基于網(wǎng)絡(luò)層次分析的新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價體系研究

郭百濤，王帥斌，王冀寧，何云夢

（1.南京工業(yè)大學(xué)國家特種分離膜工程技術(shù)研究中心，江蘇南京 210042；2.華南理工大學(xué)經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，廣東廣州 510006；3.南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，江蘇南京 211816；4.東南大學(xué)人文學(xué)院，江蘇南京 211189）

隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的推進，新型研發(fā)機構(gòu)作為融合技術(shù)發(fā)明和成果轉(zhuǎn)化的載體開始大量凸現(xiàn)，比如北京市引進成立了北京量子信息科學(xué)研究院、北京大數(shù)據(jù)研究院以及北京智源人工智能研究院等大批以基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究為重點的新型研發(fā)機構(gòu)；廣東省作為我國科技體制改革的前沿陣地，2018 年建立新型研發(fā)機構(gòu)數(shù)量達到244 家；此外，南京市開展“創(chuàng)新名城”建設(shè)，2017 年啟動了“兩落地一融合”戰(zhàn)略工程，推進新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，截至2019 年5 月底共通過備案新型研發(fā)機構(gòu)131 家。同時，在政策環(huán)境方面，一系列推進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的國家級發(fā)展戰(zhàn)略政策文件紛紛出臺，地方政府也將新型研發(fā)機構(gòu)作為創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵抓手，出臺扶持政策，在稅收、融資以及人才激勵方面予以支持，我國新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)迎來了前所未有的發(fā)展契機。

1 文獻綜述

作為科技體制改革的創(chuàng)新與實踐，新型研發(fā)機構(gòu)吸引了諸多學(xué)者的研究，然而對其內(nèi)涵仍未得到理論界的統(tǒng)一認定。比如，曾國屏等［1］認為新型科研機構(gòu)從屬于創(chuàng)業(yè)型科研機構(gòu)，通?？梢詫崿F(xiàn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的多重共建目標；夏太壽等［2］認為與傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)相比，新型研發(fā)機構(gòu)的參與主體更多，往往需要政府、企業(yè)、高校以及科研機構(gòu)等多家主體高度協(xié)作；董建中等［3］認為新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的鮮明特征是民辦官助，即由企業(yè)、高?；蛘邎F體組織根據(jù)其科研基礎(chǔ)和市場需求自行組建管理團隊、選擇管理體制、運行機制等，而地方政府則在資金、場地等方面予以政策支持。此外，根據(jù)組建模式的不同，新型研發(fā)機構(gòu)主要包括院校與政府共建、院校與企業(yè)共建以及企業(yè)自建3 種類型。

目前，我國新型研發(fā)機構(gòu)經(jīng)過10 多年的快速發(fā)展，取得了一系列令人矚目的成績，但在發(fā)展的進程中依然存在一些問題，具體表現(xiàn)在以下3 個方面：

（1）不同機構(gòu)之間建設(shè)水平參差不齊，部分機構(gòu)的自我“造血”能力不足［4］。新型研發(fā)機構(gòu)的組建形式不同，其隸屬單位也有差別，比如有的直屬中國科學(xué)院，有的隸屬地方高校等；此外，不同屬性的新型研發(fā)機構(gòu)采用的管理運行機制也各有不同，導(dǎo)致相同背景下成立的機構(gòu)歷經(jīng)幾年的發(fā)展，在建設(shè)水平上參差不齊，有的新型研發(fā)機構(gòu)甚至面臨著較大的自我生存壓力。

（2）從事產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的科研平臺由于缺少穩(wěn)定資金的注入，很多在研項目難以為繼［5-6］。新型研發(fā)機構(gòu)通常專注于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并基于共性技術(shù)與競爭前技術(shù)開展前瞻性研究，但由于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)技術(shù)和市場前景不確定性較強、投資風(fēng)險較大，因此開展產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的機構(gòu)在尚未找到穩(wěn)定的資金渠道的情形下，無法從事持續(xù)性的、原創(chuàng)的科研項目［6-7］，限制了其發(fā)展速度和規(guī)模，導(dǎo)致很多機構(gòu)為了生存，傾向于開展短期經(jīng)濟效益更加顯著的專有技術(shù)研發(fā)和商業(yè)產(chǎn)品技術(shù)的研究，在前瞻性共性技術(shù)開發(fā)上顯得有些心余力絀。

（3）部分機構(gòu)中的研發(fā)人員流動性大，人才集聚效應(yīng)未得到有效發(fā)揮［4，8］。盡管目前我國新型研發(fā)機構(gòu)獲得了長足的發(fā)展，但是尚有部分研發(fā)機構(gòu)的運營管理系統(tǒng)仍不完善，管理體制和運行機制方面的市場化改革必然會帶來頻繁的人事變動，導(dǎo)致各層級管理、科研人員人心浮動，難以潛心投入研發(fā)工作；此外，加上各類基建配套設(shè)施不完善，激勵機制未完全與市場接軌，很多兼職的高層次人才多無法全身心投入工作，進一步給新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)帶來了不穩(wěn)定因素，導(dǎo)致新員工缺乏安全感、歸屬感，對于優(yōu)秀的人才吸引力大大降低［9-10］。

在此背景下，開展新型研發(fā)機構(gòu)共建績效的評價體系研究，進而建立科學(xué)的新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價體系，通過量化政府扶持政策的效果，幫助政府更好地分類管理和引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)就顯得尤為重要。

2 指標體系構(gòu)建

與傳統(tǒng)科研機構(gòu)不同，新型研發(fā)機構(gòu)是我國提出的，為加快科技成果落地效率，由地方政府推動、多個投資主體共同組建成立的，進行現(xiàn)代化管理和市場化運行的，產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的獨立法人組織，因此，對其評價不能簡單套用當前傳統(tǒng)科研機構(gòu)的績效評價指標體系，必須結(jié)合新型研發(fā)機構(gòu)產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向的特點以及建設(shè)需求，提出更具針對性的新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價指標體系。

2.1 指標構(gòu)建的原則

評估新型研發(fā)機構(gòu)共建績效水平，真實反映新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)現(xiàn)狀，是構(gòu)建新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價指標體系的根本出發(fā)點和目的。本文新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價指標體系的構(gòu)建依據(jù)，主要是廣東省、江蘇省以及北京市等國內(nèi)主要省市《關(guān)于新型研發(fā)機構(gòu)管理的暫行辦法》和《加快新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展實施辦法》；此外，通過梳理國內(nèi)外經(jīng)典文獻提取相關(guān)指標，并借助德爾菲法對設(shè)計的指標體系進行論證1)，最終確保指標體系構(gòu)建的科學(xué)性和可操作性。

2.2 指標篩選

基于上述指標構(gòu)建的基本原則，根據(jù)已有研究和目前國內(nèi)主要省市出臺的新型研發(fā)機構(gòu)管理和發(fā)展實施辦法，本文圍繞研發(fā)條件、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新效益以及人力資源4 個維度構(gòu)建了新型研發(fā)機構(gòu)的績效評價指標體系（如表1），實現(xiàn)對新型研發(fā)機構(gòu)共建績效的評價。

2.2.1 研發(fā)條件維度

為獲得科學(xué)與技術(shù)新知識、提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，新型研發(fā)機構(gòu)的科研人員必須不斷開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究以及試驗發(fā)展等一系列研發(fā)活動，而這些研發(fā)活動的順利進行離不開為了支持和促進科研活動開展而配置的科學(xué)實驗條件與基礎(chǔ)設(shè)施［11-12］；此外，技術(shù)創(chuàng)新具有外部性特征［13-14］，地方政府通過資金資助、提供融資便利等政策條件對新型研發(fā)機構(gòu)的科技研發(fā)予以支持，緩解其在研發(fā)過程中所面臨的風(fēng)險，增強其研發(fā)積極性。因此，衡量新型研發(fā)機構(gòu)的績效，必須將科研基礎(chǔ)條件和地方政府政策扶持條件納入評價指標體系中。

（1）科研基礎(chǔ)條件?？蒲谢顒拥拈_展離不開儀器設(shè)備等相應(yīng)的科學(xué)實驗條件以及配套的基礎(chǔ)設(shè)施，這些科學(xué)研究的基本條件是所有科技創(chuàng)新活動的硬件物質(zhì)基礎(chǔ)，對于提高科研機構(gòu)的產(chǎn)出能力具有重要作用［15-16］。因此，可以將科研基礎(chǔ)條件細分為4個指標，具體包括機構(gòu)注冊資金、建設(shè)用地規(guī)模、科研儀器設(shè)備以及R&D 人員數(shù)目［16-18］。

（2）地方政府政策扶持條件。地方政府作為積極推動新型研發(fā)機構(gòu)組建的關(guān)鍵主體，在產(chǎn)學(xué)研合作中扮演著重要角色，引起了學(xué)者們的重視。為鼓勵創(chuàng)新，地方政府往往會在稅收、融資以及信貸等方面對研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)立和發(fā)展予以幫助和支持［19-21］。因此，可以將地方政府政策扶持條件細分為3 個指標，具體包括稅收減免、融資優(yōu)惠以及人才引進扶持［20-22］。

2.2.2 創(chuàng)新活動維度

作為經(jīng)濟增長的重要源泉，創(chuàng)新活動一直受到我國政府的高度重視。其中，技術(shù)創(chuàng)新是一個包含創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效益的綜合過程，三者之間存在相互作用的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系［23］。具體的，作為創(chuàng)新過程中最重要的一個環(huán)節(jié),研發(fā)是新型研發(fā)機構(gòu)針對一定的經(jīng)濟目的所進行的創(chuàng)新活動，能對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。研發(fā)需要資本投入，也必然會帶來產(chǎn)出，因此，衡量新型研發(fā)機構(gòu)的績效必須將研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出納入評價指標體系中［23-25］。

（1）研發(fā)投入情況。在新經(jīng)濟增長理論中，技術(shù)進步是經(jīng)濟增長內(nèi)在的、決定性的因素，它高度依賴于R&D 投入和知識創(chuàng)新［26-27］。R&D 投入是科技進步的核心力量，合理配置研發(fā)資本投入、持續(xù)優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)是提升新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)產(chǎn)出和自主創(chuàng)新能力的有效路徑。因此，可以將地方政府政策扶持條件細分為3 個指標，具體包括國家財政經(jīng)費投入、社會資金投入以及機構(gòu)R&D 經(jīng)費投入［23，25，28-29］。

（2）研發(fā)產(chǎn)出情況。在衡量某一科研活動投入成效的過程中，科研產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量對科研機構(gòu)的戰(zhàn)略定位、學(xué)科規(guī)劃、資源配置、科技評價和人才引進等方面具有重要的意義，也是我國制定相關(guān)科技政策的重要依據(jù)［30-31］。因此，可以將研發(fā)產(chǎn)出情況細分為5 個指標，具體包括論文發(fā)表數(shù)量、R&D 課題立項數(shù)目、有效發(fā)明專利擁有量、制定標準數(shù)量以及成果獲獎數(shù)量［32-36］。

2.2.3 創(chuàng)新效益活動

作為衡量技術(shù)創(chuàng)新效率與質(zhì)量的重要標準，新型研發(fā)機構(gòu)在運作過程中合理配置和高效利用投入資源可以促進創(chuàng)新效益大幅度提高，一方面新型研發(fā)機構(gòu)依靠創(chuàng)新發(fā)明、專利等給研發(fā)機構(gòu)帶來直接或間接的經(jīng)濟效益，另一方面新型研發(fā)機構(gòu)通過服務(wù)企業(yè)，對整個行業(yè)以及社會進步帶來了正面影響［37-40］。因此，量化新型研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新效益、評價新型研發(fā)機構(gòu)的共建績效，必須將成果轉(zhuǎn)化情況、企業(yè)孵化/培育情況以及社會服務(wù)納入評價指標體系中［40-43］。

（1）成果轉(zhuǎn)化情況?；A(chǔ)研究是應(yīng)用研究的先決條件和“催化劑”，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的根本驅(qū)動力［44-45］?；A(chǔ)研究支撐產(chǎn)業(yè)升級最重要的環(huán)節(jié)就是實現(xiàn)基礎(chǔ)研究技術(shù)成果向產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移。作為加快科技進步、推動經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的重要環(huán)節(jié)，新型研發(fā)機構(gòu)的科技成果只有與社會需求結(jié)合起來，快速地轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力，才能彰顯其經(jīng)濟價值和社會價值［43，46］。因此，可以將成果轉(zhuǎn)化情況細分為兩個指標，具體包括機構(gòu)主營業(yè)務(wù)收入和成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)服務(wù)收入在機構(gòu)收入中的占比［46-47］。

（2）企業(yè)孵化/培育情況。作為一種全新的社會經(jīng)濟組織，新型研發(fā)機構(gòu)可以根據(jù)被孵化企業(yè)實際需求，為其提供開展一系列科研活動的創(chuàng)業(yè)空間，通過完善配套設(shè)施，營造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境；此外，新型研發(fā)機構(gòu)通過積極參與被孵化企業(yè)的管理運營，幫助其解決創(chuàng)業(yè)管理中遇到的難題，使其在不同成長階段都能獲得相應(yīng)發(fā)展資源而不斷成長，降低高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)的風(fēng)險，從而提升初創(chuàng)企業(yè)的生存率［41，48］。因此，可以將成果轉(zhuǎn)化情況細分為3個指標，具體包括孵化企業(yè)數(shù)量、培育高企數(shù)量以及引進企業(yè)數(shù)量［48-50］。

（3）社會服務(wù)。參考社會責(zé)任的相關(guān)概念，新型研發(fā)機構(gòu)的社會服務(wù)功能是指，新型研發(fā)機構(gòu)在以產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向，融合基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究、提供專利發(fā)明和技術(shù)服務(wù)的同時，強調(diào)科技研發(fā)過程中的人文因素，兼顧對消費者健康、行業(yè)進步以及社會發(fā)展的公益服務(wù)理念［51-53］。因此，可以將社會服務(wù)細分為4 個指標，具體包括是否帶動公共服務(wù)進步、是否加入行業(yè)協(xié)會或產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、累計服務(wù)所在行業(yè)企業(yè)數(shù)量以及與國際影響力的科研機構(gòu)合作情況［54-56］。

2.2.4 人力資源維度

研發(fā)活動本身是一項智力活動，具有科學(xué)技術(shù)知識、創(chuàng)新意識和創(chuàng)造能力的科技人才已成為最有價值的資本和核心資源［57-59］。新型研發(fā)機構(gòu)作為一種全新的研發(fā)組織，人力資本成為其建設(shè)的一個基礎(chǔ)條件。目前新型研發(fā)機構(gòu)的人才來源主要有兩個路徑，一是引進，二是培養(yǎng)，從長遠發(fā)展來說，人才培養(yǎng)是根本；從現(xiàn)實需要來說，人才引進是關(guān)鍵。基于此，評價新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)績效，必須將人才集聚情況和人才培養(yǎng)情況納入評價指標體系中。

（1）人才集聚情況。人才尤其是高端科研人才依靠自身的人力資本優(yōu)勢，在科技研發(fā)過程中發(fā)揮著牽引和帶動作用，成為政府、企業(yè)、高校以及科研院所稀缺的寶貴資源。目前，新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)在我國各地如火如荼地開展起來，并通過大力集聚本領(lǐng)域的高端人才，改善現(xiàn)有人才隊伍的質(zhì)量和結(jié)構(gòu)，從而提升科技競爭力和科技成果產(chǎn)業(yè)化效率，實現(xiàn)自身高效、快速發(fā)展目標。因此，可以將人才集聚情況細分為兩個指標，具體包括高層次人才引進數(shù)量、外籍高端人才引進數(shù)量［60-62］。

（2）人才培養(yǎng)情況。從長遠發(fā)展來說，人才培養(yǎng)是根本性的，可以為新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)注入持續(xù)的動力。目前，新型研發(fā)機構(gòu)以重大科技基礎(chǔ)設(shè)施作為載體，積極進行創(chuàng)新團隊和創(chuàng)新平臺的建設(shè)，通過聯(lián)合優(yōu)勢單位、整合多方資源、集成創(chuàng)新要素，培養(yǎng)本機構(gòu)所需的高層次人才［63-64］。因此，可以將人才培養(yǎng)情況細分為5 個指標，具體包括創(chuàng)新團隊建設(shè)、創(chuàng)新平臺建設(shè)、本機構(gòu)培養(yǎng)人才獲得國家人才計劃數(shù)量、本機構(gòu)培養(yǎng)人才發(fā)表高水平論文數(shù)量以及本機構(gòu)培養(yǎng)人才R&D 課題立項數(shù)量［63，65-68］。

表1（續(xù)）

3 ANP 評價方法

在新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價指標體系構(gòu)建過程中，同一共建維度之間具有明顯的層次結(jié)構(gòu)，不同共建維度之間具有強烈的相互依賴關(guān)系，不同層級和同一層級指標之間存在的這種相互關(guān)聯(lián)關(guān)系更為顯著，因此，選擇合理、科學(xué)的評價方法對于評價結(jié)果起著至關(guān)重要的作用。作為一種處理復(fù)雜問題的系統(tǒng)決策理論和方法，網(wǎng)絡(luò)層次分析法（analytic network process，ANP）最早由Saaty［69］提出。與層次分析法（AHP）相比，ANP 能夠更加準確地刻畫系統(tǒng)內(nèi)部各元素間的交互作用、非獨立的遞階層次結(jié)構(gòu)。依托其評價分析方面具備的諸多優(yōu)勢，目前ANP 被廣泛應(yīng)用于航空物流風(fēng)險評價、創(chuàng)新能力評價以及安全監(jiān)管評價等眾多方面。

3.1 ANP 的基本理論

ANP 的基本結(jié)構(gòu)如圖1 所示，包含控制層和網(wǎng)絡(luò)層，同層元素之間存在影響關(guān)系，進而引出了超矩陣的概念，更利于解決元素之間存在影響和反饋關(guān)系的復(fù)雜系統(tǒng)問題［70-71］。

圖1 ANP 結(jié)構(gòu)

3.2 ANP 超矩陣算法

3.2.1 超矩陣

表2 九分法的相對重要性標度

3.2.2 加權(quán)矩陣和加權(quán)超矩陣

式（4）中，各項指標的局部權(quán)重可從超矩陣的結(jié)果獲得，各項指標的全局權(quán)重可從加權(quán)超矩陣的結(jié)果獲得。

4 新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價體系的ANP 實現(xiàn)

4.1 新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價模型構(gòu)建

根據(jù)新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價指標體系之間的交互作用，本文建立新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價模型，如圖2 所示。其中，目標層中目標為A新型研發(fā)機構(gòu)共建績效，準則為B1研發(fā)條件維度、B2創(chuàng)新活動維度、B3創(chuàng)新效益維度以及B4人力資源維度，網(wǎng)絡(luò)層中有9 個元素集，每個元素集下面對應(yīng)各自的元素，元素集內(nèi)部以及不同的元素集之間交互影響。

圖2 新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價模型

4.2 權(quán)重確定

按照上文所述算法，結(jié)合Super Decision 軟件和德爾菲專家打分結(jié)果，求出每個評價指標的權(quán)重。由于新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價一級指標之間是彼此獨立的，所以一級指標權(quán)重可以使用ANP 獲得（如表3），而網(wǎng)絡(luò)層的元素集以及各元素的權(quán)重需要嚴格按照網(wǎng)絡(luò)層級結(jié)構(gòu)，通過Super Decision 軟件獲得。最終得到新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價指標權(quán)重，如表4 所示。

表3 新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價一級指標權(quán)重

4.3 評價結(jié)果分析

由表3 可知：一級指標中創(chuàng)新活動維度、創(chuàng)新效益維度以及人力資源維度所占權(quán)重最大，均為28.6%；研發(fā)條件維度所占比重最小，為14.3%。在研發(fā)產(chǎn)業(yè)化的導(dǎo)向下，新型研發(fā)機構(gòu)開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究等創(chuàng)新活動離不開科研經(jīng)費和人力資源的投入，而投入必然會帶來發(fā)明專利、標準制定、培育企業(yè)等一系列直接收益，同時也會通過技術(shù)創(chuàng)新帶動社會進步，因此，上述4 個一級指標中，創(chuàng)新活動維度、創(chuàng)新效益維度以及人力資源維度所占權(quán)重最大，研發(fā)條件維度所占比重最小。

由表4 可知：二級指標中所占比重在前4 位的是研發(fā)產(chǎn)出情況、成果轉(zhuǎn)化情況、研發(fā)投入情況以及人才培養(yǎng)情況，權(quán)重分別為27.8%、23.5%、15.2%、14.3%；所占權(quán)重最小的是科研基礎(chǔ)條件，權(quán)重為1.0%。究其原因，研發(fā)投入、研發(fā)產(chǎn)出以及人才培養(yǎng)這類被公眾熟知的因素仍然是科技研發(fā)的關(guān)鍵條件，對新型研發(fā)機構(gòu)共建績效影響深遠，而諸如儀器設(shè)備、辦公場地等硬件條件對新型研發(fā)機構(gòu)共建績效的影響較小，在指標體系中占比最小。

另外，從表4 呈現(xiàn)出的三級指標權(quán)重可知，機構(gòu)主營業(yè)務(wù)收入、成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)服務(wù)收入在機構(gòu)收入中的占比、有效發(fā)明專利擁有量、制定標準數(shù)量對新型研發(fā)機構(gòu)共建績效影響顯著，權(quán)重分別為17.9%、17.9%、6.9%、6.9%，因此政府對于新型研發(fā)機構(gòu)的評價工作應(yīng)重點關(guān)注上述4 個指標；此外，機構(gòu)注冊資金、建設(shè)用地規(guī)模、科研儀器設(shè)備在評價體系中的權(quán)重最小，均不到0.2%；值得注意的是，高水平論文發(fā)表數(shù)量以及本機構(gòu)培養(yǎng)人才發(fā)表高水平論文數(shù)量在評價體系中所占權(quán)重也較小，分別為0.92%和0.58%，表明與傳統(tǒng)科研機構(gòu)不同，論文發(fā)表不再是新型研發(fā)機構(gòu)關(guān)注的焦點?？傮w上，三級指標對新型研發(fā)機構(gòu)共建績效影響的分析結(jié)果與二級指標分析結(jié)果類似，即投入、產(chǎn)出和人才培養(yǎng)對新型研發(fā)機構(gòu)共建績效影響更大。

5 研究結(jié)論和對策建議

5.1 研究結(jié)論

本文基于新型研發(fā)機構(gòu)產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向的特點以及建設(shè)需求，依據(jù)廣東省、江蘇省以及北京市等國內(nèi)主要省市《關(guān)于新型研發(fā)機構(gòu)管理的暫行辦法》和《加快新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展實施辦法》，綜合運用系統(tǒng)集成方法，通過梳理國內(nèi)外經(jīng)典文獻提取相關(guān)指標，并借助德爾菲法對設(shè)計的指標體系進行論證，最終確保指標構(gòu)建的科學(xué)性和可操作性；此外，本文運用ANP 法，借助Super Decision 軟件計算了各項指標的對應(yīng)權(quán)重，從研發(fā)條件、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新效益以及人力資源等4 個維度設(shè)計了產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向的新型研發(fā)機構(gòu)共建績效評價模型。研究發(fā)現(xiàn)：（1）成果產(chǎn)業(yè)化是新型研發(fā)機構(gòu)開展科學(xué)研究活動的首要目標；（2）政府的政策扶持仍是影響新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的主要因素；（3）與傳統(tǒng)的科研機構(gòu)突出學(xué)術(shù)論文不同，新型研發(fā)機構(gòu)的共建績效評價更加注重研發(fā)產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化情況以及人才培養(yǎng)等關(guān)鍵指標。

5.2 對策建議

結(jié)合當前我國創(chuàng)新戰(zhàn)略和科技體制改革的實際需求，本文提出如下具有針對性的推進新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)進程的對策建議，以期為我國新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)和政府的分類管理指明方向。

（1）堅持市場化運行，提升科技成果產(chǎn)業(yè)化效率。基于上述研究發(fā)現(xiàn)，在開展科學(xué)研究活動時，注重科技成果產(chǎn)業(yè)化是新型研發(fā)機構(gòu)呈現(xiàn)的最新特征，而目前我國新型研發(fā)機構(gòu)仍存在科技成果轉(zhuǎn)化效率低下的問題。一直以來，傳統(tǒng)研發(fā)組織的運行機制難以適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，造成大量科研成果“不可用”或“用不了”，直接原因在于傳統(tǒng)研發(fā)組織的管理人員通常是技術(shù)出身，缺乏組織機構(gòu)運行的管理經(jīng)驗和市場敏銳度，或者是只懂市場不懂技術(shù)的“門外漢”，使科學(xué)研究與產(chǎn)品市場無法實現(xiàn)有效無縫對接。因此，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，跨越科技成果轉(zhuǎn)化“死亡之谷”，新型研發(fā)機構(gòu)必須始終堅持市場化運行。在組織結(jié)構(gòu)層面，新型研發(fā)機構(gòu)主要負責(zé)人應(yīng)當從現(xiàn)有高?？蒲袌F隊中選聘兼任，具有行業(yè)技術(shù)研發(fā)的能力；同時，最好在科技型企業(yè)從事過管理工作，能夠很好地洞悉行業(yè)市場發(fā)展趨勢，發(fā)揮既懂科研又懂管理還懂市場的綜合優(yōu)勢，統(tǒng)籌處理好學(xué)校與新型研發(fā)機構(gòu)的關(guān)系，使基礎(chǔ)研究真正轉(zhuǎn)化為應(yīng)用研究，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

（2）精簡程序，強化配套，高效服務(wù)新型研發(fā)機構(gòu)?；谏鲜鲅芯拷Y(jié)論，政府在推動新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)進程中扮演著關(guān)鍵角色，因此，政府及時出臺一系列新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的扶持政策，通過精簡行政審批程序、強化新型研發(fā)機構(gòu)落戶配套等，為新型研發(fā)機構(gòu)提供高效的精準服務(wù)。具體包括：建立只跑一次的辦事流程、建設(shè)“一站式”解決問題窗口，將各類批文和圖章要求降至最低，為新型研發(fā)機構(gòu)開展工作提供最大的方便；在人才公寓、人才子女入托上學(xué)、人才看病就醫(yī)等綜合配套方面爭取盡善盡美，盡可能吸引人才及其家屬喜歡、扎根并最終貢獻本地區(qū)；政府相關(guān)部門每年多舉辦幾場針對新型研發(fā)機構(gòu)專門的人才招聘會，網(wǎng)絡(luò)招聘等新形式則常年舉辦，滿足新型研發(fā)機構(gòu)的人才需求；建立新型研發(fā)機構(gòu)和高校科研院所的交流對接機制，并出臺政策鼓勵高?？蒲性核鶠樾滦脱邪l(fā)機構(gòu)開放實驗場所和儀器設(shè)備。

（3）完善績效考核指標體系，引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)健康發(fā)展。基于上述研究結(jié)論，與傳統(tǒng)的科研機構(gòu)突出學(xué)術(shù)論文不同，新型研發(fā)機構(gòu)的共建績效評價更加注重研發(fā)產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化情況以及人才培養(yǎng)等關(guān)鍵指標，隨著一系列推進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的國家級發(fā)展戰(zhàn)略政策文件紛紛出臺，地方政府也將新型研發(fā)機構(gòu)作為創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵抓手出臺扶持政策，在稅收、融資以及人才激勵方面予以支持，成為新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的扶持者；同時，政府要做好新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)績效的考核者，通過完善新型研發(fā)機構(gòu)共建績效考核體系，改變傳統(tǒng)的科研機構(gòu)“唯論文” “唯獎項”的評價制度，加大技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)投資、技術(shù)服務(wù)、人才培養(yǎng)以及衍生孵化企業(yè)等內(nèi)容在考核體系中的比重，實現(xiàn)分類管理和引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的政策目標。

注釋：

1）德爾菲專家組由15 位成員組成，包括高校技術(shù)創(chuàng)新與管理方向的教授5 位、江蘇省科學(xué)技術(shù)情報研究所的專家4 位、從事新型研發(fā)機構(gòu)運行管理的經(jīng)理3 位以及江蘇省科技廳的專家3 位。