民營企業(yè)知識產(chǎn)權保護的刑事合規(guī)策略研究
——以江蘇省南京市為例

◎ 毛佳靈

一、前言

按照中國的《民法通則》之規(guī)定，知識產(chǎn)權是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標記產(chǎn)生的法律權利的統(tǒng)稱，是一般意義上的民事權利，通常表現(xiàn)為國家政府授予企業(yè)的智力創(chuàng)造成果的在一定期限范圍內(nèi)享有的專利權和獨占權。早在1967年出臺的《建立世界知識產(chǎn)權組織公約》中就規(guī)定了知識產(chǎn)權的保護范圍，包括了人類在各個行業(yè)領域中的發(fā)明專利、科學研究發(fā)現(xiàn)，商標服務標識以及名稱，文學藝術創(chuàng)作或者著作，藝術家的演出、音樂或者廣播等作品，此外還包括了工業(yè)、科學、藝術等界別不同的領域中的知識創(chuàng)造產(chǎn)商的成果的產(chǎn)權。綜上所述，知識產(chǎn)權主要包括以下幾類：著作權、商標權、技術產(chǎn)權（專利、發(fā)明）等。我國于1982年頒布了《商標法》，進而在1984年和1990年相繼頒布了《專利法》《著作權法》，并頒布實施了《反不正當競爭法》，形成了具有中國特色的企業(yè)知識產(chǎn)權保護法律體系框架。

刑事法律風險主要是指，可能對互聯(lián)網(wǎng)金融活動及相關金融管理秩序、從業(yè)機構和客戶的財產(chǎn)權利、社會管理秩序等形成不法侵害、造成嚴重的損害后果，并引發(fā)刑事犯罪，特別是可能會導致從業(yè)機構/或其工作人員被追究刑事責任的相關事件。

我國目前中小民營企業(yè)普遍存在的知識產(chǎn)權現(xiàn)狀是企業(yè)知識產(chǎn)權保護意識薄弱、知識產(chǎn)權流失嚴重、知識產(chǎn)權管理的弱化以及知識產(chǎn)權糾紛日益突出等，這樣的現(xiàn)實狀況易導致企業(yè)知識產(chǎn)權價值貶損或者滅失而造成自身產(chǎn)權利益流失，抑或是企業(yè)缺少相關意識而有意或無意地侵犯其他法人的知識產(chǎn)權領域，造成本企業(yè)的巨大經(jīng)濟損失與名譽損失。這其間，企業(yè)及其工作人員在執(zhí)行職務過程中可能存在觸犯刑事法律規(guī)范，應受刑事處罰行為、被追究刑事責任的風險，面對這樣的風險，又該如何結合法律手段和措施，通過司法部門和政府部門的通力合作以有效地保護民營企業(yè)的知識產(chǎn)權？本文將以江蘇省南京市為例展開研究。

二、江蘇省南京市民營企業(yè)知識產(chǎn)權保護現(xiàn)狀

（一）區(qū)域總體情況

江蘇省南京市在2012年的時候被國務院列入了全國首批國家知識產(chǎn)權保護示范城市，知識產(chǎn)權保護進入了一個新的階段。2019年全年的專利申請數(shù)量和授權數(shù)量分別有18932件和16782件，比江蘇省其他設區(qū)市的平均值還要高，專利申請數(shù)量和授予數(shù)量年年保持江蘇省內(nèi)第一的好成績，目前江蘇省南京市現(xiàn)有的注冊商標數(shù)量為23.78萬件，在全國各大地級市中排名為4位，版權作品登記數(shù)量為12023件，始終保持全省各設區(qū)市第一的好名次。

（二）知識產(chǎn)權運用

目前江蘇省已經(jīng)獲得了國家手段，成為國家首批知識產(chǎn)權抵押融資的試點城市，為此江蘇省南京市積極推動專利“清零”和“倍增”行動計劃，出臺了《江蘇省南京市收購國際品牌案例評選活動實施意見》《江蘇省南京市保護企業(yè)知識產(chǎn)權實施意見》，鼓勵引導省內(nèi)的民營企業(yè)通過提高商標知名度，促進知識產(chǎn)權保護和運用，引導龍頭企業(yè)充分運用專利技術成果提高產(chǎn)品科技含量，促進市場邊緣的擴大。

（三）執(zhí)法保護工作

2019年，全市共計立案侵犯知識產(chǎn)權保護的案件為2763件，其中影響表較大的案件為98件，按期結案率達到了100%.同時江蘇省南京市積極開展行政執(zhí)法活動，僅僅是2019年一年就出動了執(zhí)法人員652人次，檢查了商品達到了4902件，查處商標侵權類案件有1028件，對非法出版物予以收繳，達到了19.02萬件，查處了影響范圍比較廣的專利侵權行政案件，刑事處理了8起，共查處了偽造產(chǎn)地、冒用他人名義等質(zhì)量標準的案件還有207起，可見當前江蘇省南京市在實施保護民營企業(yè)知識產(chǎn)權方面，付出了巨大的努力。

（四）完善法律支撐體系

江蘇省南京市于2015年就成立了知識產(chǎn)權公共服務法律平臺，建立了專利信息數(shù)據(jù)庫，并且導入了社會信用公開信息網(wǎng)，引導了眾多的知識產(chǎn)權中介商入住到了市民行政服務中心，開發(fā)了“技術性壁壘預警系統(tǒng)”“企業(yè)標準化信息服務平臺”，以知識產(chǎn)權保護為核心要義，擴大企業(yè)參與度，在高新技術開發(fā)區(qū)設立了知識產(chǎn)權維權援助中心，在12家大型民營企業(yè)設立了知識產(chǎn)權維護法律援助工作站，為企業(yè)、園區(qū)提供了更為精準的知識產(chǎn)權保護法律服務保障。

三、程某某侵犯知識產(chǎn)權案研究剖析

（一）相關案例

江蘇省南京市程某某銷售假冒注冊商品的商品案：被告人程某某系南京某藥業(yè)公司醫(yī)藥代表。2020年1月底，因新冠肺炎疫情防控需要，市面口罩緊缺，被告人聯(lián)系南京某個體經(jīng)營戶丁某某購入5.16萬只“3M”口罩，，并被告知該口罩系仿制口罩。1月22日，被告在其所加入的藥店經(jīng)營者微信群內(nèi)發(fā)布消息稱，有一批3M公司為疫情防控連夜趕制的口罩，可向各個藥店供貨，當天晚上，其以人民幣30.9萬余元的價格將上述劣質(zhì)口罩銷售給二十余家藥店。經(jīng)鑒定，該批次口罩為侵犯“3M”注冊商標專用權的商品，且過濾效率不符合質(zhì)量標準。檢察機關經(jīng)審查認為，本案事實清楚，證據(jù)確實充分，應當以銷售假冒注冊商標的商品罪追究共四名被告的刑事責任，以銷售假冒注冊商標的商品罪判處被告人程某某等有期徒刑三年二個月，罰金共28萬元。

（二）案例反思

銷售假冒注冊商標的商品罪，是指違反商標管理法規(guī)，銷售明知是假冒注冊商標的商品，銷售數(shù)額較大的行為。《中華人民共和國刑法》第二百一十四規(guī)定：銷售明知是假冒注冊商標的商品，銷售金額數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；銷售金額數(shù)額巨大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

口罩雖小，卻能助人抵抗病毒，更是凝結著發(fā)明者、生產(chǎn)者的智慧與含稅，每一只具有獨立品牌的口罩都是創(chuàng)造的結果，有其自己的知識產(chǎn)權。當不法者明知該批次口罩為假冒注冊商標口罩，卻仍然銷售之，其可能對人們造成的身體危害的現(xiàn)實毋庸置疑，更重要的是這一行為擠兌正規(guī)品牌口罩的市場，形成“劣幣驅(qū)逐良幣”惡性循環(huán)，打擊原創(chuàng)者創(chuàng)造的積極性。

（三）案例特征

該案例的最大特征就是該醫(yī)藥公司并沒有尊重知識產(chǎn)權的意識，未建立企業(yè)層面的企業(yè)內(nèi)部的刑事合規(guī)制度，刑事合規(guī)是具有行業(yè)屬性的，民營企業(yè)權益保障不僅需要外部層面的制度化，也需要構建內(nèi)部刑事合規(guī)體系。若是該企業(yè)能有一些帶有刑事風險合規(guī)性質(zhì)的常態(tài)化工作，比如安環(huán)、內(nèi)部紀檢等，有合規(guī)風控人員注意刑事風險的識別與防范，可以防微杜漸，就能夠在公司違法前將錯誤扼殺在搖籃之中，也避免了公司的經(jīng)濟賠償以及公司代表人的刑事責任承擔。

（四）現(xiàn)狀反映

不僅僅是知識產(chǎn)權方面，合規(guī)之“規(guī)”指各種法律規(guī)章制度，乃至國際標準、地方規(guī)定與企業(yè)內(nèi)部管理制度。對于民營企業(yè)來說，其工作之首應當是刑事風險合規(guī)，其中道理是一旦民營企業(yè)置身刑事法律風險之中，其所付代價與成本也將是最昂貴的，甚至有可能會致企業(yè)滅頂之災。當前我國的民營企業(yè)發(fā)展趨勢勢頭愈來愈好，對于發(fā)展規(guī)范的重視程度也越來越高，很多企業(yè)重視并將合規(guī)風控看作是日常治理機制的一環(huán)。就該案可反映出的現(xiàn)象是企業(yè)首先要培養(yǎng)整個企業(yè)特別是管理層的刑事風險合規(guī)意識，以期消滅各類刑事風險于搖籃之中，為企業(yè)長期穩(wěn)健發(fā)展提供規(guī)范保障。特別是一些承擔著重要社會責任的企業(yè)，如一些規(guī)模較大的民營企業(yè)，抑或是案例中所提及的醫(yī)藥類企業(yè)，更是要重視企業(yè)整個體系健康發(fā)展，以使企業(yè)避開不必要的刑事訟累與糾葛。

四、江蘇省南京市民營企業(yè)知識產(chǎn)權保護存在的問題

（一）缺乏有效的組織管理

當前南京市政府對于知識產(chǎn)權保護的重視程度遠不如招商引資，對知識產(chǎn)權保護規(guī)劃缺乏應有的工作計劃和實施方案，比如市知識產(chǎn)權局的獨立辦公環(huán)境尚未形成，編制資源短缺，人員比較匱乏，導致了開展知識產(chǎn)權保護中缺乏有效的集中統(tǒng)一指導。并且絕大多數(shù)的企業(yè)非常缺乏知識產(chǎn)權保護意識，沒有建立專門的知識產(chǎn)權保護的制度體系，一部分企業(yè)甚至發(fā)生過核心技術外泄事件，給企業(yè)經(jīng)營帶來了非常大的困擾。

（二）知識產(chǎn)權保護制度不夠完善

南京市企業(yè)缺少規(guī)范的知識產(chǎn)權保護制度，其知識產(chǎn)權保護工作較為混亂且不符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)范，導致保護工作進展緩慢、業(yè)務效率低下，較大阻礙了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的進步；也缺乏有效的知識產(chǎn)權獎酬制度，影響科研人員的主觀能動性和創(chuàng)新性的發(fā)揮。多數(shù)工作需要向政府知識產(chǎn)權機構、平臺尋求咨詢和幫助。在國際市場競爭中處于不利地位。2010年南京市知識產(chǎn)權局對60家知識產(chǎn)權工作開展的較好的企業(yè)進行了企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略專項調(diào)查，如圖1，調(diào)查顯示：多數(shù)的企業(yè)仍沒有健全完善的知識產(chǎn)權部門和建設相應規(guī)章制度，沒有制定明確的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，部分企業(yè)有短期的知識產(chǎn)權目標或制定了簡單的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，僅有6家企業(yè)制定了較完善的戰(zhàn)略并在逐步實施，僅占調(diào)查總數(shù)的10%，由于所調(diào)查的企業(yè)為知識產(chǎn)權工作開展得較好的企業(yè)，因此實際上，在南京的民營企業(yè)中，具有完備知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的企業(yè)可謂鳳毛麟角，遠遠少于10%的比率。

圖1 南京市知識產(chǎn)權調(diào)查結果

（三）鼓勵民營企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造的相關政策體系混亂

我國為鼓勵民營企業(yè)大力發(fā)展，制定了許多創(chuàng)新研發(fā)激勵政策，確實是使一些民營企業(yè)受益良多，但是我國對于民企創(chuàng)新研發(fā)激勵政策主要以各中文件形式分布于分散的各類文件中，一定程度上加大了民營企業(yè)的相關信息搜集的難度，甚至有很多激勵政策是立法機關的臨時性應對熱點問題而制定的文件，適用周期短，特別要強調(diào)的是很多政策的適用對象是一定規(guī)模的企業(yè)和國有企業(yè)，民營企業(yè)由于“夠不上”政策而望而卻步。所以完善創(chuàng)新研發(fā)激勵政策立法體系的進程刻不容緩，在考慮用法律最后的底線——刑法維護知識產(chǎn)權前，我們要想辦法實現(xiàn)先讓企業(yè)能更加自由地使用知識產(chǎn)權。

五、江蘇省南京市民營企業(yè)知識產(chǎn)權保護的司法策略

（一）建立高效統(tǒng)一的知識產(chǎn)權保護協(xié)調(diào)機構

目前，我國涉及知識產(chǎn)權管理的相關職能部門較多，職能分散，在執(zhí)法過程中，各職能部門各行其是、各自為政。要整合職能，將行政執(zhí)法權授予一至兩個部門統(tǒng)一開展執(zhí)法，形成打擊合力；知識產(chǎn)權所涉及的民事、刑事以及行政案件，在人民法院審判過程中分別隸屬于不同的審判部門，在很大程度上沖淡和分散了司法保護力量，要將知識產(chǎn)權所涉及的審判職能統(tǒng)一于一個審判部門，從刑事審判到民事審判到執(zhí)行一抓到底，有效打擊侵犯知識產(chǎn)權違法犯罪行為；要進一步完善知識產(chǎn)權保護體系，全面考慮有關知識產(chǎn)權的立法、執(zhí)法，國際合作、爭端解決等重大問題。

（二）加強知識產(chǎn)權的司法保護

加強司法解釋工作對于解決我國知識產(chǎn)權相關法律與TRIPS協(xié)議之間的差異以及補充立法不足的情況具有重要的作用，不但有利于推動我國知識產(chǎn)權法律與國際慣例不斷靠近完善，同時也可以有效的保證國內(nèi)企業(yè)在國際市場競爭中的知識產(chǎn)權權益。如根據(jù)最高人民法院發(fā)布的《關于審理涉及計算機網(wǎng)絡著作權糾紛案件適用法律若干問題的解釋》，對于沒有具體行政法規(guī)前的計算機網(wǎng)絡著作權糾紛案件有明確的受理流程規(guī)范。

（三）改進科技成果評價體系，完善促進專利保護的政策與措施

目前，國家對于科技成果管理和獎勵注重論文、成果鑒定和評獎等，雖然很好的推動了科技創(chuàng)新的進步與發(fā)展，但是由于科技成果的鑒定與評獎并不是經(jīng)濟市場行為，并非獎勵該技術成果在商品化和產(chǎn)業(yè)化中取得的成效。而專利獎勵制度的制度是針對技術成果自身專利保護后，對該成果在實際生產(chǎn)應用中取得的效益掛鉤，不但實現(xiàn)了對知識產(chǎn)權的保護，同時也可以有效的推動科技創(chuàng)新成果在商品化、產(chǎn)業(yè)化方面的轉(zhuǎn)化。因此，將專利作為評價科技投入產(chǎn)出的一項重要指標，同時進一步縮短專利審批期限，降低專利費用，并認真貫徹落實專利獎酬機制，才能有效推動科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與鼓勵科技創(chuàng)新不斷發(fā)展的良性循環(huán)，才能與國際接軌更快推動我國技術發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化。

（四）推動、鼓勵企業(yè)內(nèi)部設立合規(guī)部門，特別重視刑事風險合規(guī)

特別是央企、金融行業(yè)以及一些較大規(guī)模的民營企業(yè)，鼓勵他們設立合規(guī)部門來識別企業(yè)的合規(guī)風險，并應該把刑事風險合規(guī)置于合規(guī)工作之首，以期實現(xiàn)企業(yè)的長期穩(wěn)健發(fā)展。知識產(chǎn)權的侵害問題主要有兩種：自身的知識產(chǎn)權受人侵害以及侵害他人的知識產(chǎn)權，那就要加強企業(yè)合規(guī)部門在知識產(chǎn)權許可、轉(zhuǎn)讓、收購時，通過評估、協(xié)議、掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。在新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品等投放市場前，開展知識產(chǎn)權法律風險分析，有效防范法律風險。尊重他人知識產(chǎn)權，嚴格按照約定的范圍使用，不可逾越底線。