江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率評(píng)價(jià)與驅(qū)動(dòng)因素分析
——基于Malmquist-CLAD的實(shí)證檢驗(yàn)

沈曉梅，李芝辰，王 磊

（1.鹽城工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 鹽城 224051；2.河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 常州 213022；3.哈爾濱工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001）

一、引 言

習(xí)近平總書(shū)記在2015年考察江蘇時(shí)指出，希望江蘇省緊緊圍繞率先全面建成小康社會(huì)、率先基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的光榮使命，努力建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)、百姓富、環(huán)境美、社會(huì)文明程度高的新江蘇［1］。現(xiàn)階段如何推進(jìn)“江蘇智造”新實(shí)踐、建成“兩聚一高”新江蘇已成為社會(huì)各界探討的焦點(diǎn)［2］。而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的先導(dǎo)性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，其全面協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)于推動(dòng)江蘇產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、構(gòu)建新型“江蘇智造”產(chǎn)業(yè)體系具有舉足輕重的推進(jìn)作用［3-4］。2018年江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值5.63萬(wàn)億元，占全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值比重的43.77%，對(duì)江蘇經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出了突出貢獻(xiàn)。但現(xiàn)階段江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍然面臨擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品較少、產(chǎn)品技術(shù)層次和附加值不高等問(wèn)題，不利于其可持續(xù)發(fā)展。與此同時(shí)，江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展效率雖在全國(guó)范圍處于較高水平［5］，但不同行業(yè)的發(fā)展水平參差不齊，發(fā)展效率較低的短板行業(yè)抑制了全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綜合效率的提升，制約了江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的進(jìn)程。因此，在行業(yè)發(fā)展異質(zhì)性角度下分析江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綜合效率并探討其解決路徑，對(duì)推動(dòng)“江蘇智造”高效發(fā)展、助力“兩聚一高”新江蘇的建設(shè)具有重要意義。

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究多以定性分析與效率測(cè)度為主。在定性分析方面，屠文娟和蔡莉利用指標(biāo)體系評(píng)價(jià)的方法對(duì)江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了評(píng)價(jià)測(cè)度，指出江蘇省目前面臨“高端產(chǎn)業(yè)，低端制造”的問(wèn)題，高技術(shù)、高附加值等產(chǎn)業(yè)特征不明顯，應(yīng)通過(guò)產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展的方式加以解決［6］；黃健元和黃佐邢利用產(chǎn)值、人員數(shù)量等統(tǒng)計(jì)指標(biāo)對(duì)江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r展開(kāi)討論，并利用灰色關(guān)聯(lián)度模型對(duì)江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)［7］；彭燦等認(rèn)為產(chǎn)出能力在評(píng)價(jià)突破性創(chuàng)新能力時(shí)是非常重要的測(cè)量維度，指出高新技術(shù)行業(yè)未來(lái)應(yīng)重點(diǎn)以產(chǎn)出為導(dǎo)向，吸引高水平創(chuàng)新型人才，最終真正實(shí)現(xiàn)行業(yè)綜合績(jī)效的提高［8］。隨著相關(guān)理論的不斷成熟和拓展，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、隨機(jī)前沿分析等方法逐漸被學(xué)者應(yīng)用于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的評(píng)估中。王麗等利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)的運(yùn)營(yíng)效率進(jìn)行了測(cè)度分析，指出規(guī)模效率與純技術(shù)效率是影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)效率提高的核心因素［9］；易明等利用DEA-Malmquist方法測(cè)度了中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，并從優(yōu)化投入與產(chǎn)出配比等方面提出了改進(jìn)建議［10］。在影響產(chǎn)業(yè)效率內(nèi)外部因素的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)討論中，由于產(chǎn)業(yè)效率值屬于截尾數(shù)據(jù)，大多數(shù)學(xué)者采用歸并回歸方法對(duì)各因素的影響程度進(jìn)行分析。唐睿等利用該方法分析了安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的影響因素，指出了產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提高具有正向促進(jìn)作用［11］；王聰?shù)然诖藢?duì)京津冀科技資源配置效率的影響因素進(jìn)行了測(cè)度，得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對(duì)外開(kāi)放程度是影響該效率的關(guān)鍵因素［12］；Alberca and Parte則通過(guò)兩階段DEA-Tobit模型分析了餐飲服務(wù)行業(yè)運(yùn)營(yíng)效率現(xiàn)狀與影響運(yùn)營(yíng)效率的關(guān)鍵點(diǎn)，并從投資與成本的角度給出了相應(yīng)的政策建議［13］。

現(xiàn)階段關(guān)于江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)效率評(píng)價(jià)的研究視角多處于產(chǎn)業(yè)宏觀層面，雖有少部分學(xué)者從江蘇行業(yè)差異的視角進(jìn)行分析，但大多基于產(chǎn)值、增長(zhǎng)率等初級(jí)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，對(duì)現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)作用存在一定局限。因此，從行業(yè)異質(zhì)性的視角出發(fā)，利用科學(xué)計(jì)量模型進(jìn)行江蘇產(chǎn)業(yè)綜合效率測(cè)評(píng)與優(yōu)化路徑探討仍有較大的研究空間。與此同時(shí)，現(xiàn)階段關(guān)于影響行業(yè)運(yùn)營(yíng)與發(fā)展效率因素影響程度的分析大多是基于Tobit回歸模型，但是Tobit方法要求模型數(shù)據(jù)服從正態(tài)分布且不存在異方差，對(duì)分布的依賴性強(qiáng)、不夠穩(wěn)健。在使用該模型時(shí)需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行異方差檢驗(yàn)以判斷該模型是否可行，否則模型的估計(jì)結(jié)果將會(huì)與實(shí)際情況相差較大，但多數(shù)研究忽視了這一點(diǎn)。因此，本文將采用在非正態(tài)與異方差下也可得到一致性估計(jì)的CLAD模型（Censored Least Absolute Deviations）對(duì)江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率影響因素進(jìn)行分析，所得結(jié)果將會(huì)更加貼合實(shí)際。綜上所述，本文將嘗試在行業(yè)異質(zhì)性視閾下進(jìn)行研究，基于2000-2017年江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用DEA-BC2模型、Malmquist-CLAD模型測(cè)度行業(yè)綜合效率及其動(dòng)態(tài)演變趨勢(shì)，并分析其具體驅(qū)動(dòng)因素，最終從行業(yè)異質(zhì)性角度為江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)高效率全面發(fā)展提供切實(shí)可行的政策建議。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）DEA-BC2模型構(gòu)建

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analy?sis，DEA）是一種基于多指標(biāo)輸入、多指標(biāo)輸出的分析方法，即多要素投入與產(chǎn)出之間的相對(duì)效率評(píng)價(jià)的系統(tǒng)分析方法［14-15］。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的基本思想是：首先確定每一時(shí)期各決策單元的最佳生產(chǎn)前沿，再用每一決策單元的實(shí)際生產(chǎn)同最佳生產(chǎn)前沿進(jìn)行比較，最終可以測(cè)算出所有DMU（決策單元）的綜合效率。DEA模型測(cè)算運(yùn)營(yíng)效率可以基于投入或基于產(chǎn)出兩種不同的角度，由于江蘇2000年以來(lái)市場(chǎng)規(guī)則持續(xù)健全、投資環(huán)境不斷改善，使各行業(yè)獲取發(fā)展所需的投入資源難度逐漸下降，因此各行業(yè)的發(fā)展效率差異主要來(lái)源于自身的產(chǎn)出效率。本文采用以行業(yè)產(chǎn)出為測(cè)度導(dǎo)向的DEA-BC2模型來(lái)評(píng)測(cè)江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的綜合運(yùn)營(yíng)效率。本文建立的分析模型如下：

假設(shè)有N個(gè)不同的行業(yè)，每個(gè)行業(yè)有n種類型的產(chǎn)出和m種類型的投入，Yi和Xi分別表示i行業(yè)的產(chǎn)出和投入指標(biāo)，DMUi表示第i個(gè)行業(yè)。則：

其中，xbi＞0，表示行業(yè)投入（b=1，2，…，m；i=1，2，…，N）。

評(píng)價(jià)第i個(gè)行業(yè)效率的模型為：

其中，λj為第i個(gè)行業(yè)的決策變量系數(shù)；θ表示決策單元DMU的相對(duì)有效值；E、Y0、X0均為常數(shù)項(xiàng)；θ為行業(yè)相對(duì)效率的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，θ=1且s-=0，s+=0時(shí)行業(yè)達(dá)到了效率前沿面，當(dāng)θ＜1時(shí)行業(yè)的效率為相對(duì)無(wú)效。

（二）Malmquist指數(shù)模型構(gòu)建

Malmquist指數(shù)最早由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Sten Malmqusit在1953年研究消費(fèi)的過(guò)程中首次提出，后來(lái)被命名為 Malmquist指數(shù)［16］。Malmquist指數(shù)模型有以下優(yōu)點(diǎn)：首先是模型不需要確定投入量和產(chǎn)出量的相對(duì)權(quán)重，從而降低了數(shù)據(jù)匯總與處理的難度；其次可以將行業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）分解為技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步變化兩個(gè)指標(biāo)，而模型中技術(shù)效率變化又可以進(jìn)一步細(xì)分為純技術(shù)效率與規(guī)模效率。所以利用Malmquist指數(shù)模型可以從更細(xì)致的角度評(píng)測(cè)行業(yè)的生產(chǎn)效率，較其他生產(chǎn)率評(píng)價(jià)指數(shù)有著不可比擬的優(yōu)勢(shì)。

模型構(gòu)建如下所示：

其中，全要素生產(chǎn)率TFP被分解為EC與TC兩個(gè)部分，EC表示技術(shù)效率變化指數(shù)，TC表示技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)，如果TC大于1表示行業(yè)的技術(shù)效率改善和技術(shù)進(jìn)步，反之則表示技術(shù)效率惡化和技術(shù)退步。與之類似，若TEP大于1表示生產(chǎn)效率提高，小于1表示生產(chǎn)效率下降，等于1則表示生產(chǎn)效率不變。

（三）CLAD模型構(gòu)建

CLAD要求模型的擾動(dòng)項(xiàng)僅為獨(dú)立同分布，該模型可以在截尾數(shù)據(jù)非正態(tài)分布與異方差的條件下可以得到一致估計(jì)，并且在一定正則條件下，模型估計(jì)量也服從漸進(jìn)正態(tài)分布。模型構(gòu)建如下：

最終選擇使得模型離差絕對(duì)值最小的β，可以得到CLAD估計(jì)量β′CLAD。β′CLAD的協(xié)方差矩陣可以通過(guò)自舉法計(jì)算得出。

（四）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

由于DEA-BC2模型要求產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)與投入指標(biāo)數(shù)據(jù)具有較強(qiáng)的相關(guān)性，因此基于國(guó)內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)效率測(cè)度的研究成果并遵循系統(tǒng)性、可獲取性等原則，本文選取新產(chǎn)品銷售收入（Y1）、利潤(rùn)總額（Y2）、專利申請(qǐng)數(shù)（Y3）作為高新技術(shù)行業(yè)的產(chǎn)出指標(biāo)，選取研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)（X1）、R&D人員數(shù)（X2）、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X3）、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)（X4）、政府資金支持（X5）、技術(shù)引進(jìn)與消化經(jīng)費(fèi)支出（X6）作為高新技術(shù)行業(yè)的投入指標(biāo)。投入產(chǎn)出相關(guān)指標(biāo)的Pearson相關(guān)性分析結(jié)果見(jiàn)表1所列。

表1 Pearson相關(guān)性分析結(jié)果

由表1可知，所有產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)均與投入指標(biāo)數(shù)據(jù)成顯著正相關(guān)（**p＜0.01），且相關(guān)系數(shù)總體較大，因此，可以利用DEA-BC2模型進(jìn)行江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)效率的測(cè)度。

本文選取2000-2017年江蘇省5大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為初始研究樣本，計(jì)算所需數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于年鑒部分統(tǒng)計(jì)資料缺失，采用臨近年指數(shù)平滑法進(jìn)行補(bǔ)充和預(yù)測(cè)，以消除原始數(shù)據(jù)中0值所造成的模型運(yùn)行失效。本文對(duì)江蘇高新技術(shù)行業(yè)的劃分主要依據(jù)《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》對(duì)高新技術(shù)行業(yè)的劃分。

三、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）基于DEA-BC2模型的行業(yè)運(yùn)營(yíng)效率分析

利用Deap 2.1軟件對(duì)江蘇省5個(gè)高新技術(shù)行業(yè)2000-2017年18組截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，測(cè)算得出江蘇省總體運(yùn)營(yíng)效率以及各行業(yè)歷年發(fā)展運(yùn)營(yíng)效率。

1.動(dòng)態(tài)發(fā)展分析

2000-2005年，江蘇省平均高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)綜合運(yùn)營(yíng)效率波動(dòng)較大，2002年效率減至最低點(diǎn)0.833，于2004年達(dá)到最優(yōu)效率點(diǎn)，隨后效率值呈現(xiàn)出小幅下降。而2005-2017年綜合運(yùn)營(yíng)效率則呈現(xiàn)出平穩(wěn)的發(fā)展趨勢(shì)，雖有下降壓力，但總體仍然保持在0.9以上的較高水平。這說(shuō)明江蘇省在21世紀(jì)初期受中國(guó)加入WTO影響較大，對(duì)外進(jìn)一步開(kāi)放使外資高新技術(shù)行業(yè)對(duì)江蘇省本土行業(yè)造成了較大的沖擊。與此同時(shí)，江蘇省政府相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則和法規(guī)制度在此時(shí)期尚不健全，也一定程度上制約了江蘇本土高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但2005年以來(lái)，由于江蘇政府相關(guān)規(guī)則制度逐漸與WTO規(guī)則接軌［17-18］，引資引技政策不斷規(guī)范化、科學(xué)化，市場(chǎng)規(guī)則與投資環(huán)境改善，為江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了一個(gè)良好的外部環(huán)境，有力促進(jìn)了其高質(zhì)量高效率運(yùn)營(yíng)發(fā)展。

2.效率分解分析

2000-2017年，江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均綜合運(yùn)營(yíng)效率與平均規(guī)模效率均在0.95左右，而平均純技術(shù)效率為0.99，規(guī)模效率低于純技術(shù)效率，對(duì)綜合運(yùn)營(yíng)效率產(chǎn)生了較大影響，成為影響產(chǎn)業(yè)綜合運(yùn)營(yíng)效率的最關(guān)鍵因素。江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均純技術(shù)效率在歷年發(fā)展中除2009年外均高于平均規(guī)模效率且始終保持在最優(yōu)效率水平，說(shuō)明政府的政策引導(dǎo)與傾斜對(duì)江蘇高新技術(shù)行業(yè)發(fā)展過(guò)程中技術(shù)引進(jìn)與吸收、基礎(chǔ)科學(xué)研究等方面產(chǎn)生了良好的推動(dòng)作用。但江蘇在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園基地規(guī)劃建設(shè)上仍存在不足之處，雖然產(chǎn)業(yè)園數(shù)量眾多，但多數(shù)產(chǎn)業(yè)基地存在規(guī)模設(shè)計(jì)不合理、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同等問(wèn)題［19］，造成了巨大的資源浪費(fèi)，在一定程度上制約了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)效率的提高。未來(lái)江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的改革應(yīng)以改善產(chǎn)業(yè)規(guī)模為核心，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模設(shè)計(jì)的科學(xué)性，合理規(guī)劃生產(chǎn)能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的高效可持續(xù)增長(zhǎng)［20］。

3.行業(yè)異質(zhì)性分析

江蘇省醫(yī)藥制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)以及醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率水平較高，雖有小幅波動(dòng)但均已達(dá)到效率前沿面，明顯領(lǐng)先于其他兩個(gè)行業(yè)。相比之下，航空航天器制造業(yè)與電子及通信設(shè)備制造業(yè)的規(guī)模效率較低使其運(yùn)營(yíng)效率水平處于較低狀態(tài)，效率值分別在0.8和0.9上下波動(dòng)，甚至有些年份的效率值低于0.6，同時(shí)在近期的發(fā)展中面臨著效率下行的壓力。航空航天制造業(yè)與電子及通信設(shè)備制造業(yè)是我國(guó)在國(guó)際高技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中的重點(diǎn)領(lǐng)域，也是西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)實(shí)行貿(mào)易制裁的重點(diǎn)對(duì)象。因此，未來(lái)江蘇相關(guān)政策重心應(yīng)該向這兩個(gè)行業(yè)傾斜，合理擴(kuò)大航空航天制造業(yè)的規(guī)模，同時(shí)適當(dāng)縮減電子及通信設(shè)備制造業(yè)的規(guī)模，著力優(yōu)化改善兩個(gè)行業(yè)的規(guī)模規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)規(guī)模報(bào)酬，提高其總體運(yùn)營(yíng)效率。

（二）基于Malmquist指數(shù)模型的行業(yè)TFP分析

本文利用Malmquist指數(shù)模型進(jìn)一步測(cè)算2000-2017年江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率及其變化趨勢(shì)。

1.動(dòng)態(tài)發(fā)展分析

從2000-2017年的時(shí)序動(dòng)態(tài)發(fā)展分析，江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率整體呈下降趨勢(shì)，其主要源于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率整體下降，雖然高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率增長(zhǎng)在某些階段呈上升趨勢(shì)，但其增長(zhǎng)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于技術(shù)進(jìn)步的下降率，并沒(méi)有改變?nèi)厣a(chǎn)率的整體下降態(tài)勢(shì)。

2000-2008年，全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)波動(dòng)上升的趨勢(shì)，該波動(dòng)原因主要來(lái)自產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率的波動(dòng)。值得注意的是，2003-2005年江蘇高新技術(shù)全要素生產(chǎn)率下降了76.4%，主要原因是其技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步的共同下降，但技術(shù)進(jìn)步指數(shù)增長(zhǎng)率降低了69%，是其關(guān)鍵因素所在。與之類似，自全要素生產(chǎn)率變化趨于平穩(wěn)以來(lái)，由2009年的1.911下降至2017年的0.944，下降幅度達(dá)到50.6%，全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)較大幅度的下降，主要原因同樣源于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率近50%的下降（見(jiàn)表2所列）。由上述分析可知，技術(shù)利用效率與規(guī)模效率對(duì)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的作用效應(yīng)有限，技術(shù)進(jìn)步是影響江蘇高新技術(shù)全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵因素，產(chǎn)業(yè)總體技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)速率的下降會(huì)引起不同程度的行業(yè)全要素生產(chǎn)效率的降低，而全要素生產(chǎn)率整體下降也在一定程度上體現(xiàn)了江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)并沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)高效可持續(xù)發(fā)展。因此，江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在未來(lái)整體上應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，加快產(chǎn)業(yè)相關(guān)核心技術(shù)的國(guó)產(chǎn)化，減少對(duì)外國(guó)核心部件的依賴，不斷促進(jìn)自身技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的高效率、可持續(xù)發(fā)展。

表2 2000-2017年江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率及分解

2.分解效率分析

2000-2017年，江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率水平的平均變化值為1.073，表明江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體效率呈現(xiàn)較高的增長(zhǎng)速度。產(chǎn)業(yè)平均技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)為1.000，整體上與全要素生產(chǎn)率相比較低，表明江蘇各高新技術(shù)行業(yè)的純技術(shù)效率與規(guī)模效率的增長(zhǎng)對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)十分有限，兩者仍有較大的提升空間。反觀產(chǎn)業(yè)平均技術(shù)進(jìn)步指數(shù)為1.073，反映出江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體綜合效率水平的提高主要源于各行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步是影響江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的最主要因素。

3.行業(yè)異質(zhì)性分析

2000-2017年，除醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，其他行業(yè)全要素生產(chǎn)率均大于1，其中以醫(yī)藥制造業(yè)以及電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)發(fā)展最為顯著，其全要素增長(zhǎng)率分別為13.9%、13.2%，為江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高做出了突出貢獻(xiàn)（表3）。而各行業(yè)的技術(shù)效率值均在1.000左右，說(shuō)明其全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要源自行業(yè)內(nèi)部的技術(shù)進(jìn)步。醫(yī)藥制造業(yè)與電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)水平提高明顯，未來(lái)應(yīng)該將發(fā)展重心向提高技術(shù)效率與規(guī)模效率傾斜，以實(shí)現(xiàn)自身綜合效率的進(jìn)一步提高；航空航天器制造業(yè)與電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步較前兩者相比較低，保持在6%左右的增長(zhǎng)幅度，今后應(yīng)該加大自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，減少對(duì)引進(jìn)技術(shù)的依賴，同時(shí)也應(yīng)合理設(shè)計(jì)自身的發(fā)展規(guī)模，避免規(guī)模過(guò)小或過(guò)大而造成行業(yè)規(guī)模效益的缺失；醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)由于自身技術(shù)水平有限而造成行業(yè)全要素生產(chǎn)率僅為0.975，呈現(xiàn)明顯的衰退跡象，未來(lái)應(yīng)加大行業(yè)創(chuàng)新資源的投入力度，提高行業(yè)自身整體的技術(shù)水平。

表3 2000-2017年江蘇省各高新技術(shù)行業(yè)平均全要素生產(chǎn)率及分解

（三）基于CLAD模型的江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP影響因素研究

本文選取前文投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)中的研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、R&D人員數(shù)等6項(xiàng)投入作為回歸模型的解釋變量，將江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)（TFP）作為模型的被解釋變量，并借助Stata15.1軟件進(jìn)行CLAD模型的運(yùn)算。同時(shí)采用對(duì)數(shù)化方法以減少解釋變量中多重共線性與量綱對(duì)模型估計(jì)值的影響。由于2017年原始數(shù)據(jù)存在較多空缺，為保證模型結(jié)果的穩(wěn)健性，僅采用2000-2016年數(shù)據(jù)進(jìn)行CLAD檢驗(yàn)。模型具體構(gòu)建如下：

其中，每個(gè)解釋變量均表示行業(yè)i在第j年的值，μ為模型隨機(jī)干擾項(xiàng)。

模型回歸結(jié)果見(jiàn)表4所列。

表4 CLAD模型回歸結(jié)果

從總體水平來(lái)看，研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出以及技術(shù)引進(jìn)與消化經(jīng)費(fèi)支出的增長(zhǎng)對(duì)江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率存在一定的阻礙作用，其中以R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的阻礙作用最為顯著。與之相對(duì)，R&D人員數(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)、政府資金扶持對(duì)江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率起到了正向推動(dòng)作用，其中以R&D人員和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)投入的作用效應(yīng)最強(qiáng)。江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)雖然自身內(nèi)部開(kāi)展R&D活動(dòng)如基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展等項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)投入不斷上升，但其利用效率較低，大量的資金投入造成了資源冗余；同時(shí)也由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究等領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)難度較大、研發(fā)到實(shí)際應(yīng)用周期長(zhǎng)等原因，在一定程度上制約了成本投入的回收，最終沒(méi)有達(dá)到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的目的。而新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入相較于基礎(chǔ)研究等而言投入周期短、風(fēng)險(xiǎn)低、資金需要量相對(duì)較少，可以在較短時(shí)間內(nèi)促進(jìn)行業(yè)的科技創(chuàng)新。R&D人員作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的主要貢獻(xiàn)源，其數(shù)量和質(zhì)量是影響技術(shù)進(jìn)步的重要因素［21］。江蘇作為教育大省，各高校為其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了大量高水平人才，有力地推動(dòng)了江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)進(jìn)步。需要指出的是，目前江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園數(shù)量較多，但由于其結(jié)構(gòu)規(guī)劃相似、同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)明顯，導(dǎo)致江蘇研究機(jī)構(gòu)數(shù)量雖在逐漸增長(zhǎng)，卻未能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

從細(xì)分行業(yè)來(lái)看，由于所涉及的細(xì)分行業(yè)較多，文章篇幅有限，本文以行業(yè)全要素生產(chǎn)率較低的醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)為例進(jìn)行分析。醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)中，R&D人員數(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)、政府資金扶持這三項(xiàng)指標(biāo)的回歸系數(shù)為負(fù)值，其投入量的增加對(duì)該行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步起到了一定的阻礙作用。該行業(yè)R&D人員數(shù)量雖在逐漸增長(zhǎng)，但相關(guān)人員質(zhì)量相對(duì)較低，沒(méi)有完全發(fā)揮相關(guān)人員的研究潛力；由于行業(yè)的規(guī)模較小且企業(yè)數(shù)量較多，單個(gè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力較差，產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)以仿制為主［22］，導(dǎo)致其新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)與政府扶持資金的投入雖然逐年增多，但未能從根本上促進(jìn)該行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。而醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出以及技術(shù)引進(jìn)與消化經(jīng)費(fèi)支出這三項(xiàng)指標(biāo)的回歸系數(shù)為正，其數(shù)量上的增長(zhǎng)有效促進(jìn)了行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，說(shuō)明該行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步主要來(lái)源于相關(guān)研究機(jī)構(gòu)以及對(duì)外來(lái)技術(shù)的學(xué)習(xí)，通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入來(lái)促進(jìn)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。因此，未來(lái)醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)應(yīng)合理控制研究人員規(guī)模，吸引核心關(guān)鍵技術(shù)人才，營(yíng)造良好研究氛圍，避免單純追求人員數(shù)量增長(zhǎng)而造成的創(chuàng)新效率低下，同時(shí)減少對(duì)仿制等低效創(chuàng)新開(kāi)發(fā)的投入，將研發(fā)的重點(diǎn)放在基礎(chǔ)領(lǐng)域，加強(qiáng)對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)本行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

四、結(jié)論與政策建議

（一）主要結(jié)論

（1）江蘇各高新技術(shù)行業(yè)運(yùn)營(yíng)水平普遍較高，總體呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但各行業(yè)間差距較為明顯。高新技術(shù)行業(yè)中醫(yī)藥制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)平均運(yùn)營(yíng)效率均已達(dá)到或接近最優(yōu)效率前沿面，但航空航天器制造業(yè)與電子及通信設(shè)備制造業(yè)由于受到自身規(guī)模效率較低等因素的影響，使其自身的綜合運(yùn)營(yíng)效率較低，運(yùn)營(yíng)水平距最優(yōu)效率前沿仍有較大的提升空間。

（2）技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，而規(guī)模效率對(duì)其變化的驅(qū)動(dòng)程度較小。2000-2017年，江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)7.3%，其中技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率超過(guò)90%，行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是其生產(chǎn)效率提升的核心動(dòng)力。但需指出的是，行業(yè)技術(shù)水平若產(chǎn)生較大的波動(dòng)甚至出現(xiàn)停滯的情況，也會(huì)對(duì)總體全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生不容忽視的負(fù)面影響。如江蘇醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)雖運(yùn)營(yíng)效率較高，但由于其技術(shù)進(jìn)步受阻而最終導(dǎo)致其全要素生產(chǎn)率僅為0.975，使行業(yè)生產(chǎn)發(fā)展面臨一定的下行壓力。同時(shí)，江蘇省高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率水平較低，對(duì)全要素生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)較小，江蘇2000-2017年技術(shù)效率平均為1.000。技術(shù)效率的變化主要來(lái)源于產(chǎn)業(yè)規(guī)模的變化，而純技術(shù)效率變動(dòng)的貢獻(xiàn)十分有限，反映江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力、資金、經(jīng)費(fèi)等投入結(jié)構(gòu)組成尚未達(dá)到最優(yōu)配比，在一定程度上制約了江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。

（3）江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率影響因素的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)差異顯著，同時(shí)各行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的各影響因素作用程度差異較大，同一影響因素在不同行業(yè)中的作用效果差別較為明顯。產(chǎn)業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出以及技術(shù)引進(jìn)與消化經(jīng)費(fèi)支出的增長(zhǎng)對(duì)江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體全要素生產(chǎn)率存在一定的阻礙作用，其中以R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的阻礙作用最為顯著；而R&D人員數(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)、政府資金扶持則對(duì)其起到了正向推動(dòng)作用，其中以R&D人員和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)投入的作用效應(yīng)最強(qiáng)。江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)18年間產(chǎn)業(yè)的總體技術(shù)進(jìn)步主要來(lái)源于各行業(yè)高水平人才引進(jìn)與培養(yǎng)、經(jīng)費(fèi)等投入的持續(xù)增長(zhǎng)，但由于政府科研經(jīng)費(fèi)的投入主要面向各大研究院所、高等學(xué)校等，加上現(xiàn)階段高校、研究院所與企業(yè)的“產(chǎn)學(xué)研”創(chuàng)新模式尚未完全形成，導(dǎo)致政府科研經(jīng)費(fèi)的支持對(duì)整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率提高的作用較為有限。

（二）政策建議

針對(duì)研究結(jié)論，本文從行業(yè)異質(zhì)性角度為江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)未來(lái)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展、構(gòu)建新型“江蘇智造”產(chǎn)業(yè)體系提出相關(guān)政策建議。

（1）合理規(guī)劃行業(yè)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)規(guī)模報(bào)酬。江蘇省5大高新技術(shù)行業(yè)中，醫(yī)藥制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)以及醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的規(guī)模效率已達(dá)最優(yōu)效率前沿面，其未來(lái)發(fā)展的重心應(yīng)聚焦于自身技術(shù)的改進(jìn)與技術(shù)利用效率的提高；航空航天器制造業(yè)與電子及通信設(shè)備制造業(yè)的規(guī)模效率較低，有較大提升空間，其未來(lái)發(fā)展應(yīng)將重心偏向于行業(yè)規(guī)模的優(yōu)化。航空航天器制造業(yè)作為一種投資回報(bào)周期長(zhǎng)、技術(shù)壁壘較高的行業(yè)，市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻較高，較少有新企業(yè)進(jìn)駐該行業(yè)，導(dǎo)致其行業(yè)發(fā)展規(guī)模較小。因此政府可以調(diào)整現(xiàn)有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園基地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，通過(guò)優(yōu)惠政策、資金扶持等方式吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的航空航天器制造企業(yè)進(jìn)駐江蘇，同時(shí)也進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有企業(yè)的支持力度，最終擴(kuò)大該行業(yè)發(fā)展規(guī)模至最優(yōu)水平。而電子及通信設(shè)備制造業(yè)由于市場(chǎng)進(jìn)駐難度較小，滿足行業(yè)要求的人員基數(shù)較多，使得該行業(yè)發(fā)展規(guī)模相對(duì)過(guò)剩，因此政府可以通過(guò)相關(guān)制度適當(dāng)抬高該行業(yè)的準(zhǔn)入門檻，合理控制行業(yè)新進(jìn)駐企業(yè)數(shù)量，促使電子及通信設(shè)備制造業(yè)發(fā)展規(guī)模逐漸下降至最適規(guī)模，實(shí)現(xiàn)行業(yè)的最優(yōu)規(guī)模報(bào)酬。

（2）針對(duì)行業(yè)異質(zhì)性特點(diǎn)，落實(shí)差異化改進(jìn)策略。在行業(yè)人員數(shù)量方面，醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)與電子及通信設(shè)備制造業(yè)應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大高質(zhì)量人才的引進(jìn)規(guī)模，吸引高水平創(chuàng)新型人才，通過(guò)完善人力資源管理機(jī)制、加強(qiáng)人力資本的投資與管理［23-24］，使行業(yè)實(shí)際生產(chǎn)能力水平達(dá)到最優(yōu)；電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)與醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)則應(yīng)適當(dāng)控制行業(yè)用人規(guī)模，促進(jìn)行業(yè)人力資源合理配置，提高運(yùn)營(yíng)效率。在經(jīng)費(fèi)投入方面，醫(yī)藥制造業(yè)與航空航天器制造業(yè)應(yīng)削減經(jīng)費(fèi)的投入，提高經(jīng)費(fèi)投入的利用效率，降低無(wú)效資金冗余率；電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)則應(yīng)適當(dāng)削減新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入，增加基礎(chǔ)研究、試驗(yàn)開(kāi)發(fā)等方面的投入，立足于自主研究，加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，不斷提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力。在政府扶持方面，政府應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)與電子及通信設(shè)備制造業(yè)的資金扶持力度，適當(dāng)縮減對(duì)航空航天器制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的干預(yù)；同時(shí)應(yīng)制定相關(guān)政策切實(shí)推動(dòng)江蘇“產(chǎn)學(xué)研”創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)與發(fā)展，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新中所需的各種生產(chǎn)要素有機(jī)融合，充分利用市場(chǎng)導(dǎo)向推動(dòng)科研成果向商業(yè)化、民用化發(fā)展，促進(jìn)科研成果的潛在生產(chǎn)力向?qū)嶋H生產(chǎn)力轉(zhuǎn)變。