東北地區(qū)FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等影響的實(shí)證分析
——基于SYS-GMM估計(jì)及門(mén)檻回歸模型

任秋爽，谷國(guó)鋒，李 俏

（1.東北師范大學(xué) 地理科學(xué)學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130024；2.長(zhǎng)春工程學(xué)院 管理學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130021）

一、引 言

在全球一體化發(fā)展的新經(jīng)濟(jì)模式下，東北地區(qū)作為中國(guó)老工業(yè)基地受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力不足、人口流失等不利因素的影響，表現(xiàn)出城鄉(xiāng)居民收入增速逐漸減緩的狀況，加之中心城市集聚區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距逐漸增大，導(dǎo)致東北地區(qū)整體收入差距呈現(xiàn)增大的趨勢(shì)。改革開(kāi)放后，由于外商直接投資（FDI）的經(jīng)濟(jì)重要性，各國(guó)逐漸將吸引外資投入作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的一部分。通常外國(guó)資金進(jìn)入會(huì)給東道國(guó)帶來(lái)資金和技術(shù)，這對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言將有利于其經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。同時(shí)，外商投資具有區(qū)域偏向性，投入資金往往流向居民收入較高、基礎(chǔ)設(shè)施完備、人力資本充沛的城市地區(qū)，外資進(jìn)入使區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)差異，進(jìn)而引發(fā)城鄉(xiāng)居民收入分配不均等的問(wèn)題。

四十年來(lái)，中國(guó)不斷深化改革擴(kuò)大開(kāi)放，進(jìn)一步提升自由貿(mào)易水平。在不斷擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的背景下，東北地區(qū)應(yīng)該抓住發(fā)展機(jī)遇，逐步成為全國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新高地。東北地區(qū)的外商投資環(huán)境在全國(guó)屬于中上等水平，區(qū)域內(nèi)三條國(guó)際貿(mào)易大通道可輻射港澳臺(tái)地區(qū)、遠(yuǎn)東、日韓等多地；黑龍江和蒙東沿邊開(kāi)放帶、遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶、長(zhǎng)吉圖開(kāi)發(fā)開(kāi)放先導(dǎo)區(qū)利用各自特殊區(qū)位優(yōu)勢(shì)加快開(kāi)放步伐。同時(shí)，東北地區(qū)是中國(guó)的老工業(yè)基地，由于產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型不夠及時(shí)，東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)始走向衰退，發(fā)展速度相對(duì)沿海發(fā)達(dá)地區(qū)稍顯平緩，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平不斷提高，進(jìn)一步促進(jìn)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，處理好區(qū)域內(nèi)城鄉(xiāng)收入不均等的問(wèn)題顯得尤其重要。東北地區(qū)自實(shí)施振興戰(zhàn)略以來(lái)，對(duì)外開(kāi)放程度不斷加強(qiáng)，F(xiàn)DI流入量也逐年增加，但是不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、開(kāi)放程度以及政策取向等存在差異，F(xiàn)DI流入對(duì)東北地區(qū)各城市帶來(lái)的影響也不盡相同，其可能促使城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，也可能促使城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)向二元化方向發(fā)展。因此，探究東北地區(qū)FDI增加對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等的影響，有利于在對(duì)外開(kāi)放背景下分析城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展中收入分配不均等的問(wèn)題，并提出解決問(wèn)題的建議，以促進(jìn)城鄉(xiāng)均衡發(fā)展、地區(qū)邊興民富。

二、文獻(xiàn)回顧

國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距影響的研究成果主要包括以下三個(gè)方面：

一些學(xué)者認(rèn)為，F(xiàn)DI對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有較大的影響［1-2］，其可創(chuàng)造新產(chǎn)能、增加就業(yè)機(jī)會(huì)、促進(jìn)人民消費(fèi)和提高稅費(fèi)收入，從而提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平，縮小城鄉(xiāng)收入差距。Nis?tor（2014）對(duì) 羅 馬 尼 亞 的 研 究［3］以 及 Bhandari（2004）對(duì)美國(guó)的研究［4］均證明FDI流入有利于縮小收入差距。姚樹(shù)潔等（2006）認(rèn)為吸引和增加FDI是發(fā)展中國(guó)家和新興國(guó)家提高生產(chǎn)水平的極好戰(zhàn)略［5］，顏冬（2015）基于廣東省的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)也驗(yàn)證了這一點(diǎn)［6］。徐曉慧（2014）將空間異質(zhì)性納入GWR模型研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)中國(guó)各省域城鄉(xiāng)收入差距的縮小作用存在差異［7］，張廣勝和周娟（2009）采用GMM模型分析中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)得出了一致結(jié)論［8］。劉渝琳等（2010）通過(guò)估計(jì)中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，得出引入FDI有抑制城鄉(xiāng)收入不均等趨勢(shì)的結(jié)論［9］，鄭磊等（2018）進(jìn)一步研究證實(shí)該抑制作用具有長(zhǎng)期性，且各控制變量對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等的抑制作用存在差異［10］。

另一些學(xué)者認(rèn)為，引入FDI會(huì)導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距加大，如早期Rubinson（1976）在忽略了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入分配間相互關(guān)系的基礎(chǔ)上研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)家對(duì)FDI控制作用越強(qiáng)，居民收入差距就越大［11］。Dan（1993）和Lessmann（2013）研究發(fā)現(xiàn)FDI流入會(huì)使發(fā)展中國(guó)家的居民收入差距增大，并且這種差距會(huì)隨時(shí)間增加［12-13］。Choi（2004）通過(guò)分析119個(gè)國(guó)家1993-2002年的居民收入基尼系數(shù)，發(fā)現(xiàn)增加FDI會(huì)擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距，且作用強(qiáng)度小于FDI撤資對(duì)縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用強(qiáng)度［14］；Choi（2006）進(jìn)一步研究該面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增加會(huì)惡化收入分配狀況［15］。Alvarado等（2017）考察發(fā)現(xiàn)，除智利和烏拉圭外，F(xiàn)DI在拉丁美洲的中低收入國(guó)家會(huì)加大收入差距，且差距會(huì)長(zhǎng)時(shí)間存在［16］；Su?anes等（2015）得出的結(jié)論相似，當(dāng)FDI超過(guò)臨界值時(shí)，資金集中在少數(shù)幾個(gè)部門(mén)可能還會(huì)加劇不平等［17］。國(guó)內(nèi)學(xué)者沈毅?。?008）、彭文慧（2013）也通過(guò)實(shí)證研究證實(shí)FDI在促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)加大了城鄉(xiāng)收入差距［18-19］。

其他一些學(xué)者的研究結(jié)果顯示，F(xiàn)DI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響不顯著或者沒(méi)有重大影響。如Ma和Jia（2015）從空間計(jì)量學(xué)的角度進(jìn)行分析，結(jié)果表明中國(guó)在20世紀(jì)90年代初FDI對(duì)收入差距作用不顯著［20］。Wu和Hsu（2012）指出如果接受?chē)?guó)吸收能力低，F(xiàn)DI可能不利于接受?chē)?guó)的收入分配，而FDI對(duì)吸收能力較強(qiáng)國(guó)家的收入差距幾乎沒(méi)有影響［21］。高展軍等（2005）通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)條件下，F(xiàn)DI并不是影響現(xiàn)階段我國(guó)城鄉(xiāng)收入差距的主要因素［22］。

梳理文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)：①國(guó)內(nèi)外學(xué)者由于研究區(qū)域、指標(biāo)選取、數(shù)據(jù)獲取及實(shí)證方法的不同，研究得出的結(jié)論尚不一致；國(guó)內(nèi)學(xué)者主要研究中國(guó)FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等的影響，顯然這對(duì)宏觀分析我國(guó)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)意義重大，但是我國(guó)幅員廣闊、地區(qū)間發(fā)展差異巨大，有必要對(duì)各區(qū)域進(jìn)行單獨(dú)研究。②特定的歷史文化背景使東北地區(qū)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有特殊性，現(xiàn)有研究對(duì)城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)影響因素的分析更多是關(guān)注經(jīng)濟(jì)體制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口流失等，較少考慮東北地區(qū)開(kāi)放引資的影響，進(jìn)行專門(mén)研究具有現(xiàn)實(shí)意義。③早期以Rubinson為代表的學(xué)者在研究過(guò)程忽略了經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會(huì)顯著影響收入分配；隨后國(guó)內(nèi)外學(xué)者在研究中加入了經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素作為控制變量，但以探究線性影響居多。由于相關(guān)研究對(duì)東北地區(qū)FDI影響城鄉(xiāng)收入不均等的作用變化程度關(guān)注不夠，本文采用SYS-GMM模型進(jìn)行估計(jì)分析，并將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平納入模型中作為門(mén)檻變量，探究FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等影響的非線性變化特征?；谏鲜鏊悸贩治?，得到一些啟示并提出相關(guān)發(fā)展建議，以期為東北地區(qū)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、均衡發(fā)展提供參考。

三、變量選取與研究假設(shè)

（一）城鄉(xiāng)收入不均等與FDI的理論分析

國(guó)內(nèi)外學(xué)者探究城鄉(xiāng)收入不均等問(wèn)題的基礎(chǔ)理論有二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論、城鄉(xiāng)相互作用理論、收入再分配理論、收入機(jī)會(huì)不平等理論等［23］。虞坷（2015）基于劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論及庫(kù)茲涅茨收入再分配理論深入分析中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，依據(jù)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要轉(zhuǎn)折點(diǎn)的劃分［24］，當(dāng)前東北地區(qū)處于“劉易斯第一轉(zhuǎn)折——庫(kù)茲涅茨轉(zhuǎn)折的過(guò)渡階段”，尚未到達(dá)庫(kù)茲涅茨轉(zhuǎn)折點(diǎn)。根據(jù)庫(kù)茲涅茨收入分配的“倒U形假設(shè)”，在未到達(dá)庫(kù)茲涅茨拐點(diǎn)前，城鄉(xiāng)收入差距會(huì)持續(xù)擴(kuò)大，這是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)向城鄉(xiāng)一體化發(fā)展轉(zhuǎn)變的必經(jīng)過(guò)程。目前，對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等的主要衡量方法包括收入泰爾指數(shù)、基尼系數(shù)、城鄉(xiāng)收入之比、變異系數(shù)等。如陳昌兵（2007）綜合了錢(qián)敏澤、陳宗勝等學(xué)者的研究，利用非等分組基尼系數(shù)及分層加權(quán)計(jì)算方法，計(jì)算出1995-2004年各地區(qū)居民收入基尼系數(shù)［25］；韓立巖和杜春越（2012）通過(guò)構(gòu)建泰爾指數(shù)度量收入差距指標(biāo)，其研究發(fā)現(xiàn)收入差距在城鄉(xiāng)和地區(qū)間差異不明顯［26］；鈔小靜和沈坤榮（2014）以城鄉(xiāng)居民收入比衡量城鄉(xiāng)收入差距，并實(shí)證分析得出城鄉(xiāng)收入差距過(guò)大會(huì)制約勞動(dòng)力質(zhì)量提高，進(jìn)而影響中國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論［27］；宋偉軒等（2013）在區(qū)域一體化背景下，通過(guò)計(jì)算變異系數(shù)測(cè)度長(zhǎng)三角地區(qū)1989年城鄉(xiāng)收入整體差異的演化以及城鄉(xiāng)收入差距的變化［28］?？紤]度量的準(zhǔn)確性及數(shù)據(jù)的可獲取性，本文將采用鈔小靜等（2014）的方法［27］測(cè)算城鄉(xiāng)收入差距（gap），即以城鎮(zhèn)人均可支配收入與農(nóng)村（牧區(qū)）人均可支配收入的比值來(lái)反映，為了消除通貨膨脹的影響，城鎮(zhèn)人均可支配收入需除以城市居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)，農(nóng)村(牧區(qū))人均可支配收入需除以農(nóng)村(牧區(qū))居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)，該比值愈接近1說(shuō)明城鄉(xiāng)收入差距愈小。

東南沿海地區(qū)在不斷吸引外資流入的同時(shí)，積極創(chuàng)新，促使區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展；而東北地區(qū)市場(chǎng)化程度落后于現(xiàn)代國(guó)家發(fā)展要求，正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型困難期，現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)形勢(shì)嚴(yán)峻，多項(xiàng)研究表明FDI在地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期可促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、居民收入增加，因?yàn)檫@些地區(qū)儲(chǔ)蓄不足，需要資本和技術(shù)等來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［6-7］。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡時(shí)期，F(xiàn)DI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響因其類(lèi)型不同而有所不同。創(chuàng)建投資類(lèi)型的FDI可以促進(jìn)創(chuàng)造新的生產(chǎn)能力、增加就業(yè)機(jī)會(huì)、增加人口消費(fèi)及實(shí)物資產(chǎn)出資的稅費(fèi)收入，從而促進(jìn)鄉(xiāng)村地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、減小城鄉(xiāng)收入差距；私有化類(lèi)型的FDI可促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，使改進(jìn)后的外資流入企業(yè)在市場(chǎng)上具有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力，從而激勵(lì)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的發(fā)展，帶動(dòng)鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高鄉(xiāng)村居民人均收入［3］?？偟膩?lái)說(shuō)，一般FDI進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程后可通過(guò)增加就業(yè)、積累資本實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以促進(jìn)城鄉(xiāng)差距減小；另外FDI是技術(shù)變革和提高人力資本的重要來(lái)源，可促進(jìn)現(xiàn)代技術(shù)發(fā)展以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而改善城鄉(xiāng)收入分配不均等的現(xiàn)狀。東北地區(qū)發(fā)展相對(duì)保守封閉，而區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展在于技術(shù)、人才、產(chǎn)業(yè)、資本等要素融通，在實(shí)證分析時(shí)需綜合考慮。外商直接投資（fdi）作為本文的核心變量，將采用國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍使用的算法進(jìn)行測(cè)度［6］，由于年鑒中當(dāng)年實(shí)際利用外資金額統(tǒng)計(jì)單位為萬(wàn)美元，本文選擇當(dāng)年12月30日的中美匯率將美元換算為人民幣。

（二）FDI對(duì)城鄉(xiāng)居民不均等影響的理論分析

綜合現(xiàn)有研究，參考劉渝琳等（2010）的理論框架［9］以及徐曉慧（2014）、沈毅俊等（2008）研究中選擇的變量［7，18］，采用經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、資本投資水平作為FDI影響城鄉(xiāng)收入不均等的控制變量；參照張廣勝和周娟（2009）研究中的傳導(dǎo)機(jī)制［8］，采用對(duì)外開(kāi)放度、勞動(dòng)力水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為FDI影響城鄉(xiāng)收入不均等的交互項(xiàng)變量。各要素對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等的影響具體如下：

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展。東北振興戰(zhàn)略實(shí)施近二十年，地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力顯著提升，F(xiàn)DI對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等的影響逐漸凸顯。FDI與城鄉(xiāng)收入不均等的關(guān)系隱含在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與城鄉(xiāng)收入不均等的關(guān)系中，研究FDI與城鄉(xiāng)收入差距同樣不能忽略經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)兩者的影響，多項(xiàng)研究證實(shí)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是主要影響因素［5，9］，因此本文選擇人均GDP作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（eco）的直觀體現(xiàn)指標(biāo)，為消除通貨膨脹的影響、提高結(jié)果的精確度，利用以2004年為基期的GDP平減指數(shù)對(duì)GDP進(jìn)行平減處理。

（2）社會(huì)發(fā)展。城市地區(qū)要素集聚可為外資企業(yè)提供必要的基礎(chǔ)條件和良好的平臺(tái)，且專用信息擴(kuò)散快、技術(shù)轉(zhuǎn)移成本低，因此外資進(jìn)入城市居民收入提升明顯［19］。加快城鄉(xiāng)發(fā)展一體化進(jìn)程，促進(jìn)農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)變，提高城鎮(zhèn)建設(shè)水平有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距。東北地區(qū)積極推進(jìn)農(nóng)村（牧區(qū)）居民市民化，推動(dòng)公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)向農(nóng)村（牧區(qū)）延伸。城鎮(zhèn)化率對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等的影響具有非線性效應(yīng)，短期內(nèi)會(huì)擴(kuò)大城鄉(xiāng)差距，而從長(zhǎng)遠(yuǎn)看可以通過(guò)影響市民化來(lái)改善城鄉(xiāng)收入不均等的狀況，可用城鎮(zhèn)化水平（urb）表征社會(huì)發(fā)展。

（3）人力資本投資。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，教育的經(jīng)濟(jì)屬性進(jìn)一步增強(qiáng)，成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。人力資本通過(guò)投資形成，而教育是人力資本形成的主要途徑，教育投資可以認(rèn)為是居民收入增長(zhǎng)的條件［22］。城鎮(zhèn)地區(qū)人力資本往往高于農(nóng)村地區(qū)，從長(zhǎng)期看會(huì)影響城鄉(xiāng)居民收入差距；當(dāng)教育投資布局趨于合理和科學(xué)時(shí)，可改善區(qū)域教育二元化狀況，逐步實(shí)現(xiàn)公平教育，減小城鄉(xiāng)收入差距［29］。文中采用陳豐龍等（2018）的方法［30］，測(cè)算出受教育水平（edu）表示人力資本水平。

（4）物質(zhì)資本投資。與人力資本投資不同，物質(zhì)資本投資短期影響更為顯著，可被視為短期內(nèi)緩解社會(huì)產(chǎn)出和就業(yè)的工具；通過(guò)物質(zhì)資本投資不斷更新技術(shù)、引入先進(jìn)技術(shù)裝備進(jìn)行規(guī)模生產(chǎn)，同時(shí)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)力區(qū)域分布，增強(qiáng)綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力以改善居民物質(zhì)生活條件。物質(zhì)資本投資有一定的城市偏向性，其對(duì)城鄉(xiāng)居民收入消費(fèi)的影響有顯著差異；當(dāng)農(nóng)村社會(huì)福利得到進(jìn)一步保障時(shí)，可加快農(nóng)村物質(zhì)資本積累，完善配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展，改善城鄉(xiāng)收入不均等的狀況。本文采用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額與GDP的比值表示固定資本投資（inv），為消除價(jià)格因素的影響，用固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行折算，以增加數(shù)據(jù)的可比性［7］。

（5）FDI影響下的對(duì)外開(kāi)放度。自東北振興戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，東北地區(qū)緊跟國(guó)家改革開(kāi)放的步伐，全方位開(kāi)放沿海沿邊地區(qū)、多渠道加強(qiáng)與鄰國(guó)的合作，構(gòu)建內(nèi)外互動(dòng)的對(duì)外開(kāi)放新格局。東北地區(qū)中俄、中蒙邊境自由貿(mào)易區(qū)和外向型特色產(chǎn)業(yè)基地逐漸建成，通過(guò)對(duì)外開(kāi)放加大引資力度，由于外資引入企業(yè)出口的多為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，因此區(qū)域內(nèi)社會(huì)就業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，轉(zhuǎn)崗職工可選擇的就業(yè)機(jī)會(huì)增加，居民趨向于選擇高收入工作；同時(shí)FDI進(jìn)入后推動(dòng)體制機(jī)制創(chuàng)新，先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)隨之引進(jìn)，企業(yè)生產(chǎn)效率提升，員工生產(chǎn)收入增加［8，10］。本文以進(jìn)出口總額與GDP的比值來(lái)表示對(duì)外開(kāi)放度（tra）。

（6）FDI影響下的勞動(dòng)力水平。當(dāng)外資投入勞動(dòng)力密集型企業(yè)時(shí)，豐富的勞動(dòng)力有利于其發(fā)展，外企進(jìn)入可提高勞動(dòng)力市場(chǎng)化程度，提高勞動(dòng)力配置效率，深化勞動(dòng)力市場(chǎng)化改革；且企業(yè)傾向于使用技能熟練的工人，因此熟練勞動(dòng)力的收入可得到提高。當(dāng)外商投資的企業(yè)建立研發(fā)中心參與創(chuàng)新時(shí)，結(jié)合科教資源優(yōu)勢(shì)，東北地區(qū)較嚴(yán)重的人口流失問(wèn)題能得到一定程度改善，外資進(jìn)入加大吸引勞動(dòng)力中的高端人才，若政府進(jìn)一步優(yōu)化人才工作生活環(huán)境和強(qiáng)化社會(huì)福利保障，參與創(chuàng)新和科研的人員將在城市聚集且居民收入會(huì)上漲。由于采用各地區(qū)從業(yè)人員數(shù)的對(duì)數(shù)形式進(jìn)行估計(jì)，在全國(guó)及次級(jí)樣本的估計(jì)中均無(wú)法確定其影響的相關(guān)性方向［18］，因此本文用各地區(qū)每年從業(yè)人員數(shù)與年末總?cè)丝诘谋戎祦?lái)表示勞動(dòng)力水平（lab）。

（7）FDI影響下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)性問(wèn)題是東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需要面臨的突出問(wèn)題，吸引外資進(jìn)入可促進(jìn)本地體制機(jī)制創(chuàng)新、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，東北地區(qū)著力調(diào)整結(jié)構(gòu)、重組戰(zhàn)略、改造搬遷且轉(zhuǎn)型升級(jí)成果顯著。當(dāng)前，東北地區(qū)對(duì)制造業(yè)開(kāi)放程度高，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放、逐漸放寬FDI監(jiān)管限制后，服務(wù)業(yè)開(kāi)放潛力巨大，響應(yīng)國(guó)家進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的發(fā)展戰(zhàn)略，按照“宜快不宜慢、宜早不宜遲”的原則放開(kāi)金融業(yè)準(zhǔn)入條件，同時(shí)繼續(xù)深化國(guó)企改革、消除國(guó)企的壟斷力量，促使市場(chǎng)更加自由化。按照這種發(fā)展趨勢(shì)，勢(shì)必引起區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)間從業(yè)人員的收入波動(dòng)，并對(duì)城鄉(xiāng)居民收入分配產(chǎn)生一定影響［8］。因此，本文用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比來(lái)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度（tsr）。

（三）變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

綜合上述分析，本文選擇的各項(xiàng)變量見(jiàn)表1所列。

2002年中國(guó)正式加入WTO、2004年國(guó)家開(kāi)始實(shí)施振興東北地區(qū)的戰(zhàn)略，此后東北地區(qū)FDI增長(zhǎng)幅度擴(kuò)大，因此選擇2004-2017年作為樣本期更具有研究意義。本文的研究區(qū)域?yàn)閺V義的東北地區(qū)，由于大興安嶺地區(qū)和延邊朝鮮族自治州的數(shù)據(jù)難以獲取，因此具體包括黑龍江省除大興安嶺地區(qū)外的12個(gè)市、吉林省除延邊朝鮮族自治州外的8個(gè)市、遼寧省14個(gè)市以及內(nèi)蒙古東部四盟市（赤峰市、通遼市、興安盟、呼倫貝爾市），共38個(gè)地級(jí)以上的市（盟）。本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2005-2018年的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒》《內(nèi)蒙古統(tǒng)計(jì)年鑒》《吉林省統(tǒng)計(jì)年鑒》和《黑龍江省統(tǒng)計(jì)年鑒》以及2004-2017年各城市的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，其中部分缺失數(shù)據(jù)用插值法填補(bǔ)。

（四）研究假設(shè)

改革開(kāi)放后，我國(guó)的市場(chǎng)體制、經(jīng)濟(jì)狀況、社會(huì)發(fā)展都發(fā)生了翻天覆地的變化?？紤]上述控制因素以及通過(guò)FDI傳導(dǎo)的間接影響因素的綜合影響，建立SYS-GMM估計(jì)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等的非線性影響。由于不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，其FDI對(duì)于城鄉(xiāng)收入不均等影響的程度也可能不同，因此分析FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等的影響時(shí)，選擇門(mén)檻面板回歸模型研究門(mén)檻效應(yīng)較為合理。

基于上述理論分析，本文提出假設(shè)1-3。

H1：FDI增加可以改善東北地區(qū)城鄉(xiāng)居民收入不均等的狀況（直接抑制作用）；

H2：FDI增加促使東北地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度擴(kuò)大、就業(yè)程度提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，影響城鄉(xiāng)居民收入并使兩者差距縮?。ㄩg接抑制作用）；

H3：FDI對(duì)東北地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距的縮小作用隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)波動(dòng)（門(mén)檻效應(yīng)）。

四、基于SYS-GMM估計(jì)的實(shí)證分析

（一）SYS-GMM估計(jì)模型設(shè)定

本文采用2004-2017年?yáng)|北地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等的影響。研究中城鄉(xiāng)收入與FDI、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、物質(zhì)資本投入等之間可能存在內(nèi)生性問(wèn)題，因此，采用SYS-GMM估計(jì)方法使統(tǒng)計(jì)結(jié)果更加有效，同時(shí)加入工具變量解決面板數(shù)據(jù)序列相關(guān)的問(wèn)題［9］。本文設(shè)定如下動(dòng)態(tài)面板模型回歸方程：

其中，下標(biāo)i表示東北地區(qū)38個(gè)地級(jí)市（盟），下標(biāo)t表示2004-2017年的某一年；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)；Cit代表控制變量；Xit代表交互項(xiàng)中的變量；λ為各控制變量固定且待估的參數(shù)；α0為常數(shù)項(xiàng)；α1為城鄉(xiāng)收入不均等的一階滯后項(xiàng)系數(shù)；α2是FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等的影響參數(shù)，若其值大于0則表示增加FDI會(huì)擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距，若其值等于0則表示兩者無(wú)關(guān)，若其值小于0則表示增加FDI可縮小城鄉(xiāng)收入差距；β為交互項(xiàng)的參數(shù)，分別表示FDI通過(guò)影響地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度、就業(yè)程度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)而影響城鄉(xiāng)收入差距。模型Ⅰ為無(wú)交互項(xiàng)且控制其他因素都不變時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)東北地區(qū)城鄉(xiāng)收入不均等的影響；模型Ⅱ加入FDI與市場(chǎng)開(kāi)放度的交互項(xiàng)；模型Ⅲ加入FDI與勞動(dòng)力水平的交互項(xiàng)；模型Ⅳ加入FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交互項(xiàng)。為使Cov（fdiit，εit）=0，該模型將FDI作為前定變量加入。考慮到異方差問(wèn)題，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變量作取對(duì)數(shù)處理。

（二）結(jié)果與分析

本文以城鄉(xiāng)收入差距作為被解釋變量反映東北地區(qū)城鄉(xiāng)收入不均等，由于外商從直接投資到運(yùn)行資金，再到改變地區(qū)內(nèi)城鄉(xiāng)收入分配狀況，這個(gè)過(guò)程具有時(shí)滯性，因此可認(rèn)為兩者不會(huì)因?yàn)殡p向因果關(guān)系而產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題。通過(guò)SYS-GMM模型進(jìn)行估計(jì)時(shí)，需要進(jìn)行工具變量的過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)以確定工具變量是否有效，也需要檢驗(yàn)原模型的序列相關(guān)性，以確定擾動(dòng)項(xiàng)無(wú)自相關(guān)且差分滯后的變量與個(gè)體效應(yīng)無(wú)關(guān)。采用Sargan檢驗(yàn)和AR檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表2所列。Sargan檢驗(yàn)的p值均超過(guò)顯著性水平，不拒絕原假設(shè)，即工具變量有效；AR（1）檢驗(yàn)p值均小于0.01，說(shuō)明擾動(dòng)項(xiàng)差分一階自相關(guān)；AR（2）檢驗(yàn)p值均大于0.05，說(shuō)明擾動(dòng)項(xiàng)差分二階不相關(guān)。綜上檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明該模型有效。

表2 Sargan檢驗(yàn)和AR檢驗(yàn)結(jié)果

表3為兩步SYS-GMM回歸估計(jì)結(jié)果，模型Ⅰ的α2值為-0.168 4且通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，表示FDI與城鄉(xiāng)收入不均等呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，F(xiàn)DI每增加1%東北地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距將縮小0.17個(gè)百分點(diǎn)，即東北地區(qū)積極引入外資對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等的狀況有所改善。由此可得，本文提出的H1得以驗(yàn)證。

表3 SYS-GMM估計(jì)結(jié)果

模型Ⅱ的α2值為-0.239 8且通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)，表示FDI每增加1%東北地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距將縮小0.24個(gè)百分點(diǎn)，該模型表示FDI通過(guò)擴(kuò)大東北地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度，引入高新技術(shù)提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率、加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展步伐，促進(jìn)農(nóng)民收入增加、縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用效果較顯著。模型Ⅲ的α2值為-0.379 8且通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，表示FDI每增加1%東北地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距將縮小0.38個(gè)百分點(diǎn)，該模型表示FDI通過(guò)增加?xùn)|北地區(qū)就業(yè)機(jī)會(huì)、減少東北地區(qū)人口流失可縮小城鄉(xiāng)收入差距，且該模型作用最為顯著。模型Ⅳ的α2值為-0.294 9并通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)，表示FDI每增加1%東北地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距將縮小0.29個(gè)百分點(diǎn)，該模型表示FDI通過(guò)促進(jìn)東北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)超前發(fā)展，改變第二產(chǎn)業(yè)占比過(guò)大的不合理產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使城鄉(xiāng)收入向均等化方向發(fā)展且作用效果較為顯著。通過(guò)上述結(jié)果分析可知，本文提出的H2也得以驗(yàn)證。

由表3可知，加入交互項(xiàng)變量后FDI估計(jì)參數(shù)依然顯著為負(fù)，但交互項(xiàng)變量的估計(jì)系數(shù)均顯著為正。在FDI的影響下，模型Ⅱ中對(duì)外開(kāi)放度的參數(shù)β1值為0.518 4且通過(guò)檢驗(yàn)，即東北地區(qū)對(duì)外開(kāi)放度擴(kuò)大1%，城鄉(xiāng)收入差距將擴(kuò)大0.52個(gè)百分點(diǎn)；模型Ⅲ表示勞動(dòng)力水平提高1%，東北地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距將擴(kuò)大1.46個(gè)百分點(diǎn)；模型Ⅳ表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化1%，東北地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距將擴(kuò)大0.13個(gè)百分點(diǎn)。分析可知，農(nóng)村地區(qū)發(fā)展具有時(shí)滯性，對(duì)外開(kāi)放度提升、勞動(dòng)力水平提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)促進(jìn)城市居民收入增加的作用快于農(nóng)村地區(qū)；但從整體上看，積極引入外資投入對(duì)縮小城鄉(xiāng)收入差距有利。

控制變量中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變量顯著為負(fù)，說(shuō)明隨著地區(qū)總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的提升，城鄉(xiāng)收入差距會(huì)逐漸縮??；而受教育水平和城市化水平的影響參數(shù)顯著為正，說(shuō)明人力資本的積累及城市化會(huì)促進(jìn)城鄉(xiāng)收入差距進(jìn)一步擴(kuò)大，這可能是高素質(zhì)人才及公共服務(wù)設(shè)施等投入更加偏向于城市地區(qū)所引起的，因?yàn)閺娜肆Y本和社會(huì)發(fā)展方面看，城市地區(qū)發(fā)展條件都優(yōu)于農(nóng)村地區(qū)；表征物質(zhì)資本投入的變量估計(jì)系數(shù)值較大但不顯著，可能是由于物質(zhì)資本投入的影響具有階段性，本文將采用門(mén)檻回歸模型作進(jìn)一步檢驗(yàn)。

五、基于門(mén)檻回歸模型的實(shí)證分析

（一）面板數(shù)據(jù)門(mén)檻回歸模型設(shè)定

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的階段性發(fā)展，F(xiàn)DI對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、收入分配的影響會(huì)存在不同的特征，由此形成門(mén)檻效應(yīng)。FDI和城鄉(xiāng)收入都會(huì)受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響，其水平高低對(duì)不同地區(qū)FDI與城鄉(xiāng)收入差距關(guān)系的影響有所差異，可據(jù)此進(jìn)行內(nèi)生分組研究。固定參數(shù)分析方法不存在門(mén)檻值的估計(jì)，因而在區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平存在差異的情況下，過(guò)度簡(jiǎn)化會(huì)使兩者關(guān)系被片面地刻畫(huà)為線性正相關(guān)或負(fù)相關(guān)，難以反映不同階段FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響特征。

現(xiàn)有研究成果表明城鄉(xiāng)收入差距除受FDI的影響外，資產(chǎn)投資水平、市場(chǎng)開(kāi)放度等諸多因素都會(huì)對(duì)其產(chǎn)生不同程度的影響。借鑒Hansen的方法測(cè)算門(mén)檻面板模型估計(jì)值，首先進(jìn)行單門(mén)檻檢驗(yàn)，若F檢驗(yàn)不顯著則應(yīng)該拒絕原假設(shè)，表示至少會(huì)有一個(gè)門(mén)檻值；然后利用OLS殘差估計(jì)值確定待估門(mén)檻值以及核心解釋變量的回歸系數(shù)；進(jìn)而繼續(xù)雙門(mén)檻檢驗(yàn)，若拒絕原假設(shè)則表示至少有兩個(gè)門(mén)檻值；最后進(jìn)行多重門(mén)檻檢驗(yàn)，以此類(lèi)推接續(xù)檢驗(yàn)直至無(wú)法拒絕原假設(shè)停止［29］。以表1中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變量作為門(mén)檻變量建立模型如下：

其中，下標(biāo)i表示東北地區(qū)的城市；t表示研究期內(nèi)的某一年份；Z表示控制變量；τ代表待估計(jì)的門(mén)檻值；ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)；I（·）代表指示函數(shù)。

（二）結(jié)果與分析

1.平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為使研究FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等影響的結(jié)果可信，先對(duì)每個(gè)變量的時(shí)間序列特性進(jìn)行檢驗(yàn)，采用面板單位根檢驗(yàn)確定每個(gè)變量的平穩(wěn)性。由于時(shí)間序列數(shù)據(jù)通常是不平穩(wěn)的，若不進(jìn)行檢查直接進(jìn)行回歸可能有偽回歸現(xiàn)象出現(xiàn)。本文在檢驗(yàn)單位根時(shí)，選擇常見(jiàn)的5種檢驗(yàn)方法進(jìn)行綜合比較，假定這5種檢驗(yàn)的原假設(shè)均為在相關(guān)的橫截面上存在一個(gè)共同或者說(shuō)相同的單位根。在增加趨勢(shì)項(xiàng)的情況下，僅被解釋變量gap和核心解釋變量fdi可以拒絕原假設(shè)接受備擇假設(shè)，即面板數(shù)據(jù)不平穩(wěn)。對(duì)全部變量一階差分后再進(jìn)行檢驗(yàn)，表4所示的檢驗(yàn)結(jié)果表明一階差分后的面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)。

表4 變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

2.協(xié)整檢驗(yàn)

一階差分后的變量間同階單整，可進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)以確定變量間是否存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。當(dāng)所有變量均通過(guò)單位根檢驗(yàn)為一階單整時(shí)繼續(xù)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，對(duì)模型檢驗(yàn)時(shí)選取Kao檢驗(yàn)、West?erlund檢驗(yàn)以及Pedroni檢驗(yàn)，這3種檢驗(yàn)的原假設(shè)都不存在協(xié)整關(guān)系。在分析檢驗(yàn)結(jié)果時(shí)面板數(shù)據(jù)的ADF檢驗(yàn)應(yīng)被著重關(guān)注，由表5的檢驗(yàn)結(jié)果可知，Kao-ADF檢驗(yàn)和Pedroni-ADF檢驗(yàn)均通過(guò)，且在1%的顯著性水平下協(xié)整檢驗(yàn)可以拒絕原假設(shè)，即可以對(duì)這些變量進(jìn)行回歸并確定回歸系數(shù)，得出各變量對(duì)縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用強(qiáng)度。

表5 變量的協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

3.回歸結(jié)果分析

運(yùn)用Stata進(jìn)行面板門(mén)檻回歸模型檢驗(yàn)，共分為零門(mén)檻或存在一個(gè)門(mén)檻值、存在一個(gè)或兩個(gè)門(mén)檻值、存在兩個(gè)或兩個(gè)以上門(mén)檻值三種情況，若通過(guò)假設(shè)檢驗(yàn)可確定門(mén)檻值和估計(jì)參數(shù)。由表6結(jié)果可知，三門(mén)檻假設(shè)均通過(guò)檢驗(yàn)，門(mén)檻變量lneco的門(mén)檻值分別為9.091 7、10.074 0、11.239 1，即FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響因經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同呈非線性變化。

表6 門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

在雙門(mén)檻和三門(mén)檻假設(shè)檢驗(yàn)下，F(xiàn)DI的參數(shù)估計(jì)值均有兩階段未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，故本文選擇單門(mén)檻效應(yīng)估計(jì)模型，即FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響被劃分為兩個(gè)階段。門(mén)檻變量lneco的取值范圍為8.237 7～12.086 1，當(dāng)lneco小于等于11.239 1時(shí)，變量fdi的系數(shù)估計(jì)值為-0.193 0；若lneco大于11.239 1時(shí)，fdi系數(shù)估計(jì)值則變?yōu)?0.547 7（見(jiàn)表7）。該結(jié)果驗(yàn)證了H3的正確性。

表7 面板門(mén)檻模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果

從東北地區(qū)整體分析可知，F(xiàn)DI增加會(huì)縮小各城市的城鄉(xiāng)收入差距，該結(jié)論與Bhandari（2004）、張廣勝（2009）等國(guó)內(nèi)外學(xué)者得出的研究結(jié)論一致。當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平處于中低水平時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用相對(duì)較??；當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平處于高水平時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等的作用系數(shù)會(huì)增強(qiáng)為第一階段的約2.84倍。經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度擴(kuò)大、勞動(dòng)力水平提高會(huì)不同程度地抑制城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大，這意味著加大對(duì)外貿(mào)易、擴(kuò)大開(kāi)放有助于東北地區(qū)引進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)，可使城市間發(fā)展更加均衡；勞動(dòng)力水平的系數(shù)估計(jì)值為-0.187 0，說(shuō)明其在地區(qū)階段性發(fā)展中對(duì)縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用較為顯著，因此投入更多的勞動(dòng)力以匹配逐年增長(zhǎng)的資本投入是必要的。第三產(chǎn)業(yè)比重增加和城鎮(zhèn)化率提升會(huì)增大城鄉(xiāng)收入差距，由于極化效應(yīng)會(huì)促使第三產(chǎn)業(yè)向經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)好的城市區(qū)域集聚，此時(shí)城市地區(qū)經(jīng)濟(jì)廣受影響快速發(fā)展，而鄉(xiāng)村地區(qū)受到的影響較小，因此城市與鄉(xiāng)村地區(qū)居民收入以及產(chǎn)業(yè)間居民收入差距會(huì)拉大。受教育水平對(duì)改善城市城鄉(xiāng)收入不均等的影響微弱，而區(qū)域內(nèi)勞動(dòng)力水平提高可以顯著改善城鄉(xiāng)收入分配狀況，這說(shuō)明東北地區(qū)人口流失不僅是人才的流失，普通勞動(dòng)人口的流失也較為嚴(yán)重。采用門(mén)檻模型檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，固定資產(chǎn)投資對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的階段性影響也不顯著，該結(jié)果與SYS-GMM估計(jì)結(jié)果吻合，即當(dāng)前政府增加財(cái)政支出，同時(shí)分配更多投入對(duì)地區(qū)公共職能進(jìn)行完善，并不能直接顯著改善城鄉(xiāng)收入分配格局。

六、結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

本文基于SYS-GMM估計(jì)和門(mén)檻回歸結(jié)果，分析2004-2017年?yáng)|北地區(qū)38個(gè)城市FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響，研究證實(shí)東北地區(qū)FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等產(chǎn)生不同程度的直接與間接影響。同時(shí)，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，F(xiàn)DI對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等影響的門(mén)檻效應(yīng)顯著，即隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，F(xiàn)DI對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等影響的作用強(qiáng)度存在階段性差異。具體結(jié)論如下：①研究期內(nèi)東北地區(qū)增加FDI可顯著縮小城鄉(xiāng)收入差距；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人力資本及城鎮(zhèn)化水平提高可加重城鄉(xiāng)收入不均等的狀況，物質(zhì)資本水平對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等的影響不顯著；提升對(duì)外開(kāi)放度、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，尤其是提高勞動(dòng)力水平會(huì)通過(guò)間接影響改善城鄉(xiāng)收入不均等的狀況。②FDI對(duì)東北地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距影響的門(mén)檻效應(yīng)顯著，促使城鄉(xiāng)收入差距縮小的作用強(qiáng)度在跨越經(jīng)濟(jì)門(mén)檻后顯著增強(qiáng)，且勞動(dòng)力水平在階段性影響中作用顯著。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平處于中低等水平時(shí)，城市與鄉(xiāng)村均處于發(fā)展初期，資本積累不足、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施不健全，集聚效應(yīng)使FDI更傾向于在公共資源更加豐富的城市和地區(qū)直接投入資金和技術(shù)、加大就業(yè)機(jī)會(huì)，從而刺激經(jīng)濟(jì)，此時(shí)FDI促進(jìn)城鄉(xiāng)收入差距縮小的作用強(qiáng)度較低；隨著經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)到較高水平，直接投入資金可促進(jìn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展、擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)開(kāi)放、加強(qiáng)鄉(xiāng)村公共設(shè)施建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的縮小作用。

（二）研究啟示

基于上述分析，為了更加有效地發(fā)揮FDI縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用，可采取以下措施：

第一，增強(qiáng)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化，加強(qiáng)與周邊國(guó)家貿(mào)易合作。兩次回歸結(jié)果表明，從直接影響看，不論在整體影響還是分階段影響中，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放對(duì)縮小城鄉(xiāng)收入差距均具有促進(jìn)作用；從間接影響看，SYS-GMM估計(jì)模型Ⅱ結(jié)果顯示，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放可以通過(guò)吸引FDI進(jìn)入，間接強(qiáng)化FDI縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用強(qiáng)度。由于城市的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和對(duì)外開(kāi)放度等存在差異，吸引FDI的能力也會(huì)顯著不同，應(yīng)有序推動(dòng)哈長(zhǎng)、遼中南城市群發(fā)展規(guī)劃實(shí)施，促進(jìn)城市群內(nèi)的產(chǎn)業(yè)分工協(xié)作、政府職能轉(zhuǎn)變、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的縮小作用更大，即遼中南、哈長(zhǎng)城市群應(yīng)該進(jìn)一步擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度，以引進(jìn)更多的外資，要充分利用好兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)，就要面向東北亞地區(qū)開(kāi)放，參與到經(jīng)濟(jì)合作中，打造對(duì)外開(kāi)放新高地，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)外開(kāi)放使東北地區(qū)內(nèi)部機(jī)制體制創(chuàng)新、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力增強(qiáng)。

第二，擴(kuò)大就業(yè)崗位增加就業(yè)機(jī)會(huì)，助力東北地區(qū)人才穩(wěn)定與引進(jìn)。SYS-GMM估計(jì)模型Ⅲ和門(mén)檻效應(yīng)模型結(jié)果均顯示，提高勞動(dòng)力水平可以強(qiáng)化FDI促進(jìn)城鄉(xiāng)收入分配均衡的作用力度。FDI促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人力資本轉(zhuǎn)移和創(chuàng)造就業(yè)，對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)也特別重要，因?yàn)镕DI相當(dāng)于在輸入技術(shù)和資本的同時(shí)刺激了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。投資者使用本地的原材料、輔助材料或服務(wù)，會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)產(chǎn)生積極影響，企業(yè)擴(kuò)大就業(yè)可為缺乏就業(yè)機(jī)會(huì)的工人和收入不穩(wěn)定的農(nóng)民提供就業(yè)崗位。但是鄉(xiāng)村地區(qū)缺乏技術(shù)熟練的工人，F(xiàn)DI作用力度不強(qiáng)，為了促進(jìn)FDI對(duì)提升鄉(xiāng)村居民收入的帶動(dòng)作用，可以健全勞動(dòng)就業(yè)法律法規(guī)、完善就業(yè)保障制度，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平低下的鄉(xiāng)村居民提供更多就業(yè)幫助和就業(yè)保障，在非中心城市的地區(qū)增加更多就業(yè)渠道，帶動(dòng)鄉(xiāng)村發(fā)展起來(lái)，以促進(jìn)居民收入水平提高。

第三，大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，著力促進(jìn)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。SYS-GMM估計(jì)模型Ⅳ和門(mén)檻效應(yīng)模型結(jié)果顯示，當(dāng)前東北地區(qū)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的直接影響是正向的，而間接影響下FDI對(duì)城鄉(xiāng)收入不均等影響的負(fù)向作用強(qiáng)度增加。對(duì)外開(kāi)放可從外部改善東北地區(qū)的營(yíng)商環(huán)境，但是內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、市場(chǎng)體制僵化的問(wèn)題也亟待解決，東北振興應(yīng)通過(guò)有目標(biāo)導(dǎo)向的全面開(kāi)放，改善“二三一”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。加大開(kāi)放力度，首先受益的是城市地區(qū)居民，因此需結(jié)合城鄉(xiāng)地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì)，各自選擇最適宜的發(fā)展方向。在城市地區(qū)，著重優(yōu)化第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，避免過(guò)度重工業(yè)化，通過(guò)開(kāi)放刺激民營(yíng)企業(yè)發(fā)展，從而形成良好的市場(chǎng)體制，同時(shí)保持第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭；在農(nóng)村地區(qū)，前向引進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化技術(shù)發(fā)展特色農(nóng)業(yè)，后向延長(zhǎng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)鏈，發(fā)展與農(nóng)村第一產(chǎn)業(yè)配套的農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提高居民收入。

第四，加強(qiáng)城鄉(xiāng)互促協(xié)調(diào)發(fā)展，加快新型城鎮(zhèn)化建設(shè)步伐。SYS-GMM的四個(gè)估計(jì)模型及門(mén)檻效應(yīng)模型結(jié)果均表明，促進(jìn)城鎮(zhèn)化在短時(shí)間內(nèi)會(huì)加劇城鄉(xiāng)收入不均等，因此為了使城鄉(xiāng)發(fā)展能夠統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，一定要有序推進(jìn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程。同時(shí)，F(xiàn)DI流入會(huì)刺激國(guó)內(nèi)投資，這將促使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者改善生產(chǎn)的商品和服務(wù)質(zhì)量，提高國(guó)內(nèi)甚至國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。但是FDI趨于流向城市地區(qū)，只有合理安排其在空間上的布局，才能促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展。加快新型城鎮(zhèn)化建設(shè)、完善城鎮(zhèn)建設(shè)規(guī)劃、提高實(shí)際城鎮(zhèn)化水平，發(fā)展滯后的鄉(xiāng)村勞動(dòng)力市場(chǎng)、完善社會(huì)保障制度、壯大鄉(xiāng)村特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)保障職工基本需求、提高人民生活水平的需要。同時(shí)，城鄉(xiāng)統(tǒng)籌規(guī)劃可擴(kuò)大外向型經(jīng)濟(jì)需求，吸引FDI促進(jìn)貿(mào)易溢出、技術(shù)轉(zhuǎn)移等，并以此方式促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、吸納鄉(xiāng)村人口就業(yè)，提升鄉(xiāng)村居民收入水平。