未成年人刑罰制度理論研究探索

漢源縣人民法院/ 沈藝

一 基本情況

《未成年人保護(hù)法》中定義未成年人為“未滿十八周歲的公民”。我國《刑法》中沒有就“未成年人”這一概念進(jìn)行規(guī)定，只是針對刑事責(zé)任年齡做出了規(guī)定：已滿十六周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。已滿十四周歲不滿十六周歲的人，犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強(qiáng)奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。已滿十四周歲不滿十八周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。因不滿十六周歲不予刑事處罰的，責(zé)令他的家長或者監(jiān)護(hù)人加以管教；在必要的時候，也可以由政府收容教養(yǎng)?？梢钥闯?，在我國，未滿十四周歲的人犯罪，不予追究刑事責(zé)任，已滿十四周歲未滿十六周歲的人犯故意殺人等八種嚴(yán)重暴力犯罪的，需要負(fù)刑事責(zé)任。

根據(jù)最高人民法院發(fā)布的《從司法大數(shù)據(jù)看我國未成年人權(quán)益司法保護(hù)和未成年人犯罪特點及其預(yù)防》中可看出，近年來我國未成年人犯罪案件情況呈現(xiàn)新的特點。根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，2016年1月1日至2017年12月31日，在全國法院新收未成年人犯罪案件中，盜竊罪位于未成年人犯罪的首位；在2017年涉尋釁滋事罪、聚眾斗毆罪案件較之2016年有所上升；這一時段（2016年1月1日至2017年12月31日），十四周歲到十五周歲的未成年人犯罪主要為搶劫罪；從犯罪年齡來看，初中生成為未成年人犯罪的高發(fā)群體；從地區(qū)和其他情況看，農(nóng)村地區(qū)未成年人犯罪人數(shù)占比為82.06%，男性未成年人犯罪人數(shù)占比超過九成；流動、離異等家庭的未成年人犯罪人數(shù)排名靠前；網(wǎng)吧成為未成年人犯罪案件的高發(fā)場所，犯罪時間主要集中于深夜和凌晨。從這些數(shù)據(jù)可以看出，家庭教育缺失、監(jiān)護(hù)人監(jiān)管不力是造成許多未成年人缺乏管教甚至犯罪的原因之一。

二 我國未成年人刑事處罰原則和制度

刑罰的兩大功能在于懲罰犯罪和保障人權(quán)。根據(jù)我國對未成年人刑事處罰的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，我國在處理未成年人犯罪案件時，強(qiáng)調(diào)的基本原則是“教育為主、懲戒為輔，將懲罰放到教育之后，從挽救和教育的目的出發(fā)，幫助未成年人重新塑造人格，讓他們更好地面對以后的生活”。同時，在刑罰制度上也做出了相應(yīng)規(guī)定，《未成年人保護(hù)法》第五十四條規(guī)定：“對違法犯罪的未成年人，實行教育、感化、挽救的方針，堅持教育為主、懲罰為輔的原則。

“對違法犯罪的未成年人，應(yīng)當(dāng)依法從輕、減輕或者免除處罰?！?/p>

最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十一條第一款也規(guī)定：“對未成年罪犯適用刑罰，應(yīng)當(dāng)充分考慮是否有利于未成年罪犯的教育和矯正?！?/p>

1.未成年人犯罪不適用死刑，且慎重使用無期徒刑?！缎谭ā芬?guī)定，實施犯罪時不滿十八周歲的人，不適用死刑。最高人民法院司法解釋規(guī)定：“未成年人犯罪只有罪行極其嚴(yán)重的，才可以適用無期徒刑。對已滿十四周歲不滿十六周歲的人犯罪一般不判處無期徒刑?！蔽闯赡耆朔缸锊贿m用死刑是刑法明確規(guī)定的，這一規(guī)定也是國際上許多國家普遍遵循的做法。從我國的法律實踐來看，我國未成年人犯罪也極少適用無期徒刑，這是對未成年罪犯的一種刑事保護(hù)。

2.對未成年人犯罪從寬處罰，主要依靠父母和學(xué)校的管教。不予追究刑事責(zé)任的視情形采取矯正教育、收容教養(yǎng)?！段闯赡耆吮Ｗo(hù)法》規(guī)定，對違法犯罪的未成年人，應(yīng)當(dāng)依法從輕、減輕或者免除處罰。同時，《預(yù)防未成年人犯罪法》中也有相關(guān)規(guī)定，對有嚴(yán)重不良行為的未成年人，其父母或者其他監(jiān)護(hù)人以及學(xué)校應(yīng)當(dāng)相互配合，采取措施對其嚴(yán)加管教，也可以送工讀學(xué)校進(jìn)行矯治和接受教育；未成年人因不滿十六周歲不予刑事處罰的，責(zé)令他的父母或者其他監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加管教；在必要的時候，也可以由政府依法收容教養(yǎng)。

3.附加刑執(zhí)行罰金時，默許成年家屬代為繳納成為審判實踐常態(tài)。刑事處罰的附加刑主要體現(xiàn)為“罰金、剝奪政治權(quán)利、沒收財產(chǎn)”三種類型。考慮到未成年人一般沒有私人財產(chǎn)，同時秉持從寬處罰的原則，審判實踐中判處“罰金”的較多。在執(zhí)行罰金時，大多數(shù)未成年人因為沒有屬于自己的財產(chǎn)而無力支付，但為了給予受害方及時的救濟(jì)，也考慮到未成年人的特殊性，審判實踐中默認(rèn)了未成年人家屬為未成年罪犯繳納罰金的行為。

4.刑事訴訟法從程序上做出規(guī)定，充分保障未成年人的權(quán)益。我國刑事訴訟制度從偵查、起訴到審判各階段，在委托辯護(hù)、拘留逮捕、審判適用程序等方面，就如何保障未成年人權(quán)益做出了更細(xì)致、更周密的規(guī)定。同時，對未成年人適用附條件不起訴、犯罪記錄封存、合適成年人制度、當(dāng)事人和解等進(jìn)一步保護(hù)其權(quán)益的制度。

三 外國未成年人刑事處罰原則和制度

1.刑事責(zé)任年齡與刑事處罰不對應(yīng)，不以年齡做“一刀切”定論。全球范圍內(nèi)的刑事責(zé)任年齡普遍在七至十八周歲之間：巴基斯坦和約旦規(guī)定的未成年人刑事責(zé)任年齡起限是七周歲，比利時、巴拿馬、墨西哥等國規(guī)定為十八周歲，德國、日本、意大利、俄羅斯等國家規(guī)定為十四周歲；而美國部分州不規(guī)定刑事責(zé)任年齡，如亞拉巴馬州、新墨西哥州、佛蒙特州、蒙大拿州。從全球范圍來看，如何處理未成年人違法犯罪，大部分國家均以管教為主，卻又各自不同，并不以未滿刑事責(zé)任年齡不予追究刑事責(zé)任做“一刀切”式的定論。如：在法國，對于處在不負(fù)刑事責(zé)任年齡的未成年人犯罪，如果法官認(rèn)為其存在風(fēng)險，視情況可采取教育或者緩刑等措施；危地馬拉對低于刑事責(zé)任年齡犯罪者，采取將其置于社會幫教所中進(jìn)行矯正，我國對于不達(dá)刑事責(zé)任年齡的行為人必要時采取少年管教措施也具有同樣效果。

2.“惡意補(bǔ)足年齡”規(guī)則的運用?！皭阂庋a(bǔ)足年齡”規(guī)則是英美法系國家的一項有關(guān)未成年人犯罪判定的規(guī)則，是指法律推定一定年齡段范圍內(nèi)的未成年人不具有刑事責(zé)任能力，但該推定可以被推翻，前提是能夠證明該未成年人在實施嚴(yán)重不法行為時具備“惡意”，即意識到自身行為的錯誤性還故意為之，這時，則視其已達(dá)到刑事責(zé)任年齡，該未成年人需對其實施的嚴(yán)重不法行為承擔(dān)刑事責(zé)任。未達(dá)刑事責(zé)任年齡的未成年人惡性案件的治理是全球普遍存在的一個問題，該規(guī)則經(jīng)過了600多年的發(fā)展，形成了較為完整、成熟的體系，被馬來西亞、新加坡等引入，取得了較好的效果。

3.未成年人管教方式多樣，營造豐富的教育管理環(huán)境。對未成年人進(jìn)行低監(jiān)禁、多教養(yǎng)的方式是國際上普遍認(rèn)可并實行的措施。有許多國家的管理、教育措施豐富多樣，能夠較好地幫助未成年人糾正自身不良行為，重新塑造良性品格。2009年德國刑事司法報告顯示，德國將監(jiān)禁、紀(jì)律性措施、教育性措施作為少年司法（十四至二十周歲）矯正的三大措施，將監(jiān)禁范圍縮小，加大教育措施，以加強(qiáng)對未成年罪犯的教育、引導(dǎo)作用。英國在處理未成年人輕刑事案件時，積極推進(jìn)以社區(qū)矯正為主的方式，并對矯正措施做出細(xì)致規(guī)定，如場所禁止，監(jiān)視居住，精神治療、藥物治療、酒精治療，監(jiān)督、參加中心活動等，幫助未成年違法者重新回歸社會。

4.普遍引用社區(qū)量刑，提高矯正效果?！吧鐓^(qū)服務(wù)刑”不剝奪犯罪行為人的人身自由，而采用公益勞動的方式進(jìn)行替代。由于社區(qū)服務(wù)減少監(jiān)禁，還有利于降低司法成本，有利于對未成年人的區(qū)域教管，已成為世界多國普遍適用的矯正方式。英國自2003年《刑事司法法案》實施以來，就對未成年人司法進(jìn)一步推廣社區(qū)令，不僅包括單一處罰措施，還包含了行為規(guī)劃令、司法活動令、宵禁令、監(jiān)督令、社區(qū)懲罰和矯正令、社區(qū)矯正令、聽審令、修復(fù)令等一系列處遇措施，其內(nèi)容不僅包含40至240小時的無償性社區(qū)勞動，而且包含了參加其他的必要性技術(shù)課程。加拿大社區(qū)服務(wù)措施是指法院判決未成年違法者在12個月內(nèi)承擔(dān)240小時以下的無償勞動。近年來，加拿大也在積極嘗試將不太嚴(yán)重的未成年人刑事違法刑罰從未成年人法庭和監(jiān)禁設(shè)施中轉(zhuǎn)移到社區(qū)矯正項目中。我國刑罰中的管制與社區(qū)服務(wù)與其有相似之處，并且在我國，被判處管制的罪犯與普通公民一樣，可以拿到報酬。

四 未來我國未成年人刑罰制度理論探索

1.下調(diào)未成年人刑事責(zé)任年齡。就目前一些實際案例研究的數(shù)據(jù)來看，未成年人犯罪呈現(xiàn)低齡化的趨勢，首次違法犯罪年齡提前。相關(guān)調(diào)查研究顯示，十二點二周歲是青少年開始違法的平均年齡，有9.8%受調(diào)查的未成年犯罪行為人表示他們七至十三周歲開始實施第一次違法犯罪。同時，多次違法犯罪的情形占比提高了。相關(guān)數(shù)據(jù)表明，未成年人僅實施一次犯罪的占比有43.1%，實施兩次以上犯罪的占比卻達(dá)到56.9%。根據(jù)大數(shù)據(jù)和未成年人犯罪低齡化的情況來看，十四周歲作為未成年人刑事責(zé)任年齡的標(biāo)準(zhǔn)，已不能完全適應(yīng)當(dāng)下我國未成年人犯罪的發(fā)展趨勢。是時候考慮下調(diào)一至兩周歲的刑事責(zé)任年齡范圍，以便更好地應(yīng)對未成年人犯罪低齡化的情況。當(dāng)然，具體年齡界限還需更全面、深入的司法調(diào)查和論證。

2.考慮借鑒“惡意補(bǔ)足年齡”規(guī)則。近些年，未達(dá)刑事責(zé)任年齡的未成年人進(jìn)行惡意犯罪的案件屢見不鮮。許多案件中，未成年人對于犯罪行為本身具有清晰的認(rèn)識，且手段殘忍、主觀惡意大，造成了較為嚴(yán)重的后果，卻因為未達(dá)刑事責(zé)任年齡沒有被追究刑罰，只能對其進(jìn)行依法管教或者教養(yǎng)。責(zé)任能力實際是能夠接受刑法譴責(zé)的資格，責(zé)任年齡實際是責(zé)任能力的一種情形。未到責(zé)任年齡的兒童，一般被認(rèn)為不具有規(guī)范意識，不能認(rèn)識其行為的法律性質(zhì)和后果，不具有責(zé)任能力，因此設(shè)立責(zé)任年齡制度來阻拒責(zé)任。我國刑法關(guān)于責(zé)任年齡采取的是不可反駁的推定，即：即使證明某個未成年人具有規(guī)范意識，也不能認(rèn)為其具有責(zé)任能力。此種不可反駁的推定過度地、機(jī)械地保護(hù)了未成年人的一些不應(yīng)有的權(quán)益，過分強(qiáng)調(diào)了一般正義，而忽略了個案正義。而“惡意補(bǔ)足年齡”規(guī)則將刑事責(zé)任年齡調(diào)整為可以反駁的推定，是值得借鑒的。但如何適應(yīng)我國國情，在適用罪名、適用年齡，證明惡意的事項和如何證明等方面，尚需進(jìn)一步的基礎(chǔ)調(diào)研和方案設(shè)計。

3.完善未成年人相關(guān)教養(yǎng)制度，保障教養(yǎng)作用的落實。目前我國相關(guān)法律關(guān)于教養(yǎng)的規(guī)定并沒有明確的強(qiáng)制性，往往導(dǎo)致教養(yǎng)達(dá)不到預(yù)期目的。《預(yù)防未成年人犯罪法》規(guī)定，對未成年人送工讀學(xué)校進(jìn)行矯治和接受教育，應(yīng)當(dāng)由其父母或者其他監(jiān)護(hù)人，或者原所在學(xué)校提出申請，經(jīng)教育行政部門批準(zhǔn)。未成年人因不滿十六周歲不予刑事處罰的，責(zé)令他的父母或者其他監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加管教；在必要的時候，也可以由政府依法收容教養(yǎng)?？梢钥闯?，工讀學(xué)校需要“申請”，收容教養(yǎng)也限于“必要的時候”，二者都不是強(qiáng)制性的，缺乏對未成年人教養(yǎng)的強(qiáng)制力。同時，根據(jù)教養(yǎng)的文件規(guī)定，工讀學(xué)校不超過2年，收容教養(yǎng)不超過3年，期限較短也難以起到矯正作用。

4.引進(jìn)社區(qū)服務(wù)刑，豐富社區(qū)服務(wù)項目，減少自由刑＊自由刑：是以剝奪人的基本權(quán)利之一的自由為主要內(nèi)容的刑罰，受刑者在一定的設(shè)施內(nèi)被拘禁。方式。目前，針對拘役、有期徒刑的刑罰，即使未成年人在服刑期間有所悔改，也要遵照一般減刑的規(guī)定進(jìn)行減刑，沒有捷徑。對此，針對未成年人犯罪，可以設(shè)計單獨的減刑方式，在未成年人遵守規(guī)定、積極改過的基礎(chǔ)上，盡可能地減少自由刑罰。同時，結(jié)合目前管制的規(guī)定，引進(jìn)社區(qū)服務(wù)刑，針對未成年人群的特殊性，開展豐富多樣的社區(qū)管教形式，在單一刑罰的基礎(chǔ)上，注重心理疏導(dǎo)教育、良好品行培養(yǎng)、健康生活方式養(yǎng)成等方面的矯正，幫助犯罪的未成年人重新塑造良性品格，回歸社會。

5.從立法層面完善監(jiān)管制度，將父母、學(xué)校等的監(jiān)管義務(wù)法律化。針對監(jiān)管不力甚至監(jiān)管侵害的情況，以及校園安全和學(xué)生欺凌事件頻發(fā)等問題，應(yīng)從立法層面完善對監(jiān)管責(zé)任的規(guī)定，細(xì)化學(xué)校、家庭監(jiān)護(hù)職責(zé)，建立密切接觸未成年人行業(yè)人員的從業(yè)查詢和禁止制度，將未成年人監(jiān)管的“必須”與“應(yīng)當(dāng)”法律化，加強(qiáng)未成年人的監(jiān)管工作，減少未成年人犯罪的發(fā)生。

五 結(jié)語

中國的未成年人違法預(yù)防與矯正工作任重而道遠(yuǎn)，如何在未成年人懲治與教育之間找到平衡，需要我們不斷上下求索。希望在未來，與保護(hù)未成年人相關(guān)的法律能夠進(jìn)一步得到完善，真正發(fā)揮其保障作用，幫助未成年人健康成長。