軍民融合協(xié)同創(chuàng)新、空間關(guān)聯(lián)與國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效

楊曉昕，陳 波，張 涵

(1.中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)防經(jīng)濟(jì)與管理研究院，北京 100081；2.青島大學(xué) 質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)院，山東 青島 266071)

0 引言

加快建設(shè)軍民融合創(chuàng)新體系，提高國(guó)防自主創(chuàng)新能力，是推動(dòng)中國(guó)軍隊(duì)建設(shè)由數(shù)量規(guī)模型向質(zhì)量效能型和科技密集型轉(zhuǎn)變的重要抓手。軍事需求作為科技進(jìn)步的主要?jiǎng)恿χ?，軍民融合協(xié)同創(chuàng)新帶來的高技術(shù)成果亦能在國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施以及創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)過程中發(fā)揮重要推動(dòng)作用。一方面，軍民融合協(xié)同創(chuàng)新能通過對(duì)創(chuàng)新要素進(jìn)行科學(xué)有效的組織協(xié)調(diào)，營(yíng)造創(chuàng)新友好的協(xié)同聯(lián)結(jié)環(huán)境，節(jié)約大量社會(huì)資本。另一方面，軍民融合協(xié)同創(chuàng)新可以從更深層次、更寬領(lǐng)域、更高程度推動(dòng)軍民產(chǎn)學(xué)研體系交融滲透和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，從而形成全要素、多領(lǐng)域、高效益的軍民融合創(chuàng)新發(fā)展格局。

從區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)過程看，創(chuàng)新要素組織協(xié)調(diào)方式主要分為兩種：一種是空間關(guān)聯(lián)，即創(chuàng)新要素在各區(qū)域之間流動(dòng)，以及創(chuàng)新活動(dòng)在空間上表現(xiàn)出的關(guān)聯(lián)關(guān)系[1-2]?？臻g溢出效應(yīng)是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理解創(chuàng)新組織和創(chuàng)新集聚行為的重要理論，經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，我國(guó)各地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)間存在普遍聯(lián)系[3]。如李婧等[4]分別采用靜態(tài)與動(dòng)態(tài)空間面板模型對(duì)中國(guó)各區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)的空間聯(lián)系進(jìn)行實(shí)證研究?？臻g探索性數(shù)據(jù)分析與空間計(jì)量等一系列空間方法逐漸成為研究知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主流方法[5]。就國(guó)防經(jīng)濟(jì)部門而言，對(duì)其溢出效應(yīng)國(guó)內(nèi)已早有研究，如陳炳福[6]梳理了國(guó)防技術(shù)向民用部門溢出的模式與機(jī)制；湛泳[7]通過構(gòu)建各地區(qū)前向、后向和水平溢出系數(shù)發(fā)現(xiàn)了軍工企業(yè)與地區(qū)制造業(yè)技術(shù)發(fā)展的關(guān)系；湛泳、趙純凱等[8]進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)集聚與軍民融合產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)倒“U”形關(guān)系。但上述研究關(guān)注于產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)，忽略了國(guó)防工業(yè)高技術(shù)特性帶來的空間依賴性。另一種是協(xié)同創(chuàng)新，即各區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體之間通過分工、合作，重新調(diào)動(dòng)配置創(chuàng)新資源以獲得創(chuàng)新成果。隨著科技創(chuàng)新資源投入不斷增加，各主體間的創(chuàng)新資源配置與協(xié)同問題已引起學(xué)界高度重視[9]。協(xié)同創(chuàng)新研究最初主要聚焦創(chuàng)新系統(tǒng)各主體間的分工與交互作用機(jī)制[10]，之后這一整合的跨主體創(chuàng)新組織模式被正式界定為協(xié)同創(chuàng)新[11]，關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵、模式[12]及機(jī)制[13]的研究不斷豐富。同時(shí)，由于創(chuàng)新行為存在顯著知識(shí)溢出效應(yīng)，因而將協(xié)同效應(yīng)與空間分析相結(jié)合的研究也逐漸興起。白俊紅等[9]基于空間方法研究創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)，考察創(chuàng)新主體間研發(fā)資本協(xié)同對(duì)創(chuàng)新效率的影響，但基于資本的協(xié)同關(guān)系無法避免創(chuàng)新投入在轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出過程中的不確定性[14]。以往受限于國(guó)防相關(guān)數(shù)據(jù)保密性，諸多軍民融合協(xié)同創(chuàng)新研究一直停留在定性研究和建模階段，如軍民融合協(xié)同創(chuàng)新體系[15]、理論框架[16]和軍民融合協(xié)同創(chuàng)新典型模型[17]等。2018年，中國(guó)首度公開了國(guó)防專利相關(guān)數(shù)據(jù)，包括各省國(guó)防專利申請(qǐng)數(shù)、授權(quán)數(shù)及有效國(guó)防專利數(shù)等，使軍民融合協(xié)同創(chuàng)新實(shí)證研究成為可能。

相較于以往研究，本文創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在：第一，建立基于研發(fā)支出的協(xié)同創(chuàng)新體系，避免研發(fā)投入?yún)f(xié)同體系中創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化不確定性問題；第二，從軍民融合主體間協(xié)同創(chuàng)新分工視角，界定互補(bǔ)性協(xié)同和替代性協(xié)同，剖析軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各主體間的相互關(guān)系與關(guān)聯(lián)機(jī)制；第三，基于空間計(jì)量模型，系統(tǒng)考察各省市軍民融合協(xié)同創(chuàng)新對(duì)國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效的空間溢出效應(yīng)。

本文結(jié)構(gòu)安排為：第一部分主要分析軍民融合協(xié)同創(chuàng)新理論機(jī)制；第二部分對(duì)國(guó)防專利數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析并基于Moran指數(shù)測(cè)度國(guó)防創(chuàng)新的空間性特征；第三部分基于地理相鄰與研發(fā)資本流動(dòng)空間權(quán)重，建立空間計(jì)量模型；第四部分分析軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)；第五部分給出基本結(jié)論并提出相應(yīng)的政策啟示。

1 理論機(jī)制

1.1 協(xié)同創(chuàng)新

根據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)理論，創(chuàng)新內(nèi)部作用關(guān)系包括各主體之間的互動(dòng)關(guān)系及各區(qū)域之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，因此，創(chuàng)新系統(tǒng)在組織協(xié)調(diào)資源要素進(jìn)行創(chuàng)新生產(chǎn)時(shí)，首先可以通過創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部主體間的協(xié)同創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn)[18]。這種協(xié)同創(chuàng)新表現(xiàn)為以知識(shí)增值為核心，以高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等為主體，為實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新而開展大跨度交互整合的創(chuàng)新活動(dòng)[19]。各主體之間通過資源共享、信息交流、合作互動(dòng)形成協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系，促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效提升。對(duì)于軍事創(chuàng)新來說，一項(xiàng)軍事科技成果誕生需要經(jīng)歷“概念研究—技術(shù)開發(fā)—工程研制”等漫長(zhǎng)階段，隨著武器及裝備系統(tǒng)復(fù)雜程度不斷提升，很多技術(shù)創(chuàng)新無法依靠單獨(dú)個(gè)體完成，協(xié)同創(chuàng)新成為解決這一問題的有效途徑。

在軍民融合協(xié)同創(chuàng)新體系中，高等院校既是人才培養(yǎng)的主要場(chǎng)所，也是知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新的重要載體；科研機(jī)構(gòu)具有頂尖創(chuàng)新人才隊(duì)伍和先進(jìn)科研儀器設(shè)備，掌握著前沿知識(shí)和技術(shù)；企業(yè)則具有極強(qiáng)的開發(fā)能力，通過成果轉(zhuǎn)化可以生產(chǎn)出具有實(shí)質(zhì)性改進(jìn)的國(guó)防武器、裝備和系統(tǒng)。學(xué)者們通常將上述3種參與者分為企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)兩大類知識(shí)主體[20]，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程可以視為兩類異質(zhì)性組織之間的知識(shí)流動(dòng)過程，通過相互影響產(chǎn)生協(xié)同作用，進(jìn)而提升各自發(fā)展?jié)撃躘21]。企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)兩類主體之間的互動(dòng)行為包括：首先，由于學(xué)研機(jī)構(gòu)比企業(yè)擁有更多的專門性科研人才，因此，這兩類主體的知識(shí)存量存在勢(shì)差，知識(shí)可以隨著協(xié)同活動(dòng)的開展從學(xué)研機(jī)構(gòu)流向企業(yè)；其次，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)擁有的知識(shí)屬性存在差別，企業(yè)擁有更加豐富的生產(chǎn)和應(yīng)用知識(shí)，學(xué)研機(jī)構(gòu)則擁有深厚的基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)知識(shí)，在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，不同屬性的知識(shí)之間可以形成良性互動(dòng)，共同促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)[22]。高校和科研機(jī)構(gòu)作為功能相似的同類創(chuàng)新主體，可以通過合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等進(jìn)行專門性知識(shí)傳遞。并且，由于軍工產(chǎn)品涉及尖端武器研發(fā)，對(duì)基礎(chǔ)學(xué)科創(chuàng)新知識(shí)有極大的需求，從而使高校與科研機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同關(guān)系相較民用產(chǎn)品領(lǐng)域更加緊密。因此，本文將研究機(jī)構(gòu)與高校間的協(xié)同(研-學(xué)協(xié)同)、各研究機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同(研-研協(xié)同)歸類為替代性協(xié)同，將企業(yè)和高校協(xié)同(產(chǎn)-學(xué)協(xié)同)、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)協(xié)同(產(chǎn)-研協(xié)同)歸類為互補(bǔ)性協(xié)同。產(chǎn)學(xué)研各主體在創(chuàng)新系統(tǒng)中的功能決定了產(chǎn)學(xué)研之間能夠以技術(shù)契約為基礎(chǔ)，促使知識(shí)持續(xù)穩(wěn)定流動(dòng)，建立良好的反饋回路，最終形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、互利共贏的協(xié)同創(chuàng)新局面[23]。

從軍事主體身份角度，可將協(xié)同創(chuàng)新各參與者分為軍事研發(fā)主體和非軍事研發(fā)主體，協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)可以分為軍事研發(fā)主體與軍事研發(fā)主體間協(xié)同(軍-軍協(xié)同)、軍事研發(fā)主體和非軍事研發(fā)主體協(xié)同(軍-民協(xié)同)、非軍事研發(fā)主體間協(xié)同(民-民協(xié)同)。其中，軍-軍協(xié)同和軍-民協(xié)同通過知識(shí)溢出機(jī)制、學(xué)習(xí)反饋機(jī)、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作機(jī)制直接促進(jìn)軍事創(chuàng)新成果產(chǎn)出；民-民協(xié)同則通過區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)軍事創(chuàng)新產(chǎn)生間接推動(dòng)效應(yīng)(見圖1)。因此，本文在后續(xù)實(shí)證分析中將不區(qū)分軍事研發(fā)與非軍事研發(fā)主體身份，從產(chǎn)、學(xué)、研3類型參與者視角分析軍民融合協(xié)同創(chuàng)新對(duì)國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效的影響。

圖1 各類型協(xié)同對(duì)國(guó)防創(chuàng)新的作用機(jī)制

1.2 空間溢出效應(yīng)

由于我國(guó)各省市國(guó)防工業(yè)并非局限于單一門類，產(chǎn)業(yè)和相關(guān)技術(shù)之間存在交叉與重疊，因此，國(guó)防創(chuàng)新系統(tǒng)可以充分利用鄰近地區(qū)的資源要素與知識(shí)，發(fā)揮空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)。以陜西和河南為例，陜西省主要國(guó)防工業(yè)門類包括：航空工業(yè)、航天工業(yè)、電子信息系統(tǒng)、兵器制造業(yè)、核工業(yè)、船舶工業(yè)以及其它軍民融合相關(guān)產(chǎn)業(yè)；河南省主要國(guó)防產(chǎn)業(yè)包括：航空工業(yè)、船舶工業(yè)、兵器制造業(yè)、電子信息系統(tǒng)以及軍民融合相關(guān)機(jī)械制造、電池、新能源產(chǎn)業(yè)。省份之間交叉覆蓋的國(guó)防工業(yè)類型廣泛，且依附于主要設(shè)備和集成系統(tǒng)的基礎(chǔ)性原件、部件、裝配技術(shù)存在互通，這是省際技術(shù)溢出效應(yīng)和知識(shí)外部性發(fā)揮的前提。隨著武器裝備復(fù)雜程度提升以及磁能、核能、復(fù)合材料、信息系統(tǒng)和人工智能等技術(shù)發(fā)展，復(fù)合型武器研發(fā)與應(yīng)用愈加受到重視。它對(duì)數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、地球科學(xué)、空間科學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科有重大戰(zhàn)略需求，要求解決腦科學(xué)與認(rèn)知科學(xué)、先進(jìn)材料的設(shè)計(jì)與制備方法、信息安全控制、極端條件制造等一系列重大前沿科學(xué)問題，而該類前沿技術(shù)可應(yīng)用于各類型武器系統(tǒng)，具有通用性。因此，考慮到各省市間國(guó)防創(chuàng)新系統(tǒng)并非處于割裂狀態(tài)，研究該類知識(shí)與創(chuàng)新的空間集聚特征和關(guān)聯(lián)性具有一定價(jià)值。同時(shí)，由于軍工企業(yè)混合所有制改革不斷深化，國(guó)防科技研發(fā)資本的市場(chǎng)性特征逐漸凸顯，研發(fā)資本趨向于在創(chuàng)新成果集中、創(chuàng)新收益率更高的區(qū)域進(jìn)行配置，從而促使研發(fā)資本動(dòng)態(tài)流動(dòng)。國(guó)防創(chuàng)新要素流動(dòng)產(chǎn)生的知識(shí)溢出、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資源配置優(yōu)化效應(yīng)將對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)及績(jī)效產(chǎn)生影響。

綜上所述，本文將協(xié)同創(chuàng)新和空間關(guān)聯(lián)進(jìn)行綜合考慮，有利于解析國(guó)防創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各主體之間及各區(qū)域之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系，更為細(xì)致地揭示軍民融合協(xié)調(diào)過程及其對(duì)國(guó)防創(chuàng)新的影響機(jī)制，從而為中國(guó)統(tǒng)籌各區(qū)域軍民融合協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展、制定相關(guān)政策提供有益參考。

2 國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效統(tǒng)計(jì)特征及空間特征

2.1 國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效統(tǒng)計(jì)特征

從全國(guó)總體看，自2000年以來，中國(guó)國(guó)防專利申請(qǐng)量快速上升，特別是2005年以來持續(xù)保持較高的年增長(zhǎng)率，國(guó)防專利申請(qǐng)量由2000年的264件上升至2016年的13 028件，年均增長(zhǎng)27.6%。2016年，科研單位類申請(qǐng)?jiān)趪?guó)防專利申請(qǐng)中占69.75%，企業(yè)類申請(qǐng)?jiān)趪?guó)防專利申請(qǐng)中占比16.86%，大專院校類申請(qǐng)占比10.92%。

從省域?qū)用婵矗?016年國(guó)防專利申請(qǐng)量排名前3位的省市依次為北京4 167件、陜西2 006件、江蘇1 157件。2009—2016年國(guó)防專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率最高的省份為四川，年均增長(zhǎng)45.47%，其次是河南，年均增長(zhǎng)33.85%，陜西再次之，年均增長(zhǎng)28.71%。中國(guó)中部地區(qū)國(guó)防創(chuàng)新活力不斷增強(qiáng)，以陜西為核心，向四川、湖北、河南等周邊省市輻射，形成一個(gè)國(guó)防創(chuàng)新集聚區(qū)。

2.2 國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效空間特征

2.2.1 全局Moran指數(shù)

由于省域數(shù)據(jù)自2009年才開始統(tǒng)計(jì)，本部分利用Moran指數(shù)分析2009—2016年各省市國(guó)防專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的全局空間集聚特征，為后文空間計(jì)量實(shí)證分析提供依據(jù)。Moran指數(shù)主要測(cè)度研究主體在區(qū)域空間上的全局相關(guān)性，計(jì)算公式如式(1)所示。

(1)

從表1可以看出，2009—2016年國(guó)防專利申請(qǐng)量和授權(quán)量全局Moran 指數(shù)均顯著為正，表示兩者具有顯著的空間正相關(guān)特征，適合使用空間計(jì)量分析方法。此外，兩種專利均呈現(xiàn)先升后降再升的變化趨勢(shì)，Moran 指數(shù)達(dá)到波峰與波谷的時(shí)間分別為2010年和2014年，但總體而言呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，即2009—2014年國(guó)防專利申請(qǐng)量與授權(quán)量的全局空間集聚特征在經(jīng)歷一段時(shí)期的不斷弱化后迅速變化為增強(qiáng)狀態(tài)。

2.2.2 局部Moran指數(shù)

圖2 2009年國(guó)防專利申請(qǐng)量局部Moran指數(shù)

圖3 2009年國(guó)防專利授權(quán)量局部Moran指數(shù)

圖4 2016年國(guó)防專利申請(qǐng)量局部Moran指數(shù)

圖5 2016年國(guó)防專利授權(quán)量局部Moran指數(shù)

本文借助Moran散點(diǎn)圖，測(cè)度2009年和2016年中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省市國(guó)防專利申請(qǐng)量與授權(quán)量的空間局部相關(guān)性，具體結(jié)果如圖2-5所示。

從圖2—5可以看到，2009年各省市國(guó)防專利申請(qǐng)量與授權(quán)量的局部Moran值在4個(gè)象限中的分布較均勻，總體莫蘭值接近0，集聚態(tài)勢(shì)不顯著。北京BJ、上海SH、山東SD、浙江ZJ、湖北HB、湖南HN等東、中部省市主要位于HH象限，寧夏NX、青海QH、新疆XJ、海南HI等經(jīng)濟(jì)和科技相對(duì)落后地區(qū)主要位于LL象限。2016年，多數(shù)省市國(guó)防專利申請(qǐng)量與授權(quán)量的局部Moran值主要分布于HH象限和LL象限，中部和東部地區(qū)多數(shù)省市位于HH象限，西部地區(qū)多數(shù)位于LL象限。2009—2016年陜西SN由高低集聚轉(zhuǎn)為高高集聚，中部地區(qū)國(guó)防創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，形成國(guó)防創(chuàng)新集聚區(qū)。

3 模型構(gòu)建與變量說明

3.1 模型構(gòu)建

常用的空間計(jì)量模型包括空間自回歸模型(Spatial Autoregressive Model，SAR)和空間誤差模型(Spatial Error Model，SEM)，其中，SAR模型主要用于探測(cè)因變量是否在地區(qū)之間存在空間溢出效應(yīng)，SEM則考察沒有包含在解釋變量中的遺漏變量或不可觀測(cè)的隨機(jī)沖擊的空間影響，SDM是兩種情況同時(shí)存在且更為廣義的空間模型?？臻g計(jì)量模型基本表達(dá)式為：

Yit=ρW·Yit+θW·Xit+βZit+μit

(2)

μit=λWμit+vit

(3)

式(2)、(3)中，Y 為因變量，X為自變量，ρ、β和θ為待估計(jì)系數(shù)，W為空間權(quán)重矩陣，W·Yit和W·Xit為空間關(guān)聯(lián)省份創(chuàng)新績(jī)效的空間加權(quán)變量，表示相鄰區(qū)域因變量和自變量變化會(huì)隨著協(xié)方差W傳遞到本區(qū)域而對(duì)本區(qū)域的相關(guān)變量產(chǎn)生溢出效應(yīng)，λ為空間誤差系數(shù)，度量存在隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的空間關(guān)聯(lián)性，即相鄰區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的誤差沖擊對(duì)本地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效的影響。μ為隨機(jī)誤差項(xiàng)，服從獨(dú)立同分布假設(shè)。若λ=0，則為SDM；若λ=θ=0，則為SAR；若α=ρ=θ=0，則為SEM。

3.2 變量選取與數(shù)據(jù)說明

(1)因變量。本文以國(guó)防專利申請(qǐng)量的對(duì)數(shù)值(Def_pat)作為國(guó)防區(qū)域創(chuàng)新水平度量指標(biāo)。雖然專利在反映創(chuàng)新成果質(zhì)量及商業(yè)化水平方面存在明顯不足，但專利標(biāo)準(zhǔn)客觀且變化緩慢，具有通用性和標(biāo)準(zhǔn)性，且國(guó)防創(chuàng)新數(shù)據(jù)獲取有限而無法測(cè)算研發(fā)創(chuàng)新效率，因而將專利作為衡量國(guó)防創(chuàng)新活動(dòng)的指標(biāo)。專利數(shù)據(jù)包括專利申請(qǐng)量、授權(quán)量和有效量，其中授權(quán)量和有效量會(huì)受專利審查速度與專利維護(hù)的影響[24]，相比之下，專利申請(qǐng)量能更好地衡量當(dāng)期創(chuàng)新水平[25]。

(2)自變量。本文以研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出占比表征各主體間的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系。研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出是指研發(fā)主體在研發(fā)合作項(xiàng)目及委托外單位進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)中實(shí)際支付給外單位的費(fèi)用，包括新產(chǎn)品設(shè)計(jì)費(fèi)、原材料和半成品試驗(yàn)費(fèi)，以及與新產(chǎn)品試制及技術(shù)研究有關(guān)的其它經(jīng)費(fèi)等。支付給不同主體的研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出占總體的比重能代表各主體間的協(xié)同創(chuàng)新水平[26]。根據(jù)經(jīng)費(fèi)外部支出對(duì)象的不同，可以分為科研機(jī)構(gòu)對(duì)高校的外部支出占比、科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研機(jī)構(gòu)的外部支出占比、企業(yè)對(duì)科研機(jī)構(gòu)的外部支出占比、企業(yè)對(duì)高校的外部支出占比4類，分別表征軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)中研-學(xué)協(xié)同(Ins_Uni)、研-研協(xié)同(Ins_Ins)、產(chǎn)-研協(xié)同(Ent_Ins)以及產(chǎn)-學(xué)協(xié)同(Ent_Uni)水平。

(3)控制變量。本文控制變量為區(qū)域創(chuàng)新水平(Reg_Pat)和對(duì)外開放水平(Open)。其中，各地區(qū)創(chuàng)新水平采用普通專利申請(qǐng)數(shù)的對(duì)數(shù)值表征，對(duì)外開放水平采用外國(guó)直接投資(FDI)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表征。 因此，以空間杜賓模型為例，本文構(gòu)建的模型形式可以表示為：

Def_patit=ρW·Def_patYit+θ1W·Ins_Uni+θ2W·Ins_Ins+θ3W·Ent_Uniit+θ4W·Ent_Ins+β1Reg_Pat+β2Open+μit

(4)

μit=λWμit+vit

(5)

本文空間權(quán)重矩陣W包括地理鄰接權(quán)重矩陣和研發(fā)資本流動(dòng)權(quán)重矩陣。在地理鄰接權(quán)重矩陣中，相鄰規(guī)則為Rook相鄰，即當(dāng)區(qū)域i與區(qū)域j相鄰時(shí)W=1，否則W=0。研發(fā)資本流動(dòng)權(quán)重矩陣的構(gòu)建主要借鑒白俊紅等[12,27]的研究成果，研發(fā)資本流動(dòng)權(quán)重矩陣表示為：W=PiPj/Dij。其中，Pi、 Pj表示區(qū)域i和j的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入量；Dij為兩區(qū)域之間中心位置的距離。因此，研發(fā)資本流動(dòng)權(quán)重矩陣與兩地間研發(fā)資本規(guī)模成正比，與兩地間距離成反比。

本文使用的地理權(quán)重矩陣根據(jù)國(guó)家地理信息系統(tǒng)網(wǎng)站提供的地圖，經(jīng)Arcgis10.2軟件測(cè)算獲得?？疾鞂?duì)象為中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，西藏由于國(guó)防專利數(shù)據(jù)缺乏暫不予考慮。所有數(shù)據(jù)均來自于2000—2017年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。FDI均基于當(dāng)年平均美元匯價(jià)進(jìn)行折算，取經(jīng)消費(fèi)物價(jià)指數(shù)平減后的實(shí)際值。各變量描述性統(tǒng)計(jì)見表2。

表2 各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

對(duì)所有變量進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示，所有變量間相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值最大為0.578，大部分在0.3以下。通過方差膨脹因子檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，VIF最大值為2.64，平均值為1.74，說明不存在多重共線性問題，符合回歸分析條件。

表3 各變量相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果

注：*、**、***分別表示在1%、5%和10%的水平上通過顯著性檢驗(yàn)，下同

4 實(shí)證分析

4.1 軍民融合協(xié)調(diào)創(chuàng)新空間溢出效應(yīng)分析

本文基于地理鄰接與研發(fā)資本流動(dòng)兩種權(quán)重矩陣對(duì)空間計(jì)量模型予以估計(jì)，并依據(jù)Anselin (1996)提出的判斷原則及Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，選擇空間自相關(guān)固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果作為最終分析依據(jù)，同時(shí)，給出了空間誤差模型結(jié)果用于穩(wěn)健性檢驗(yàn)。經(jīng)過LR檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)空間杜賓模型退化為空間自回歸模型，但考慮到周邊地區(qū)自變量可能對(duì)本地區(qū)產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)，采用固定效應(yīng)空間杜賓模型比對(duì)參照。總體來看，不同空間計(jì)量模型所得到的回歸結(jié)果系數(shù)符號(hào)基本一致，說明回歸結(jié)果穩(wěn)健，具體如表4所示。

表4 空間計(jì)量回歸結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)值

結(jié)果顯示，地理鄰接權(quán)重和研發(fā)資本流動(dòng)權(quán)重下，模型1和模型4的空間自回歸系數(shù)分別為0.650與0.631，且均在1%的置信水平上顯著，表明地理相鄰和研發(fā)資本聯(lián)系密切均能增強(qiáng)國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效的空間溢出效應(yīng)。由于研發(fā)創(chuàng)新要素本身蘊(yùn)含大量技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)信息，其在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間的動(dòng)態(tài)流動(dòng)有利于知識(shí)信息傳播與應(yīng)用，并能夠提升要素配置效率。相較于地理鄰接權(quán)重矩陣模型，研發(fā)資本流動(dòng)權(quán)重矩陣模型的空間自回歸系數(shù)略低且R2值略小，顯著解釋變量個(gè)數(shù)也較少，一定程度上說明國(guó)防研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)的敏感度較低。

從表征軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的4個(gè)指標(biāo)看，在地理相鄰權(quán)重矩陣下，模型1中研-學(xué)協(xié)同(Ins_Uni)的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，在研發(fā)資本流動(dòng)權(quán)重矩陣下，模型4中的估計(jì)系數(shù)也為負(fù)值但不顯著。這種負(fù)向影響的原因可能有兩點(diǎn)：第一，如前文所述，科研機(jī)構(gòu)與高校的主要職能是通過獨(dú)創(chuàng)性研究獲取并理解新的科學(xué)或技術(shù)知識(shí)，兩大主體在創(chuàng)新過程中發(fā)揮的職能相近，屬于替代性協(xié)同?？蒲袡C(jī)構(gòu)從高校直接購(gòu)買技術(shù)的行為增加了科研機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研發(fā)方面的外部依賴性，容易導(dǎo)致研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新惰性，這與石乘齊[28]得出的同質(zhì)化主體知識(shí)共享導(dǎo)致創(chuàng)新系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)層級(jí)化不明顯、主體惰性增強(qiáng)的研究結(jié)果一致。第二，出于國(guó)家安全和國(guó)防技術(shù)保密性考慮，相較于其它類科研項(xiàng)目，軍事科研項(xiàng)目信息透明度低且具有定向性，通常直接由國(guó)家十二大軍工集團(tuán)及下屬科研機(jī)構(gòu)和軍事院校等軍事主體進(jìn)行對(duì)接。極強(qiáng)的信息不對(duì)稱性導(dǎo)致普通高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)無法直接參與軍事類科研項(xiàng)目，通過軍事主體“委托”間接參與，從而導(dǎo)致科研項(xiàng)目轉(zhuǎn)包、分包現(xiàn)象出現(xiàn)。缺少合作和知識(shí)交互過程的“轉(zhuǎn)分包”會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新效率低下，同樣，在研-研協(xié)同(Ins_Ins)中也存在類似問題。

就企業(yè)主體而言，在兩類權(quán)重矩陣下，模型1和模型4中產(chǎn)-學(xué)協(xié)同(Ent_Uni)對(duì)國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響，且地理鄰接權(quán)重矩陣下的回歸系數(shù)(1.091)小于研發(fā)資本流動(dòng)權(quán)重矩陣(1.289)，說明研發(fā)資本流動(dòng)關(guān)聯(lián)比地理區(qū)位鄰近更有利于發(fā)揮軍民融合產(chǎn)-學(xué)協(xié)同對(duì)國(guó)防創(chuàng)新的推動(dòng)作用。產(chǎn)-研協(xié)同(Ent_Ins)對(duì)國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效的影響同樣為正，且地理鄰接權(quán)重矩陣下的回歸系數(shù)(0.598)大于研發(fā)資本流動(dòng)權(quán)重矩陣(0.548)。產(chǎn)-研協(xié)同與產(chǎn)-學(xué)協(xié)同回歸系數(shù)皆顯著為正，說明互補(bǔ)型軍民融合協(xié)同創(chuàng)新可促進(jìn)國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效提升。

從周邊與本地區(qū)的相互影響看，模型3中，軍民融合研-研協(xié)同的估計(jì)系數(shù)顯著為正(0.514)，表示在地理鄰接權(quán)重矩陣下，周邊地區(qū)研-研協(xié)同對(duì)本地區(qū)國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效具有正向作用，可能原因是存在跨區(qū)域的研-研協(xié)作活動(dòng)，此類協(xié)作存在較高的交易壁壘和搜尋成本，跨區(qū)域協(xié)作說明項(xiàng)目難度大且具有充分的必要性，因而可以通過協(xié)同創(chuàng)新發(fā)揮各主體優(yōu)勢(shì)。在模型6中，僅軍民融合產(chǎn)-研協(xié)同的估計(jì)系數(shù)顯著為正(1.215)，表示在研發(fā)資本流動(dòng)權(quán)重矩陣下，研發(fā)資本流動(dòng)聯(lián)系緊密地區(qū)的軍民融合產(chǎn)-研協(xié)同會(huì)對(duì)本地區(qū)國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向空間溢出效應(yīng)。這可能主要基于兩種作用機(jī)制：第一，軍民融合相關(guān)企業(yè)對(duì)科研機(jī)構(gòu)的支付行為促進(jìn)了科研機(jī)構(gòu)資本積累，使研究得以深入，成果不斷豐富，進(jìn)而促進(jìn)知識(shí)資源池容量擴(kuò)大，從而惠及周邊地區(qū)的國(guó)防創(chuàng)新活動(dòng)；第二，軍民融合互補(bǔ)性協(xié)同關(guān)系深化可以強(qiáng)化區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)——企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等組織在合作交流關(guān)系的基礎(chǔ)上形成相對(duì)穩(wěn)定的空間組織形式，集聚國(guó)防創(chuàng)新資本與人才，從而提升區(qū)域國(guó)防創(chuàng)新活力。

對(duì)于控制變量，模型1和模型4中，區(qū)域創(chuàng)新水平(Reg_Pat)和對(duì)外開放水平(Open)均表現(xiàn)出對(duì)國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效的顯著正向作用，說明良好的區(qū)域創(chuàng)新實(shí)力和開放的外部環(huán)境對(duì)國(guó)防創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要。

4.2 軍民融合協(xié)同創(chuàng)新空間溢出效應(yīng)分解

為進(jìn)一步探討軍民融合協(xié)同創(chuàng)新變量所包含的交互信息，表5為空間滯后模型(SAR)協(xié)同創(chuàng)新變量的空間直接溢出效應(yīng)和間接溢出效應(yīng)估計(jì)值?？梢钥闯?，軍民融合的研-學(xué)協(xié)同僅在地理鄰接權(quán)重下具有顯著的負(fù)向空間直接溢出效應(yīng)。產(chǎn)-研協(xié)同和產(chǎn)-學(xué)協(xié)同在兩種權(quán)重矩陣下存在顯著的空間直接和間接溢出效應(yīng)，且兩者的空間間接溢出效應(yīng)均高于直接溢出效應(yīng)，說明本地軍民融合的互補(bǔ)性協(xié)同創(chuàng)新會(huì)對(duì)周邊與研發(fā)資本關(guān)聯(lián)緊密地區(qū)的國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向溢出，且上述地區(qū)又會(huì)對(duì)本地區(qū)的國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生空間正反饋溢出。

表5 軍民融合協(xié)同創(chuàng)新空間溢出效應(yīng)分解

5 結(jié)論與政策啟示

本文選取我國(guó)省域國(guó)防專利面板數(shù)據(jù)，采用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，基于地理鄰近權(quán)重與研發(fā)資本流動(dòng)權(quán)重，實(shí)證考察軍民融合協(xié)同對(duì)國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效的空間溢出效應(yīng)，研究結(jié)論如下：

(1)自2000年以來，中國(guó)國(guó)防專利申請(qǐng)量快速上升。2009-2016年國(guó)防專利具顯著的空間正相關(guān)特征，且輻射帶動(dòng)能力整體不斷提升。東部和中部地區(qū)發(fā)達(dá)省份主要呈現(xiàn)高高集聚態(tài)勢(shì)，而西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后省份主要呈現(xiàn)出低低集聚特征。

(2)地理鄰接權(quán)重和研發(fā)資本流動(dòng)權(quán)重下，國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效存在顯著空間溢出效應(yīng)。包括研-研協(xié)同與研-學(xué)協(xié)同在內(nèi)的替代性協(xié)同對(duì)國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效存在負(fù)向作用，包括產(chǎn)-研與產(chǎn)-學(xué)在內(nèi)的互補(bǔ)性協(xié)同對(duì)國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效具有正向作用。研發(fā)資本關(guān)聯(lián)有利于發(fā)揮產(chǎn)-學(xué)協(xié)同對(duì)本地國(guó)防創(chuàng)新的促進(jìn)作用，地理鄰近有利于發(fā)揮產(chǎn)-研協(xié)同對(duì)本地國(guó)防創(chuàng)新的促進(jìn)作用。此外，區(qū)域創(chuàng)新水平和對(duì)外開放均有利于國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效提升。

(3)地理鄰接矩陣下，研-研協(xié)同對(duì)鄰近地區(qū)的國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效具有正向空間溢出效應(yīng)，在研發(fā)資本流動(dòng)權(quán)重矩陣下，產(chǎn)-研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)研發(fā)資本關(guān)聯(lián)緊密地區(qū)的國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向空間溢出效應(yīng)。

從政策層面來講，第一，應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)主體包括軍工企業(yè)和軍民融合相關(guān)企業(yè)進(jìn)一步加大同高校與科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新協(xié)同，充分發(fā)揮創(chuàng)新價(jià)值鏈上各主體間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)功能，通過加強(qiáng)創(chuàng)新協(xié)同平臺(tái)建設(shè)，完善創(chuàng)新協(xié)同制度環(huán)境，為互補(bǔ)性主體間的協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造條件，從而提升國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效；第二，避免軍事主體壟斷國(guó)防研發(fā)項(xiàng)目信息，其本質(zhì)是把握好國(guó)防安全與經(jīng)濟(jì)效率之間的有效平衡，通過適當(dāng)提升國(guó)防類科研項(xiàng)目信息發(fā)布的透明度減少定向性，考慮篩選部分機(jī)構(gòu)給予國(guó)防科研機(jī)構(gòu)同等待遇，逐步增加國(guó)防研發(fā)參與主體數(shù)量，增強(qiáng)有效競(jìng)爭(zhēng)，合理利用有限研發(fā)資源，積極促進(jìn)科研領(lǐng)域軍民融合建設(shè)；第三，不斷建立健全科研項(xiàng)目監(jiān)督和合同審查機(jī)制，避免出現(xiàn)因科研壟斷造成的“轉(zhuǎn)分包”等資源浪費(fèi)情況；第四，在積極促進(jìn)軍民融合式發(fā)展背景下，應(yīng)進(jìn)一步鼓勵(lì)包括軍民融合基金等民間資本進(jìn)入國(guó)防領(lǐng)域，發(fā)揮市場(chǎng)在國(guó)防資源配置過程中的重要作用，破除區(qū)域間研發(fā)資本、人才等創(chuàng)新要素進(jìn)入國(guó)防領(lǐng)域的體制機(jī)制障礙，努力營(yíng)造有利于創(chuàng)新要素流動(dòng)的外部環(huán)境，從而促進(jìn)國(guó)防創(chuàng)新績(jī)效整體提升。