認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的司法適用研究

關(guān)鍵詞 認(rèn)罪認(rèn)罰從寬 司法適用 配套制度 律師

作者簡(jiǎn)介：李蒙，四川輕化工大學(xué)法學(xué)院，碩士，研究方向：基層司法實(shí)務(wù)。

中圖分類號(hào)：D925 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.05.247

黨的十八屆四中全會(huì)就如何規(guī)范認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出了不斷完善、明確的要求，這一制度已經(jīng)在我國(guó)的多個(gè)地區(qū)開(kāi)展試點(diǎn)工作，并取得了一定的成果，也就很有必要對(duì)其進(jìn)行具體制度規(guī)定。2019年10月出臺(tái)《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》，這一意見(jiàn)可謂是我國(guó)司法體制改革的成果。2018年刑訴法修正案在實(shí)施的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬工作的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了整體的制度規(guī)定，其為寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策、司法公正和效率的體現(xiàn)。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在輕罪案件中實(shí)行的較多，但在重罪中適用較少，因此有必要提升認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用的普遍性，從犯罪人認(rèn)罪主觀性的角度進(jìn)行考慮，鼓勵(lì)犯罪人進(jìn)行認(rèn)罪，審慎把握刑罰的控制。

一、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度概述

（一）認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的內(nèi)涵

有的學(xué)者認(rèn)為認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是指國(guó)家的立法、司法機(jī)關(guān)針對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件而特別規(guī)定的貫穿刑事訴訟各階段，包含實(shí)體、程序、辦案機(jī)制等許多方面的體系化規(guī)范及其運(yùn)行的總和[1]。還有學(xué)者認(rèn)為，認(rèn)罪從寬認(rèn)罰制度旨在建立刑事案件分流機(jī)制，提高刑事訴訟效率，優(yōu)化司法資源的系統(tǒng)分配[2]。筆者認(rèn)為，認(rèn)罪認(rèn)罰制度是刑事法律制度規(guī)范的重要內(nèi)容，是適用于刑事案件全過(guò)程的法律規(guī)范。

在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用過(guò)程中，其應(yīng)用的范圍、從寬處理的幅度、案件辦理的具體程序、關(guān)鍵證據(jù)的收集采納、被害人提出的適用意見(jiàn)以及法律援助的服務(wù)質(zhì)量這些基本問(wèn)題是應(yīng)當(dāng)著重關(guān)注的[3]。尤其要完善的是在不同訴訟階段不同機(jī)關(guān)的參與程度和程序，從而節(jié)約司法資源，讓存在重大立功等減刑情節(jié)的案件能夠在較前的階段即可順利實(shí)現(xiàn)從寬處理。

（二）認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革的目的

在我國(guó)，“坦白從寬、抗拒從嚴(yán)”和“寬嚴(yán)相濟(jì)”這兩大刑事政策在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中得到了集中體現(xiàn)，其立法目的經(jīng)過(guò)了一段時(shí)間的變化。在制度的產(chǎn)生初期，立法目的在于更好的形成制度以應(yīng)對(duì)高發(fā)的各類刑事案件，國(guó)家機(jī)關(guān)在刑事訴訟中建議被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，積極落實(shí)退贓退賠手續(xù)，不斷提升訴訟效率[4]。在制度的試點(diǎn)階段，立法目的不斷多元化，其中訴訟效率的提升成為主要目的，對(duì)優(yōu)化司法資源、提升案件質(zhì)量、保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)利和完善司法保障具有重要作用。在試點(diǎn)開(kāi)始之后整體的立法目的更加豐富多元，集中于以下幾點(diǎn)內(nèi)容：第一，著力保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，充分發(fā)揮律師的作用，不斷加強(qiáng)法律監(jiān)督能力。第二，嚴(yán)格貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策是我國(guó)刑事法律制度發(fā)展過(guò)程中的重要政策，與刑事案件的發(fā)展?fàn)顩r息息相關(guān)。這要求監(jiān)督和促進(jìn)刑事訴訟程序發(fā)展日趨完善，保證司法資源的合理配置，維護(hù)當(dāng)事人重要的合法權(quán)益。第三，在司法改造的目的上認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度能夠促進(jìn)犯罪人教育改造，預(yù)防再次犯罪。與速裁程序相互結(jié)合還能夠提升案件的公正性、準(zhǔn)確性。

作為一項(xiàng)新制度，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度立法目的在適用過(guò)程中出現(xiàn)的波動(dòng)和變化反映出了立法技術(shù)的規(guī)范性不足，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度作為刑事司法中的重要內(nèi)容，有必要建立明確具體的制度規(guī)范。在最新的刑事訴訟法修改中將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬作為基本原則并且規(guī)定具體的內(nèi)容和總體性的規(guī)定，這已然成為了重要的指導(dǎo)性內(nèi)容。若要達(dá)成指導(dǎo)司法實(shí)踐的要求，即必須具備抽象的原則和完善的內(nèi)容，也就是說(shuō)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬既能夠在總體上指導(dǎo)刑事訴訟制度，又能在細(xì)節(jié)中體現(xiàn)刑事訴訟制度的要求[5]。不過(guò)從另一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是最新的獨(dú)立程序，很難從整體和歷史的角度進(jìn)行法律立法目的探究。

二、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用存在的問(wèn)題

要保障認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用，總體來(lái)說(shuō)就是要從兩個(gè)層面落實(shí)司法實(shí)踐，即如何從快以及如何從寬等制度。其中從快和從寬分別是從程序和實(shí)體兩個(gè)角度展開(kāi)的認(rèn)定角度。在進(jìn)行當(dāng)前制度運(yùn)行的狀況進(jìn)行分析的過(guò)程中需要從上述的兩個(gè)角度進(jìn)行分析。

（一）司法適用中各方主體工作積極性不高

在進(jìn)行認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用的過(guò)程中，要使該制度涵蓋于司法適用的整體進(jìn)程中，那么刑事訴訟的各個(gè)階段均需要公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等司法機(jī)關(guān)的參與。從不同主體的利益出發(fā)促進(jìn)主體工作的發(fā)展，才能夠增加和提高工作的積極性，才有利于司法適用。在司法適用的過(guò)程中，各方的主體整體積極性不足，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1. 公安機(jī)關(guān)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的法律依據(jù)不足

在現(xiàn)有的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用過(guò)程中，大部分的工作均由檢察機(jī)關(guān)行使，比如在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度實(shí)行階段的協(xié)商程序、量刑程序、與值班律師或辯護(hù)人的溝通程序等，這些繁重的工作已經(jīng)給檢察機(jī)關(guān)的辦案人員帶來(lái)了很大的壓力[6]。相較于檢察機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，公安機(jī)關(guān)作為接觸案件的第一個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)，在案件進(jìn)行的過(guò)程中往往會(huì)掌握較多的第一手資料，卻在量刑等階段缺乏參與，在與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度相關(guān)的需要審批的程序上也沒(méi)有太多的權(quán)限，導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)在辦理類似的簡(jiǎn)單的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度案件時(shí)不能夠盡快的適用此項(xiàng)制度，進(jìn)而導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)缺乏適用此項(xiàng)制度的積極性。

2.律師作用有待提高

按照法律的規(guī)定，人民檢察院在進(jìn)行認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的過(guò)程中需要聽(tīng)取當(dāng)事人或值班律師的意見(jiàn)等內(nèi)容。這是在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度制定過(guò)程中并列加入的制度規(guī)范。不過(guò)在現(xiàn)有的司法實(shí)踐過(guò)程中，值班律師適用輪流值班的制度，但是不具備參與訴訟流程的條件，只能夠進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)的見(jiàn)證等形式程序。并且從律師的角度來(lái)說(shuō)，起作用更多的體現(xiàn)在辯護(hù)過(guò)程中，能夠?yàn)樵V訟內(nèi)容，影響定罪量刑的情況提供個(gè)人的意見(jiàn)或建議。但是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度本身最為重要的是要讓犯罪人自愿主動(dòng)認(rèn)罪，并且認(rèn)罪的態(tài)度和行為都應(yīng)當(dāng)為真實(shí)有效、未經(jīng)強(qiáng)迫的。從這個(gè)層面來(lái)說(shuō)律師的作用還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

（二）司法適用中實(shí)體規(guī)定適配性不足

1.與其他實(shí)體制度的區(qū)別不明

當(dāng)前，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度幾乎可以適用于刑事訴訟程序的任何階段，但是在不同的階段所適用的方式，適用的幅度是什么均沒(méi)有具體的法律規(guī)范。然而，實(shí)際適用的從寬幅度會(huì)在很大程度上影響法律的適用和被告人的權(quán)利內(nèi)容。

在坦白和自首的認(rèn)定過(guò)程中，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的從寬內(nèi)容與坦白、自首制度之間有區(qū)別，但是區(qū)別并不明確[7]。主要是因?yàn)槎咴谡J(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上具有重復(fù)的情形，在認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)上都是以犯罪嫌疑人為對(duì)象，以犯罪事實(shí)能夠如實(shí)供述進(jìn)行認(rèn)定，并且在認(rèn)定的過(guò)程中都是以消除再犯可能性為標(biāo)準(zhǔn)，在結(jié)果上要保證能夠被從寬處罰，從而用審判的權(quán)力實(shí)現(xiàn)從寬的處罰結(jié)果。

在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與其他實(shí)體制度的區(qū)別不明的狀況下造成了不良的后果，首先，因?yàn)橹贫鹊亩ㄎ徊粔蛎鞔_，法治的核心不能實(shí)現(xiàn)，無(wú)法順利的保障人權(quán)，以至于在司法實(shí)踐的過(guò)程中不能夠合理的利用現(xiàn)有的司法資源，不能順利的保障社會(huì)秩序和強(qiáng)化公眾的安全意識(shí)。其次，訴訟效率是保障當(dāng)事人權(quán)利的重要內(nèi)容，但是在司法重要實(shí)現(xiàn)司法資源投入與產(chǎn)出的比例需要更加明確的適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與其他制度在適用上的區(qū)別，實(shí)現(xiàn)案件的分流制度，保障司法資源的合理利用，落實(shí)公平正義的實(shí)現(xiàn)。再次，在制度運(yùn)行的過(guò)程中，認(rèn)罪認(rèn)罰制度能夠保障犯罪人內(nèi)心真誠(chéng)悔過(guò)，與其他制度綜合適用可以更好地體現(xiàn)刑事法律教育感化的作用。

2.認(rèn)罪與認(rèn)罰之間的關(guān)系不明確

認(rèn)罪與認(rèn)罰是本制度使用過(guò)程中的重要內(nèi)容，認(rèn)罪主要是指在刑事案件中的被告人或犯罪嫌疑人能夠主動(dòng)的供述自己的犯罪行為，在這一內(nèi)容上要求有兩個(gè)角度的認(rèn)知內(nèi)容：一方面要對(duì)自己的罪行真實(shí)供述;另一方面所承認(rèn)的客體也有嚴(yán)格的要求，需要對(duì)構(gòu)成的犯罪進(jìn)行詳細(xì)的供述。認(rèn)罰則是要求被告人或犯罪嫌疑人能夠看到自身行為的違法性，并愿意受處罰，具體的情形可能是直接的接受檢察機(jī)關(guān)的建議或者在協(xié)商的過(guò)程中對(duì)量刑的內(nèi)容表示認(rèn)可[8]。在進(jìn)行認(rèn)罰的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意，確認(rèn)的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)圍繞犯罪的事實(shí)、罪名等因素，而對(duì)其他的方面有異議或者辯解的，屬于行使自身的正常權(quán)利。

二者的關(guān)系不明主要是指在當(dāng)前的法律中存在的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度可以適用于不同的階段，按時(shí)對(duì)于二者關(guān)系的重要體現(xiàn)，也就是從寬的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)有的法律規(guī)范中還是由個(gè)人也就是司法機(jī)關(guān)的工作人員進(jìn)行把握，因此在現(xiàn)有的案件中標(biāo)準(zhǔn)不一的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生[9]。出現(xiàn)這樣的情況主要是因?yàn)闆](méi)有厘清二者之間的關(guān)系，從而對(duì)被告人自身的權(quán)利義務(wù)以及在同一地區(qū)法律適用的標(biāo)準(zhǔn)上造成差異。

不明的具體表現(xiàn)主要表現(xiàn)在在我國(guó)當(dāng)前的法律中對(duì)退贓的問(wèn)題沒(méi)有詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)，如果案件中能夠在客觀上進(jìn)行積極退贓的往往可以確認(rèn)認(rèn)罪認(rèn)罰的成立，但是在一些有心無(wú)力的情形下，只能接受處罰，但是拿不出賠償?shù)慕痤~，如何確定其認(rèn)罰的可能性，如果確認(rèn)存在認(rèn)罰可能性的情況下能不能獲得從寬的處罰還是缺乏法律的明確規(guī)定，有必要在后續(xù)的實(shí)踐發(fā)展中建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

三、適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的完善建議

在進(jìn)行制度完善的過(guò)程中有必要從配套性措施以及法律制度完善的層面進(jìn)行制度的規(guī)范化。從程序上來(lái)說(shuō)要明確制度中不同主體的實(shí)質(zhì)性權(quán)利，將公安機(jī)關(guān)和律師之間的制度逐漸完善;從實(shí)體上來(lái)說(shuō)，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度自身的協(xié)調(diào)和完備是進(jìn)行制度完善的重要內(nèi)容。

（一）完善認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用的配套性制度

配套性制度的完善能夠保障程序的順利運(yùn)行，在當(dāng)今不斷推進(jìn)以審判為中心的刑事訴訟制度改革的背景下，我們應(yīng)當(dāng)在審判中心主義的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善公安機(jī)關(guān)、律師等主體的制度以促進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的完善和發(fā)展。

1.賦予公安機(jī)關(guān)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)體權(quán)力

在適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的過(guò)程中，按照我國(guó)當(dāng)前的情況，有必要落實(shí)審判中心的原則，要保障刑事案件在處理時(shí)罪責(zé)刑相統(tǒng)一，就有必要做好頂層設(shè)計(jì)，綜合考慮公安機(jī)關(guān)作為訴訟主體的特殊性，對(duì)其與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度有關(guān)的權(quán)力進(jìn)行合理的分配適用[10]。在偵查階段，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度主要表現(xiàn)為犯罪嫌疑人如果能夠認(rèn)定成立重大立功的可以由公安機(jī)關(guān)行使撤銷案件的權(quán)力，這在一定程度上體現(xiàn)了公安機(jī)關(guān)在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的制度適用，但是在試點(diǎn)的工作文件中并未對(duì)此作出規(guī)定。除此以外在實(shí)際操作的過(guò)程中也沒(méi)有就基層公安機(jī)關(guān)對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的案件實(shí)體權(quán)力進(jìn)行規(guī)范，這就造成公安機(jī)關(guān)在偵查階段無(wú)法實(shí)現(xiàn)司法資源的節(jié)約，更無(wú)法實(shí)現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用。

因此有必要在規(guī)范性文件中明確公安機(jī)關(guān)的權(quán)利內(nèi)容，完善認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度工作規(guī)范，比如取證任務(wù)、詢問(wèn)任務(wù)等都應(yīng)當(dāng)有據(jù)可循，制定詳細(xì)的案件證據(jù)固定標(biāo)準(zhǔn)，保障公安機(jī)關(guān)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)體性權(quán)利落實(shí)[11]。

2.對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的律師制度進(jìn)行重塑

這一完善建議主要是圍繞我國(guó)的司法實(shí)踐展開(kāi)的，相較于其他國(guó)家的律師制度，在我國(guó)的司法實(shí)踐中，被告人有辯護(hù)律師的情況仍然屬于少數(shù)。雖然現(xiàn)有的法官、公訴人都是盡職盡責(zé)的進(jìn)行案件辦理，但是隨著訴訟制度設(shè)計(jì)的不斷完善，要讓整體制度的運(yùn)行能夠有序進(jìn)行，使控辯雙方的力量得以平衡，對(duì)律師制度進(jìn)行完善是十分重要的。在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中完善律師制度關(guān)鍵是強(qiáng)調(diào)完善值班律師制度，盡量保證在當(dāng)?shù)氐乃痉C(jī)關(guān)有專門(mén)值班的律師隊(duì)伍保證每天均有人當(dāng)值，并與檢察機(jī)關(guān)之間建立聯(lián)系，如果是有可能適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的就將案卷實(shí)行與律師之間的傳送，由律師進(jìn)行案件的具結(jié)悔過(guò)書(shū)的過(guò)程把控和內(nèi)容書(shū)寫(xiě)[12]。這樣不僅能夠保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，而且能夠保障其訴訟利益，獲取寶貴的法律意見(jiàn)。