創(chuàng)新驅(qū)動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級
——基于省際面板數(shù)據(jù)研究

周 霞，王雯童

(華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東廣州 510641)

1 研究背景

在當(dāng)今全球新一輪技術(shù)革命孕育興起、生產(chǎn)方式不斷變革的趨勢下，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨高端核心技術(shù)突破、自主品牌建設(shè)等挑戰(zhàn)，仍處于全球價值鏈的中低端位置，產(chǎn)業(yè)鏈綜合競爭力不強。制造業(yè)直接反映了一個國家的生產(chǎn)力水平。根據(jù)中國《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類（2017）》，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟行業(yè)中R&D 投入強度相對高的制造業(yè)，即制造業(yè)中的“關(guān)鍵少數(shù)”，是國家的戰(zhàn)略性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，成為國家經(jīng)濟創(chuàng)新力和競爭力的重要支柱。因此，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)如何做到技術(shù)突破、實現(xiàn)高質(zhì)量升級顯得頗為關(guān)鍵和緊迫。

伴隨中國邁向經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的新常態(tài)，創(chuàng)新成為第一動力，推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)向全球價值鏈高端攀升是引領(lǐng)中國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家和制造強國的重大戰(zhàn)略。在2019 年全國兩會上，李克強總理強調(diào)要堅持創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，圍繞推動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，支持企業(yè)加快技術(shù)改造和設(shè)備更新，強化質(zhì)量基礎(chǔ)支撐，提升產(chǎn)品和服務(wù)品質(zhì)。這從側(cè)面反映了工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量升級的關(guān)鍵力量。工藝創(chuàng)新通過改進生產(chǎn)方式為強化產(chǎn)品質(zhì)量提供基礎(chǔ)支撐、推動標(biāo)準(zhǔn)與國際先進水平對接，產(chǎn)品創(chuàng)新憑借全新的或改進過的高端產(chǎn)品來吸引更多國內(nèi)外用戶進行選擇，兩者是實現(xiàn)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)由加工制造型蛻變?yōu)閯?chuàng)新創(chuàng)造型的內(nèi)生動力。

在此背景下，本研究聚焦于探索工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的雙創(chuàng)新驅(qū)動中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的影響機制，檢驗產(chǎn)品創(chuàng)新在工藝創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級之間的中介作用；并且鑒于中國地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡、技術(shù)創(chuàng)新水平有差距，將全國劃分為3 個梯隊，比較不同地區(qū)的工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系的中介效應(yīng)結(jié)果的差異，以期對中國不同地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量升級提供參考。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

2.1 創(chuàng)新驅(qū)動

中國早在黨的十八大報告中就明確提出要實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，至今中國仍然堅定不移地深化創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。學(xué)術(shù)界圍繞創(chuàng)新驅(qū)動展開了廣泛的理論分析，與創(chuàng)新驅(qū)動密切相關(guān)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的研究較為豐富，但是關(guān)于如何度量創(chuàng)新驅(qū)動的研究相對匱乏。創(chuàng)新體現(xiàn)為以獲得潛在的利潤為目的，在熊彼特詮釋創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮的核心作用后，以新經(jīng)濟增長理論和新制度經(jīng)濟學(xué)理論為代表的兩種學(xué)派分別強調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的關(guān)鍵性作用，現(xiàn)有研究主要聚焦于技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系，尤其以技術(shù)創(chuàng)新為核心，近年來的實證研究中，多數(shù)以R&D 研發(fā)投入、專利申請量或有效量衡量技術(shù)創(chuàng)新，并論證技術(shù)創(chuàng)新對于產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的正向影響［1-6］。劉英基［7］從技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新協(xié)同的視角提出促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的政策建議；趙玉林等［8］認為協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系有利于產(chǎn)生驅(qū)動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的協(xié)同效應(yīng)；沈瓊等［9］提出技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新對中國中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級均有顯著的正向影響，且制度創(chuàng)新的促進作用大于技術(shù)創(chuàng)新的促進作用。

根據(jù)不同的創(chuàng)新內(nèi)容，技術(shù)創(chuàng)新主要分為工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新兩種不同方式，技術(shù)創(chuàng)新水平是工藝創(chuàng)新水平和產(chǎn)品創(chuàng)新水平的整體功能?，F(xiàn)有研究中，少數(shù)學(xué)者從工藝創(chuàng)新或產(chǎn)品創(chuàng)新單視角研究工藝創(chuàng)新或產(chǎn)品創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響效應(yīng)，因工藝創(chuàng)新給予產(chǎn)品創(chuàng)新生產(chǎn)工藝上的基礎(chǔ)保證，可若忽視工藝創(chuàng)新，會造成工藝上的落后而降低產(chǎn)品質(zhì)量和資源效率，從而致使企業(yè)無法有效地消化吸收創(chuàng)新成果和獲取技術(shù)引進的收益；同樣注重工藝創(chuàng)新而忽視產(chǎn)品創(chuàng)新，也會引發(fā)產(chǎn)品單一化的問題而無法滿足人們的欲望，導(dǎo)致企業(yè)失去在產(chǎn)品市場中領(lǐng)先的競爭地位。因此，本研究探討工藝和產(chǎn)品雙創(chuàng)新對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的影響及機制，可以填補現(xiàn)有研究成果的空白。

2.2 工藝創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級

工藝創(chuàng)新，即過程創(chuàng)新，體現(xiàn)為“如何制造”，是指在技術(shù)層面顯著地改進或利用新的生產(chǎn)方法及產(chǎn)品的交付方式，不僅可以更高效地生產(chǎn)或交付現(xiàn)有的產(chǎn)品，也可以生產(chǎn)或交付傳統(tǒng)方法不能做到的而需改進的或新的產(chǎn)品。其中，這些生產(chǎn)方法在設(shè)備或生產(chǎn)組織以及兩方面的組合上發(fā)生改變［10］。

根據(jù)全球價值鏈理論，產(chǎn)業(yè)升級是提升企業(yè)轉(zhuǎn)向利潤更高、技術(shù)更先進的資本或技術(shù)密集型的經(jīng)濟市場定位的能力的一個過程，其本質(zhì)是在價值鏈內(nèi)部由低向高提升企業(yè)產(chǎn)品的附加值［11］。從全球價值鏈的視角，Humphrey 等［12］將產(chǎn)業(yè)升級的實現(xiàn)分為4 個途徑，即工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級、鏈條升級，前3 種屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級，第4 種屬于產(chǎn)業(yè)間升級。其中，工藝升級是指企業(yè)通過重新組織生產(chǎn)系統(tǒng)或引入卓越的生產(chǎn)技術(shù)，更有效地將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出［13］。從產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈視角，產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級的形式即漸進性升級，是工藝技術(shù)、產(chǎn)品設(shè)計、制造技術(shù)的漸進性技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，體現(xiàn)為同一條產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)節(jié)點間的攀升，實現(xiàn)從較低層次向較高層次的技術(shù)升級；漸進性升級主要體現(xiàn)在漸進性的工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新，其中工藝創(chuàng)新表現(xiàn)為生產(chǎn)效率的提升［14］。張銀銀［15］也指出工藝創(chuàng)新以提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率為目的，加強產(chǎn)業(yè)競爭力，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

現(xiàn)有研究表明，消費者在追求效用最大化的過程中，所需付出代價的大小顯著影響其消費意愿和滿足程度［16］。倘若企業(yè)想要提升產(chǎn)品附加值且向價值鏈高端攀升，降低產(chǎn)品成本十分關(guān)鍵，而工藝創(chuàng)新在中間的重要性不容忽視。徐欣［17］論證中國制造業(yè)企業(yè)應(yīng)適時進行相應(yīng)的工藝創(chuàng)新，從而改良技術(shù)和工藝，有效降低產(chǎn)品成本，獲取成本優(yōu)勢效應(yīng)，這種局部的漸進性創(chuàng)新能為企業(yè)賺取更多利潤。

如前所述，工藝創(chuàng)新憑借新設(shè)備、新流程、新方法改進企業(yè)的生產(chǎn)方式，大幅度減少材料和能源上的消耗，使生產(chǎn)過程更科學(xué)合理，提高勞動生產(chǎn)率，同時抑制由邊際報酬遞減規(guī)律造成的邊際成本遞增趨勢，形成規(guī)模經(jīng)濟及范圍經(jīng)濟，甚至可能對關(guān)聯(lián)產(chǎn)品產(chǎn)生明顯的外部經(jīng)濟效益，最終通過工藝升級的途徑提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的附加值。結(jié)合上述分析，本研究提出如下假設(shè)：

H1：在全國層面，工藝創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級具有正向的影響。

2.3 工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新

產(chǎn)品創(chuàng)新體現(xiàn)為“制造什么”，是指一個全新的產(chǎn)品或性能、用途上重大改進的產(chǎn)品進入市場，表現(xiàn)為產(chǎn)品的進步［18］。

盡管創(chuàng)新的方式不同，但工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新并非相互獨立，而是具有某種程度的關(guān)聯(lián)性。企業(yè)注重對工藝創(chuàng)新的投入可以有效地促進產(chǎn)品創(chuàng)新的產(chǎn)出。工藝創(chuàng)新通過解決技術(shù)瓶頸、提高生產(chǎn)效率、降低次品率，為生產(chǎn)高質(zhì)量、低成本、差異化的先進產(chǎn)品提供基礎(chǔ)保障，激勵企業(yè)生產(chǎn)更復(fù)雜的訂單［19］，從而提升產(chǎn)品的附加值和市場競爭力。Liu 等［20］提出以先進的生產(chǎn)技術(shù)為導(dǎo)向開發(fā)的新產(chǎn)品將擁有更多的創(chuàng)新的功能、更卓越的性能，從而成為全新的市場開拓者。張慧穎等［21］論證技術(shù)創(chuàng)新資金投入對新產(chǎn)品開發(fā)績效存在顯著的正向影響。畢克新等［22］研究指出如果忽視工藝創(chuàng)新，企業(yè)即使設(shè)計出最先進的產(chǎn)品，也很可能因為缺乏相應(yīng)的工藝技術(shù)不能投入生產(chǎn)，或因生產(chǎn)效率低下而不能按期完成生產(chǎn)，這將阻礙產(chǎn)品創(chuàng)新的實現(xiàn)。結(jié)合上述分析，本研究提出如下假設(shè)：

H2：在全國層面，工藝創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新具有正向的影響。

2.4 產(chǎn)品創(chuàng)新的中介作用

在實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級途徑中，產(chǎn)品升級是指企業(yè)由于技術(shù)和實力的提升，轉(zhuǎn)向更復(fù)雜的產(chǎn)品線以引入新產(chǎn)品或改進已有產(chǎn)品來增加單位價值［13］。在利用工藝創(chuàng)新實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)改進的基礎(chǔ)上，產(chǎn)品創(chuàng)新增加了產(chǎn)品的技術(shù)含量，改善了產(chǎn)品的功能和特性，有利于產(chǎn)品加速成長甚至成熟，走向高端化、多元化；同時由于產(chǎn)品功能、特性、成本發(fā)生巨大改變，可能會誕生一個全新的市場，此時利用差異化避開與其他企業(yè)的直接競爭，尤其是率先創(chuàng)新的產(chǎn)品通?？梢詾槠髽I(yè)謀取更大的利潤。產(chǎn)品創(chuàng)新的作用結(jié)果是產(chǎn)品升級的一種體現(xiàn)。

功能升級是指企業(yè)由位于價值鏈低端的生產(chǎn)環(huán)節(jié)向其上游的研發(fā)、設(shè)計等環(huán)節(jié)或下游的銷售、服務(wù)等環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，從而產(chǎn)生更高的附加值［23］。上游環(huán)節(jié)經(jīng)濟活動的中心是產(chǎn)品，與產(chǎn)品的技術(shù)特性息息相關(guān)。工藝創(chuàng)新為高技術(shù)企業(yè)進行研究設(shè)計提供技術(shù)與設(shè)備，為實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新做好鋪墊，由此研發(fā)出的創(chuàng)新型產(chǎn)品相對于直接生產(chǎn)加工一些低價值的產(chǎn)品而言具有更高的附加值，改善了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進企業(yè)向上游轉(zhuǎn)移。而下游的中心環(huán)節(jié)是消費者，為消費者創(chuàng)造價值、讓消費者滿意。此時好奇、求新、攀比的心理導(dǎo)向決定一部分消費者對產(chǎn)品效用的主觀評價，甚至在消費者群體之間相互“傳染”，使得消費需求日益升級，這激發(fā)了企業(yè)開展產(chǎn)品創(chuàng)新的動機。根據(jù)戈森第三定律，倘若欲望已被滿足，增加額外的效用則需開發(fā)新享樂，即新的產(chǎn)品。新產(chǎn)品給予的滿足感越高、邊際效用越大，消費者愿意支付的價格就越高、企業(yè)獲取的收益就越多。鑒于競爭性的市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)利潤最大化的目標(biāo)，消費者較高的消費支出意愿使得企業(yè)必須一直保持開發(fā)新產(chǎn)品的創(chuàng)新趨勢［16］，產(chǎn)品創(chuàng)新將有助于企業(yè)向下游轉(zhuǎn)移。同時，產(chǎn)品創(chuàng)新將防止消費需求外溢，減弱消費者對國外創(chuàng)新型產(chǎn)品的依賴，增強對中國本土創(chuàng)新型產(chǎn)品的購買意愿，提高中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的占比［24］。

因此，持續(xù)關(guān)注產(chǎn)品創(chuàng)新可以促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)通過產(chǎn)品升級和功能升級實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級?，F(xiàn)有研究中，韓慶瀟等［25］利用新產(chǎn)品產(chǎn)值占行業(yè)總產(chǎn)值的比重衡量創(chuàng)新水平，驗證創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)集聚在促進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮了中介作用。謝眾等［26］利用新產(chǎn)品銷售收入衡量產(chǎn)品創(chuàng)新，驗證產(chǎn)品創(chuàng)新在制度創(chuàng)新促進制造業(yè)升級過程中發(fā)揮了中介作用。Jiang 等［27］提出產(chǎn)品創(chuàng)新增大了資源利用率，有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，從而對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生促進作用。吳言動等［28］針對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的3個階段，從原有產(chǎn)品品質(zhì)改進、新產(chǎn)品開拓、低成本創(chuàng)新等多個角度論述產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的創(chuàng)新驅(qū)動機制。

結(jié)合上述分析，本研究提出如下假設(shè)：

H3：在全國層面，產(chǎn)品創(chuàng)新在工藝創(chuàng)新促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮中介作用，即工藝創(chuàng)新通過促進產(chǎn)品創(chuàng)新，進而促進產(chǎn)業(yè)升級。

2.5 不同區(qū)域產(chǎn)生的中介作用

雖然已有較多學(xué)者考慮到不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)規(guī)模有所差異，但是大多數(shù)按照地理位置劃分將中國劃分為幾個區(qū)域來探究創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的影響機制，比如劃分為東部、中部和西部地區(qū)，這種劃分標(biāo)準(zhǔn)使得科技與經(jīng)濟發(fā)展迅速和緩慢的地區(qū)混合在一起，研究結(jié)論的說服力和代表性較差。而全國不同地區(qū)的科技創(chuàng)新能力大相徑庭，為了保證研究結(jié)果更有針對性，本研究根據(jù)中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告2018》，將全國按照綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)劃分為第一梯隊、第二梯隊和第三梯隊3 個區(qū)域1），其中第一梯隊的綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)高于全國綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)69.63 分，第三梯隊的綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)低于50 分，進一步檢驗科技創(chuàng)新水平分別位于高、中、低的地區(qū)之間創(chuàng)新驅(qū)動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的影響機制的區(qū)別。本文提出以下分假設(shè)：

H3a：對于綜合科技創(chuàng)新水平位于第一梯隊的地區(qū)，產(chǎn)品創(chuàng)新在工藝創(chuàng)新促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮中介作用。

H3b：對于綜合科技創(chuàng)新水平位于第二梯隊的地區(qū)，產(chǎn)品創(chuàng)新在工藝創(chuàng)新促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮中介作用。

H3c：對于綜合科技創(chuàng)新水平位于第三梯隊的地區(qū)，產(chǎn)品創(chuàng)新在工藝創(chuàng)新促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮中介作用。

3 研究設(shè)計

3.1 變量測量和數(shù)據(jù)來源

（1）被解釋變量。rev 為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)升級是在增加投入、產(chǎn)出和改進技術(shù)的基礎(chǔ)上提高單品的價值和單位產(chǎn)出的增值率，持續(xù)獲取利潤最大化的一個過程［29］。鑒于數(shù)據(jù)的可獲取性，本研究選擇地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入增值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來描述高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的過程。

（2）解釋變量。lntec 為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)工藝創(chuàng)新的指標(biāo)。技術(shù)改造指的是企業(yè)以全面提高綜合經(jīng)濟效益為目標(biāo)，利用更先進的工藝和設(shè)備，在內(nèi)涵上擴大再生產(chǎn)并降低能耗，促進產(chǎn)品技術(shù)進步和功能升級；而工藝創(chuàng)新體現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)改造經(jīng)費的持續(xù)增加，即創(chuàng)新投入的增加［30］。鑒于數(shù)據(jù)的可獲取性，本研究選擇地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造費用支出的對數(shù)來衡量工藝創(chuàng)新。

（3）中介變量。lnnpro 為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的指標(biāo)。新產(chǎn)品銷售收入反映企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品的產(chǎn)出水平，體現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新的收益。鑒于數(shù)據(jù)的可獲取性，本研究利用地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的對數(shù)來衡量產(chǎn)品創(chuàng)新的結(jié)果。

（4）控制變量。本研究選取政府干預(yù)經(jīng)濟程度、對外開發(fā)程度、投資增長速度、外商直接投資程度和高等教育程度5 個控制變量。1）gov 為政府干預(yù)經(jīng)濟程度。鑒于各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)處于不同的發(fā)展階段，政府應(yīng)有針對性地適時適度干預(yù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，干預(yù)強度將在很大程度上影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的成?。?1］。本研究利用地區(qū)財政支出額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量政府干預(yù)經(jīng)濟程度。2）open 為對外開放程度。對外開放導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻變化，提高對外開放程度將推動各地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級［32］。本研究利用地區(qū)進出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量對外開放程度。3）igr 為投資增長速度。適當(dāng)?shù)財U大投資規(guī)模能夠促進產(chǎn)業(yè)升級，但過度地投資固定資產(chǎn)將造成通貨膨脹和產(chǎn)能過剩等問題，也可能會制約產(chǎn)業(yè)升級。本研究通過“ (地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)當(dāng)年固定資產(chǎn)投資額/上年固定資產(chǎn)投資額)-1”計算公式來衡量投資增長速度。4）fdi 為外商直接投資程度。適當(dāng)?shù)耐馍掏顿Y引進了現(xiàn)代管理知識和先進技術(shù)，增加了資本積累，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級［33］；同時，外商投資也會出現(xiàn)制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的情況，其技術(shù)溢出效應(yīng)加劇了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不平衡性［34-35］。本研究利用地區(qū)實際利用外商直接投資額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量外商直接投資程度。5）edu 為高等教育程度。人力資本在產(chǎn)業(yè)升級中的重要性不容忽視，而高等教育程度集中反映一個地區(qū)的人力資本水平，是一個地區(qū)自主創(chuàng)新的最基本要素，所以高等教育水平有可能對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級起到促進作用。本研究通過地區(qū)普通高等學(xué)校在校人數(shù)占地區(qū)總?cè)丝跀?shù)的比重來衡量高等教育程度。

鑒于內(nèi)蒙古、海南、青海、西藏和新疆5 個省份以及港澳臺地區(qū)在上述的指標(biāo)中有數(shù)據(jù)缺失，并且2008 年以前部分地區(qū)缺乏實際利用外商直接投資額的指標(biāo)數(shù)據(jù)，目前大多數(shù)統(tǒng)計年鑒公布至2016 年的數(shù)據(jù)，為了保證這些指標(biāo)統(tǒng)計口徑的同一性，本研究選擇利用2008—2016 年剔除上述8 個地區(qū)后的中國26 個省、自治區(qū)、直轄市（以下簡稱“全國”或“樣本”）的面板數(shù)據(jù)來驗證假設(shè)。各指標(biāo)的數(shù)據(jù)收集整理于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》和各省（區(qū)、市）統(tǒng)計年鑒，詳細的變量設(shè)置、構(gòu)建方法與數(shù)據(jù)來源如表1 所示。

表1 樣本變量測量和數(shù)據(jù)來源

3.2 模型設(shè)定

本研究結(jié)合溫忠麟等［36］提出的中介效應(yīng)檢驗方法得知，中介效應(yīng)的存在需要滿足如下3 個條件：第一，解釋變量顯著影響被解釋變量；第二，解釋變量顯著影響中介變量；第三，解釋變量與中介變量共同放入回歸方程時，解釋變量對被解釋變量影響的顯著性消失（完全中介）或減弱（部分中介）。因此，形成如下對應(yīng)的3 個回歸方程：

式（1）（2）（3）中：rev 為被解釋變量，代表產(chǎn)業(yè)升級；lntec 為解釋變量，代表工藝創(chuàng)新；lnnpro 為中介變量，代表產(chǎn)品創(chuàng)新；Control 包含5個控制變量；為常數(shù)項；為選擇固定效應(yīng)模型時各個省份不隨時間變化的量；為隨機誤差項；下標(biāo)i為26 個省份之一；下標(biāo)t為年份（t=2008，…，2016）。

4 結(jié)果分析

4.1 面板數(shù)據(jù)模型的選擇

在建立面板數(shù)據(jù)模型前,本研究首先對模型的選擇進行判定。通常比較頻繁使用的面板數(shù)據(jù)模型包括3 種形式：混合估計模型（OLS），個體固定效應(yīng)模型（FE），個體隨機效應(yīng)模型（RE）。首先，本研究使用Stata 19 軟件對2008—2016 年全國層面及不同區(qū)域?qū)用娴拿姘鍞?shù)據(jù)進行F檢驗，決定是選擇混合估計模型還是固定效應(yīng)模型。該檢驗的原假設(shè)為“真實模型是混合估計模型”，備擇假設(shè)為“真實模型是個體固定效應(yīng)模型”。如表2 所示，第一梯隊地區(qū)的方程3 的P值大于0.05，即接受原假設(shè)，選擇混合估計模型更為適宜；除此之外，其他情況下的P值均小于0.05，即拒絕原假設(shè)，選擇個體固定效應(yīng)模型更為適宜。

表2 全國及不同梯隊樣本地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的F 檢驗結(jié)果

接下來，本研究通過Hausman 檢驗來決定是選擇個體固定效應(yīng)模型還是個體隨機效應(yīng)模型。該檢驗的原假設(shè)為“真實模型是個體隨機效應(yīng)模型”，備擇假設(shè)為“真實模型是個體固定效應(yīng)模型”。如表3 所示，全國層面的方程1 以及第一、三梯隊地區(qū)的方程3 的P值是大于0.05，即接受原假設(shè)，選擇個體隨機效應(yīng)模型更為適宜；其他情況下的P值均小于0.05，即拒絕原假設(shè)，選擇個體固定效應(yīng)模型更為適宜。

表3 全國及不同梯隊樣本地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的Hausman 檢驗結(jié)果

4.2 全國層面的中介效應(yīng)結(jié)果分析

本研究針對全國層面的面板數(shù)據(jù)進行回歸分析。根據(jù)上文F檢驗和Hausman 檢驗的結(jié)果，除方程1選擇個體隨機效應(yīng)模型以外，其他方程均應(yīng)選擇個體固定效應(yīng)模型，回歸結(jié)果如表4 所示，得到以下3 點主要結(jié)論：第一，在方程1 中，工藝創(chuàng)新的系數(shù)在1%的顯著性水平下為正，表明工藝創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的正向影響，驗證了H1，即滿足中介效應(yīng)存在的條件一。第二，在方程2 中，工藝創(chuàng)新的系數(shù)在1%的顯著性水平下為正，表明工藝創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著的正向影響，驗證了H2，即滿足中介效應(yīng)存在的條件二。第三，當(dāng)把工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩個變量均納入到方程3 中，可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新的系數(shù)在5%的顯著性水平下為正，即產(chǎn)品創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的正向影響，而工藝創(chuàng)新的系數(shù)雖然為正但不顯著，即工藝創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級影響程度消失，滿足中介效應(yīng)存在的條件三。綜上，在全國層面，產(chǎn)品創(chuàng)新在工藝創(chuàng)新促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮完全中介作用，驗證了H3，表明工藝創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的促進作用必須借助產(chǎn)品創(chuàng)新的中介作用才能實現(xiàn)。

此外，對控制變量的結(jié)果分析可以獲得其他兩點結(jié)論：第一，在方程1 和方程3 中，投資增長速度的系數(shù)分別在1%和5%的顯著性水平下為正，表明投資增長速度對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的正向影響，即在全國層面，固定資產(chǎn)投資額的增加在一定程度上為創(chuàng)新的資金來源和項目支持提供保障，擴大投資規(guī)模有利于促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級；而政府干預(yù)經(jīng)濟程度、對外開放程度、外商直接投資程度、高等教育程度的系數(shù)雖然為正，但不能滿足5%以內(nèi)的顯著水平，因此在全國層面這4 個控制變量對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的影響不明顯。第二，在方程2 中，政府干預(yù)經(jīng)濟程度和高等教育程度的系數(shù)在1%的顯著性水平下為正，表明政府干預(yù)經(jīng)濟程度和高等教育程度對產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著的正向影響，即在全國層面，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在一定程度上依賴于政府在產(chǎn)品創(chuàng)新中的拉動作用，同時高等教育程度保證了產(chǎn)品創(chuàng)新的基礎(chǔ)能力和必備素質(zhì)；而其他3 個控制變量對產(chǎn)品創(chuàng)新的影響并不顯著。

表4 全國層面樣本高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的中介效應(yīng)檢驗結(jié)果

4.3 區(qū)域?qū)用娴闹薪樾?yīng)分析

本研究繼續(xù)針對3 種不同區(qū)域?qū)用娴拿姘鍞?shù)據(jù)進行回歸分析。根據(jù)上文F檢驗和Hausman 檢驗的結(jié)果，第一梯隊地區(qū)的方程3 選擇個體隨機效應(yīng)或混合估計模型，第三梯隊地區(qū)的方程3 選擇個體隨機效應(yīng)模型，除此之外其他所有方程均應(yīng)選擇個體固定效應(yīng)模型。

4.3.1 第一梯隊地區(qū)的中介效應(yīng)分析

由表5 可見：在方程1 中，工藝創(chuàng)新的系數(shù)在1%的顯著性水平下為正，即對于綜合科技創(chuàng)新水平領(lǐng)先的第一梯隊地區(qū)，工藝創(chuàng)新可以有效地促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級；在方程2 中，工藝創(chuàng)新的系數(shù)在1%的顯著性水平下為正，即工藝創(chuàng)新能夠有效地提高產(chǎn)品創(chuàng)新水平；在方程3 中，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的系數(shù)分別在5%和1%的顯著性水平下均為正，即對于綜合科技創(chuàng)新水平領(lǐng)先的第一梯隊地區(qū)，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新均可有效地促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級。比較上述3 個方程的回歸結(jié)果得知，工藝創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級影響的顯著性有所減弱，所以產(chǎn)品創(chuàng)新在工藝創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮部分中介作用。其中，中介效應(yīng)的大小可以通過公式來測算，結(jié)果為 0.39，即工藝創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的促進作用有39%是通過產(chǎn)品創(chuàng)新實現(xiàn)的。綜上，對于綜合科技創(chuàng)新水平領(lǐng)先的第一梯隊地區(qū)，產(chǎn)品創(chuàng)新在工藝創(chuàng)新促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級過程中具有十分重要的中介作用，通過增加工藝創(chuàng)新的投入促進產(chǎn)品創(chuàng)新的產(chǎn)出，從而實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級是一條可行的路徑，驗證了H3a。

表5 第一梯隊樣本地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中介效應(yīng)檢驗結(jié)果

4.3.2 第二梯隊地區(qū)的中介效應(yīng)分析

由表6 可見：在方程1 和方程3 中，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的系數(shù)雖然為正但并不顯著，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級沒有明顯的促進作用，不滿足中介效應(yīng)存在的條件；而在方程2 中，工藝創(chuàng)新的系數(shù)在1%的顯著性水平下為正。綜上，對于綜合科技創(chuàng)新水平中等的第二梯隊地區(qū)，工藝創(chuàng)新通過促進產(chǎn)品創(chuàng)新進而實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的這條路徑不可行，否定了H3b，但是增加工藝創(chuàng)新投入仍然可以有效地提高產(chǎn)品創(chuàng)新水平。

表6 第二梯隊樣本地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中介效應(yīng)檢驗結(jié)果

4.3.3 第三梯隊地區(qū)的中介效應(yīng)分析

由表7 可見：在方程1 中，工藝創(chuàng)新的系數(shù)在5%的顯著性水平下為正，即對于綜合科技創(chuàng)新水平落后的第三梯隊地區(qū)，工藝創(chuàng)新可以有效地促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級；在方程2 中，工藝創(chuàng)新的系數(shù)在1%的顯著性水平下為正，即工藝創(chuàng)新能夠有效地提高產(chǎn)品創(chuàng)新水平；在方程3 中，產(chǎn)品創(chuàng)新的系數(shù)在1%的顯著性水平下均為正，但是工藝創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級影響的顯著性消失，因此產(chǎn)品創(chuàng)新在工藝創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮完全中介作用。驗證了H3c。也就是說，綜合科技創(chuàng)新水平落后的第三梯隊地區(qū)與全國層面的中介效應(yīng)結(jié)果相同，工藝創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的促進作用必須借助產(chǎn)品創(chuàng)新的中介作用才能實現(xiàn)。

表7 第三梯隊樣本地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中介效應(yīng)檢驗結(jié)果

表7（續(xù)）

綜上所述，雖然在不同科技創(chuàng)新水平的樣本區(qū)域之間工藝創(chuàng)新均能明顯地提高產(chǎn)品創(chuàng)新水平，但是產(chǎn)品創(chuàng)新在工藝創(chuàng)新促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級過程中所起到的中介作用有較大的差異，這可能是第一、二、三梯隊樣本地區(qū)發(fā)展階段的差異性所導(dǎo)致的。具體可以從方程1 和方程3 中各個控制變量對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的影響結(jié)果進行分析。

（1）政府干預(yù)經(jīng)濟程度在第一梯隊地區(qū)中的系數(shù)為負，在第二梯隊和第三梯隊地區(qū)中的系數(shù)為正，且只有第二梯隊中的系數(shù)具有10%的顯著性水平。這可能是由于第一梯隊地區(qū)的科技創(chuàng)新水平和經(jīng)濟社會發(fā)展水平高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成一定規(guī)模，政府的財政支出不足以收集企業(yè)最需要的信息，政府干預(yù)不能為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展節(jié)約成本，所以抑制了產(chǎn)業(yè)升級；反之，第二、三梯隊地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)可能相對處于發(fā)展初期，仍需要政府的扶持，此時政府資源配置的成本相對低廉，有利于地方的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（2）對外開放程度的系數(shù)均為正，且第二、三梯隊地區(qū)的方程3 中的系數(shù)具有1%的顯著性水平，第三梯隊地區(qū)的方程1 中的系數(shù)具有5%的顯著性水平。對外開放增強中國與其他國家和地區(qū)之間的交流合作，尤其對于第三梯隊地區(qū)，使其在市場需求、產(chǎn)品適銷和行業(yè)先進技術(shù)信息的獲取方面具有更高的實效性，促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升，從而推動產(chǎn)業(yè)升級。

（3）投資增長速度的系數(shù)均為正，且第一梯隊地區(qū)中的系數(shù)具有10%的顯著性水平。這可能是因為加大固定資產(chǎn)投資可以推動產(chǎn)業(yè)以更快的速度擴大和發(fā)展，從而促進產(chǎn)業(yè)升級。這種促進作用對第一梯隊地區(qū)更顯著。

（4）外商直接投資程度在第一、二梯隊地區(qū)中的系數(shù)為正，且第一梯隊地區(qū)中方程3 的系數(shù)具有5%的顯著性水平，在第三梯隊地區(qū)中的系數(shù)為負且具有1%的顯著性水平。外商直接投資在資本、技術(shù)、知識、人才等方面為國內(nèi)企業(yè)開拓視野，起到示范作用，第一、二梯隊地區(qū)，尤其第一梯隊地區(qū)的高技術(shù)企業(yè)將外資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出消化吸收從而提升自身技術(shù)水平和自主創(chuàng)新能力，推動產(chǎn)業(yè)升級；相反，第三梯隊地區(qū)的高技術(shù)企業(yè)可能過度依賴于直接利用外資先進技術(shù)，沒做到充分地吸收學(xué)習(xí)，導(dǎo)致第三梯隊地區(qū)的企業(yè)更容易被外資企業(yè)取代。

（5）高等教育程度的系數(shù)均為正，且第二梯隊地區(qū)中的系數(shù)分別具有5%和10%的顯著性水平。伴隨高等教育程度的不斷提高，勞動者的綜合素質(zhì)、專業(yè)知識和技術(shù)技能水平會隨之提升，有利于促進企業(yè)的技術(shù)進步，從而推動產(chǎn)業(yè)升級，并且這種促進作用在第二梯隊更顯著。

5 結(jié)論與啟示

5.1 結(jié)論

本研究得到結(jié)論如下，（1）在全國層面，工藝創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級有顯著的正向影響，并且產(chǎn)品創(chuàng)新在工藝創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮完全中介作用；同時，擴大投資規(guī)模明顯有利于促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級。（2）對于綜合科技創(chuàng)新水平領(lǐng)先的第一梯隊和落后的第三梯隊的地區(qū)，工藝創(chuàng)新通過促進產(chǎn)品創(chuàng)新從而實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級是一條可行的路徑。不盡相同的是，第一梯隊地區(qū)的工藝創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的促進作用有39%是通過產(chǎn)品創(chuàng)新實現(xiàn)的；而第三梯隊地區(qū)的產(chǎn)品創(chuàng)新在工藝創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮完全中介作用；相反，對于綜合科技創(chuàng)新水平中等的第二梯隊地區(qū)，僅僅驗證工藝創(chuàng)新對產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著的正向影響，而工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級沒有顯著的影響，中介效應(yīng)并不存在。（3）對于第一梯隊地區(qū)，擴大投資增長速度和外商直接投資程度可以有效地促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級；對于第二梯隊地區(qū)，政府干預(yù)經(jīng)濟程度和高等教育程度對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的促進作用；對于第三梯隊地區(qū)，提高對外開放程度明顯有利于推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級，而增加外商直接投資額則會明顯抑制高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級。

5.2 實踐啟示

基于以上結(jié)論，本研究針對不同創(chuàng)新水平的高技術(shù)企業(yè)如何發(fā)展升級得出如下實踐啟示：一是對于綜合科技創(chuàng)新水平領(lǐng)先和落后的地區(qū)，該積極通過增加工藝創(chuàng)新的投入促進產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)出，從而有效地推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級是一條可行的路徑。不同地區(qū)在實施工藝和產(chǎn)品創(chuàng)新驅(qū)動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略時要充分考慮相應(yīng)的實際發(fā)展?fàn)顩r，如對于上海、北京、天津、廣東、江蘇、浙江這些地區(qū)，還可以借助增加固定資產(chǎn)投資、降低外商進入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的壁壘、制定有效的激勵政策引進外資，實現(xiàn)企業(yè)與外商之間平等互利地學(xué)習(xí)，從而推動產(chǎn)業(yè)升級；而對于河北、寧夏、廣西、云南、貴州這些地區(qū)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級還依賴于不斷加深對外開放程度，努力改善外貿(mào)結(jié)構(gòu)，提升出口產(chǎn)品附加值，帶動地區(qū)經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)更迅速地發(fā)展。二是對于綜合科技創(chuàng)新水平中等的15 個地區(qū)，急需政府干預(yù)，根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，對教育實施綜合性改革，提升高等教育水平、培育技術(shù)人才，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供鼓勵扶持的措施，完善產(chǎn)業(yè)政策體系、加大對技術(shù)研發(fā)等投入或補貼，這對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展升級意義重大。

注釋：

1）第一梯隊地區(qū)包括上海、北京、天津、廣東、江蘇和浙江；第二梯隊地區(qū)包括湖北、重慶、陜西、山東、安徽、四川、福建、遼寧、湖南、黑龍江、吉林、甘肅、江西、山西和河南；第三梯隊地區(qū)包括河北、內(nèi)蒙古、寧夏、廣西、青海、海南、云南、貴州、新疆和西藏。