歷史印記與創(chuàng)業(yè)研究述評與展望

楊 繁 葛建華 朱 棣

(中國人民大學商學院)

1 研究背景

歷史的滄桑無孔不入。學者們將組織置于“歷史透鏡”之下來考察的研究興趣也由來已久，近年來更是蓬勃盎然。作為一種歷史的視角，印記觀點在其中備受矚目?！坝∮洝钡母拍钭钤缬缮鐣W家STINCHCOMBE[1]引入到組織研究中。人們發(fā)現(xiàn)，同一時期建立的組織通常具有相似的結(jié)構和目標，并且這些特征甚至可以存續(xù)長達一個多世紀。針對上述現(xiàn)象，STINCHCOMBE[1]指出，外部技術環(huán)境會形塑組織成立時的結(jié)構特征，并且這種影響將持續(xù)存在。由此，衍生的印記觀點吸引了眾多學者開始關注組織成立時的歷史條件所產(chǎn)生的長期影響。此后，印記觀點在組織研究領域不斷擴散和發(fā)展，并與組織生態(tài)學、制度理論、社會網(wǎng)絡等視角結(jié)合起來，用于探討個體、組織、網(wǎng)絡等實體被“歷史”影響和塑造的過程[2]。近年來，印記觀點也被廣泛借鑒和運用到戰(zhàn)略管理、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、國際商務、組織行為等領域[3]，學者們對歷史條件的關注也從最初的技術環(huán)境，擴展到了制度、文化、網(wǎng)絡等諸多方面。

其中引人注目的是，印記觀點蔓延至創(chuàng)業(yè)領域所激發(fā)的一系列研究工作正如火如荼地展開，越來越多的學者意識到社會歷史情境對創(chuàng)業(yè)者及其創(chuàng)業(yè)活動的重要和長期影響。不同于早期研究對創(chuàng)業(yè)者個體特征的關注，透過歷史的視角，印記觀點揭示了創(chuàng)業(yè)初始時的情境條件對企業(yè)成立及后繼發(fā)展的持續(xù)性影響，彌補了已有研究對組織歷史和外部情境缺乏關注的不足[4]。但隨著印記與創(chuàng)業(yè)研究工作的逐步拓展和深入，缺乏系統(tǒng)性分析框架的弊端不斷凸顯。目前，多數(shù)研究只針對印記過程中的單個環(huán)節(jié)(如印記來源)展開，對印記作用過程背后機制的挖掘不甚關注，導致領域內(nèi)研究呈現(xiàn)碎片化狀態(tài)，難見全貌。不僅已有的研究積累和發(fā)現(xiàn)沒有得到有效梳理，而且整體節(jié)奏也滯后于印記觀點本身的發(fā)展，遑論對印記研究的“反哺”。同時，考慮到中國獨特的市場轉(zhuǎn)型情境，雖然已經(jīng)有國內(nèi)學者開始關注組織印記對企業(yè)績效[5]、初始戰(zhàn)略[6]及成長演化[7]等方面的影響，但目前的理論與實證工作仍顯單薄，針對創(chuàng)業(yè)領域的印記研究更是寥寥無幾[8,9]。鑒于此，本研究在把握印記觀點自身發(fā)展的文獻基礎上，對創(chuàng)業(yè)領域內(nèi)的印記研究工作進行了系統(tǒng)梳理和總結(jié)，在展示現(xiàn)有研究內(nèi)容的同時，也希望為未來研究提供一定參考。

具體而言，本研究試圖：①進一步強調(diào)歷史視角尤其是印記主張在創(chuàng)業(yè)研究中的重要性和理論價值，啟發(fā)現(xiàn)有研究對創(chuàng)業(yè)活動“歷史嵌入”[10]的關注和后續(xù)探索；②通過提供一個綜合性的印記過程分析框架，詳細闡述目前印記與創(chuàng)業(yè)研究文獻在各個方面的關注重點和不足，以形成對該領域研究現(xiàn)狀的系統(tǒng)、整體認識；③在觀照印記觀點自身發(fā)展和不同制度情境下相關研究的基礎上，指出中國獨特的社會與市場轉(zhuǎn)型情境對于開展印記與創(chuàng)業(yè)研究的機會所在，以期推動國內(nèi)創(chuàng)業(yè)領域相關研究的發(fā)展。

2 印記研究及本研究分析框架

2.1 印記的基本概念和主張

印記的概念源于動物行為的研究，生物學家發(fā)現(xiàn)，動物早期生活的環(huán)境和經(jīng)歷會對其后期行為產(chǎn)生重要且持久的影響[2,8]。這一發(fā)現(xiàn)突出了歷史條件的重要作用，并被社會科學學者引入到關于“歷史與現(xiàn)實”間關系的討論中。在STINCHCOMBE[1]針對組織印記闡述之后，印記的觀點在組織與管理領域被廣泛傳播和借鑒使用，但在此過程中其基本概念和理論邊界也在不斷模糊?；诖?，MARQUIS等[2]對印記進行了相對明確地定義：“不同實體在容易受到影響的敏感時期內(nèi)被烙印下‘環(huán)境的突出特征’(即印記)，盡管外部環(huán)境在隨后的時期會發(fā)生重大變化，但這些印記仍然持續(xù)存在。”該定義突出了關于印記的3點基本主張：①印記產(chǎn)生于相對短暫的敏感時期，例如在組織成立之初或其他重大變革階段，不同實體對外部影響會表現(xiàn)出高度的敏感性；②印記本身體現(xiàn)著外部環(huán)境的特征和約束，包括對當時的經(jīng)濟、技術、制度、社會關系等條件的反映；③印記的影響具有持續(xù)性，即使組織所處的敏感時期和外部環(huán)境條件發(fā)生改變，組織印記仍然可以對當前狀況產(chǎn)生影響。但這種影響的強度和性質(zhì)會隨著時間發(fā)展和組織內(nèi)外部條件的變化而變化，并不是一個單調(diào)的自然過程[2]。

2.2 印記的組織研究：一個整合分析框架

基于對現(xiàn)有文獻的梳理和整合，本研究將印記的產(chǎn)生和作用過程分為兩個階段和5個要素，分析框架見圖1。由圖1可知，第一階段是印記生成階段，如組織成立時的經(jīng)濟、技術環(huán)境、制度及文化環(huán)境等要素所形成的新的印記特征，具體包括印記來源、被烙印的不同實體以及印記產(chǎn)生的敏感時期3個要素[2]；第二階段是印記再生階段，即已經(jīng)形成的印記特征會持續(xù)地影響不同實體之后的發(fā)展歷程，并且其作用方向和強度也可能發(fā)生變化[11]，主要包括印記的持續(xù)性影響及其作用機制和印記結(jié)果兩個要素。下面簡要梳理現(xiàn)有印記研究中關于不同要素的內(nèi)容和主要結(jié)論。

(1)印記來源印記來源指的是在敏感時期內(nèi)影響實體形成不同特征的歷史條件和因素。本研究從外部環(huán)境、組織間關系、單個組織和個體4個層面闡述相關研究內(nèi)容：①依據(jù)具體的環(huán)境維度，將外部環(huán)境層面的研究劃分為3類：第一類研究關注經(jīng)濟與技術條件，如交通技術、經(jīng)濟背景等；第二類研究關注制度與文化環(huán)境，如制度遺產(chǎn)、文化氛圍等；第三類研究關注的是社會性沖擊事件所產(chǎn)生的特殊印記，如災難、戰(zhàn)爭等。②組織間關系層面的印記來源研究與社會網(wǎng)絡、組織生態(tài)學結(jié)合較為緊密，關注的內(nèi)容包括網(wǎng)絡結(jié)構、行業(yè)規(guī)范、組織密度、行業(yè)集中度等。③組織層面的印記來源包括組織戰(zhàn)略、規(guī)模、資源組合、組織形式等。④個體層面的研究主要關注個體將自身的特征作用到其他實體上的印記過程，包括其先前的經(jīng)驗和知識體系、價值觀和社會資本等。而現(xiàn)有研究對團隊層面的印記來源關注較少，主要集中于團隊成員背景的異質(zhì)性以及共有經(jīng)驗和認知兩個方面。

(2)被烙印的不同實體不同層面的印記可以被烙印到不同的具體對象，包括環(huán)境、行業(yè)、網(wǎng)絡、組織、團隊及個體等[2,3]。組織與管理領域的研究對單個組織和個體兩方面的關注尤為突出，而將環(huán)境、網(wǎng)絡、團隊作為被烙印的實體的研究則相對稀缺。

相對而言，行業(yè)層面的印記來源研究在創(chuàng)業(yè)領域內(nèi)還未得到充分關注。其中，對行業(yè)規(guī)范及行業(yè)合法性的考察是當前的研究焦點。如MICELOTTA等[19]針對北美女子體育聯(lián)盟的調(diào)查，揭示出體育領域內(nèi)男性主導的行業(yè)規(guī)范所產(chǎn)生的性別印記，會給女性體育產(chǎn)業(yè)的起步帶來諸多不利因素；DOBREV等[20]基于組織生態(tài)學中密度依賴模型展開研究，發(fā)現(xiàn)行業(yè)發(fā)展早期的合法性缺失條件，會在新創(chuàng)企業(yè)的組織結(jié)構和流程上留下印記，并對其后續(xù)發(fā)展造成持續(xù)的不利影響。

(3)印記產(chǎn)生的敏感時期敏感時期指的是印記產(chǎn)生的某個特定時期，此時，組織更易受到環(huán)境的影響[2]。早期的印記研究僅將敏感時期局限于組織創(chuàng)立之時，關注的是成立之初的環(huán)境條件對組織結(jié)構、目標等要素的塑造作用。但依循歷史性發(fā)展的視角，后續(xù)學者逐漸意識到，印記也會產(chǎn)生于組織發(fā)展軌跡中面臨生存威脅或發(fā)生變革的多個時期內(nèi)[2,3]。基于此，本研究將印記產(chǎn)生的敏感時期具體分為新組織成立時期和發(fā)展歷程中其他變革時期兩個類別。

各級黨組織要以《中國共產(chǎn)黨黨務公開條例(試行)》為指導，結(jié)合本單位、本部門的實際，科學制定黨務公開的詳細實施方案，精心編制黨務公開的目錄。明晰黨務公開信息發(fā)布的程序，在信息公開的提出、審核、審批和實施等各個環(huán)節(jié)嚴格進行把關，確保信息公開的權威性和嚴肅性。進一步明確黨務公開的內(nèi)容和范圍，在不危及國家安全、政權安全的前提下，根據(jù)黨務信息與黨員和人民群眾的關聯(lián)程度，合理確定公開內(nèi)容和范圍，避免黨務公開內(nèi)容避實就虛等情況的出現(xiàn)。此外，在黨務公開的對象上，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨務公開條例(試行)》的具體要求，適時向黨內(nèi)或黨外公開，堅決杜絕黨務公開只向少數(shù)人公開的不良現(xiàn)象。

(3)企業(yè)層面創(chuàng)業(yè)領域中涉及到的企業(yè)層面的印記來源，主要包括企業(yè)規(guī)模、社會資本、資源條件、戰(zhàn)略、價值觀等，其中關于戰(zhàn)略和企業(yè)資源的研究最為豐富。例如，BOEKER[23]綜合了組織惰性和適應性兩種視角，對企業(yè)戰(zhàn)略演變進程進行分析后發(fā)現(xiàn)，初始階段就選擇某一特定主導戰(zhàn)略的企業(yè)，由此形成的印記會抑制其之后發(fā)展過程中戰(zhàn)略變動的幅度；ALBERT等[22]通過研究企業(yè)創(chuàng)立時的戰(zhàn)略資源條件發(fā)現(xiàn)，最初可利用的財務、人才、技術資源狀況，會對企業(yè)之后的市場退出戰(zhàn)略產(chǎn)生持續(xù)性影響。除此之外，近年來關于企業(yè)結(jié)構[21]和認知體系[24]方面的印記與創(chuàng)業(yè)研究也發(fā)展迅速。

(5)印記結(jié)果本研究將印記對不同實體所產(chǎn)生的具體影響稱為“印記結(jié)果”，并采用SIMSEK等[3]的研究思路，將其具體分為“近端結(jié)果”和“遠端結(jié)果”兩大類。近端結(jié)果更可能發(fā)生于組織成立階段，對組織和個體接觸資源的渠道、發(fā)展機會以及獲得環(huán)境支持等方面的能力產(chǎn)生即時性影響；而遠端結(jié)果的發(fā)生時間要更長期一些，一般貫穿于組織成立后的發(fā)展歷程，主要包括組織績效、存活率和戰(zhàn)略變革等。

3 印記與創(chuàng)業(yè)的研究現(xiàn)狀

3.1 文獻選擇

隨著歷史視角在組織與管理研究中的全面“復興”[10,13]，印記與創(chuàng)業(yè)研究也順勢而起。在文獻選擇時，本研究按照以下3個步驟進行搜索：①英文文獻主要在Google Scholar和Web of Science中查找，限定搜索了過去20年間發(fā)表在國際主要管理學期刊，如AcademyofManagementJournal、AdministrativeScienceQuarterly、OrganizationScience、StrategicManagementJournal，和創(chuàng)業(yè)領域主要期刊，如JournalofBusinessVenturing、EntrepreneurshipTheoryandPractice等期刊上面的實證研究論文，其中分別以“entrepreneurship”“entrepreneurial”等與創(chuàng)業(yè)相關的關鍵詞，和“imprint”“imprinting”等與印記相關的關鍵詞作為搜尋依據(jù)；②根據(jù)“組織印記”和“創(chuàng)業(yè)研究”等關鍵詞，在中國知網(wǎng)中進行中文文獻檢索；③按照印記與創(chuàng)業(yè)相結(jié)合的研究內(nèi)容標準，對初步搜索得到的文獻進行了篩選，并參照文章中的參考文獻進行了新的查找和補充，最終得到40篇與本研究目的緊密相關的文獻。近年來該領域內(nèi)的研究工作日趨興盛，主要國際期刊上的文獻數(shù)量整體上在不斷增加(見圖2)，進一步表明，印記觀點在創(chuàng)業(yè)領域的發(fā)展具有較充足的空間和機會。

3.2 創(chuàng)業(yè)活動中印記的多重來源

現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)研究關注的印記來源，主要集中在宏觀環(huán)境、行業(yè)與網(wǎng)絡、企業(yè)、創(chuàng)業(yè)團隊和創(chuàng)業(yè)者這5個層面(見表1)，下面分別展開討論。

表1 創(chuàng)業(yè)活動中印記的多重來源(1)根據(jù)圖1中印記過程的5個要素對每篇文章的研究內(nèi)容進行了分類和編碼，并進一步計算出各項相關文獻數(shù)量的占比，由此作為判斷目前創(chuàng)業(yè)研究工作在不同研究重點方面進度的依據(jù)(其余表中內(nèi)容的計算方法相同)。

(1)宏觀環(huán)境層面環(huán)境印記作為早期創(chuàng)業(yè)研究的重心之一，揭示了外部環(huán)境中所蘊含的創(chuàng)業(yè)機會、可利用的資源以及特定的時代背景等因素直接影響創(chuàng)業(yè)活動的過程。例如，TAN[14]通過對中國改革開放的兩個歷史階段(1979～1990年、1991～2002年)的對比研究發(fā)現(xiàn)，后一個階段內(nèi)的宏觀經(jīng)濟環(huán)境更有利于創(chuàng)業(yè)活動，且該時代下的創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)新和風險傾向要更強烈一些。但不同于印記觀點自身發(fā)展的是，創(chuàng)業(yè)領域內(nèi)的研究主要聚焦于對經(jīng)濟、技術和制度維度的環(huán)境條件的分析，而對社會性沖擊事件的研究還是空白。

在印記的組織研究中，部分學者已針對該關系進行了初步探討。MARQUIS等[41]研究美國商業(yè)銀行收購活動的歷時性變化時，將管制政策、政治文化背景以及經(jīng)濟現(xiàn)代化進程同時包含進對印記產(chǎn)生過程的分析之中，揭示了不同階段多重環(huán)境維度間的相互作用關系。除此之外，也有學者提出了“印記管理”的概念，主張企業(yè)家可以通過發(fā)揮自身能動性來協(xié)調(diào)不同印記間的關系。例如，SINHA等[37]梳理了一家擁有80年歷史的新西蘭企業(yè)發(fā)展歷程中的里程碑事件，通過研究這些敏感時期內(nèi)企業(yè)的印記管理活動發(fā)現(xiàn)，管理者可以利用歷史性敘述等方式，調(diào)整不同階段內(nèi)印記對企業(yè)戰(zhàn)略決策優(yōu)先次序和范圍的影響，從而更好地適應當時的環(huán)境要求。

2018年1—8月，全國國有及國有控股企業(yè)（本月報所稱全國國有及國有控股企業(yè)，包括中央管理企業(yè)、中央部門和單位所屬企業(yè)以及36個省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市的地方國有及國有控股企業(yè)，不含國有金融類企業(yè)。以下簡稱國有企業(yè)）經(jīng)濟運行態(tài)勢良好。償債能力和盈利能力比上年同期均有所提升，利潤增幅高于收入10.4個百分點，鋼鐵等行業(yè)利潤增幅較高。

該文對胡家莊碳酸巖型稀土礦流體包裹體開展了初步研究，對成礦流體溫度、密度及鹽度進行了測定，并采用等容線相交法估算壓力，從而揭示胡家莊稀土礦的成礦條件[1-3]。

(2)企業(yè)間網(wǎng)絡與行業(yè)層面隨著社會網(wǎng)絡分析方法和工具的不斷發(fā)展、豐富，網(wǎng)絡印記在創(chuàng)業(yè)領域也逐漸獲得關注，其中主要包括企業(yè)的網(wǎng)絡結(jié)構與網(wǎng)絡位置兩個方面。如MILANOV等[17]整合了印記觀點和網(wǎng)絡理論，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的網(wǎng)絡地位主要受其結(jié)構嵌入程度和最初合作者地位的顯著影響而非企業(yè)產(chǎn)品，凸顯了企業(yè)在網(wǎng)絡中留下“第一社會印象”的重要性；MCEVILY等[18]從歷史性視角出發(fā)，對組織間網(wǎng)絡中的橋接聯(lián)結(jié)展開研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)成立時在網(wǎng)絡中用于知識交換的橋接聯(lián)結(jié)所形成的印記，可以累積成為一種社會資本，從而對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生有利影響。

對于苯、甲苯、環(huán)己烷和甲基環(huán)己烷等組分的定量分析，由于在色譜圖中，苯和環(huán)己烷出峰的保留時間在n-C6和n-C7之間，甲苯和甲基環(huán)己烷在n-C7和n-C8之間出峰，對這幾個組分的定量可采用式(6)計算。

(4)印記持續(xù)性影響的作用機制不同實體一旦被烙印下印記，這種影響將持續(xù)存在，即使外部環(huán)境發(fā)生重大變化。STINCHCOMBE[1]最早闡述了3種解釋機制：①組織成立時的結(jié)構、目標等要素仍具有效率；②由于缺乏競爭壓力，組織更傾向于保持現(xiàn)狀；③組織內(nèi)外部交織的利益和支持組織存續(xù)的外部環(huán)境中的意識形態(tài)混合起來所形成的“傳統(tǒng)的力量”，會延續(xù)印記的持續(xù)性影響。其后，組織生態(tài)學和制度理論在不同程度上對這些機制進行了擴充。例如，組織生態(tài)學強調(diào)組織惰性和慣例在印記再生階段的作用；制度理論則指出經(jīng)過內(nèi)在化和制度化的過程，被烙印下具體印記的組織會建立起特定的認知和結(jié)構，使得這種影響不易被改變。除此之外，近些年越來越多的研究開始強調(diào)管理者的能動性對印記再生過程的影響[12]?？傮w而言，印記研究正嘗試從制度、政治和戰(zhàn)略等多種視角出發(fā)解釋印記影響背后的持續(xù)性機制。

未來創(chuàng)業(yè)研究可以借鑒上述思路：一方面，針對單一實體在同一敏感時期內(nèi)的多重印記來源間關系展開研究，區(qū)分不同印記來源對創(chuàng)業(yè)活動的重要程度差異，從而進一步挖掘影響實體有差別地吸納外部條件要求的因素；另一方面，可以采用歷時性分析方法，從組織歷史入手，研究不同階段內(nèi)創(chuàng)業(yè)者對自身和組織層面的多重印記所進行的管理和協(xié)調(diào)活動，從而揭示印記間共存關系的演變過程。

捷太格特(JTEKT)是2006年由光洋精工(Koyo)和豐田工機(TOYODA)合并成立的一家跨國企業(yè)。作為“汽車零部件”、“軸承”、“機床”的全球綜合系統(tǒng)供應商，捷太格特通過為客戶提供世界頂級的No.1產(chǎn)品和Only One技術，為社會的發(fā)展持續(xù)做出貢獻。捷太格特在華共設立了 25 家企業(yè)，在華員工人 數(shù)近 5 000 人。

(5)創(chuàng)業(yè)者層面該類型印記主要來源于特定情境中個體自身的特質(zhì)和決策行為?，F(xiàn)有研究內(nèi)容主要分為以下3個方面：①創(chuàng)業(yè)者的身份。NELSON[32]發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)始人是否作為企業(yè)CEO，會對企業(yè)的治理結(jié)構、所有權結(jié)構產(chǎn)生持續(xù)性影響，且兩類企業(yè)在投資市場上得到的評估和反饋也有差異；HOANG等[33]將創(chuàng)業(yè)活動視為創(chuàng)始人身份轉(zhuǎn)換的過程，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)始人對不同身份的中心度和復雜性認知會影響到企業(yè)成??；而DAI等[27]發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體中企業(yè)家的身份和經(jīng)歷(如單位體制出身)會影響其識別和利用由政策誘發(fā)的一系列創(chuàng)業(yè)機會的能力，并從注意力基礎觀和制度理論入手，解釋了這種現(xiàn)象背后的作用機制。②創(chuàng)業(yè)者的經(jīng)歷和資源。SHANE[34]通過研究企業(yè)家創(chuàng)業(yè)前的知識和經(jīng)驗發(fā)現(xiàn)，即使在同樣的技術變革時期，不同背景的企業(yè)家發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機會的能力是不同的，且這種差異會持續(xù)影響其整個創(chuàng)業(yè)過程；AZOULAY等[28]通過對一部分“學術型企業(yè)家”的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，其導師的部分特征(如專利行為)會影響其創(chuàng)業(yè)過程中的商業(yè)決策行為。另外，JASKIEWICZ等[29]研究發(fā)現(xiàn)，通過在規(guī)模較大的、團結(jié)的家族中講述先輩的創(chuàng)業(yè)故事，來自于創(chuàng)始人的“創(chuàng)業(yè)遺產(chǎn)”會對家族繼任者產(chǎn)生積極影響，激發(fā)其創(chuàng)業(yè)傾向的同時促進企業(yè)的創(chuàng)新活動。③創(chuàng)業(yè)者的價值觀和認知體系。例如，BRYANT[30]在研究創(chuàng)始人提升企業(yè)適應能力的管理活動時，提到了創(chuàng)始人自身的價值觀和文化認知體系對企業(yè)內(nèi)集體性的規(guī)范、信念和目標等要素的影響，揭示了個體印記在企業(yè)層面的傳播機制；ELLIS等[31]從印記視角入手，揭示了代際傳承中上一代企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)傾向和信念體系如何傳承給下一代的過程，從而提供了不同于以往從組織惰性、路徑依賴等視角入手分析的回答。

子 棱 男，18—94歲，文儒坊進士府第后人，1941年福州淪陷，他是福州省立醫(yī)學院的學生，毅然輟學從戎，1949隨國民黨軍隊撤退到臺灣。

印記觀點在創(chuàng)業(yè)領域的早期研究將企業(yè)成立時期視為印記產(chǎn)生的首要敏感時期，關注創(chuàng)業(yè)機會、稀缺性資源以及環(huán)境條件等與創(chuàng)業(yè)成功直接關聯(lián)的要素，這類主題的研究工作在文獻中也占據(jù)了較大比例(見表3)。例如，對創(chuàng)始時可利用的資源、創(chuàng)始人團隊、主導戰(zhàn)略、組織形式與結(jié)構以及外部環(huán)境要求等要素的分析，都立足于企業(yè)創(chuàng)立階段。但也有部分學者逐漸認識到，對組織發(fā)展歷程進行較為完整地分析，更有利于揭示印記持續(xù)性影響的作用機制，因此，不應將目光局限于對組織成立時各類條件的關注[2,12,37]。依據(jù)企業(yè)成立前后可以將這部分研究劃分為兩大類。第一類研究的對象是在企業(yè)成立之前的敏感時期或社會層面業(yè)已形成的印記，主要關注的是創(chuàng)始人在創(chuàng)業(yè)前形成知識、技能以及價值觀體系的時代背景。例如，HSU等[39]研究發(fā)現(xiàn)，生物科技行業(yè)內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)始人往往扮演著“知識中介者”的角色，基于其在研究領域內(nèi)獲得的科技創(chuàng)新信息和技術進行創(chuàng)業(yè)，突出了這種知識印記產(chǎn)生于比企業(yè)成立更早的階段。相對而言，第二類研究對企業(yè)創(chuàng)立后發(fā)展歷程中敏感時期的識別和分析要更加充分。例如，有學者指出，創(chuàng)始人在創(chuàng)業(yè)過程中的每次身份轉(zhuǎn)換(如從創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)變?yōu)楣芾碚?，都會導致其對員工的期望發(fā)生變化，從而不斷促進新的印記的產(chǎn)生[35]；外部環(huán)境中技術與制度合法性等條件的改變，也會對后來創(chuàng)業(yè)企業(yè)施加不同于已有企業(yè)的印記，并導致兩類企業(yè)的發(fā)展軌跡存在明顯差異[20,29]。

3.3 被烙印的不同實體及印記結(jié)果

目前，創(chuàng)業(yè)領域內(nèi)對印記實體的研究主要集中在企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者兩個方面，關于企業(yè)間網(wǎng)絡與行業(yè)實體的研究才剛剛興起，相關文獻很少，而涉及到環(huán)境實體的研究則暫時缺失(見表2)。下面一并闡述所涉及到的具體印記結(jié)果。

表2 創(chuàng)業(yè)活動中被烙印的不同實體及印記結(jié)果

(1)企業(yè)實體及印記結(jié)果目前較多實證研究的落腳點都在企業(yè)這一層次，主要探討不同來源的印記對企業(yè)的結(jié)構、文化、資源以及集體認知4個方面的影響。例如，DOBREV等[20]研究發(fā)現(xiàn)，在新興行業(yè)早期合法性缺失條件下成立的汽車公司的較低存活率會形成結(jié)構印記，即使隨著行業(yè)合法性的增加，其存活率依然比后進入的公司要低；NELSON[32]通過分析企業(yè)的所有權和治理權結(jié)構差異指出，在創(chuàng)始人作為CEO的企業(yè)中，創(chuàng)始人股權比例更高且董事會的外部成員更少，有利于這類企業(yè)在投資市場上獲得更高的估值。但現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)研究對企業(yè)文化要素的關注不是特別充分，尤其是組織文化設計與變革環(huán)節(jié)。

(2)創(chuàng)業(yè)者實體及印記結(jié)果不同來源的印記對創(chuàng)業(yè)者的影響包括個體特征、行為選擇、認知框架等。其中關于創(chuàng)始人自身的教育經(jīng)歷、先前經(jīng)驗以及創(chuàng)業(yè)動機的研究相對豐富。除此之外，也有學者開始關注創(chuàng)業(yè)者層面具體的印記發(fā)生過程及其身上多重印記間的關系。例如，MATHIAS等[35]分析了來自家庭、技術環(huán)境、個人經(jīng)歷3個方面印記對企業(yè)家創(chuàng)業(yè)傾向、決策過程等因素的影響，從微觀層面揭示了企業(yè)家如何被施加印記的過程。而關于創(chuàng)始人身上所承載的多重印記及其共存關系對自身和企業(yè)的影響研究發(fā)軔于近幾年，主要處于企業(yè)面臨重大改革和創(chuàng)始人身份轉(zhuǎn)換的敏感時期內(nèi)。在此過程中，創(chuàng)始人會充分發(fā)揮自身能動性，對不同印記的持續(xù)性影響進行管理，有意識地剔除一些舊的、會產(chǎn)生阻礙的印記[33,37]。

(3)網(wǎng)絡與行業(yè)實體及印記結(jié)果基于網(wǎng)絡和行業(yè)層次展開的研究，一般離不開對一段較長歷史時期內(nèi)的行業(yè)變動狀況的追蹤調(diào)查，涉及該主題的研究在創(chuàng)業(yè)領域雖有所發(fā)展但仍很單薄。例如，SULLIVAN等[36]對美國風險投資行業(yè)內(nèi)企業(yè)成立時所嵌入的“小世界網(wǎng)絡”展開分析后發(fā)現(xiàn)，嵌入該類型網(wǎng)絡中的新創(chuàng)企業(yè)更偏向于探索式學習，且企業(yè)現(xiàn)有的網(wǎng)絡位置(中心度、結(jié)構洞等)會加強這種印記影響，從而突出了組織印記與組織學習、適應性能力是可以互補共存的，而且也揭示了印記的作用過程會受到當前條件的影響，并非是不可改變的。此外，行業(yè)內(nèi)的性別印記[19]、行業(yè)整體合法性水平[20]等因素的印記影響在上文已有提及。

3.4 創(chuàng)業(yè)活動中印記產(chǎn)生的敏感時期

像青青這樣的孩子很多，被父母挑剔、打擊。在孩子還小的時候，父母是孩子最信賴的人，他們通過父母去認識世界，于是，當父母說孩子不可愛時，孩子會自動加工為：全世界都認為我不可愛，我不好。這是多么可怕的邏輯，但又真切地發(fā)生在很多的家庭里。

表3 創(chuàng)業(yè)活動中印記產(chǎn)生的敏感時期

3.5 印記的持續(xù)性作用機制

目前，創(chuàng)業(yè)領域中對印記持續(xù)性影響的作用機制研究最為薄弱，大多數(shù)文獻致力于發(fā)掘不同實體與印記結(jié)果間的關聯(lián)，而非更深入地分析其背后的作用機制。但也有部分研究開始嘗試借助其他理論視角來解釋印記現(xiàn)象，如制度邏輯、密度依賴模型、組織學習理論、社會身份理論等?？傮w而言，現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)研究涉及到了制度和戰(zhàn)略視角下的作用機制內(nèi)容，而對政治視角下解釋的關注明顯不足(見表4)。由表4可見，制度性視角關注的是制度邏輯和合法性要素推動印記在組織中內(nèi)在化和制度化的過程。該視角主張通過與制度環(huán)境中的主導性制度邏輯和合法性要求相匹配，創(chuàng)業(yè)時所形成的集體性認知和信念體系會內(nèi)在化和客觀化地嵌入企業(yè)內(nèi)部，在長期發(fā)展歷程中持續(xù)發(fā)揮影響[27]。戰(zhàn)略視角則從適應性角度和效率機制出發(fā)，研究創(chuàng)業(yè)者對自身和企業(yè)內(nèi)部的多樣化印記進行管理的過程，包括促進新的印記產(chǎn)生和遏制部分印記的不利影響。例如，BRYANT[30]在研究中將“交互式、自傳式集體記憶”視為印記的微觀基礎，從而提出企業(yè)可以針對集體性的規(guī)范、目標、信念以及具體的器物和檔案資料等內(nèi)容進行管理和改善，從而靈活調(diào)整企業(yè)的適應能力；MAKSIMOV等[40]結(jié)合代理理論研究發(fā)現(xiàn)，私營企業(yè)家針對企業(yè)的知識體系和運營效率所進行的管理活動越積極，企業(yè)的創(chuàng)新表現(xiàn)越好，從而突出了企業(yè)家對已有印記關系調(diào)整的能動空間。

中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是中國特色社會主義理論體系重要源泉。中國夢的實現(xiàn)以中華文化的繁榮為前提，“沒有文明的繼承和發(fā)展，沒有文化的弘揚和繁榮，就沒有中國夢的實現(xiàn)”[13]。要以科學的態(tài)度對待傳統(tǒng)文化，“不忘本來才能開辟未來，善于繼承才能善于創(chuàng)新”[30]。采取批判的態(tài)度繼承中華民族的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，并根據(jù)時代的特點和要求與時俱進，使傳統(tǒng)文化教育煥發(fā)出生命活力。

表4 印記的持續(xù)性作用機制

4 討論：現(xiàn)有研究不足及未來研究方向

現(xiàn)有印記觀點與創(chuàng)業(yè)領域相結(jié)合的研究工作主要呈現(xiàn)出以下幾個特征：①研究工作處于快速發(fā)展階段，其中在創(chuàng)業(yè)者與創(chuàng)業(yè)企業(yè)兩個層次展開的研究是當前的重點；②研究范圍基本覆蓋了印記發(fā)生的兩個階段和5個要素，但針對社會性沖擊事件的印記來源、被烙印的環(huán)境實體，以及政治視角下的印記持續(xù)性影響的作用機制3個方面的研究還不夠；③對5個要素中的印記來源關注較為充分，尤其是創(chuàng)業(yè)初期各種印記來源對新組織成立時的結(jié)構、目標和戰(zhàn)略等因素所產(chǎn)生的具體影響；④基本立足于單一層次展開分析，一定程度上忽略了不同實體間的嵌入關系，以及多重印記間的相互作用過程；⑤就中國研究而言，中國市場轉(zhuǎn)型階段作為一個重大敏感時期，現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)研究還未充分結(jié)合印記觀點來系統(tǒng)考察中國獨特的制度文化情境下的相關議題，在中國開展這類研究，可以進一步豐富學者們對印記觀點理論內(nèi)涵的認識，并充實中國創(chuàng)業(yè)問題研究的理論視角和工具。

此外，對照印記觀點本身的研究發(fā)展，創(chuàng)業(yè)領域內(nèi)的印記研究在一些重要的理論議題上明顯關注不夠，以下3點尤其值得注意：①考慮到印記產(chǎn)生的多重來源和敏感時期，不同實體被烙印下的印記是多樣化的，但多數(shù)現(xiàn)有研究僅從單一來源分析印記的持續(xù)性影響，對多重來源的印記間關系考慮并不充分。②現(xiàn)有研究對印記持續(xù)性影響的動態(tài)變化特征和過程關注較少。MARQUIS等[41]指出，印記的持續(xù)性影響會隨著時間發(fā)展和組織內(nèi)外部條件的改變而變化，其影響既可以是逐步增強，也可以是逐漸減弱的。雖然現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)研究認識到了印記影響的持續(xù)性存在，但卻忽視了這種影響的強度、性質(zhì)等在組織發(fā)展歷程中可能發(fā)生的變化。③現(xiàn)有從政治視角出發(fā)探究印記持續(xù)性作用機制的研究十分匱乏，尤其鮮少涉及創(chuàng)業(yè)活動中不同利益相關方之間的力量平衡及其利益訴求與環(huán)境要求間的協(xié)調(diào)過程。接下來針對這3點內(nèi)容展開討論，并對中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型情境下的印記與創(chuàng)業(yè)研究提出展望。

4.1 多重印記間關系

多重印記指的是實體在不同敏感時期被烙印下的印記是多樣化的，不同印記間的相互影響和競爭關系因時而異，因此，如何協(xié)調(diào)多重印記間的共存關系成為了一項管理難題。但目前創(chuàng)業(yè)領域內(nèi)多數(shù)實證工作僅基于單一的印記來源展開研究，還未將一個實體被烙印下的多重印記同時納入到研究范圍內(nèi)進行討論。

另外，自JOHNSON[11]提出“文化創(chuàng)業(yè)”在印記過程中的作用之后，現(xiàn)有研究對制度環(huán)境的關注也進入了快速發(fā)展階段。JOHNSON[11]對17世紀法國巴黎歌劇這一新的藝術形式產(chǎn)生過程的研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)始人在發(fā)揮能動性的同時，受到其嵌入的社會結(jié)構和制度環(huán)境的限制，社會主流的審美認知以及利益相關者的文化偏好，對形塑歌劇院的組織形式產(chǎn)生了深遠影響。此后，學者們在研究中不斷揭示制度環(huán)境對創(chuàng)業(yè)者及其創(chuàng)業(yè)活動的影響[15,16]，如WAGUESPACK等[15]發(fā)現(xiàn)，來自越完善的制度環(huán)境的公司創(chuàng)始人在給員工授權方面表現(xiàn)得越好。

(4)創(chuàng)業(yè)團隊層面現(xiàn)有關于創(chuàng)業(yè)團隊印記的文獻主要關注成員構成和共有認知兩個方面，數(shù)量十分有限。例如，HAHN等[25]研究創(chuàng)新型企業(yè)遭遇商業(yè)化問題時的對策發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)始團隊中的科學家越多，其職業(yè)經(jīng)歷的印記會促使企業(yè)選擇開放式創(chuàng)新的舉措，從而提升績效；LEUNG等[26]整合制度理論、高階理論和印記觀點3個視角，對企業(yè)的人力資源價值觀體系進行了研究，并指出核心團隊成員的共有經(jīng)歷對價值觀的一致性和獨特性都有積極影響，且成員職能背景的異質(zhì)性更有利于多元價值觀的形成。還有部分研究雖然不是落腳于創(chuàng)業(yè)團隊層面，但也間接提及了來自團隊管理理念、集體互動等要素對創(chuàng)業(yè)活動的影響。

4.2 印記影響的動態(tài)變化

印記會對被烙印的實體產(chǎn)生持續(xù)性影響，而這種影響的強度、性質(zhì)等也會隨著時間和組織內(nèi)外部條件的改變而變化，并不是一個單調(diào)過程[2,3]。但印記影響的動態(tài)變化特征在創(chuàng)業(yè)研究中還未得到充分的關注和討論。一方面，印記持續(xù)性影響的強度會表現(xiàn)出不斷增強、不斷減弱甚至是間斷性作用的動態(tài)特征。例如，PERKMANN等[38]在研究中指出，組織在創(chuàng)立之初會基于創(chuàng)始人以及核心成員的特征，有意識地挑選組織形式，但這種印記會受到組織內(nèi)部的價值觀體系的約束，與其一致時才會表現(xiàn)出不斷增強的影響。而BAMFORD等[42]在研究商業(yè)銀行的績效表現(xiàn)時發(fā)現(xiàn)，銀行成立時被烙印下的來自行業(yè)外部控制，以及銀行內(nèi)部戰(zhàn)略、財務資源方面的印記對銀行績效的影響，隨時間的發(fā)展不斷減弱，與已有研究中主張該影響會持續(xù)增強的觀點形成了鮮明對比。另一方面，在不同條件下印記影響的方向和性質(zhì)也可能發(fā)生變化，尤其是當實體處于不同的敏感時期，原有情境下所形成的印記反而會阻礙其在新的環(huán)境要求下的發(fā)展。HSU等[39]發(fā)現(xiàn)，企業(yè)持續(xù)性的知識中介能力與創(chuàng)新績效之間存在“倒U型”關系，雖然可以起到一定程度的積極作用，但密集的知識中介會耗盡企業(yè)探索創(chuàng)新的空間，同時不同領域間的差異也會加劇知識傳遞的困難，從而對企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生負面影響。

未來創(chuàng)業(yè)研究可以追蹤企業(yè)的發(fā)展歷程和印記管理活動來揭示印記影響的動態(tài)變化特征，特別是當遭遇到外部環(huán)境變化以及企業(yè)內(nèi)部變革時，不同印記帶來的影響可能會產(chǎn)生沖突，其中，管理者如何平衡不同印記間的作用以及抑制部分印記的不利影響值得深入探討?？紤]到現(xiàn)有研究以案例分析為主，未來研究可以嘗試通過定量手段，揭示不同條件下印記在持續(xù)性影響的強度、性質(zhì)等方面的差異，為印記管理過程提供更多的啟示和知識積累。

4.3 政治視角下的印記作用過程與機制

從政治視角切入分析印記的持續(xù)性影響，最早源于STINCHCOMBE[1]所提供的一種解釋，即組織內(nèi)外部交織的利益和支持組織存續(xù)的外部環(huán)境中的意識形態(tài)混合起來所形成的“傳統(tǒng)的力量”，會延續(xù)印記的持續(xù)性影響。結(jié)合組織生態(tài)學和制度理論的補充，這種力量來自于組織內(nèi)部的沉沒成本、利益交織、組織規(guī)范以及外部的管制約束、文化認知等。但現(xiàn)有研究很大程度上忽視了這一主張，很少從政治視角出發(fā)，解析創(chuàng)業(yè)活動中不同利益相關者之間的政治過程和權力關系。

The prevalence of obesity and overweight in outpatients was higher than in inpatients but was not statistically significant.

不僅限于創(chuàng)業(yè)研究，印記的組織研究本身也缺乏對政治視角的關注，涉及到該內(nèi)容的文獻更是屈指可數(shù)。其中，JOHNSON[11]關于巴黎歌劇的研究發(fā)現(xiàn)，印記結(jié)果是創(chuàng)始人和其他重要利益相關者之間互動的產(chǎn)物。該案例分析指出，形成于路易十四統(tǒng)治期間的巴黎歌劇形式并不等同于創(chuàng)始人最初的設想，國王的政治和文化偏好對這一藝術形式施加了重要影響，最終導致了一種商業(yè)性質(zhì)和皇室藝術相混合的組織形式的產(chǎn)生。通過呈現(xiàn)創(chuàng)始人與國王間的互動過程，該研究揭示了其他利益相關者和政治權力對印記產(chǎn)生和再生兩階段的影響。

《大話西游之月光寶盒》這部由周星馳領銜主演的電影，成為完全脫離了《西游記》原著改編作品中最成功的一部。唐僧完全顛覆了以往的傳統(tǒng)形象，為以后的話嘮形象樹立了標桿。這部電影中的人物形象也隨電影成為觀眾心中永恒的經(jīng)典?！洞笤捨饔沃笫ト⒂H》這部影片中講述了孫悟空的愛情故事，意外地沒有引發(fā)如潮的惡評，影片中展現(xiàn)了西北曠野的原始粗獷，電影特效也沒有炫技，而是全心全意為講故事而服務。多年后，周星馳執(zhí)導《西游降魔篇》，電腦特技的炫目卻飽受詬病。書和電影是兩種完全不同的載體，擁有各自的靈魂，書里沒有電影炫目的特效與優(yōu)美的音樂，電影也很難陳述書里細膩的情感和人物內(nèi)心。

考慮到實體總是同時嵌入在不同的社會結(jié)構中，并且彼此之間的關系和利益常常存在相互依賴和沖突，基于政治視角對權力關系和組織內(nèi)外部政治過程的分析，有助于更全面地認識印記發(fā)揮持續(xù)性影響的作用機制。由此，對印記過程中的利益交織關系進行更深層次地探討是未來創(chuàng)業(yè)研究的一個發(fā)展方向。

4.4 中國市場轉(zhuǎn)型情境中的創(chuàng)業(yè)研究展望

有學者主張中國獨特的歷史和制度情境為印記觀點的應用提供了肥沃的土壤，而且不同的組織形式和企業(yè)類型(如國企、集體企業(yè)、私營企業(yè)等)所遇到的問題，也需要學者們借助更廣泛的歷史視角進行解讀[43]。同時，中國正處于市場化改革和社會轉(zhuǎn)型等關鍵的印記發(fā)生“敏感期”，這為在創(chuàng)業(yè)領域內(nèi)開展印記研究提供了充足的空間和機會。

一些研究已經(jīng)注意到了中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型情境中創(chuàng)業(yè)環(huán)境與企業(yè)戰(zhàn)略變革等因素的時代差異。例如，TAN[14]通過分階段地對1978～2002年間部分國有企業(yè)的戰(zhàn)略變革進行研究發(fā)現(xiàn)，隨著改革開放的深入，后期的宏觀經(jīng)濟環(huán)境較于前期更利于創(chuàng)業(yè)活動，且即使在不確定性較高的情況下，這種時代印記也會導致后續(xù)創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)新和冒險傾向更加強烈。而KRIAUCIUNAS等[44]對立陶宛體制改革前成立的企業(yè)進行調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，被烙印下社會主義制度印記的企業(yè)，在社會轉(zhuǎn)型后會改變其原有的經(jīng)營方式和知識結(jié)構，以適應新的環(huán)境要求，并不斷削弱該類型印記在新的制度環(huán)境中所產(chǎn)生的不利影響。這些研究思路可以復制到中國的制度情境中，結(jié)合改革開放和市場轉(zhuǎn)型的進程，開展更多與印記產(chǎn)生和作用過程相關的研究。

此外，印記觀點為創(chuàng)業(yè)領域內(nèi)有關于創(chuàng)業(yè)者和私營企業(yè)家群體的研究議題提供了有益的借鑒。例如，DAI等[27]研究發(fā)現(xiàn)，出身于單位體制的私營企業(yè)家會被烙印下制度印記，而且這種印記會對創(chuàng)業(yè)者識別創(chuàng)業(yè)機會和把握政策導向的能力產(chǎn)生積極影響。更進一步地，關于中國市場改革和社會轉(zhuǎn)型的討論中所涉及到的政治精英創(chuàng)業(yè)活動中的權力轉(zhuǎn)換問題，也為印記研究提供了契機。以RONA-TAS[45]為代表的學者們所主張的“權力轉(zhuǎn)換觀點”認為，在中國市場轉(zhuǎn)型階段，政治精英從事創(chuàng)業(yè)活動時，可以將其先前的政治權力轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟權力，從而獲得市場中的優(yōu)勢地位。雖然關于這種權力轉(zhuǎn)換關系的學術討論尚無定論，但值得關注的是，在中國的制度環(huán)境下，社會中的個體、群體和制度之間具體的互動機制究竟是怎樣的？改革路徑與歷史的影響又如何？相信延續(xù)此思路，未來創(chuàng)業(yè)研究與印記觀點的結(jié)合，無疑可以在這些問題上提供更多有價值的發(fā)現(xiàn)和啟示。