轉(zhuǎn)速度，其聚焦于施工任務(wù)、使管理層與生產(chǎn)一線直接對(duì)接，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)輻射到各部門的管理訴求。

2.3 決策信息——風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)

決策是有風(fēng)險(xiǎn)的，其風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于信息的不充分獲取。風(fēng)險(xiǎn)因素的種類、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施在不同環(huán)節(jié)都會(huì)隨時(shí)發(fā)生變化，動(dòng)態(tài)變化的決策信息是風(fēng)險(xiǎn)決策的一大難點(diǎn)。為落實(shí)決策的集中，降低信息傳遞的時(shí)滯性和風(fēng)險(xiǎn)信息的損失，需擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)信息來(lái)源，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的敏銳性，因此在決策信息的獲取上，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。

（1）風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)的構(gòu)建

將工程施工中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事故、風(fēng)險(xiǎn)源種類、風(fēng)險(xiǎn)源危害狀態(tài)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施等風(fēng)險(xiǎn)信息共同存儲(chǔ)形成風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)[19]，如圖2所示。風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)中新的風(fēng)險(xiǎn)被不斷錄入，當(dāng)部分風(fēng)險(xiǎn)不再適用、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)發(fā)生變化或風(fēng)險(xiǎn)被消除時(shí)，則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)進(jìn)行修改和刪減。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)構(gòu)建時(shí)，可進(jìn)行分類針對(duì)性管理，分別形成集合，進(jìn)行編碼建庫(kù)，同時(shí)以風(fēng)險(xiǎn)源為核心，各個(gè)集合之間可形成一對(duì)多或者多對(duì)一的關(guān)系，其次對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，形成專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，由專業(yè)小組專項(xiàng)管理分析。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)的形成存儲(chǔ)圖

風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)主要具備以下功能：其一是集成共享風(fēng)險(xiǎn)信息，信息庫(kù)能夠?qū)⒘闵⒌娘L(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)等隱性信息顯性化、系統(tǒng)化，成果共享，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的可操作性；其二是動(dòng)態(tài)認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)，全員反復(fù)漸進(jìn)式地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，以“動(dòng)”的思想應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的繁雜變化，風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)逐步豐富。其三是引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)決策，風(fēng)險(xiǎn)決策是以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向進(jìn)行判斷，風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)內(nèi)信息量和信息內(nèi)容的綜合能夠?yàn)闆Q策者提供決策方向。

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，可基于風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)的理念進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息處理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，設(shè)定相應(yīng)權(quán)限，形成以計(jì)算機(jī)為主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)信息存儲(chǔ)，既有利于決策者對(duì)于信息的直觀了解，同時(shí)使作業(yè)層施工作業(yè)更加簡(jiǎn)便。

（2）風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)的應(yīng)用

構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)后，現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成反饋，再進(jìn)一步指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)決策。每一次風(fēng)險(xiǎn)決策前以風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)為基礎(chǔ)，進(jìn)行排查分析，監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否落實(shí)到位，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)中的重要風(fēng)險(xiǎn)集中研討分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)的同時(shí)對(duì)后續(xù)關(guān)鍵施工工序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判排查。

風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)的動(dòng)態(tài)運(yùn)作遵循PDCA 循環(huán)，指導(dǎo)全過(guò)程施工，如圖3所示，通過(guò)循環(huán)管理不斷深化風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。同時(shí)在施工過(guò)程中遵循PDCA 大循環(huán)，即時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，即時(shí)處置，即時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)中的信息。通過(guò)多個(gè)周期的大循環(huán)內(nèi)嵌小循環(huán)，將風(fēng)險(xiǎn)降低在可控范圍內(nèi)。

圖3 風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)PDCA 循環(huán)圖

2.4 決策程序——GO/NO GO 準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的工程決策程序以重大關(guān)鍵施工節(jié)點(diǎn)為重要決策節(jié)點(diǎn)，以施工決策活動(dòng)為決策表現(xiàn)形式，以風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)所囊括風(fēng)險(xiǎn)都處于可控狀態(tài)為啟動(dòng)判定標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)多個(gè)連貫的決策節(jié)點(diǎn)持續(xù)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，在每一個(gè)決策節(jié)點(diǎn)都需執(zhí)行GO/NO GO 的準(zhǔn)則。GO/NO GO 準(zhǔn)則是施工進(jìn)展的“開(kāi)關(guān)”，當(dāng)前施工節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)決定“開(kāi)關(guān)”是否啟動(dòng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)在合理范圍內(nèi)，在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)決策時(shí)執(zhí)行“GO”的口令，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)不允許，則執(zhí)行“NO GO”的口令，且需要采取強(qiáng)制措施消除當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)隱患，再次評(píng)估是否重新啟動(dòng)。

在風(fēng)險(xiǎn)決策程序中，工程實(shí)施前期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，確保各項(xiàng)施工作業(yè)機(jī)械狀態(tài)、人員狀態(tài)都符合基本施工條件，確定作業(yè)窗口，決策層初次執(zhí)行GO/NO GO 命令。隨后，作業(yè)層進(jìn)行準(zhǔn)備工作，待作業(yè)窗口臨近，再次進(jìn)行初始決策，其后在每一個(gè)關(guān)鍵的施工節(jié)點(diǎn)都需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策（本文所述工程案例中關(guān)鍵施工節(jié)點(diǎn)包括出塢、沉放、對(duì)接精調(diào)和回填鎖定等）。若未達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)中所確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，則必須解決問(wèn)題，重新確認(rèn)。最后形成風(fēng)險(xiǎn)管控總結(jié)，以發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)決策的持續(xù)改進(jìn)作用。

3 風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的工程決策機(jī)制運(yùn)行過(guò)程

由多方聯(lián)合的決策主體實(shí)時(shí)決策，輔以扁平化的決策組織、信息集成的風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，遵循GO/NO GO 準(zhǔn)則下的風(fēng)險(xiǎn)決策程序，促成風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的工程決策機(jī)制的運(yùn)行。由于每一階段風(fēng)險(xiǎn)決策的性質(zhì)和內(nèi)容不同，全過(guò)程劃分為準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和總結(jié)階段三個(gè)階段進(jìn)行分析。

3.1 工程準(zhǔn)備階段決策預(yù)判

準(zhǔn)備階段是風(fēng)險(xiǎn)決策中最為核心的環(huán)節(jié)，包括工程實(shí)施啟動(dòng)前的相關(guān)施工活動(dòng)。該階段風(fēng)險(xiǎn)決策的準(zhǔn)確性和科學(xué)性直接影響全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管控難易程度，在這一階段需要預(yù)判工程中的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)杜絕于源頭，以多次風(fēng)險(xiǎn)專家咨詢和頭腦風(fēng)暴的形式進(jìn)行分析判斷。

作業(yè)層根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查工作的全面推進(jìn)，決策層根據(jù)作業(yè)層的風(fēng)險(xiǎn)排查反饋進(jìn)行決策判斷，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合專家咨詢進(jìn)行施工方案和施工組織的進(jìn)一步確定，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行管理和協(xié)調(diào)，形成相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，重點(diǎn)把控重要節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)決策。此階段共有三大重要節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)決策，一是關(guān)于作業(yè)窗口的確定，二是啟動(dòng)作業(yè)的初次決策，三是作業(yè)窗口來(lái)臨前的決策。每一次關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)決策都基于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的判斷，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)決策活動(dòng)，以決策會(huì)的形式集中探討重大風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。

3.2 工程實(shí)施階段實(shí)時(shí)決策

工程實(shí)施階段是風(fēng)險(xiǎn)決策中最為緊迫的環(huán)節(jié)。由于施工過(guò)程較為連續(xù)緊湊，實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)決策須即時(shí)根據(jù)當(dāng)前狀態(tài)進(jìn)行反應(yīng)，在每一個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)時(shí)決策，決策過(guò)程尤為緊迫，該階段以關(guān)鍵工序劃分節(jié)點(diǎn)決策。在隧道沉管浮運(yùn)工程案例中，施工工藝風(fēng)險(xiǎn)性、管節(jié)抗浮防水變化和相關(guān)水下作業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)都是決策者關(guān)注的重大風(fēng)險(xiǎn)。

施工過(guò)程中，決策層深入施工現(xiàn)場(chǎng)一線進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)決策，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)反饋的相關(guān)數(shù)據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)進(jìn)行指揮，一旦發(fā)生相關(guān)安全事故，需及時(shí)調(diào)整作出決策，作業(yè)層進(jìn)行實(shí)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，核對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)中風(fēng)險(xiǎn)源的狀態(tài)，并將臨時(shí)突發(fā)情況及時(shí)反饋。持續(xù)關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)，若風(fēng)險(xiǎn)情況達(dá)到預(yù)警狀態(tài)，決策者可下發(fā)“NO GO”的決策命令。由此，施工過(guò)程中決策者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策的科學(xué)性很大程度上基于前期對(duì)可能發(fā)生安全風(fēng)險(xiǎn)的熟悉度，前期消除認(rèn)知盲區(qū)且掌握所有安全風(fēng)險(xiǎn)，施工中才能及時(shí)采取相關(guān)應(yīng)急措施預(yù)案。

3.3 工程總結(jié)階段決策水平提升

風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)期是風(fēng)險(xiǎn)決策水平提升的環(huán)節(jié)，在工程建設(shè)過(guò)程中，決策層聯(lián)合作業(yè)層階段性地對(duì)施工任務(wù)完成情況進(jìn)行回顧，以總結(jié)會(huì)的形式對(duì)新出現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行追溯，及時(shí)反饋總結(jié)，形成相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)在此過(guò)程中得到更新和糾偏，有利于后續(xù)工程的施工風(fēng)險(xiǎn)管控。由此在總結(jié)時(shí)形成相關(guān)施工程序標(biāo)準(zhǔn)化；風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)源專項(xiàng)分類劃分精細(xì)化；風(fēng)險(xiǎn)決策事前預(yù)判確認(rèn)、事中控制、事后及時(shí)總結(jié)程序化；各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查常態(tài)化，為后續(xù)施工決策奠定了更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的效果，推進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

因此可將施工過(guò)程視為一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)決策序列，可行域在決策序列中隨著風(fēng)險(xiǎn)決策成果的積累和風(fēng)險(xiǎn)信息的完備而在不斷收斂，促成決策的科學(xué)性，由此準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段到總結(jié)階段形成一個(gè)完整的決策閉環(huán)，通過(guò)不斷反復(fù)論證，每次決策形成的開(kāi)放決策環(huán)，以螺旋形式推動(dòng)下一節(jié)管節(jié)向著優(yōu)化方向不斷逼近收斂[20]。因此，風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)制的運(yùn)行是一個(gè)由風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)全過(guò)程決策的過(guò)程，是一個(gè)動(dòng)態(tài)提升的過(guò)程。

4 案例分析

港珠澳大橋工程是粵港澳三地首次合作建設(shè)的超大型跨海工程，具有世界級(jí)規(guī)模和技術(shù)難度，社會(huì)影響深遠(yuǎn)。港珠澳大橋島隧工程（下文簡(jiǎn)稱為“島隧工程”）是關(guān)鍵控制性工程，其中的沉管隧道是目前世界上規(guī)模最大、綜合技術(shù)難度最高的外海沉管隧道，也是世界上首個(gè)深埋大回淤節(jié)段式沉管隧道工程，工程設(shè)計(jì)壽命為120年，全長(zhǎng)7440.55m，海中沉管隧道長(zhǎng)5664m[21]。

在島隧工程實(shí)施過(guò)程中全程貫徹風(fēng)險(xiǎn)決策的思想，沉管浮運(yùn)安裝是其中難度最大、風(fēng)險(xiǎn)最高的關(guān)鍵施工部分，也是決策者最關(guān)注的施工環(huán)節(jié)，直接關(guān)乎島隧工程施工的成敗，這一工程主要包括管節(jié)出塢、浮運(yùn)系泊、沉放對(duì)接和鎖定回填四大部分[22]。通過(guò)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)決策下的風(fēng)險(xiǎn)把關(guān)，對(duì)施工中的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和確認(rèn)，以促成施工和管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的靈敏度和快速反應(yīng)。

（1）島隧工程沉管浮運(yùn)安裝風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)制要素構(gòu)成

①?zèng)Q策主體

島隧工程決策主體以項(xiàng)目總經(jīng)理為最高領(lǐng)導(dǎo)指揮，由項(xiàng)目總經(jīng)理統(tǒng)籌召開(kāi)多次風(fēng)險(xiǎn)難題攻關(guān)會(huì)，在現(xiàn)場(chǎng)和作業(yè)人員共同關(guān)注施工現(xiàn)場(chǎng)情況，實(shí)時(shí)決策，統(tǒng)籌下發(fā)所有啟動(dòng)工序命令。其二是專業(yè)技術(shù)層面輔助，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源集中的專業(yè)技術(shù)方面成立單獨(dú)的技術(shù)小組攻關(guān)分析，成立總體技術(shù)組作為科研工作領(lǐng)導(dǎo)小組的咨詢部門，面對(duì)特別重大施工技術(shù)難題，構(gòu)建有效的技術(shù)團(tuán)隊(duì)。其三是專家論證咨詢，聯(lián)合中國(guó)科學(xué)院南海海洋研究所、上海振華重工（集團(tuán)）股份有限公司、及日本三清公司等相關(guān)單位展開(kāi)一系列研究，例，項(xiàng)目總經(jīng)理部與國(guó)內(nèi)知名泥沙專家組建“隧道基槽泥沙回淤專題攻關(guān)組”，為決策提供了泥沙回淤的準(zhǔn)確信息。通過(guò)專家咨詢，帶來(lái)了豐富現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和前沿技術(shù)，推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)決策的順利進(jìn)行。

②決策組織

島隧工程沉管浮運(yùn)安裝施工采用決策層和作業(yè)層兩級(jí)管理。以項(xiàng)目總經(jīng)理為最高領(lǐng)導(dǎo)指揮決策，作業(yè)層主要為第五工區(qū)施工作業(yè)班組。其決策組織架構(gòu)如圖4所示。

圖4 島隧工程沉管浮運(yùn)安裝風(fēng)險(xiǎn)決策組織架構(gòu)圖

決策層結(jié)合專家咨詢進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查統(tǒng)籌，作業(yè)層由工區(qū)的各個(gè)作業(yè)隊(duì)伍組成，以工序進(jìn)行劃分施工任務(wù)。通過(guò)扁平化的決策組織，總部工區(qū)縱向管理決策一體化，風(fēng)險(xiǎn)決策效率高，反饋溝通順暢。

③決策信息

將沉管浮運(yùn)安裝施工中的風(fēng)險(xiǎn)形成5 類通用風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、7 類專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)和5 類特屬風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，共辨識(shí)出風(fēng)險(xiǎn)400 余項(xiàng)[23]，風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)類別見(jiàn)表1。

表1 島隧工程沉管浮運(yùn)安裝風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)類別表

島隧工程沉管浮運(yùn)安裝風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)以文件體系為依托，形成計(jì)劃、指南、手冊(cè)和評(píng)估報(bào)告四級(jí)文件，文件中較為核心的是風(fēng)險(xiǎn)登記表，記錄風(fēng)險(xiǎn)因素的具體風(fēng)險(xiǎn)描述、最初風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定、處理后風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定、主要后果、處置措施、責(zé)任班組/部門、完成日期和閉合狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)應(yīng)用以E16 管節(jié)為例，由于已施工完成的E15管節(jié)附近基槽淤積十分嚴(yán)重，基礎(chǔ)組進(jìn)行詳細(xì)分析處置，對(duì)即將施工的E16 管節(jié)新增3 項(xiàng)內(nèi)容：強(qiáng)回淤、清淤質(zhì)量控制、碎石基床頂部清淤風(fēng)險(xiǎn)，全部記錄入風(fēng)險(xiǎn)登記表并納入E16 管節(jié)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注范圍內(nèi)。同時(shí)，制定對(duì)策措施并落實(shí)到作業(yè)班組。

④決策程序

沉管浮運(yùn)安裝過(guò)程中嚴(yán)格遵循GO/NO GO 準(zhǔn)則，在風(fēng)險(xiǎn)決策流程中，如圖5所示，必須確保風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)才能進(jìn)入下一步，如若不合格，則需相應(yīng)調(diào)整，如E15 管節(jié)沉管基床遭遇了異?；赜?，決策層緊急召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)討論會(huì)，最終果斷決定正在進(jìn)行的E16 管節(jié)施工中止沉放、返航回塢。

圖5 島隧工程沉管浮運(yùn)安裝風(fēng)險(xiǎn)決策程序圖

風(fēng)險(xiǎn)決策程序中的活動(dòng)形式包括各類專家咨詢會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判會(huì)、決策確認(rèn)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)會(huì)等，每個(gè)專業(yè)組就負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)源向項(xiàng)目總經(jīng)理逐一匯報(bào)，在進(jìn)行決策判斷時(shí)必須檢查如下內(nèi)容：施工作業(yè)是否準(zhǔn)備就緒，作業(yè)氣象窗口是否滿足條件，前道工序是否符合風(fēng)險(xiǎn)管控要求。對(duì)于重大難題，項(xiàng)目總經(jīng)理綜合專家咨詢意見(jiàn)，組織多次論證和確認(rèn)會(huì)，尋求跨界協(xié)作，以確保風(fēng)險(xiǎn)均排查到位，項(xiàng)目總經(jīng)理才會(huì)下發(fā)當(dāng)前決策點(diǎn)“GO”的命令。

（2）島隧工程沉管浮運(yùn)安裝風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)制運(yùn)行過(guò)程

通過(guò)決策層和作業(yè)層的互動(dòng)明確決策發(fā)生情境，風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)對(duì)不確定風(fēng)險(xiǎn)因素清晰辨別和評(píng)價(jià)，以此作為決策起點(diǎn)。全過(guò)程以持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)決策活動(dòng)會(huì)推動(dòng)決策的進(jìn)行，由項(xiàng)目總經(jīng)理和七個(gè)專業(yè)小組形成的決策層進(jìn)行總體把控。

以E18 管節(jié)浮運(yùn)安裝為例，在準(zhǔn)備階段共有三大重要節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)決策，一是關(guān)于作業(yè)窗口的確定，二是啟動(dòng)出塢作業(yè)的初次決策，三是作業(yè)窗口來(lái)臨前的決策。首先對(duì)E17 管節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)情況綜合分析，對(duì)于E18 管節(jié)面臨更嚴(yán)重的槽底淤積問(wèn)題，聯(lián)合專家進(jìn)行減淤措施分析。其次是預(yù)判氣象條件，進(jìn)行初始決策。然后是臨近決策，聯(lián)合海事部門確保通航安全，工區(qū)作業(yè)班組確保各項(xiàng)作業(yè)準(zhǔn)備情況，以初步確定窗口。最后是聯(lián)合氣象單位進(jìn)行窗口來(lái)臨前最佳窗口確認(rèn)，由項(xiàng)目總經(jīng)理下達(dá)E18 管節(jié)出塢的決策[24]。

施工階段以關(guān)鍵工序劃分節(jié)點(diǎn)決策。E18管節(jié)施工過(guò)程中決策層實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，遇到意外風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)下發(fā)指令至作業(yè)層以調(diào)整施工中的思路和方案，作業(yè)隊(duì)伍現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)反應(yīng)。在過(guò)程中一共進(jìn)行了6 次風(fēng)險(xiǎn)決策確認(rèn)會(huì)。出塢前確認(rèn)會(huì)、起拖前確認(rèn)會(huì)、轉(zhuǎn)向前確認(rèn)會(huì)、沉放前確認(rèn)會(huì)、水力壓接確認(rèn)會(huì)和沉放后工作安排會(huì)。過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)決策緊迫，決策層在施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)船上進(jìn)行指揮決策。

沉管順利對(duì)接完成后進(jìn)行相應(yīng)的過(guò)程總結(jié)為風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)階段，E18 管節(jié)順利安裝結(jié)束后召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)會(huì)，對(duì)遇到的強(qiáng)回淤和深水深槽等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧和總結(jié)，并對(duì)下一管節(jié)安裝可能出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行討論。

在33 節(jié)沉管浮運(yùn)安裝過(guò)程中，由風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)決策，時(shí)刻更新風(fēng)險(xiǎn)的最新?tīng)顟B(tài)，以ALARP 準(zhǔn)則為衡量標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)了決策水平的持續(xù)螺旋式提升。這樣一種風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的決策機(jī)制對(duì)島隧工程的風(fēng)險(xiǎn)把控起到了關(guān)鍵性作用，促成了工程的成功建設(shè)。

5 結(jié)語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)下的工程決策機(jī)制由決策主體、決策組織、決策信息和決策程序等四個(gè)要素構(gòu)成。從風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)認(rèn)識(shí)決策當(dāng)前發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)情境，以風(fēng)險(xiǎn)為決策指向標(biāo)，通過(guò)完整的信息決策鏈條，以GO/NO GO 準(zhǔn)則的形式觸發(fā)決策，不斷優(yōu)化收斂，以提升風(fēng)險(xiǎn)決策的科學(xué)性，是對(duì)現(xiàn)有工程決策理論的豐富、創(chuàng)新和提升，也體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的思想。

風(fēng)險(xiǎn)所體現(xiàn)的核心關(guān)鍵作用正在逐步發(fā)揮效應(yīng)，這樣一種以風(fēng)險(xiǎn)支撐決策，引導(dǎo)工程方向的形式對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的重大基礎(chǔ)設(shè)施工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策和管控有一定的普適性意義，后續(xù)研究將深入風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)決策過(guò)程中工程管理主體間的互動(dòng)和資源配置，以最大程度地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)制內(nèi)部聯(lián)動(dòng)順暢性。