江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率測(cè)算及影響因素分析

李閩慧 馬 盼 劉 濤

(南京市科技信息研究所，江蘇 南京 210018)

0 引言

我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)的新階段，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，對(duì)構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系發(fā)揮重要作用。而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D活動(dòng)是創(chuàng)新活動(dòng)的重要內(nèi)容，R&D效率是衡量國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新水平、科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)。江蘇作為長(zhǎng)三角區(qū)域一體化發(fā)展的重要區(qū)域之一，產(chǎn)業(yè)發(fā)展極大地帶動(dòng)了創(chuàng)新水平的提升，創(chuàng)新活力強(qiáng)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚使全省創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升。《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2017》顯示，廣東區(qū)域創(chuàng)新能力綜合排名超越江蘇，首次排名全國(guó)第一，其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)多項(xiàng)指標(biāo)排名均列全國(guó)第一。通過(guò)測(cè)算江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率，分析江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀，探究R&D效率的影響因素，為提高創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置水平，提升科技創(chuàng)新對(duì)江蘇經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的促進(jìn)作用提供政策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

新常態(tài)下，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D活動(dòng)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用日益顯著，國(guó)內(nèi)學(xué)者主要從兩個(gè)方面對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D活動(dòng)展開研究：①區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率研究，學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)不同區(qū)域的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率水平差異明顯，東部和中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率相對(duì)較高[1-2]；“一帶一路”沿線省市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率水平仍有提高的空間[3]；長(zhǎng)三角、京津冀區(qū)域也呈現(xiàn)出不同程度的發(fā)展不均衡狀況[4-5]；②高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率影響因素研究，如楊青峰[6]研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域出口狀況、區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施強(qiáng)度等因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D效率提高有正向促進(jìn)作用，而政府支持則呈現(xiàn)出負(fù)向作用；劉夢(mèng)瑤[7]以東北三省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為分析對(duì)象，證實(shí)了市場(chǎng)化政府支持對(duì)R&D效率無(wú)顯著作用，行業(yè)規(guī)模、企業(yè)擁有的研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)R&D效率有積極影響；徐俊杰[1]等利用面板數(shù)據(jù)研究認(rèn)為，市場(chǎng)化程度、市場(chǎng)化結(jié)構(gòu)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率產(chǎn)生影響。通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，學(xué)者主要運(yùn)用DEA模型測(cè)算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率，但對(duì)于其影響因素的研究則各有不同。

本文基于省域?qū)用?，從投入產(chǎn)出角度測(cè)算江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率，并從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)主要參與主體的角度分析其效率的影響因素，以期為江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供參考。

2 模型理論概述

2.1 DEA模型概述

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis)由Charnes[8]等于1978年提出，可用于解決多投入多產(chǎn)出復(fù)雜決策單元的問(wèn)題，是一種非參數(shù)效率評(píng)價(jià)方法，廣泛應(yīng)用于效率評(píng)價(jià)、科學(xué)決策等領(lǐng)域。本文在借鑒其他學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)際情況，采用在規(guī)模收益可變假設(shè)下的DEA模型，基礎(chǔ)模型表達(dá)式為：

式中，當(dāng)且僅當(dāng)被評(píng)價(jià)單元的效率值為1，且S-*=0，S+*=0同時(shí)成立時(shí)，被評(píng)價(jià)單元為效率強(qiáng)有效；當(dāng)被評(píng)價(jià)單位的效率值為1，S-*=0與S+*=0中僅有一個(gè)成立時(shí)，被評(píng)價(jià)單元?jiǎng)t為效率弱有效[8]。

2.2 影響因素分析模型選擇

本文對(duì)2010—2016年江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率的影響因素進(jìn)行分析，構(gòu)建時(shí)間序列數(shù)據(jù)模型，分析隨時(shí)間變化，不同因素對(duì)江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率產(chǎn)生的不同影響，基礎(chǔ)模型表達(dá)式為：

yt=C+βixt+μit,(t=1,2,…,T)

式中，t表示年份，C為常數(shù)項(xiàng)，βi為彈性系數(shù)，表示不同解釋變量對(duì)被解釋變量的影響程度，μit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

3 模型分析結(jié)果

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文用于R&D效率測(cè)算和影響因素分析的相關(guān)數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》，考慮物價(jià)等經(jīng)濟(jì)因素的影響，以2000年為基期對(duì)不同年份的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行平減處理，以確保歷年指標(biāo)數(shù)據(jù)具有可比性。

3.2 影響因素指標(biāo)體系構(gòu)建

政府、企業(yè)、高?？蒲性核歉呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)的主要參與主體，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)效率具有重要影響，本文從R&D活動(dòng)參與主體角度構(gòu)建影響因素的指標(biāo)體系。企業(yè)是R&D活動(dòng)最直接、最活躍的參與主體，對(duì)R&D活動(dòng)效率產(chǎn)生最直接的影響。其中，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)提升自身研發(fā)水平和創(chuàng)新能力發(fā)揮關(guān)鍵作用，同時(shí)也對(duì)集聚產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)水平，提高研發(fā)效率具有積極作用，因此本文將企業(yè)內(nèi)設(shè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量(JG)引入指標(biāo)體系。企業(yè)除了自主研發(fā)外，還會(huì)引進(jìn)外部技術(shù)，本文選取企業(yè)技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用支出(JSYJ)來(lái)反映技術(shù)引進(jìn)對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)效率的影響。外部引進(jìn)技術(shù)在一定程度上會(huì)影響企業(yè)研發(fā)水平，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體研發(fā)效率提高，而技術(shù)引進(jìn)后的消化吸收再創(chuàng)新，對(duì)于企業(yè)而言更為重要，對(duì)創(chuàng)新水平和研發(fā)效率提升的影響更大，因此本文選取企業(yè)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出(JSXS)來(lái)反映技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新對(duì)研發(fā)活動(dòng)效率的影響。此外，盈利能力是企業(yè)能否持續(xù)進(jìn)行研發(fā)的重要保障，本文選取企業(yè)利潤(rùn)總額(LR)來(lái)反映企業(yè)持續(xù)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)的資金保障水平。

政府作為R&D活動(dòng)的參與主體，主要通過(guò)政策引導(dǎo)、資金支持來(lái)參與R&D活動(dòng)，考慮到政策引導(dǎo)對(duì)R&D活動(dòng)效率的影響較難量化，本文著重考慮政府資金支持對(duì)產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)效率的影響，因此選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的政府資金(ZFZJ)這一指標(biāo)來(lái)反映政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)效率最直接的影響。盡管國(guó)家層面、江蘇省均出臺(tái)了科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)支持政策，但仍存在科技成果轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題，高校、科研院所對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)效率的影響相對(duì)有限，而前文已將企業(yè)內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量納入指標(biāo)體系，因此在構(gòu)建指標(biāo)體系時(shí)將不采用高校、科研院所的相關(guān)指標(biāo)。

為此，本文選取企業(yè)內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)(JG)、企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出(JSYJ)、企業(yè)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出(JSXS)、企業(yè)利潤(rùn)總額(LR)、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的政府資金(ZFZJ)構(gòu)建江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率影響因素指標(biāo)體系，重點(diǎn)突出企業(yè)在產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)中的核心作用，以及政府對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率提升的支持作用。

3.3 江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率測(cè)算結(jié)果

本文采用規(guī)模收益可變假設(shè)下的DEA模型來(lái)測(cè)算江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率。在參考其他學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)特點(diǎn)，從技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)層面綜合反映研發(fā)產(chǎn)出情況，從人力和資金投入兩個(gè)層面綜合反映研發(fā)活動(dòng)投入情況。由于我國(guó)專利授權(quán)存在1～3年的審批周期，為消除時(shí)間因素的影響，選取專利申請(qǐng)數(shù)來(lái)反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)帶來(lái)的技術(shù)產(chǎn)出情況，選取新產(chǎn)品銷售收入反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出情況。選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出分別反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)人力與資金的投入情況。

運(yùn)用DEAP2.1軟件從投入角度對(duì)2010—2016年江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率進(jìn)行測(cè)算。歷年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率如表1所示。由測(cè)算結(jié)果可知，江蘇省2010—2016年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的效率值范圍在0.811～1之間，波動(dòng)幅度較小，長(zhǎng)期來(lái)看，研發(fā)效率相對(duì)穩(wěn)定；研發(fā)效率均值為0.958，可視為輕度效率無(wú)效，表明江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率存在一定的提升空間。具體而言，2011、2014、2016年的綜合效率均為1，表明這三個(gè)年份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)的投入產(chǎn)出相對(duì)有效，其余年份的綜合效率均小于1，表明研發(fā)活動(dòng)現(xiàn)有的投入產(chǎn)出水平無(wú)法實(shí)現(xiàn)效率有效。

表1 2010-2016年江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率

3.4 江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率影響因素分析

為得到不同量級(jí)指標(biāo)相對(duì)穩(wěn)定的影響系數(shù)，在前文建立的影響因素分析基礎(chǔ)模型基礎(chǔ)上，對(duì)基礎(chǔ)模型表達(dá)式兩邊取對(duì)數(shù)，并帶入影響因素指標(biāo)，得到江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率影響因素研究的模型表達(dá)式：

Ln(Yt)= C+β1Ln(JG)+β2Ln(JSYJ)+β3Ln(JSXS)+β4Ln(LR)

+β5Ln(ZFZJ) +μit

其中，Yt表示不同年份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率。

運(yùn)用EViews9.0軟件，對(duì)2010—2016年江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果如表2所示。

表1 2010-2016年江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率

注：*表示在10%的水平下顯著，**表示在5%的水平下顯著，***表示在1%的水平下顯著

由實(shí)證分析結(jié)果可知，江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率模型回歸方程的擬合優(yōu)度值，以及調(diào)整后的擬合優(yōu)度值均在95%以上，表明回歸方程的擬合度較好；F值統(tǒng)計(jì)量的伴隨概率在1%水平下顯著，表明模型擬合度穩(wěn)定；D-W值為2.8288，表明自變量間沒(méi)有自相關(guān)性。影響因素指標(biāo)體系中的5個(gè)指標(biāo)均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，其中，企業(yè)內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)(JG)通過(guò)了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)；企業(yè)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出(JSXS)、企業(yè)利潤(rùn)總額(LR)、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的政府資金(ZFZJ)通過(guò)了5%水平下的顯著性檢驗(yàn)；企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出(JSYJ)通過(guò)了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)，但不同指標(biāo)對(duì)江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D效率產(chǎn)生的正負(fù)向影響效果卻各有不同。

江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)(JG)對(duì)R&D效率的影響彈性系數(shù)為0.2348，系數(shù)為正，表明企業(yè)內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)研發(fā)效率的提高具有正向促進(jìn)作用，即每增加一家企業(yè)內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率可以提升23.48%。企業(yè)技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用支出和技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率呈現(xiàn)出兩種不同影響效果。企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出(JSYJ)雖然通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，但其彈性系數(shù)為負(fù)，表明技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用的增加對(duì)R&D效率提高呈反向抑制作用。具體而言，產(chǎn)業(yè)研發(fā)水平和研發(fā)效率提高需要進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，技術(shù)引進(jìn)會(huì)替代部分自主研發(fā)，這需要企業(yè)合理分配創(chuàng)新資源，特別是研發(fā)資金的投入，過(guò)多的技術(shù)引進(jìn)在一定程度上反而會(huì)造成自主創(chuàng)新的減少，長(zhǎng)期來(lái)看不利于研發(fā)效率的提升。而企業(yè)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出(JSXS)的影響彈性系數(shù)為正，表明其對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提高有積極促進(jìn)作用。企業(yè)現(xiàn)有研發(fā)水平與引進(jìn)的技術(shù)之間存在一定差距，這需要持續(xù)的費(fèi)用投入，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，才有可能實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)新，進(jìn)而提升創(chuàng)新能力和研發(fā)效率。代表企業(yè)盈利能力的利潤(rùn)總額(LR)盡管通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，但影響彈性系數(shù)為負(fù)，表明未能對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率起到積極作用。產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提升，需要全產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)研發(fā)水平整體提高才能實(shí)現(xiàn)，大多數(shù)企業(yè)也認(rèn)可研發(fā)的重要性，但研發(fā)活動(dòng)投入高、周期長(zhǎng)的特點(diǎn)使很多企業(yè)更傾向于將資金投入到其它地方。同樣，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的政府資金(ZFZJ)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，但影響系數(shù)為負(fù)，不能對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率起到促進(jìn)作用。政府對(duì)研發(fā)活動(dòng)的資金支持在一定程度上會(huì)引導(dǎo)企業(yè)的研發(fā)方向，這種引導(dǎo)往往是一種長(zhǎng)期的戰(zhàn)略性導(dǎo)向，短期內(nèi)對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的提升作用不明顯，加之政府對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的資金支持，在一定程度上會(huì)造成企業(yè)自身研發(fā)投入降低[9]，并不利于研發(fā)效率提高。

4 結(jié)論與建議

本文測(cè)算了2010—2016年江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D效率，發(fā)現(xiàn)江蘇省過(guò)去7年的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均研發(fā)效率值小于1，研發(fā)水平仍有提高的空間。在此基礎(chǔ)上，著重從企業(yè)角度，同時(shí)兼顧政府支持作用構(gòu)建了影響因素指標(biāo)體系進(jìn)行實(shí)證分析，實(shí)證結(jié)果顯示，江蘇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率隨企業(yè)內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量和企業(yè)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出的增加而提高；而與企業(yè)利潤(rùn)總額、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的政府資金支持以及企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出呈相反向關(guān)系。根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，提出以下建議：

(1)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。江蘇省高校、科研院所的數(shù)量具有比較優(yōu)勢(shì)，而高校、科研院所具有較強(qiáng)的基礎(chǔ)創(chuàng)新能力，擁有一批先進(jìn)科技成果，因此一方面可以進(jìn)一步落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化政策，搭建企業(yè)與高校、科研院所之間的科技成果轉(zhuǎn)化渠道，精準(zhǔn)對(duì)接企業(yè)研發(fā)需求，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率；另一方面促進(jìn)企業(yè)與高校、科研院所的聯(lián)合研發(fā)，實(shí)現(xiàn)雙方創(chuàng)新要素資源的協(xié)同。

(2)增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)，提高研發(fā)能力。在中美貿(mào)易摩擦這一現(xiàn)實(shí)背景下，積極開展創(chuàng)新宣傳，為企業(yè)深入解讀各級(jí)政府創(chuàng)新激勵(lì)政策，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)，積極引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入，提高研發(fā)水平和效率。

(3)進(jìn)一步發(fā)揮政府支持作用，提供多元化支持途徑。由于研發(fā)活動(dòng)的資金投入量大，且投入周期長(zhǎng)，一方面政府需要進(jìn)一步發(fā)揮引導(dǎo)作用，除提供資金支持外，可完善高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)的其它配套支持政策；另一方面企業(yè)自身也應(yīng)積極尋找多元化的資金來(lái)源渠道，為企業(yè)研發(fā)提供持續(xù)的保障。