考慮水資源約束的長江經濟帶綠色可持續(xù)發(fā)展評價

馬 駿，劉 怡

(1.河海大學商學院，江蘇 南京 211100； 2.沿海開發(fā)與保護協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇 南京 210098；3.南京大學理論經濟學博士后流動站，江蘇 南京 210009)

長江橫跨中國東西版圖，沿途流經11個省市，素有“黃金水道”的美譽。從有記載的原始流域文明到如今集群化的經濟探索模式，長江一直為中華民族發(fā)展的重要支撐。20世紀90年代，長江產業(yè)經濟帶的概念首次被提出，即發(fā)揮長江流域中心城市的輻射作用和吸引作用，聯(lián)結各自腹地的大中小型城市和廣大農村組成經濟區(qū)塊。2016年9月，中共中央政治局正式印發(fā)《長江經濟帶發(fā)展規(guī)劃綱要》，確立了其“一軸、兩翼、三極、多點”的發(fā)展新格局，標志著我國從戰(zhàn)略層面將長江經濟帶正式納入國家規(guī)劃體系。

我國在建設社會主義道路上著重強調“綠水青山就是金山銀山”，但長江經濟帶發(fā)展初期以經濟增長為導向的粗獷型發(fā)展模式導致了資源利用率低下、水污染等系列問題，這與我國經濟發(fā)展的可持續(xù)理念相悖。2018年中華人民共和國發(fā)展和改革委員會在《長江經濟帶綠色發(fā)展專項中央預算內投資管理暫行辦法》中，對利于長江經濟帶綠色發(fā)展項目提出了重點投資支持。2019年頒發(fā)的《關于發(fā)布長江經濟帶發(fā)展負面清單指南(試行)的通知》明確從岸線、河段、區(qū)域等方面劃出10項負面清單，進一步為長江經濟帶綠色發(fā)展強化了制度保障。長江經濟帶豐富的自然資源尤其是水資源稟賦為其可持續(xù)發(fā)展提供了重要的支撐作用，因此，合理配置水資源建成節(jié)水型發(fā)展模式，是當前環(huán)境下的必然選擇[1]。綠色全要素生產率(green total factor productivity， GTFP)是衡量經濟健康發(fā)展較為合理的標準，而適當?shù)乃Y源約束有利于推動資源節(jié)約、生態(tài)和諧與綠色經濟的協(xié)調統(tǒng)一。通過研究水資源約束對長江經濟帶綠色發(fā)展的作用機理，制定相關政策以實現(xiàn)長江經濟帶協(xié)調發(fā)展，使其從粗獷型轉為可持續(xù)型，是目前政府和學術界面臨的重要課題。

1 文獻綜述

21世紀以來，中國經濟迅速發(fā)展，綜合國力大幅提升。眾多學者在度量省域、地區(qū)或行業(yè)發(fā)展狀況時，廣泛應用全要素生產率(total factor productivity， TFP)的理論框架[2-5]。隨著經濟發(fā)展進入新常態(tài)，水資源短缺等問題日益嚴重，在大力提倡綠色環(huán)保的主流背景下，傳統(tǒng)全要素生產率在評價綠色經濟增長方面表現(xiàn)乏力，亟需一種更為合理的測度標準來替代傳統(tǒng)的測度方式。Chung等[6]在實際生產研究中，提出了反映環(huán)境因素的GTFP，并將其作為測度經濟增長質量的核算指標。自此，關于GTFP的測算研究廣泛展開。大量學者綜合考察不同測度方式，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的TFP測算方法忽略了資源環(huán)境因素，從而對經濟發(fā)展質量的評估產生較大影響[7-9]。對比傳統(tǒng)測算方法，水資源約束下的長江經濟帶生產率不僅考慮了污水排放等非期望產出對經濟增長的影響，也為制定可持續(xù)發(fā)展的經濟政策奠定了有力的理論基礎。

現(xiàn)有文獻從不同角度對經濟發(fā)展與水資源之間的關系進行了闡述。史安娜等[10]從水資源保護的視角出發(fā)，為長江經濟帶的新格局發(fā)展提供建議。馬駿等[11]構建了適用于分析水污染稅的環(huán)境CGE模型，研究不同稅率對經濟綠色發(fā)展的影響。劉璐瑤等[12]從水資源合作開發(fā)的層面進行論述，進而提出促進經濟一體化的相關政策。部分學者還對研究區(qū)域進行了劃分，綜合比較不同區(qū)域的經濟發(fā)展狀況與水資源利用效率呈現(xiàn)的差異性[13-14]。整體上看，現(xiàn)有研究多以水資源的利用效率為分析重點，圍繞經濟的可持續(xù)發(fā)展，從節(jié)水、提升水能效等方面展開研究，而在流域經濟綠色發(fā)展與水資源約束雙向作用機制方面的涉及較少。沈曉梅等[15]雖對長江流域經濟發(fā)展中水資源的阻尼效應進行了實證分析，并發(fā)現(xiàn)水資源對經濟增長的約束作用程度呈明顯強弱變化，但其并未對影響流域綠色發(fā)展的綜合因素進行說明?；谙嚓P文獻，本文從以下幾個方面對現(xiàn)有研究進行補充：①考慮長江經濟帶發(fā)展過程中非理想產出的問題，為正確評估生產率對經濟增長的貢獻，采用Malmquist-Luenberger指數(shù)法并選取廢水排放量作為非理想產出變量，較為準確地測算水資源約束下長江經濟帶的綠色發(fā)展指數(shù)。②將水資源約束與長江經濟帶綠色發(fā)展納入同一框架體系，綜合分析推動長江經濟帶持續(xù)前行的動力源泉。③依據研究結果，提出相應的政策建議。

2 方法與數(shù)據

2.1 綠色全要素生產率的測度

2.1.1理論基礎

目前對于生產率變動的測算方法大體分為兩類，即參數(shù)研究法和非參數(shù)研究法。本文綜合考慮各方法的優(yōu)缺點，選取Malmquist-Luenberger指數(shù)法來測算長江經濟帶GTFP。該方法無需構建具體生產函數(shù)，適用于包含非合意產出的研究情形，能有效避免主觀隨機因素的干擾。

假定t時期內各省采用M種投入x=(x1,x2,…,xN)，得到N種理想產出y=(y1,y2,…,yN)，排放出I種非理想產出z=(z1,z2,…,zN)。則生產可能性集合可描述為

P(x)={(y,z),x可以生產y，z}

(1)

在此基礎上，為使理想產出增加的同時非理想產出減少，引入基于產出的方向性距離函數(shù)：

βg∈Pt(xt)}

(2)

式中g為方向向量，假定g=(y，-z)。依據Chung等[6]及傳統(tǒng)Malmquist構造思想，則時期t到第t+1期的ML生產率函數(shù)可定義為

(3)

可將Malmquist-Luenberger指數(shù)劃分成EFFCH與TECH兩部分，其中EFFCH可解釋為技術進步函數(shù)，又稱作增長效應，表明技術的創(chuàng)新EC；TECH可解釋為技術效率函數(shù)TC，反映了生產過程中的追趕效應。該模型說明了技術進步和技術效率是影響生產率的原始動力，當二者數(shù)值分別大于1時，代表著技術的提升和技術效率的改進，反之則退步。

ML=CEFFCHCTECH

(4)

(5)

(6)

當方向向量由(y，-z)變成(y，z)時，式(3)即為傳統(tǒng)的Malmquist生產率函數(shù)：

M0(yt+1,xt+1,yt,xt)=

(7)

2.1.2變量選取

投入變量包括勞動投入、資本投入與水資源投入。其中勞動投入指標采用地區(qū)從業(yè)人數(shù)，雖然各地教育水平存在差距，但考慮到人口流動性等問題，近似忽略從業(yè)人口的素質差異。資本投入指標選取永續(xù)盤存法處理的各省市總體資本存量，并根據價格指數(shù)將其折算為以2008年為基期的不變價，折舊率參考以往文獻設定為9.6%[16]。水資源投入采用地區(qū)用水總量，即包含工業(yè)、農業(yè)和生活用水的體量之和。

產出變量分為理想產出與非理想產出。由于長江經濟帶發(fā)展所造成的水資源污染觀測值難以直接獲取，因此采用以往學者的做法[17]，用廢水排放量作為非理想產出。選取各省市GDP作為理想產出，同樣將GDP平減為以2008年為基期的不變價。

2.2 計量模型說明

2.2.1模型構建

長江經濟帶GTFP函數(shù)可劃分成技術效率函數(shù)與技術進步函數(shù)，技術效率的改變刻畫了水資源使用的規(guī)模結構調整與管理經營創(chuàng)新所帶來的收益變動，技術進步則反映了在水資源配置中由生產或管理技術的創(chuàng)新引起的經濟收益提升。因此，在討論水資源約束對長江經濟帶生產率的影響時，為從整體上探索經濟建設與水資源的協(xié)調可持續(xù)發(fā)展路徑，有必要選取多種因素作為控制變量。汲取以往研究成果并結合長江經濟帶發(fā)展現(xiàn)狀，構建如下計量經濟模型：

a4ERitRDEit+a5EDLit+a6KPit+a7KLit+

a8LPEit+&

(8)

式中：ρGTFP為綠色全要素生產率；i為各省市；t為時間；ER為水資源約束強度；RDE為技術創(chuàng)新指標，為了進一步檢驗水資源約束強度與經濟發(fā)展的內在作用機制，加入了技術創(chuàng)新與水資源約束強度的交互項REDER；EDL為發(fā)展水平指標；KP為城鎮(zhèn)化水平；KL為資本強度；LPE為勞動生產率；&為隨機干擾項。

2.2.2變量選取

a. 綠色全要素生產率：依據模型需要，將測得的GTFP指數(shù)進行相應轉化，以2008年生產率指數(shù)為基期，將此后年份的生產率指數(shù)依次轉換成累計增長指數(shù)。

b. 水資源約束強度：鑒于數(shù)據的可得性，參考姚大慶[18]的方法，取各省市廢水排放量與地區(qū)生產總值比值的倒數(shù)作為該指標的衡量標準。

c. 發(fā)展水平：采用各省市生產總值與國內生產總值(GDP)的比值來表示。

d. 技術創(chuàng)新指標：采用各省市科研經費內部支出占全國科研經費支出總值的比重來表示，可有效避免價格等內生性因素對結果造成波動性。

e. 城鎮(zhèn)化水平：采用各省市城鎮(zhèn)人口數(shù)與年末總人口數(shù)的比值來表示。

f. 資本強度：用各省市人均資本占有量來表示，即資本存量與從業(yè)人數(shù)的比值。

g. 勞動生產率：用地區(qū)生產總值與從業(yè)人數(shù)的比值來衡量，主要用來反映勞動力在生產過程中的經濟效益。

2.3 數(shù)據來源

結合2008—2018年間長江經濟帶11個省市的相關統(tǒng)計數(shù)據進行測算。數(shù)據來源為《中國統(tǒng)計年鑒》與《中國水資源公報》。

3 實證結果與分析

3.1 綠色全要素生產率水平

運用DEA2.1軟件對長江流域11個省市2008—2018年的相關數(shù)據進行測算，得出長江經濟帶各省市GTFP及其分解項。表1和表2分別顯示了年份變動與省市差距下各省市GTFP及其分解項。

表1 水資源約束下的2008—2018年長江經濟帶GTFP及其分解

表2 水資源約束下的2008—2018年分地區(qū)長江經濟帶GTFP及其分解

由表1可知，從2008—2018年的11年期間，長江經濟帶GTFP的年均增長率約為2.4%，總體呈上升趨勢，但增長緩慢。從分解結果來看，技術進步對長江經濟帶GTFP的貢獻較大，平均增長率為1.6%，但技術效率對其影響甚微，平均增長率僅為0.8%，表明在長江經濟帶各省市發(fā)展中仍存在著規(guī)模不經濟的現(xiàn)象。2009—2011年間，長江經濟帶生產率出現(xiàn)了負增長，但在隨后的年份中，生產率有所上升，主要歸功于技術的大幅改進。2012—2018年生產率增長指數(shù)持續(xù)下降，技術進步均表現(xiàn)出較為顯著的退步，反之，技術效率則波動不大，說明在2008—2018年間，長江經濟帶GTFP的波動大部分是由技術進步的變動引起，而技術效率仍有較大的提升空間。今后應當適度引導長江經濟帶周邊產業(yè)的發(fā)展模式，轉變以犧牲水資源為代價的擴張方式，從用水規(guī)模調整、優(yōu)化水資源配置等方面入手，確保長江經濟帶綠色發(fā)展穩(wěn)步前行。

從表2可知，長江經濟帶11個省市中，大部分省市GTFP年均增長為正向，有3個省呈現(xiàn)負增長，占比27.3%。不同省市間的生產率年均增速變動差異明顯。2008—2018年長江經濟帶GTFP年均增幅最大的前3省市分別為：上海(7.5%)、湖北(5.9%)和重慶(5.8%)，年均增幅排名后3位的省份分別為：云南(-0.6%)、湖南(-1.4%)和江西(-2.9%)。在生產率年均增長較大的省份中，技術進步是促使其發(fā)展的主要原因，而技術效率的貢獻則相對較小，這些省份在不斷進行技術革新的同時忽視了用水效率的提高，從長遠角度考慮，不利于當?shù)亟洕l(fā)展與水資源節(jié)約的協(xié)調統(tǒng)一。

為便于觀測，表3為2008—2018年長江經濟帶各省市GTFP的情況。從表3可以直觀看出，上海、江蘇、浙江的生產率增長速度總體優(yōu)于其他省市，作為經濟發(fā)達的東部沿海省市，無論是內部科研經費投入、管理體制改革和用水資源優(yōu)化，還是在外部相關產業(yè)蓬勃發(fā)展等方面都具有其他省市所無法比擬的優(yōu)勢。在2008—2012年間，四川省的生產率增速明顯高于均值水平，反映出西部大開發(fā)戰(zhàn)略在四川省成效斐然，而在云南、貴州則效果不甚明顯，因此還需加強相關政策扶持，減少省份間的交流壁壘，促進西部各省份經濟共同發(fā)展。安徽、江西、湖南等中部省份的生產率增速則與均值基本持平，整體態(tài)勢保持平穩(wěn)，主要因為中部地區(qū)多為傳統(tǒng)農業(yè)大省，農業(yè)用水比例較高，但經濟水平較不發(fā)達，在缺乏強有力政策支持的情況下，GTFP難以獲得有力提升。值得關注的是，西部地區(qū)中四川、云南、重慶的GTFP整體上高于安徽、江西、湖南這些中部省份，這與傳統(tǒng)意義上的認知存在差異。雖然西部省市在經濟建設上起步較晚，但更為注重資源節(jié)約尤其是水資源合理利用，植被綠化率與水土保持率高于中部地區(qū)，因此在考慮經濟綠色發(fā)展時，西部地區(qū)整體狀況更優(yōu)。

表3 水資源約束下的2008—2018年長江經濟帶各省市GTFP

3.2 水資源約束對長江經濟帶GTFP影響因素分析

通過EViews8.0對數(shù)據進行回歸分析，Hausman檢驗顯示應選用固定效應模型，具體回歸結果見表4。

從具體結果可以得出，當采用固定效應模型時，水資源約束與長江經濟帶GTFP的關系呈現(xiàn)倒U型，即在合理范圍內，水資源約束對生產率具有較為明顯的正向促進作用，但伴隨約束強度的提高，這種積極作用會逐漸減少，直至抑制長江經濟帶GTFP的增長。水資源約束強度的提高意味著企業(yè)所需投入的治理污水費用也隨之增加，在這種局面下，企業(yè)更傾向于投入研發(fā)資金用以改進治污技術，從而實現(xiàn)河流凈化與生產率增長的雙贏局面。

為進一步探索水資源約束影響長江經濟帶GTFP增長的內在機制，在控制變量中選取了技術創(chuàng)新和水資源約束的交互項。結果顯示，技術創(chuàng)新對GTFP具有顯著的積極作用，且交互項系數(shù)為正值,表明合理的用水排污管制能夠激發(fā)企業(yè)進行技術創(chuàng)新，研發(fā)出更為科學的技術成果與組織管理模式，在提高生產率的同時極大地節(jié)約成本，從而補償因治理污水所產生的創(chuàng)新投入。造成該結果的原因可能為長江經濟帶環(huán)境保護與經濟效益的矛盾日益突出，可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)理念迫使政府密集出臺了大量針對長江經濟帶綠色發(fā)展的政策，短期內，費用的提升會加重相關用水企業(yè)的運行成本，是生產率增長的不利因素，但從長期視角觀測，在生態(tài)環(huán)保理念

表4 水資源約束對長江經濟帶GTFP的影響因素分析

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%水平上顯著。

與用水治污強度增大的雙重作用下，探尋技術創(chuàng)新能力的提升成為長江經濟帶追求可持續(xù)發(fā)展的最佳出路。

在其他指標中，地區(qū)發(fā)展水平對生產率的增長具有積極作用，長江經濟帶發(fā)展水平的提升體現(xiàn)在較高的資本產出與較低的要素投入方面，有利的經濟氛圍可增強地區(qū)發(fā)展與環(huán)境的協(xié)調性，從而促進水資源約束下生產率的增長。隨著資本強度的增加，長江經濟帶GTFP呈下降趨勢。人均資本占有量越大，代表工業(yè)化與現(xiàn)代化的水平越高，而現(xiàn)階段用水行業(yè)的發(fā)展通常都以水資源的大量低效率消耗為代價，在考慮污水治理等因素后，生產率的增長也受到阻礙。勞動生產率對GTFP的增長無明顯統(tǒng)計意義上的相關性，說明生產過程中的人力經濟效應并沒有造成生產率的變動，可能原因是現(xiàn)代用水行業(yè)以資本密集型為主要導向，勞動的貢獻率相對減少，從而其經濟效益作用并不明顯。城鎮(zhèn)化水平對生產率的增長具有正面影響，城鎮(zhèn)化的發(fā)展有利于建立對污水的集中處理機制，從而提升水資源循環(huán)利用效率，節(jié)約用水企業(yè)治污成本，促使生產率的增長。

為避免模型本身存在的內生性問題對研究結果的干擾，選取3個不同變量指標進行穩(wěn)健性檢驗：①保持其他指標不變，將勞動生產率指標采用地區(qū)第二、三產業(yè)增加值之和與從業(yè)人數(shù)的比值來表示，結果列于表4(2)列；②保持其他變量不變，將第二、三產業(yè)增加值之和與國內生產總值的比值作為發(fā)展水平指標，結果列于表4(3)列；③同時改變勞動生產率、發(fā)展水平指標，結果列于表4(4)列。由表4可見，在指標選取發(fā)生變化后，回歸結果只有輕微變動，而基本結論并未發(fā)生改變，因此可以得出上述估計結果具有穩(wěn)健性。

4 結論與政策建議

4.1 結論

目前，有關長江經濟帶水資源的實證研究大多聚集在用水效率的波動性及經濟發(fā)展與水資源配置的脫鉤分析上，忽視了水資源約束對生產率的動態(tài)作用機制。本文采用考慮非理想產出的Malmquist-Luenberger指數(shù)法度量了2008—2018年間長江經濟帶11個省市的GTFP，并構建面板數(shù)據模型進一步對水資源約束與生產率二者間存在的聯(lián)動關系進行實證檢驗。

a. 從整體層面來看，長江經濟帶GTFP總體呈波動態(tài)勢，不同省市的生產率年均增速變動差異明顯，其中呈現(xiàn)負增長的省市約占27.3%。技術進步帶來的增長效應是生產率提升的主要動力源泉，技術效率引致的水平效應則貢獻較小。

b. 從地區(qū)層面來看，東部省市的GTFP增長速度總體高于經濟水平相對落后的中、西部地區(qū)，四川省在2008—2012年間增速明顯高于均值水平，而安徽、江西、湖南等中部地區(qū)省份的增速則與均值基本持平，整體態(tài)勢保持平穩(wěn)。

c. 從長期視角觀測，水資源約束與長江經濟帶GTFP的幾何關系呈現(xiàn)顯著倒U型，一定范圍內的用水制約能夠有效地激發(fā)用水企業(yè)進行技術革新，因創(chuàng)新而帶來的補償效應大于成本負向效應。

d. 地區(qū)發(fā)展水平與城鎮(zhèn)化水平對生產率的增長具有正向推動作用，但資本強度與生產率的增長呈現(xiàn)負相關，勞動生產率對其則無明顯統(tǒng)計意義上的相關性。

4.2 啟示

a. 長江經濟帶橫跨東西，不同地區(qū)發(fā)展各異，對政策制定者而言，要充分考慮地區(qū)間水資源稟賦的差異，發(fā)揮東部地區(qū)經濟發(fā)達省市在合理配置水資源方面的領頭優(yōu)勢，帶動其他發(fā)展較為欠缺、生產率較低的省份，減少地區(qū)間技術交流壁壘。

b. 長江經濟帶的快速騰飛離不開企業(yè)的蓬勃發(fā)展，而生產率的增長是促進企業(yè)欣欣向榮的重要環(huán)節(jié)，從節(jié)水與凈水角度出發(fā)，政策制定者應采取合理的水資源約束強度來動態(tài)提升長江經濟帶GTFP，以期達到生態(tài)友好和諧與經濟繁榮發(fā)展的雙贏局面[19]。

c. 綠色生態(tài)環(huán)保理念需要多方共同認可、支持并執(zhí)行，因此政府不僅需要制定用以保障水資源與長江經濟帶生產率增長協(xié)調發(fā)展的可持續(xù)性政策，在大力投入創(chuàng)新研發(fā)資金的同時，更要為新清潔型技術的全面推行與廣泛應用配以相應的激勵措施。