全球價(jià)值鏈視角下環(huán)境監(jiān)管問(wèn)題的文獻(xiàn)梳理與評(píng)述

孫文杰 張繼軍

摘要：國(guó)際分工體系下，發(fā)達(dá)國(guó)家的污染轉(zhuǎn)移使其達(dá)到EKC拐點(diǎn)，發(fā)展中國(guó)家卻淪為“污染天堂”。將污染產(chǎn)權(quán)簡(jiǎn)單界定為生產(chǎn)商或生產(chǎn)國(guó)所有，是各國(guó)關(guān)于污染排放問(wèn)題難以達(dá)成一致意見(jiàn)的根源。已有文獻(xiàn)大多忽略了污染的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，僅關(guān)注參與全球分工對(duì)環(huán)境污染影響的正負(fù)性。為此，本文提出以整條價(jià)值鏈參與廠商作為污染產(chǎn)權(quán)的所有者，通過(guò)建立全球價(jià)值鏈自我監(jiān)管機(jī)制，為全球污染問(wèn)題的解決提供新思路。實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈監(jiān)管的關(guān)鍵在于提升利益相關(guān)者的監(jiān)管能力，解決政府監(jiān)管成本高，消費(fèi)者監(jiān)管責(zé)任分散的問(wèn)題。全球產(chǎn)業(yè)鏈下游的有效監(jiān)管必然帶動(dòng)主導(dǎo)企業(yè)對(duì)上游供應(yīng)商的環(huán)境責(zé)任監(jiān)督，從而建立起一個(gè)高效的價(jià)值鏈環(huán)境自主監(jiān)管體系。

關(guān)鍵詞：EKC，國(guó)際分工，全球價(jià)值鏈，污染產(chǎn)權(quán)，環(huán)境監(jiān)管，企業(yè)環(huán)境責(zé)任

一、引言

一直以來(lái)，環(huán)境污染都被看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中產(chǎn)生的“副產(chǎn)品”，根據(jù)環(huán)境庫(kù)茨涅茨曲線（EKC），經(jīng)濟(jì)發(fā)展至一定階段后，環(huán)境污染問(wèn)題自然會(huì)得到改善（Dinda，2004;Grossman和Krueger，1991;Shafik和Bandyopadhyay，1992;Panayotou，1993）。然而，現(xiàn)有研究對(duì)EKC理論提出了質(zhì)疑（Unruh和Moomaw，1998），EKC呈倒U型的性狀很可能是國(guó)際分工的表現(xiàn)——發(fā)展中國(guó)家主要生產(chǎn)“污染品”，而發(fā)達(dá)國(guó)家主要生產(chǎn)“清潔品”，即符合“污染避難所”假說(shuō)（Suri和Chapman，1998）。

這一問(wèn)題歸根到底是要明晰污染產(chǎn)生的源頭，如何通過(guò)有效的制度設(shè)計(jì)，對(duì)污染責(zé)任方進(jìn)行監(jiān)督，從而達(dá)到全球可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，構(gòu)建“人類(lèi)命運(yùn)共同體”？現(xiàn)有文獻(xiàn)大多關(guān)注貿(mào)易、FDI與外包對(duì)東道國(guó)或母國(guó)的環(huán)境影響——如“環(huán)境避難所”、“污染暈輪”假說(shuō)等——而忽略了全球分工體系下的污染物產(chǎn)權(quán)界定問(wèn)題，對(duì)環(huán)境污染的監(jiān)督主體問(wèn)題也鮮有研究。

文章第二部分是對(duì)國(guó)際分工體系下的環(huán)境污染問(wèn)題的理論回顧，包括EKC拐點(diǎn)產(chǎn)生原因與“污染天堂”假說(shuō)的分歧，并提出污染產(chǎn)權(quán)的歸屬問(wèn)題。第三部分對(duì)全球價(jià)值鏈的上下游進(jìn)行分解，整理價(jià)值鏈監(jiān)管的相關(guān)文獻(xiàn)。第四部分剖析全球價(jià)值鏈參與主體，包括消費(fèi)者、政府、上游供應(yīng)商以及主導(dǎo)企業(yè)的利益機(jī)制。第五部分就全球價(jià)值鏈下游消費(fèi)者的有效監(jiān)管進(jìn)行探索性的思考。

二、國(guó)際分工體系下的環(huán)境責(zé)任問(wèn)題

（一）EKC曲線與污染轉(zhuǎn)移

關(guān)于EKC曲線的研究相當(dāng)多，已有研究大多認(rèn)為環(huán)境污染與收入水平呈倒U型關(guān)系，然而，這一關(guān)系在實(shí)證分析中卻未得到廣泛的證明。李茜等（2013）通過(guò)中國(guó)地級(jí)以上城市的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與空氣質(zhì)量并不完全符合倒U型曲線，不同污染物呈現(xiàn)不同的非線性關(guān)系。丁鐳等（2016）研究湖北省17個(gè)城市空氣監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，SO2、綜合空氣質(zhì)量指數(shù)與城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈U型關(guān)系。Unruh和Moomaw（1998）通過(guò)對(duì)不同國(guó)家的EKC曲線研究，發(fā)現(xiàn)CO2排放與人均收入之間呈非線性關(guān)系。而Omri（2013）運(yùn)用聯(lián)立方程模型分析中東和北非地區(qū)則發(fā)現(xiàn)，CO2的排放量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在雙向因果關(guān)系。

（二）全球分工體系下的污染產(chǎn)權(quán)界定

當(dāng)我們把“污染”視作一種產(chǎn)品時(shí)，這一問(wèn)題便等同于產(chǎn)權(quán)的界定問(wèn)題。在生產(chǎn)全球化背景下，世界各國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈，導(dǎo)致污染的產(chǎn)權(quán)界定尤為困難。產(chǎn)權(quán)界定的不明晰必然帶來(lái)過(guò)高的責(zé)任分配成本，或者說(shuō)交易成本，這也是環(huán)境責(zé)任難以落實(shí)的根本原因。因而，對(duì)污染產(chǎn)權(quán)的界定，尤其是產(chǎn)業(yè)鏈中各環(huán)節(jié)的產(chǎn)權(quán)界定問(wèn)題的研究顯得尤為重要。下面我們對(duì)國(guó)際分工方式生產(chǎn)的污染及污染產(chǎn)權(quán)界定問(wèn)題進(jìn)行分析。

1.國(guó)際分工與污染轉(zhuǎn)移

已有研究大多圍繞國(guó)際分工——包括貿(mào)易、FDI與外包三種主要的分工形式——對(duì)東道國(guó)環(huán)境的影響進(jìn)行展開(kāi)，對(duì)于這種影響的正負(fù)性卻存在較大爭(zhēng)議。

“污染天堂”假說(shuō)受到大量質(zhì)疑，究其原因，在于環(huán)境規(guī)制造成的成本較小，而影響國(guó)際分工的因素是復(fù)雜的，要素稟賦的差異可能更為重要（Grossman和Krueger，1991）。另外，“污染暈輪”（Pollution Halo）效應(yīng)強(qiáng)調(diào)跨國(guó)企業(yè)的技術(shù)外溢給東道國(guó)帶來(lái)的環(huán)境治理的正向影響（Zarsky，1999）。計(jì)志英等（2015）研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI規(guī)模與我國(guó)環(huán)境污染呈倒U型關(guān)系，即“污染天堂”與“污染暈輪”效應(yīng)并存，是發(fā)展的不同階段。在不同國(guó)家，“污染天堂”、要素稟賦以及“污染暈輪”這三種效應(yīng)的存在使得國(guó)際分工與污染的關(guān)系更為復(fù)雜（Zugravu-Soilita，2017）。此外，F(xiàn)DI與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，CO2排放之間存在雙向因果關(guān)系，即污染可能是國(guó)家自身發(fā)展帶來(lái)的，與FDI關(guān)系不大（Omri等，2014;Shahbaz等，2015）。

2. 污染的產(chǎn)權(quán)界定

一般而言，污染的產(chǎn)權(quán)理應(yīng)歸屬于產(chǎn)品生產(chǎn)者，然而，生產(chǎn)的全球化使得最終產(chǎn)品的國(guó)家界限不再那么清晰，全球價(jià)值鏈下中間產(chǎn)品的交易、跨國(guó)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的差異帶來(lái)的環(huán)境污染的不確定性使得污染的產(chǎn)權(quán)界定問(wèn)題變得愈加復(fù)雜。簡(jiǎn)單將污染產(chǎn)權(quán)歸屬于產(chǎn)品的生產(chǎn)者或生產(chǎn)國(guó)，造成全球環(huán)境問(wèn)題愈發(fā)嚴(yán)重，國(guó)際間污染排放難以達(dá)成有效力的協(xié)定。

三、全球價(jià)值鏈環(huán)境監(jiān)管理論

通過(guò)建立整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的連帶責(zé)任，全球價(jià)值鏈的自我約束能夠有效降低監(jiān)管成本，提升監(jiān)管效率。根據(jù)黃偉和陳釗（2015）所繪的供應(yīng)鏈傳導(dǎo)機(jī)制圖，全球價(jià)值鏈的參與主體分為全球供應(yīng)商、主導(dǎo)企業(yè)以及利益相關(guān)者。在此基礎(chǔ)上，本文加入了“污染”這一中間產(chǎn)品，同時(shí)更強(qiáng)調(diào)價(jià)值鏈終端的傳導(dǎo)機(jī)制。

（一）價(jià)值鏈上游監(jiān)管與企業(yè)環(huán)境責(zé)任

全球價(jià)值鏈通過(guò)建立標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則體系實(shí)現(xiàn)復(fù)雜信息的符號(hào)化，從而降低訊息費(fèi)用。生產(chǎn)者通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)把生產(chǎn)過(guò)程和質(zhì)量等相關(guān)信息傳遞給消費(fèi)者，采購(gòu)商則通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)控制供應(yīng)商的生產(chǎn)過(guò)程（謝來(lái)輝，2014）。企業(yè)環(huán)境責(zé)任正是通過(guò)建立起全球價(jià)值鏈的綠色產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)價(jià)值鏈的信息傳導(dǎo)機(jī)制完成整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的主動(dòng)監(jiān)管。隨著國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的逐步確立，全球價(jià)值鏈更趨于買(mǎi)方驅(qū)動(dòng)（Ponte和Gibbon，2005），價(jià)值鏈上的企業(yè)越接近消費(fèi)者，進(jìn)行更高水平的綠色供應(yīng)鏈管理的激勵(lì)越強(qiáng)（Schmidt等，2017）。

然而，企業(yè)是否具有足夠的激勵(lì)進(jìn)行自發(fā)的環(huán)境責(zé)任監(jiān)管，也受到了很多學(xué)者的質(zhì)疑。黃偉和陳釗（2015）研究則發(fā)現(xiàn)，外資企業(yè)通過(guò)供應(yīng)鏈壓力這一渠道對(duì)中國(guó)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)（包括環(huán)境責(zé)任）有積極影響，且這一作用僅當(dāng)中國(guó)企業(yè)是外資企業(yè)的供應(yīng)商時(shí)才顯著，而當(dāng)中國(guó)企業(yè)是外資企業(yè)的客戶時(shí)則不顯著。這表明中低收入國(guó)家對(duì)全球價(jià)值鏈的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)缺乏足夠重視（Kaplinsky和Farooki，2010），價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)缺乏有效的激勵(lì)去監(jiān)管其上游供應(yīng)商（王麗杰和鄭艷麗，2014）。

（二）價(jià)值鏈下游監(jiān)管與利益相關(guān)者

主導(dǎo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)對(duì)上游供應(yīng)商的環(huán)境監(jiān)管職能，利益相關(guān)者的監(jiān)管是關(guān)鍵的一環(huán)，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)價(jià)值鏈下游傳導(dǎo)機(jī)制的研究較少。在這里，相關(guān)利益群體主要是消費(fèi)者。通過(guò)對(duì)最終產(chǎn)品的消費(fèi)選擇，消費(fèi)者傾向于購(gòu)買(mǎi)低污染的產(chǎn)品，從而有效制約了主導(dǎo)企業(yè)的污染行為（黃偉和陳釗，2015;Delmas和Montie，2009;Kim和Sim，2016）。然而，消費(fèi)群體責(zé)任分散效應(yīng)的客觀存在導(dǎo)致“搭便車(chē)”行為，監(jiān)管企業(yè)難以形成一股合力。如若消費(fèi)者缺乏統(tǒng)一行動(dòng)，則無(wú)法給企業(yè)帶來(lái)可信的約束（王常偉和顧海英，2012）。

四、全球價(jià)值鏈參與主體利益機(jī)制分析

對(duì)國(guó)家而言，其目標(biāo)包括政治支持最大化和經(jīng)濟(jì)利益最大化兩方面（諾斯，1994）。因而，從政府的角度進(jìn)行分析，施行環(huán)境監(jiān)管的激勵(lì)主要來(lái)源于經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期的可持續(xù)發(fā)展、掌握國(guó)際話語(yǔ)權(quán)以及獲得民眾政治上的支持。加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制短期不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，政治上也會(huì)面對(duì)既得利益者的干預(yù)，監(jiān)管成本高。各國(guó)深度嵌入全球價(jià)值鏈的背景下，政府行為更加復(fù)雜，國(guó)家間的制度斷裂使得污染產(chǎn)權(quán)的界定更加困難。發(fā)展中國(guó)家為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)奚h(huán)境，在吸引外資與接包過(guò)程中，“逐底競(jìng)爭(zhēng)”進(jìn)一步加劇了對(duì)環(huán)境的破壞;發(fā)達(dá)國(guó)家則將污染密集型產(chǎn)業(yè)向他國(guó)轉(zhuǎn)移，在獲取高附加值的同時(shí)，完成產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型。國(guó)家間的環(huán)境保護(hù)協(xié)定遲遲無(wú)法取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，污染治理責(zé)任分配及其背后的利益分配不均是根本原因，國(guó)家間統(tǒng)一的環(huán)境規(guī)制難以達(dá)成。

從供應(yīng)商的角度來(lái)看，其主動(dòng)減少污染排放很可能是出于獲得穩(wěn)定的訂單，或增加訂單的目的，而減排的成本也顯而易見(jiàn)，包括環(huán)保技術(shù)研發(fā)投入、設(shè)備購(gòu)買(mǎi)成本等。

文章第三部分對(duì)價(jià)值鏈中的主導(dǎo)企業(yè)注重環(huán)境責(zé)任的原因進(jìn)行了文獻(xiàn)梳理，環(huán)境監(jiān)管的激勵(lì)主要來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的收益、減少不確定性以及聲譽(yù)。環(huán)境監(jiān)管必然帶來(lái)一系列成本，包括環(huán)保成本，監(jiān)管供應(yīng)商的成本，以及對(duì)供應(yīng)商的污染品進(jìn)行轉(zhuǎn)移支付的成本。污染作為主導(dǎo)企業(yè)向供應(yīng)商采購(gòu)的附加產(chǎn)品，其成本應(yīng)當(dāng)通過(guò)直接或間接的轉(zhuǎn)移支付方式在上下游企業(yè)間進(jìn)行分?jǐn)?，將污染帶?lái)的成本內(nèi)部化。正如儲(chǔ)麗琴和曹海敏（2012）指出的，實(shí)踐中環(huán)境成本的分?jǐn)偸且粋€(gè)需要深入研究的復(fù)雜問(wèn)題。

（五）結(jié)論與探索性思考

國(guó)際分工體系下污染產(chǎn)權(quán)的模糊是全球污染治理難以取得成效的根本原因，從全球價(jià)值鏈的角度看，價(jià)值鏈上下游企業(yè)應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)生產(chǎn)過(guò)程中的污染成本?，F(xiàn)實(shí)中卻缺乏可操作性，主要原因在于價(jià)值鏈內(nèi)部各個(gè)環(huán)節(jié)分屬不同國(guó)家，各個(gè)國(guó)家環(huán)境制度的斷裂給了生產(chǎn)商逐利的空間。而價(jià)值鏈下游利益相關(guān)者的監(jiān)管也難以形成一股合力，導(dǎo)致全球價(jià)值鏈環(huán)境監(jiān)管缺失，全球環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)重。

對(duì)全球價(jià)值鏈中的生產(chǎn)廠商進(jìn)行監(jiān)管，難點(diǎn)在于價(jià)值鏈下游的消費(fèi)者監(jiān)管力量過(guò)于薄弱。從長(zhǎng)期來(lái)看，國(guó)家有足夠的激勵(lì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境管制，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)與政治上的利益最大化。單純依靠政府的行政監(jiān)管、突擊檢查成本太高，消費(fèi)者的監(jiān)督遠(yuǎn)比政府更為有效，監(jiān)管成本也更為低廉。國(guó)家出臺(tái)的環(huán)境規(guī)制措施能在一定程度上加強(qiáng)消費(fèi)者的監(jiān)管力量，然而，由于消費(fèi)者群體內(nèi)部存在階層分化、責(zé)任分散等原因，難以形成一股合力。NGO能夠?qū)⒁徊糠窒M(fèi)者的力量凝聚起來(lái)，解決責(zé)任分散問(wèn)題，提高環(huán)境監(jiān)管效率。然而，NGO在全球環(huán)境治理中仍然面臨著缺乏合法性資金來(lái)源、難以適應(yīng)以國(guó)家為中心的全球環(huán)境治理框架、本身治理結(jié)構(gòu)存有缺陷等現(xiàn)實(shí)難題（張杰和張洋，2012）。

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作者簡(jiǎn)介：孫文杰（1993—），男，漢族，江蘇蘇州，海南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，碩士研究生，國(guó)際貿(mào)易。

張繼軍（1968—），男，土家族，湖北省恩施州，海南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，博士，教授，國(guó)際貿(mào)易。

（作者單位：海南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）