社科期刊論文基金項目標注不端行為實證研究—基于八所“211”師范大學(xué)社科版學(xué)報的343篇論文

徐紅萍

（三江學(xué)院 學(xué)報編輯部，江蘇 南京 210012）

隨著社會的發(fā)展，國家愈發(fā)重視對科研項目的投入，設(shè)立了各個層次、各種類型的科學(xué)研究基金，如有縱向科研基金和橫向科研基金?！盎鹫撐氖侵改称诳谥付〞r間范圍內(nèi)發(fā)表的由國家各級政府部門、各類基金組織、企事業(yè)單位提供資助而產(chǎn)生的論文?！盵1]基金項目資助論文的質(zhì)量和數(shù)量是評價基金使用效率、量化基金項目績效的重要參數(shù)之一，同時也是評價期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量、評選優(yōu)秀期刊的重要指標之一。[2]《2019年度國家社會科學(xué)基金項目申報公告》第十一條（9）項就指出：“凡以國家社科基金項目名義發(fā)表階段性成果或最終成果，不得同時標注多家基金項目資助字樣。”[3]本文試從期刊編輯的視角出發(fā)，從八所“211”師范大學(xué)社科版學(xué)報中抽樣343篇論文，對其標注的基金項目進行實證分析，旨在為科研人員、編輯以及基金管理部門在解決基金項目標注不端問題方面提供一些借鑒。

一、研究對象與方法

本文以《北京師范大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》《華東師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》《華中師范大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》《南京師大學(xué)報（社會科學(xué)版）》《東北師大學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》《陜西師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》《湖南師范大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報》《華南師范大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》為調(diào)查對象，這八種學(xué)報都入選了《中文核心期刊要目總覽（2017版）》來源期刊和《中國社會科學(xué)引文索引CSSCI來源期刊目錄（2017—2018）》，且都是雙月刊，具有一定代表性和可比性。筆者選擇了這八種學(xué)報2017年第1期和2018年第1期所刊載的343篇論文，統(tǒng)計以下數(shù)據(jù)：第一，標注基金項目的論文及基金項目的數(shù)量、項目名稱和項目編號等，國家社科基金項目論文的篇數(shù)及其標注的項目數(shù)、收稿日期或刊發(fā)日期等。第二，登錄“全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室”網(wǎng)站，查閱國家社科基金項目的項目編號、項目名稱、立項日期、項目負責(zé)人等信息，核實項目的真實性，判斷論文內(nèi)容與項目研究內(nèi)容的相關(guān)性，檢查論文收稿日期與項目研究期限是否相符。第三，在中國知網(wǎng)輸入國家社科基金項目的“項目編號”進行檢索，對每個項目所標注的論文數(shù)量進行統(tǒng)計，判斷其基金項目是否被濫標，并對學(xué)報中標注的國家社科基金項目存在的編號有誤、虛構(gòu)捏造、長期濫用、收稿日期與項目研究期限不符等問題進行實例解析。在此基礎(chǔ)上，本文試分析社科期刊基金項目標注不端的原因，并提出相應(yīng)對策。

二、調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計與分析

（一）八種學(xué)報基金項目基本情況

為便于表述，本文省略了學(xué)報名稱括號內(nèi)的文字“哲學(xué)社會科學(xué)版”或“社會科學(xué)版”等，簡稱為《××師大學(xué)報》。八種學(xué)報基金項目情況調(diào)查結(jié)果詳見表1。

表1 八種學(xué)報2017年第1期和2018年第1期基金項目基本情況

調(diào)查顯示：16期樣刊共刊發(fā)論文343篇，其中標注基金項目的論文有261篇，占總篇數(shù)的76.10%；基金論文占比在45.10%～96.55%之間，基金論文占比最高是《東北師大學(xué)報》，最低的是《華南師大學(xué)報》；基金項目數(shù)量在36～90項之間，基金項目數(shù)最少的是《北京師大學(xué)報》，最多的是《東北師大學(xué)報》；基金論文的篇均基金項目數(shù)在1.41～1.73項之間，篇均基金項目數(shù)最低是《陜西師大學(xué)報》，最高的是《華東師大學(xué)報》?？偲痦椖繑?shù)是1.56項，且八種學(xué)報篇均基金項目數(shù)都大于1項，也就是說，一文多項目是普遍現(xiàn)象。

（二）八種學(xué)報國家社科基金項目基本情況

根據(jù)表2可知，148篇國家社科基金項目論文共標注163項國家社科基金項目，篇均國家社科基金項目數(shù)約為1.1項/篇，低于篇均國家自科基金項目數(shù)（1.2項/篇）；國家社科基金論文篇數(shù)占總篇數(shù)的43.15%，遠高于國家自科基金論文篇數(shù)占調(diào)查總篇數(shù)的比例（20.84%）。[4]八種學(xué)報國家社科基金論文占比在5.71%～63.16%之間，占比最低的是《北京師大學(xué)報》，最高的是《南京師大學(xué)報》；國家社科基金項目數(shù)在3～38項之間，最少的是《北京師大學(xué)報》，最多的是《東北師大學(xué)報》；篇均國家社科基金項目數(shù)在1.0～1.5項之間，《華南師大學(xué)報》和《華中師大學(xué)報》都為1項，這兩種學(xué)報沒有一篇論文標注多個國家社科基金項目的現(xiàn)象。在這八種學(xué)報的國家社科基金論文中，共有13篇論文標注了2項國家社科基金項目，1篇論文標注了3項國家社科基金項目?？傮w來說，國家社科基金論文也存在一文多項目的現(xiàn)象，但1.1項/篇低于表1中篇均基金項目數(shù)1.56項/篇。也就是說，非國家社科基金論文中的一文多項目現(xiàn)象更為嚴重。

此外，在標注的163項國家社科基金項目中，有3個項目編號重復(fù)使用，有8個項目編號標錯，有10個項目編號不在國家社科基金項目數(shù)據(jù)庫中。這可能是因為作者或編輯的筆誤，也可能是因為論文本不是國家社科基金項目論文，但作者為了使自己的論文易于發(fā)表，或者迎合某些編輯提高國家社科基金論文比的需要而虛構(gòu)捏造。

表2 八種學(xué)報2017年第1期和2018年第1期國家社科基金項目基本情況

（三）項目名稱、項目編號標注不全

由表3可知，八種學(xué)報基金項目沒有標注項目名稱和項目編號的情況較多。在非國家社科基金項目中，共有92個基金項目沒有標注項目名稱，其中最多的是《東北師大學(xué)報》，最少的是《陜西師大學(xué)報》；共有28個基金項目沒有項目編號，其中最多的是《華中師大學(xué)報》，最少的是《南京師大學(xué)報》。在國家社科基金項目中，八種學(xué)報都有項目編號，有44項基金項目沒有項目名稱，其中《東北師大學(xué)報》最多。在本次調(diào)查的406項基金項目中，共有136項基金項目沒標注項目名稱，占總數(shù)的33.50%；共有28項基金項目沒標注項目編號，占總數(shù)的6.90%。

表3 八種學(xué)報2017年第1期和2018年第1期項目名稱、項目編號標注不全情況 項

（四）論文刊發(fā)日期與國家社科基金項目研究期限不符情況

國家社科基金項目的完成時限，基礎(chǔ)理論研究一般為3至5年，應(yīng)用對策研究一般為2至3年。由于這八種學(xué)報的基金項目以基礎(chǔ)理論研究為主，因此本文沒有細分項目研究類型，將研究期限統(tǒng)一視為5年。筆者根據(jù)國家社科基金項目獲批時間和項目研究期限，推算項目正常結(jié)題時間。八種學(xué)報中有三種學(xué)報沒有收稿日期，為便于比較，統(tǒng)一以刊發(fā)日期為標準。由表4可見，論文刊發(fā)日期與國家社科基金項目研究期限不符有三種情況：第一，17篇論文刊發(fā)日期晚于正常結(jié)題時間較長；第二，8篇論文刊發(fā)日期晚于但接近項目獲批日期，看似沒有問題，但核心期刊審稿周期一般都較長，投稿后往往一兩年甚至更長時間才能發(fā)表，或可推測，論文投稿時間可能早于立項時間，立項后再補上基金項目；第三，3篇論文收稿日期早于項目獲批日期，說明確實存在論文本不是項目論文，項目獲批后再添加項目名稱和項目編號的情況。因此，編輯要禁止作者投稿后添加項目，且將其作為一項制度堅決貫徹落實。

表4 論文刊發(fā)日期與國家社科基金項目研究期限不符情況統(tǒng)計

（續(xù)表）

（五）同一國家社科基金項目資助多篇論文情況分析

在本次調(diào)查標注的163項國家社科基金項目中，有10項在“國家社科基金項目數(shù)據(jù)庫”中未能查到，實有153項國家社科基金項目。表5顯示：153項國家社科基金項目中，發(fā)表1～10篇論文的項目有66項，發(fā)表11～20篇、21～30篇、31～40篇、41～50篇論文的項目分別有27項、23項、13項、5項，發(fā)表51～100篇、201～300篇論文的項目分別有14項、5項。發(fā)表論文40篇以上的國家社科基金項目有24項，占153項國家社科基金項目的15.69%，遠高于發(fā)表論文40篇以上的國家自科基金項目占比（3.9%）[4]，一定程度上可以說明國家社科基金項目濫標現(xiàn)象比國家自科基金項目濫標現(xiàn)象嚴重。其中，有5項國家社科基金項目發(fā)表200多篇論文，有幾十位甚至上百位作者，貌似團隊龐大，科研力量強大，實際未必如此，有的論文內(nèi)容跟項目研究內(nèi)容并不相關(guān)，給論文標上基金項目只是為了使論文易于發(fā)表或者增加期刊的基金論文比。

表5 同一國家社科基金項目資助的論文數(shù)量統(tǒng)計

（六）其他

由于國家社科基金項目的具體研究內(nèi)容需要查看項目申報書，但項目申報書難以獲得，因此筆者通過比較項目名稱與論文名稱的相似性，來判斷論文內(nèi)容與基金項目研究內(nèi)容是否相符。比較發(fā)現(xiàn)，國家社科基金項目論文基本與基金項目研究內(nèi)容相符，而在178篇國家自科基金項目論文中，至少有51篇論文與標注的國家基金項目研究內(nèi)容嚴重不符[4]?？梢姡缈破诳髡咴跇俗疑缈苹痦椖繒r，比自科期刊作者更關(guān)注內(nèi)容和項目的相關(guān)性。非國家社科基金項目的研究期限無法全部獲知，但是，從能查到研究期限的項目來看，非國家社科基金項目也存在濫標現(xiàn)象。與此同時，還存在同一項目或相近項目名稱重復(fù)申報等問題，如“當代荷蘭文論家米克·巴爾的跨學(xué)科文藝思想研究”有兩個項目編號，分別是（2016WTSCX011）和（15JNQM021）；“中華民國新聞史”（13&ZD154）和“中華民國新聞史研究”（13AXW003）、“碳排放權(quán)市場化分配機制及其社會經(jīng)濟影響的實驗研究”（13YJC790039）和“碳排放權(quán)市場分配機制選擇：基于經(jīng)濟學(xué)實驗的研究”（2012WYB32）的項目名稱相近。

三、基金項目標注不端行為原因

近年來，社科期刊基金項目標注不端問題已經(jīng)成為較普遍的現(xiàn)象，主要有以下幾個方面的原因：第一，基金項目管理機制不夠完善。當前，國家沒有建立完善的社科基金項目數(shù)據(jù)庫，編輯很難審查項目的真?zhèn)?；沒有規(guī)定嚴格的基金項目標注格式，導(dǎo)致基金項目標注混亂；各類基金項目績效評價的一個重要指標就是發(fā)表論文的數(shù)量，[5]基金項目管理部門在結(jié)題驗收時，只要論文標注了基金項目就認可其為科研成果，而對論文同時標注其他基金項目的情況往往視而不見，這就使一篇論文標注多個項目的作者有機可乘，即一篇論文作為多個項目的研究成果。第二，期刊評價指標異化。在我國具有較大影響力的期刊評價體系中，基金論文比作為一個評價指標越來越受重視。[6]“無論是‘北大中文核心期刊’的評選，教育部主辦‘名刊名欄’評選，還是中國高校科技期刊研究會‘中國高校精品·優(yōu)秀·特色科技期刊’的評比等，幾乎都有基金論文比這一指標?！盵2]因此，編輯和作者都高度重視論文基金項目的標注。一方面，編輯部為了提高基金論文比，有時會給予基金項目論文一定的優(yōu)惠政策，如加快審稿周期，免除版面費，有時會忽略審查基金項目的真實性、論文和基金項目的相關(guān)性，有的甚至主動給作者提供基金項目，讓其添加；另一方面，有些作者為給論文裝點門面，使論文易于發(fā)表，“添油加醋”地給論文添加基金項目。

四、基金項目標注不端行為對策

（一）建立中國科研項目數(shù)據(jù)庫

當前，并非所有社科基金項目都能在基金管理部門網(wǎng)站查到，這就不能有效防止項目申報不端行為。《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部科技部關(guān)于改進和加強中央財政科技經(jīng)費管理若干意見的通知》中第四條（12）項明確規(guī)定：“建立全國統(tǒng)一的科研項目數(shù)據(jù)庫。在符合國家保密規(guī)定的條件下，財政支持的科研項目，從申報、評審、立項、執(zhí)行到驗收等信息必須全部納入數(shù)據(jù)庫，避免或減少重復(fù)申報、重復(fù)立項等現(xiàn)象，同時，方便科研人員和科研管理人員了解全國科研項目的信息”。[7]為避免項目申報不端行為，可以仿照“全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室”網(wǎng)站，建立中國科研項目數(shù)據(jù)庫，納入各個層次、各種類型的縱向、橫向項目，其基本功能至少包括以下幾個方面：第一，項目申報者可以通過該數(shù)據(jù)庫了解擬報項目的相關(guān)研究現(xiàn)狀，確定擬報項目創(chuàng)新之處，使擬報項目既有前人的研究基礎(chǔ)，又有新的突破；第二，建立項目申報不端檢測系統(tǒng)，評審專家在評審項目時能夠通過關(guān)鍵詞檢索判斷項目名稱是否重復(fù)，檢測項目申報書內(nèi)容有無抄襲，從而有效防止重復(fù)申報的不端行為，提高社科基金的利用效率；第三，發(fā)布項目來源、項目名稱、項目編號、項目組成員、項目審批時間、項目結(jié)項時間、項目結(jié)項成果等信息，編輯可以通過數(shù)據(jù)庫甄別作者所標項目的真實性，取消不合要求的標注項目。

（二）規(guī)范論文基金項目標注格式

本次調(diào)查的非國家社科基金項目中，有92項無項目名稱，28項無項目編號；國家社科基金項目中，有44項無項目名稱?？梢姡壳吧缈破诳撐幕痦椖繕俗⒈容^混亂，相關(guān)部門可以參考《參考文獻標注格式》，制定《基金項目標注格式》，如“項目來源+項目名稱+項目編號”三項缺一不可—項目來源為基金管理部門，項目名稱為項目研究內(nèi)容，項目編號為項目的“身份證號”。基金項目標注格式標準化有三個方面作用：一是便于編輯鑒別項目。標注項目來源便于編輯到基金管理部門網(wǎng)站檢驗所標項目的真實性，標注項目名稱便于編輯檢驗論文內(nèi)容與項目研究內(nèi)容是否相符，標注項目編號便于編輯檢驗論文收稿日期是否在項目研究期限內(nèi)；二是便于讀者更好地了解最新的科研動向；三是便于基金管理部門監(jiān)管項目。

（三）制定嚴格的項目驗收標準

基金管理部門在受理項目結(jié)題時要重視以下幾個方面：一是項目標注是否正確規(guī)范，在驗收項目時要嚴格遵守論文基金項目標注格式，審查項目來源、項目名稱、項目編號是否正確，將標注格式不符合要求的論文定為不合格論文，不計為結(jié)項的科研成果；二是收稿日期要在項目研究期限范圍內(nèi)；三是論文內(nèi)容要與項目研究內(nèi)容相符；四是不能出現(xiàn)一文多項目現(xiàn)象，在受理項目結(jié)題時，對已發(fā)表的論文或?qū)Ｖ魳俗⒘藘蓚€以上項目，應(yīng)拒絕結(jié)題，期刊論文不應(yīng)納入影響因子統(tǒng)計等[8]。

（四）編輯人員要認真甄別基金項目

編輯要樹立正確的基金論文比觀念，以論文質(zhì)量為唯一的用稿依據(jù)，不能為了提高基金論文比而鼓勵作者標注已結(jié)項的基金項目，虛構(gòu)捏造基金項目，標注跟論文內(nèi)容不相關(guān)的基金項目，臨近刊發(fā)時添加基金項目，甚至主動幫助作者標注基金項目，等等。對于作者標注的基金項目，編輯要認真核實作者是否是項目組成員，論文是否在項目研究期限內(nèi)，論文內(nèi)容與項目研究內(nèi)容是否相符，項目來源、項目名稱、項目編號是否正確，是否屬于一文多項目等，避免出現(xiàn)項目編號標錯、論文收稿日期不在研究期限內(nèi)等現(xiàn)象，從源頭上杜絕基金項目標注不端行為。同時，編輯人員有責(zé)任開展有關(guān)基金論文學(xué)術(shù)不端行為的研究，以凈化學(xué)術(shù)環(huán)境。[9]

（五）科研人員要樹立正確的基金項目觀

當前，一些編輯為了提高期刊的基金論文比，會給基金項目論文提供一些特殊的優(yōu)惠政策，導(dǎo)致作者濫標基金項目。對此，科研人員要樹立正確的基金論文觀，認真學(xué)習(xí)相關(guān)文件，如《科研不端行為處理辦法》《國家社會科學(xué)基金資助項目研究成果管理辦法》《國家自然科學(xué)基金資助項目研究成果管理辦法》《國家自然科學(xué)基金條例》《高校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》《高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》等，樹立實事求是的科學(xué)精神和嚴謹認真的治學(xué)態(tài)度，恪守學(xué)術(shù)誠信，遵循學(xué)術(shù)準則，尊重和保護他人知識產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。

綜上，相關(guān)部門、編輯人員、科研人員等基金項目相關(guān)主體，都要高度重視論文基金項目標注不端問題。相關(guān)部門要認真制定并嚴格執(zhí)行政策，編輯人員要認真甄別基金項目，科研人員要堅守誠信科研底線，努力規(guī)范基金項目標注行為。只有這樣，才能營造良好的科研環(huán)境，從根本上解決基金項目標注不端問題。