《涉案文物鑒定評(píng)估管理辦法》相關(guān)內(nèi)容解析

徐穎

摘 要：2018年6月20日，最高人民法院、最高人民檢察院、國(guó)家文物局、公安部和海關(guān)總署聯(lián)合下發(fā)了《涉案文物鑒定評(píng)估管理辦法》，作者結(jié)合自己的工作實(shí)際，對(duì)于《涉案文物鑒定評(píng)估管理辦法》的適用問(wèn)題進(jìn)行思考和解析。

關(guān)鍵詞：涉案;文物鑒定評(píng)估;范圍和內(nèi)容;程序

2016年，國(guó)家文物局分兩批指定了41家文博系統(tǒng)內(nèi)的單位承擔(dān)涉及文物犯罪的刑事案件的文物鑒定評(píng)估工作。這些單位出具的鑒定評(píng)估報(bào)告將作為司法機(jī)關(guān)審理文物犯罪的證據(jù)材料之一。這些鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的條件、進(jìn)行文物鑒定評(píng)估活動(dòng)的管轄范圍以及鑒定的程序等因素也就成為鑒定評(píng)估報(bào)告能否被司法機(jī)構(gòu)采信的重要支撐依據(jù)。而全國(guó)鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)于這些內(nèi)容沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)定。為了解決這一問(wèn)題，2018年6月20日，最高人民法院、最高人民檢察院、國(guó)家文物局、公安部和海關(guān)總署聯(lián)合下發(fā)了《涉案文物鑒定評(píng)估管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《鑒定評(píng)估辦法》）。

《涉案文物鑒定評(píng)估管理辦法》中的“涉案”即專(zhuān)指文物犯罪刑事案件。“涉案文物”專(zhuān)指文物犯罪刑事案件涉及的文物或者疑似文物?！吧姘肝奈镨b定評(píng)估”是指涉案文物鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)組織文物鑒定評(píng)估人員，運(yùn)用專(zhuān)門(mén)知識(shí)或者科學(xué)技術(shù)對(duì)涉案文物的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題進(jìn)行鑒別、判斷、評(píng)估并提供鑒定評(píng)估報(bào)告的活動(dòng)。①

1 《鑒定評(píng)估辦法》的適用范圍

對(duì)涉嫌文物犯罪的涉案文物或疑似文物進(jìn)行評(píng)估和鑒定的機(jī)構(gòu)有兩類(lèi)：一是司法鑒定機(jī)構(gòu)，二是國(guó)家文物局指定的涉案文物鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)涉案鑒定機(jī)構(gòu)）。由于司法鑒定機(jī)構(gòu)的主管機(jī)關(guān)是司法行政管理機(jī)關(guān)，而《鑒定評(píng)估辦法》的制定機(jī)關(guān)沒(méi)有司法行政管理機(jī)關(guān)，所以《鑒定評(píng)估辦法》只適用于國(guó)家文物局指定的涉案鑒定機(jī)構(gòu)。司法鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定評(píng)估活動(dòng)可以不適用此辦法。

2 涉案文物鑒定評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱(chēng)涉案鑒定）的范圍和內(nèi)容

文物分為可移動(dòng)文物和不可移動(dòng)文物，所以涉案鑒定也分為對(duì)可移動(dòng)文物的鑒定和對(duì)不可移動(dòng)文物的鑒定兩類(lèi)。其中，可移動(dòng)文物鑒定類(lèi)別參照文物進(jìn)出境審核的類(lèi)別，分為陶瓷器、玉石器、金屬器、書(shū)畫(huà)、雜項(xiàng)五類(lèi)。不可移動(dòng)文物鑒定類(lèi)別依據(jù)《文物保護(hù)法》對(duì)不可移動(dòng)文物的分類(lèi)分為六類(lèi)，即包括古文化遺址、古墓葬、古建筑、石窟寺及石刻、近現(xiàn)代重要史跡及代表性建筑、其他不可移動(dòng)文物。

由于文物鑒定評(píng)估報(bào)告是審理文物犯罪刑事案件的證據(jù)材料之一，所以文物鑒定機(jī)構(gòu)所要評(píng)估的內(nèi)容要與《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理妨害文物管理等刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中的有關(guān)規(guī)定相銜接。一般文物鑒定評(píng)估報(bào)告要證明犯罪嫌疑人是否犯罪以及量刑的標(biāo)準(zhǔn)。因此，涉案鑒定機(jī)構(gòu)就要鑒定該物品是否為文物，評(píng)定文物的年代、級(jí)別、損毀程度，評(píng)價(jià)有關(guān)行為對(duì)于文物價(jià)值的影響等。

3 涉案鑒定的管轄權(quán)

《鑒定評(píng)估辦法》中規(guī)定的管轄權(quán)包括屬地管轄和指定管轄。屬地管轄為主，指定管轄作為特殊情況的補(bǔ)充。

屬地管轄即是涉案鑒定機(jī)構(gòu)只受理其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)司法辦案機(jī)關(guān)委托的鑒定評(píng)估工作?！惰b定評(píng)估辦法》也規(guī)定了有兩種情形國(guó)家文物局可以指定管轄：一種是有管轄權(quán)的涉案鑒定機(jī)構(gòu)終止鑒定評(píng)估后，辦案機(jī)關(guān)委托其他涉案鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定評(píng)估，如果再次委托的涉案鑒定機(jī)構(gòu)沒(méi)有管轄權(quán)，辦案機(jī)關(guān)所在地的省文物局商擬委托的涉案鑒定機(jī)構(gòu)所在地的省文物局共同確定，協(xié)商不成的，可以由辦案機(jī)關(guān)所在地的省文物局報(bào)國(guó)家文物局指定;另一種是辦案機(jī)關(guān)對(duì)有明確證據(jù)證明涉案鑒定機(jī)構(gòu)重新出具的鑒定評(píng)估報(bào)告有錯(cuò)誤的，可以由其上級(jí)主管部門(mén)商國(guó)家文物局，由國(guó)家文物局指定涉案鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行再次鑒定評(píng)估。

4 涉案鑒定機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)具備的條件及審核程序

4.1 涉案鑒定機(jī)構(gòu)

由于涉案鑒定機(jī)構(gòu)實(shí)行的是屬地管轄的原則，這就決定了涉案鑒定機(jī)構(gòu)的設(shè)立要統(tǒng)籌規(guī)劃，布局要合理，要保障每一個(gè)省級(jí)行政區(qū)域至少有一家涉案鑒定機(jī)構(gòu)，而這家機(jī)構(gòu)對(duì)可移動(dòng)文物和不可移動(dòng)文物都可以進(jìn)行鑒定。如果省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的涉案鑒定機(jī)構(gòu)只能對(duì)可移動(dòng)文物或不可移動(dòng)文物一個(gè)類(lèi)別進(jìn)行鑒定，那么至少要有兩家機(jī)構(gòu)分別對(duì)可移動(dòng)文物和不可移動(dòng)文物進(jìn)行鑒定。同時(shí)涉案文物鑒定評(píng)估報(bào)告最終會(huì)作為辦案機(jī)關(guān)審理案件的重要依據(jù)之一，也就要求涉案鑒定機(jī)構(gòu)要具備承擔(dān)涉案文物鑒定的能力和人員。

《鑒定評(píng)估辦法》明確規(guī)定了涉案鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。首先，明確了涉案鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是具有獨(dú)立法人資格的國(guó)有文博機(jī)構(gòu)。其次，必須是能夠從事可移動(dòng)文物或不可移動(dòng)文物的所有類(lèi)別文物的鑒定評(píng)估業(yè)務(wù)。這就要求涉案鑒定機(jī)構(gòu)要擁有較高專(zhuān)業(yè)水平的文物鑒定評(píng)估人員，并具備組織文物鑒定評(píng)估的工作經(jīng)驗(yàn)。對(duì)于鑒定評(píng)估人員的數(shù)量也有要求，即每類(lèi)別的鑒定評(píng)估人員不少于3人。涉案鑒定機(jī)構(gòu)要有一定數(shù)量的專(zhuān)職文物鑒定評(píng)估人員，也可以聘用一些兼職的文物鑒定評(píng)估人員來(lái)充實(shí)鑒定力量。

涉案鑒定機(jī)構(gòu)由其所在地的省文物局進(jìn)行初審，初審合格的報(bào)國(guó)家文物局，國(guó)家文物局根據(jù)省文物局的初審的意見(jiàn)對(duì)涉案鑒定機(jī)構(gòu)的條件和工作能力綜合考量后遴選指定，并向社會(huì)公布。

4.2 涉案文物鑒定評(píng)估人員

《鑒定評(píng)估辦法》規(guī)定的涉案文物鑒定評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)具備的條件較為嚴(yán)格：一是取得文物博物及相關(guān)系列中級(jí)以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)并有至少持續(xù)五年文物鑒定實(shí)踐經(jīng)歷的人員;二是文物進(jìn)出境審核責(zé)任鑒定人員;三是國(guó)家或者省級(jí)文物鑒定委員會(huì)委員。這三項(xiàng)條件符合其中一項(xiàng)以上即可。

涉案鑒定機(jī)構(gòu)的人員由其所在地的省文物局進(jìn)行審核，審核同意后報(bào)國(guó)家文物局備案。

5 涉案鑒定工作的程序

筆者認(rèn)為涉案鑒定的程序分為委托、受理、鑒定和出具報(bào)告四個(gè)步驟。

5.1 委托

涉案鑒定機(jī)構(gòu)是接受委托人的委托開(kāi)展鑒定評(píng)估活動(dòng)的，所以首先應(yīng)當(dāng)明確涉案鑒定機(jī)構(gòu)能夠接受哪些部門(mén)的委托?！惰b定評(píng)估辦法》是對(duì)于辦理文物犯罪案件進(jìn)行鑒定評(píng)估而制定的規(guī)范性文件，文物犯罪案件的辦案機(jī)關(guān)是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院或者海關(guān)等部門(mén)，所以委托人也就是這些單位。委托人在辦理文物犯罪案件中，需要進(jìn)行文物鑒定評(píng)估的，可以委托涉案鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定評(píng)估。

辦案機(jī)關(guān)委托涉案鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估鑒定的，“應(yīng)當(dāng)向涉案文物鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)提供立案決定書(shū)、辦案機(jī)關(guān)介紹信或者委托函、鑒定評(píng)估物品清單、照片、資料等必要的鑒定評(píng)估材料”①。其中立案決定書(shū)用以證明此案辦案機(jī)關(guān)已經(jīng)受理，并且涉案鑒定機(jī)構(gòu)可以根據(jù)立案決定書(shū)中載明的案由審查此案是否符合本機(jī)構(gòu)的鑒定范圍。介紹信或者委托函是用以證明委托人的身份。擬鑒定評(píng)估物品的清單、照片和資料是為了涉案鑒定機(jī)構(gòu)審查擬鑒定評(píng)估的物品是否屬于本單位的鑒定評(píng)估內(nèi)容。

5.2 受理

涉案鑒定機(jī)構(gòu)收到委托人的申請(qǐng)材料后進(jìn)行審查，審查的時(shí)限是自接到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日。

在審查的時(shí)限內(nèi)，涉案鑒定機(jī)構(gòu)書(shū)面審查委托人提供的委托材料，從委托人的主體資格、委托事項(xiàng)、委托鑒定客體等方面進(jìn)行審查決定受理、不受理或者補(bǔ)充材料。

對(duì)于委托人主體資格適格、委托的事項(xiàng)屬于本涉案鑒定機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍、鑒定評(píng)估用途合法、提供的鑒定評(píng)估材料能夠滿足鑒定評(píng)估需要的，涉案鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)決定受理。

對(duì)于委托的主體不屬于《鑒定評(píng)估辦法》規(guī)定的司法辦案機(jī)關(guān)，委托的案由不屬于文物犯罪案件，委托鑒定評(píng)估的物品不屬于文物范疇，鑒定評(píng)估范圍和內(nèi)容不屬于涉案鑒定機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍或者委托人委托鑒定的材料無(wú)法進(jìn)行鑒定等情形，涉案鑒定機(jī)構(gòu)可以決定不予受理。

對(duì)于委托人主體資格適格、委托的事項(xiàng)屬于本涉案鑒定機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍、但是委托人提交的材料不齊全的，涉案鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求委托人補(bǔ)充材料。涉案鑒定機(jī)構(gòu)要待委托人補(bǔ)充材料后再?zèng)Q定是否受理。如果委托人無(wú)法補(bǔ)充材料的，涉案鑒定機(jī)構(gòu)就決定不受理。

涉案鑒定機(jī)構(gòu)決定受理的，應(yīng)當(dāng)和委托人簽訂委托書(shū)，在委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明委托人和被委托人的名稱(chēng)，并明確約定委托鑒定評(píng)估的內(nèi)容、鑒定評(píng)估的時(shí)限、雙方的權(quán)利義務(wù)以及相關(guān)的法律責(zé)任等事項(xiàng)。

涉案鑒定機(jī)構(gòu)與委托人簽訂的委托書(shū)中對(duì)于鑒定評(píng)估的內(nèi)容的約定要符合《鑒定評(píng)估辦法》中規(guī)定的涉案鑒定機(jī)構(gòu)可以鑒定范圍，同時(shí)還應(yīng)該在本機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)。

5.3 鑒定評(píng)估

涉案鑒定機(jī)構(gòu)接受辦案機(jī)關(guān)的委托，簽訂委托書(shū)后應(yīng)當(dāng)組織文物鑒定評(píng)估人員根據(jù)委托人的委托事項(xiàng)進(jìn)行鑒定評(píng)估。鑒定時(shí)限是從簽訂委托書(shū)之日起算，一共15個(gè)工作日。辦案機(jī)關(guān)因辦案時(shí)限原因可以與涉案鑒定機(jī)構(gòu)協(xié)商縮短鑒定時(shí)限。因案件比較重大或者涉案鑒定機(jī)構(gòu)需要外聘專(zhuān)家等原因也可以雙方協(xié)商延長(zhǎng)鑒定時(shí)限，但最長(zhǎng)不能超過(guò)45個(gè)工作日。

涉案鑒定機(jī)構(gòu)為完成涉案鑒定評(píng)估的委托內(nèi)容，組織的涉案文物鑒定評(píng)估人員應(yīng)當(dāng)是在國(guó)家文物局備案的人員并且專(zhuān)業(yè)類(lèi)別與鑒定評(píng)估的文物類(lèi)別一致。同時(shí)，每類(lèi)別文物鑒定評(píng)估應(yīng)當(dāng)有2名以上文物鑒定評(píng)估人員參加鑒定評(píng)估。

當(dāng)然，涉案鑒定機(jī)構(gòu)組織的專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)是本機(jī)構(gòu)的或本機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的專(zhuān)家。對(duì)重大疑難案件所涉的鑒定評(píng)估事項(xiàng)，也可以聘請(qǐng)其他涉案鑒定機(jī)構(gòu)相關(guān)文物類(lèi)別的文物鑒定評(píng)估人員參加鑒定評(píng)估。

對(duì)于可移動(dòng)文物的鑒定評(píng)估應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)物開(kāi)展鑒定評(píng)估，對(duì)于不可移動(dòng)文物的鑒定評(píng)估應(yīng)當(dāng)?shù)缴姘肝奈锼诘噩F(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘察。

涉案文物鑒定評(píng)估人員進(jìn)行實(shí)物或現(xiàn)場(chǎng)查勘后，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立發(fā)表鑒定評(píng)估意見(jiàn)，涉案鑒定機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)在涉案文物鑒定人員獨(dú)立發(fā)表鑒定評(píng)估意見(jiàn)后組織他們進(jìn)行合議。涉案文物鑒定評(píng)估人員對(duì)于自己發(fā)表的鑒定評(píng)估意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。

5.4 出具鑒定評(píng)估報(bào)告

鑒定評(píng)估活動(dòng)完成后，涉案鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)文物鑒定評(píng)估人員做出的鑒定評(píng)估意見(jiàn)進(jìn)行審查，對(duì)鑒定評(píng)估意見(jiàn)一致的出具鑒定評(píng)估報(bào)告。鑒定評(píng)估報(bào)告包括委托機(jī)關(guān)的委托事項(xiàng)、受理日期、文物的基本情況、鑒定評(píng)估過(guò)程、分析過(guò)程和鑒定評(píng)估意見(jiàn)等內(nèi)容。涉案鑒定機(jī)構(gòu)還要審查鑒定評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容是否與委托書(shū)中約定的鑒定評(píng)估內(nèi)容相一致。

鑒定評(píng)估工作會(huì)存在鑒定評(píng)估意見(jiàn)不一致的情形。此種情形發(fā)生后，涉案鑒定機(jī)構(gòu)要組織原鑒定人員以外的文物鑒定評(píng)估人員再次進(jìn)行鑒定評(píng)估。再次鑒定評(píng)估意見(jiàn)一致的，由涉案鑒定機(jī)構(gòu)出具鑒定評(píng)估報(bào)告;再次鑒定評(píng)估意見(jiàn)仍不一致的，可以終止鑒定評(píng)估。

涉案鑒定機(jī)構(gòu)在組織鑒定評(píng)估時(shí)發(fā)現(xiàn)因技術(shù)原因本機(jī)構(gòu)無(wú)法完成委托的鑒定評(píng)估工作或者辦案機(jī)關(guān)無(wú)法補(bǔ)充需要補(bǔ)充的材料，可以終止鑒定評(píng)估工作。在鑒定期間，作為委托人的辦案機(jī)關(guān)也可以要求終止鑒定評(píng)估工作。

另外，委托人收到鑒定評(píng)估報(bào)告后發(fā)現(xiàn)鑒定程序不合法、鑒定評(píng)估人員故意做出虛假鑒定評(píng)估或需要回避而沒(méi)有回避、鑒定評(píng)估報(bào)告確有錯(cuò)誤等影響鑒定評(píng)估報(bào)告客觀公正的情形，可以要求涉案鑒定機(jī)構(gòu)重新鑒定。

委托人收到鑒定評(píng)估報(bào)告后發(fā)現(xiàn)新的重要鑒定評(píng)估材料的，對(duì)涉案文物有新的鑒定評(píng)估要求的或者發(fā)現(xiàn)鑒定評(píng)估報(bào)告內(nèi)容有遺漏的;鑒定評(píng)估報(bào)告意見(jiàn)不明確的;鑒定評(píng)估報(bào)告不完整，委托事項(xiàng)無(wú)法確定等情形的，可以委托涉案鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充鑒定。

由于重新鑒定和補(bǔ)充鑒定性質(zhì)不同，其對(duì)涉案文物鑒定評(píng)估人員的要求不同。重新鑒定應(yīng)當(dāng)組織原鑒定評(píng)估人員以外的文物鑒定評(píng)估人員進(jìn)行，而補(bǔ)充鑒定評(píng)估組織原文物鑒定評(píng)估人員進(jìn)行。

6 涉案文物鑒定評(píng)估的監(jiān)督和管理

《鑒定評(píng)估辦法》對(duì)于涉案鑒定機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理規(guī)定得非常明確，其設(shè)立了三級(jí)管理體系，即國(guó)家文物局負(fù)責(zé)宏觀管理，省文物局負(fù)責(zé)日常管理，鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)其業(yè)務(wù)獨(dú)立負(fù)責(zé)。

從《鑒定評(píng)估辦法》規(guī)定的國(guó)家文物局的職責(zé)就可以看出其負(fù)責(zé)宏觀管理。如《鑒定評(píng)估辦法》規(guī)定了涉案鑒定機(jī)構(gòu)由國(guó)家文物局負(fù)責(zé)遴選指定;國(guó)家文物局負(fù)責(zé)制定涉案文物鑒定評(píng)估管理制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范;各涉案鑒定機(jī)構(gòu)接到最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、海關(guān)總署直接辦理或者督辦的刑事案件所涉的文物鑒定評(píng)估要及時(shí)通過(guò)省文物局向國(guó)家文物局報(bào)告;國(guó)家文物局可以指定管轄;國(guó)家文物局對(duì)鑒定評(píng)估活動(dòng)相關(guān)重大違法違規(guī)行為進(jìn)行處理等。

省文物局負(fù)責(zé)對(duì)所轄區(qū)內(nèi)鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常管理。例如，《鑒定評(píng)估辦法》規(guī)定了省文物局負(fù)責(zé)推薦涉案鑒定機(jī)構(gòu)，審核文物鑒定評(píng)估人員;對(duì)涉案文物鑒定評(píng)估工作進(jìn)行監(jiān)督管理，并對(duì)涉案鑒定機(jī)構(gòu)和文物鑒定評(píng)估人員涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理;保障涉案文物鑒定評(píng)估工作所需的業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)等。

涉案鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)其鑒定評(píng)估活動(dòng)自負(fù)其責(zé)。涉案鑒定機(jī)構(gòu)必須是獨(dú)立法人這一設(shè)立條件就是要求其具有獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的資格。就要求涉案鑒定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施涉案文物鑒定評(píng)估活動(dòng)，并對(duì)提供的鑒定評(píng)估報(bào)告負(fù)責(zé)，對(duì)鑒定評(píng)估人員進(jìn)行監(jiān)督和管理。

總之，《鑒定評(píng)估辦法》作為一部程序性的規(guī)范性文件，對(duì)于國(guó)家文物局指定的涉案鑒定機(jī)構(gòu)和涉案文物鑒定評(píng)估人員備案依據(jù)的條件、涉案鑒定機(jī)構(gòu)能夠從事的鑒定評(píng)估范圍和內(nèi)容、鑒定評(píng)估程序以及對(duì)于涉案鑒定機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理等進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的規(guī)定，為全國(guó)涉案鑒定機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作提供了有力依據(jù)，為打擊文物刑事犯罪提供了保障。